SSIF BRK Financial Group SA

Pre-Annual General Meeting Information • Jul 13, 2022

Către

Nr.3831/13.07.2022

Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

Bursa de Valori Bucuresti

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operatiuni de piată

și Regulamentului nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piată

Data raportului: 13 iulie 2022 Denumirea societății: SSIF BRK Financial Group S.A. Sediul social: Cluj-Napoca, Calea Moților nr. 119, jud. Cluj Nr. Tel/fax: 0364.401.709/0364.401.710 Numărul și data înregistrării la ORC: J12/3038/1994 Cod fiscal: 6738423, Capital social: 50.614.492.80 lei Piața reglementată pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: BVB, categoria premium, simbol BRK

Evenimente importante de raportat: Hotărârea Consiliului de Administratie privind convocarea Adunării Generale Ordinare a Actionarilor pentru 17 / 18 august 2022

Convocare a Adunării Generale Ordinare a Actionarilor din data de 17 / 18 august 2022

În temeiul Hotărârii din data 12.07.2022, Consiliul de Administrație al SSIF BRK FINANCIAL GROUP S.A., înregistrată la ORC Clui sub nr. J12/3038/1994, CUI 6738423, cu sediul social în Cluj-Napoca, str. Moților nr. 119, (denumită în cele ce urmează "Societatea"), în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, Legii nr. 126 / 2018 privind pietele de instrumente financiare și ale reglementărilor ASF pentru aplicarea acesteia, precum și cu prevederile actului constitutiv al Societătii, convoacă Adunarea Generală Ordinară a Actionarilor (folosită prescurtat în cele ce urmează sub denumirea "AGOA"), conform prevederilor legale și ale actului constitutiv, pentru data de 17.08.2022, ora 12:00, la sediul societății, Cluj-Napoca, str. Moților nr. 119, jud. Cluj, pentru toți acționarii înregistrați în registrul actionarilor la sfâsitul zilei de 05.08.2022, stabilită ca dată de referintă. În cazul neîndeplinirii conditiilor statutare sau a oricăror altor condiții de validitate, AGOA se va ține în data de 18.08.2022, ora 12:00, în același loc, având aceeași ordine de zi pentru toți acționarii înregistrați în registrul actionarilor la aceeași dată de referintă.

Adunarea Generală Ordinară a Acționarilor va avea pe ordinea de zi următoarele puncte:

1. Aprobarea prelungirii mandatului membrului Consiliului de Administratie Constantin Sorin-George, începând cu data expirarii prezentului mandat, respectiv 29.11.2022, si până la data de 26.04.2024. Exercitarea atribuțiilor aferente perioadei de prelungire a mandatului se face numai după obținerea deciziei de aprobare emise de A.S.F.

2. Aprobarea datei de 09.09.2022 ca dată de înregistrare (ex-date 08.09.2022) a actionarilor asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor adoptate de Adunarea Generală Ordinară a Actionarilor, conform art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.

3. Aprobarea mandatării, cu posibilitate de substitutie, a doamnei Ivan Monica-Adriana și a domnului Rat Răzvan Legian, pentru ca împreună sau separat, să efectueze toate procedurile și formalitătile prevăzute de lege, inclusiv modificarea actului constitutiv pentru ducerea la îndeplinire a hotărârilor Adunării, să depună și să preia acte și să semneze în acest scop în numele Societății, în relația cu Registrul Comertului, ASF, BVB, precum și cu alte entități publice sau private.

La Adunarea Generală Ordinară a Acționarilor sunt îndreptățiti să participle și să voteze toți acționarii înregistrați la sfârșitul zilei de 05.08.2022 stabilită ca dată de referintă.

Accesul acționarilor îndreptățiți să participe la "AGOA", este permis prin simpla probă a identității acestora, făcută în cazul actionarilor persoane fizice cu actul de identitate, iar în cazul acționarilor persoane juridice și a acționarilor persoane fizice reprezentate, cu procura specială sau generală, dată persoanei fizice care-i reprezintă și actul de identitate al reprezentantului. Formularul de procură poate fi obtinut de la sediul Societății începând cu data de 15.07.2022 și de pe site-ul www.brk.ro, fiind disponibil atât în limba română cât și în limba engleză.

Informații cu privire la localitatea de domiciliu și calificarea profesională pentru administratorul propus se vor afla pe site-ul societății www.brk.ro.

Procura specială sau generală se va întocmi în trei exemplare originale (unul pