SSIF BRK Financial Group SA

Pre-Annual General Meeting Information • Mar 21, 2024

Nr. /485 /21.03.2024

Către

Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare

Bursa de Valori Bucureşti

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă

şi Regulamentului nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare şi operaţiuni de piață

Data raportului: 21 martie 2024 Denumirea societăţii: SSIF BRK Financial Group S.A. Sediul social: Cluj-Napoca, Calea Moţilor nr. 119, jud. Cluj Nr. Tellfax: 0364.401.709/0364.401.710 Numărul şi data înregistrării la ORC: J12/3038/1994 Cod fiscal: 6738423, Capital social: 50.614.492,80 lei Piaţa reglementată pe care se tranzacţionează valorile mobiliare emise: BVB, categoria premium, simbol BRK

Evenimente importante de raportat: Hotărârea Consiliului de Administrație privind convocarea Adunării Generale Ordinare a Acționarilor pentru 24/25 aprilie 2024

Convocare a Adunării Generale Ordinare a Acționarilor din data de 24/25 aprilie 2024

In temeiul Hotararii din data de 20.03.2024, Consiliul de Administraţie al SSF BRK FINANCIAL GROUP S.A., înregistrata la ORC Cluj sub nr. 112/3038/1994, CU 673423, cu sediul social în Cluj-Napoca, str. Moților nr., Mreytonii în cele ce urmezză "Societa"), în confornitate u prevederile corelajile comerciale, Legii n. 173, (continul and cele unineza Societatea), M reglementărilor AS-pentru aplica, precum și cu prevederile acțiulii constitutiv al Societății, convocă Adunarea Generală Ordinari a Acționarilor (folosită în cele ce urmează sub denumirea "AGOA"), conform prevedeilor legal și ale actului conetituiv, pentru data de 24.04.2024, ora 12:00, la sediul societii, Cluj,Napoca, str. Molior nr. 11, iuj, pentul toți acționarii înregistruluir, pentul acţionarilor la sfâştiul zilei de 11.04.2024, stabilită în ciri, filo, pălii culțiilor statuluii în registâni în registân în registira în registiri de validitate, AGOA se va ține în data normalii de armării vidului saudie sau a încare sau a încaritarii în rojiciali registrul acționarilor la aceeași dată de referință.

Adunarea Generală Ordinară a Acționarilor va avea pe ordinea de zi următoarele puncte:

1. Prezentarea, discutarea situațiilor înanciare anuale individuale si consolidate auditate ale Societății, aferente exercitiului financia al anului 2023 şi întocmitate cu Standarhea hebritanda danıtare Ele Raportare Financiară pe baze Raportare Financiară pe baze Raportului administratorilor şi a Raportului auditorului financiar al Societăţii.

2. Aprobarea descării de gestiune a administratorilor Societății pentru activitatea desfaşurată în exerciţiul financiar 2023, pe baza rapoartelor prezentate.

3. Stabilirea și aprobarea remunerații ul de Administrație și a remunerațiilor suplimentare ale membrilor C.A. însărcinați cu funcții specifice, pentru exercițiul financiar 2024 și până la prima AGOA de bilanț din 2025.

TBRK Financial Group

1. Aprobare politica de remunerare a administratorilor neexecutivi si a conducatorilor societatii in conformitate cu art. 106 din Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente nexterne noxestanto societati ilo soletali in confru ducerea la indeplinire a formitation

2. Supunerea raportului de remunere a structuri de conducere a societatii aferent exercitului financiar 2023 votului consultativ al AGOA,
   conform prevederilor art 107 din conform prevederilor art 107 din Legea nr. 24/2017.

3. Prezentarea, discutarea și aprobarea Programului de Venituri și Cheltuieli pentru exercițiul financiar 2024.

4. Aprobarea datei de 17.05.2024 ca dată de înregistrare (ex-date 16.05.2024) a acționarilor asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Ordinară a Acţionarilor, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.

5. Aprobarea mandatării, cu posibilite, a doamei Ivan Monica-Adriana, pentru a efectua toate procedurile şi formalitățile prevăzute de lege, pentru ducerea la întării, redunării, să depună alie și să preia acte și să semneze în acest sopin numel Societății, în relația cu Registrul Comerțului, ASF, BVB, precum și cu alte entități publice su private.

La Adunarea Generală Ordinarilor sunt îndreptății să participle și să voteze toți acționarii înregistrați la sfârșitul zilei de 11.04.2024
stabilită ca dafă de referință stabilită ca dată de referință.

Accesul acționarilor îndreptății să participe la "AGOA" este permis prin simpla probă a identității acestora, făcută în cazul acționarilor persoane fizice cu actul de identitate por normalio pornarilor pirada a dentidali actual in cazul actionalion persoane fizice reprezentate, cu procura specială sau generală, dată persoaniisi potrulari protului de deprezentantului. Formularii de procură
de la sediul Societății încenând cu date de 2020, con 17:00 ci de intrde la sediul Societății începând cu de îl coluți de normate a reprezentaliuli. Punului ul produt a pozula a foarnii a alt în limba română cât și în limba engleză.

Procura specială se va întocni în trei exemplare originale (unul pentru societate, unul pentru mandant, unul pentru mandata).
Procurile și o copie a actului de în cominele Procurile și o opie a actului de îghinatului de îglinea și a certificatului constator elibrilorii, nul pentu mandari, orice alt document emis de ciril în stat în stat în stratiri curistatul elderal de rejar de rejastul salul (al meriuli sâl raportal la data publicării generale) vor îi depuseltansmise în original la sediul Societății su transmile prin e-milit până la data de 22.04.2024 ora 12, la adresa de email office@brk.ro

În cazul procuri speciale acordată de credit care prestează servicii de credit care prestează servicii de custodie, aceasta va fi semnată de respectivul acționar și va fi însțită de o declarăție pe proprie raspundere de instituția de credit care a primit împuterniciea de reprezentare prin procura specială, din care sa reiasă că:

• instituţia de credit prestează servicii de custodie pentru respectivul acționar,

• instrucțiunile din procura specială sunt identie cu instrucțiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de instituția de credit pentru a vota în numele respectivului acționar,

• procura specială este semnată de acționar.

La data adunării, la intrarea în sala de ședință a adunării generale, reprezentantul desemnat va preda originalul procurii, în care aceasta a fost transmis prin e-mail cu semnatura electronica în corporata, şi o copie a actelor sale de identificare.

Unul sau mai mulți acție a sau împreună cel putin 5% din capitalul social, au deptul de a introduce puncte pe ordinea de zi a Adunărilor Generale.

Propunerile privind introducerea de zi a adunării generale, respectiv proiectele de hotărâri pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse de zi a adunării generale, vor fi novite de nouale de intentificare ale inițiatoriilor ale inițiatoriilor ale inițiatoriiticare ale inițiatoriit referă la actele de identitate) în cazul personelor fizice și certificatele de înnaticule de înnaticulare și contribulere și constritulure și constritulure și constritorie și alt document emis de către o autoritate competentă cinea și cortificate de nimaticulat legal (cu o vechime de cel mult 2 luni reporta la data publicării convocatorului adunării calii calii calii calii de reprezentii legali pentru persoanele juridice acționali i Societății. Documentele care atesta care ce ce centerit e limbă strain a lindă strania intru persoant în normă acțional a principe traducere realizată de un traducer autorizat, în limba engleză, iar constatarea calității de reprezentati legal en nisoție de va foc în baza listei acţionarilor pusă la dispozitarul Central. Propunerile vor fi depuse la sediul Societății până el Marii Val de lârziu la lata de 08.04.2024, ora 17.00, în plic închis, ou menținea scrii a circuitorii de în dublicăți prin a celui Scielații pula cel care au a cultarea de Marii Parlui (a d ACTIONARILOR" sau transmie su semnatură electronică încorporată confrom Legii nr. 45/2001, nr.vind semalur electronică, în același termen la adresa: office@brk.ro, menţiorală biniemine.com în 40207, pinni cesemnauria Armania.ur. Acen ACTIONARILOR".

Se aduce la cunostința acționarilo propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunării, este necesar ca pentru fiecare punct propilicare sau un proiect de punce no pe orune no pe orunilea de a radunari, este adonare de adunarea de adunarea generală.

Ultima variantă actualizată a procurilor şi buletinelor de vot prin corespondenţă va fi disponibilă pe siteul societății începând cu data de 10.04.2024, ora 17.00.

Fiecare acționar are dreptul să adreseze Consiliul de Administrație în scrie înaintea datei de desfâşurare a adunării generale, privind punctele de pe ordinea de 1984 din Regulamentul ASF nr. 5/2018. Respunsul se consideră a adulării generale,
solicitată este publicată ne parina de intrenet a scietăț solicitată este publicată pe pagina de internet a societății.

Acționarii înregistrați la data de referință în registrul acționarilor, au pota prin corespondență, înainte de data sedinței adunărilor prin utilizarea formula ului prin corespondență, in românia de data sedință, inanție de dân sedinția.
Silsau a certificatului de in princespondență. Producul de vo şi'sau a certificatului onistatate. Pointalator roinde vol prin colespoluența, infreului de ienititea
compelență din statul în care actionarul orașionilei de ORC sau orice competentă din statul în care acțională legal (cu o vechine de cel mult 3 luni raportat la date publiatea autoriale
adunării cenerale) vor fi transmise Societății în aricine adunării generale) vor fi transmise Societății, în ori ve rieniil, cu semnatura electronică extincinei convocătoriul conform Legii nr. 455/2011, la adresa de 22.04.2024 ora 12.00 Seminatira electronica exima, încorporată
română fie în linha endeză Artionali, co câi a data de 22.04.2024 ora română în limba engleză. Acționarii speciale sau buleiine de vot prin corespondență își pot molfica opținea în imbă inițială de vot sau mijlocul de exprimare a valului intru vot primat și în romsponiența în popului, în pariita a piținea pânia în data 22.04.2024, ora 12.00 în situatia în care acţional votul pintorescu văcină participă personal su prin registă în adă 22.04.2024, ora 12.00
prin corespondenți exprimat votul pincorespondenti partic prin corespondență exprimul roce pin ocreșei a partopa personală a adunarea generală, votul în considerare doar votul exprimație personală, votul exprimați personală, votul e sau prin reprezentant.

Formularele de buletin de vot prin corespondență, formularele disponibile în limba română şi în limba română şi în limba engleză), documentele şi materialele informative relavele i plusine de zi, indusiv proiectele de hotaran prima engleza).
actionarilor incenând cu data de 25 03 2004 oce d'Euro de zi, acţionarilor începând cu problemor în aleace pe chuilea de 2, îndusiv poleciele de norari, se pun la dișoriie prin la dișoriie
str. Motilor nr. 119 str. Moților nr. 119.

Acționarii pot opta in a exprima votul prin utilizarea de mijloace electronice de vot.

Votul online se realizeaza prin utilizate electronice de vic.
instrumente si operațiuni de niștă arin asesea ligilei bituri line alte voi.
Instrumente si operațiuni de ni instrumente și operațiuni de piață prin accesarea linkului Ntres://br/hrum.ultitului.AS-11.3/20 privine minimul AS-11. 3/20 privine min Pentru identificare și acces online la AGOA acționarii pun la dispoziție următoarele informații:

a) Persoanele fizioe: Nume Prenume, Cod Numerio Personal (CNP), Adresa email, Copie acti identitate (buletin de identitate, care de identitate, pasaport, permis de ședere), Numar telefon (optional).

Se pot conecta direct utilizând credențialele de acces generate în urma identificării prin intermediul Platformei de Înrolare Investitori dezvoltată de Depozitarul Central: https://www.roclear.ro/Inrolare-Investitori

b) Persoanele juridice: Denumire persoană juritică, Cod unic de înregistrare (CUI), Nume Prenume reprezentant legal, Cod Numeric Personal (CNP) reprezentat legal, Adresa email, Activatine reprezentantlegal (buletin de identitate, carte de identitate, carte de identitate, carte de identitate, carte de i permis de sedere), Copie certificat constation eliberat de registrul comunitate, care de mentale, passapor,
autoritate competantă din statul în care ostinarel la serice docum autoritate competentă din statul persoană juridică este înrătriculat în mod legal, prezentatii erinirelii ele cale o conform cu originalul, Documentele care atestă calitatea de reprezentat în rigiră sui in rigirilă sui in opiel in ropea în juridia sur fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de data de referinta, Numar telefon (optional).

Doumentele prezentate într-o altă limbă decât engleză vor fi însoțite de traducător autorizat în limbile
românălendeză română/engleză.

Copia electronică a documentelor mai sus menționate va fi încărcată online (upload) în câmpurile dedicate. Fișierele pot avea una dintre următoarele extensii: .jpg, .pdf, .png.

Acționarul se poate conecta și vota circuie în intervalul desemnat votului prin corespondență și/sau live, ultima opțiune de vot fiind cea înregistrată. Îrani persoanelor în cazul persoanelor minute de soces la Adunăile Generale ale Societății în situații în situații ne Societății în situții în care respectiva persoan a fizică de referiță. Nentifica de acest a rauniie de Societate în cazul persoanelor juridie, procurilor speciale sau generale de Societății dunănoarea de Societății recezei din celorie în cozul lui litriții reprezentatului legal, respectiv al persoanei împuternicite.

Formulare de vot electronice oricând de la începerea votului până în sesiunea live a adunării generale a acționarilor, ultima opțiune de vot transmisă fiind cea înregistrată.

Consiliul de Administrație recomandă acționale materialele suport pentru AGOA, disponibile pe site-ul www.brk.ro incepând cu data publicarii Convocatorului in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a.

Monica Ivan Director Genera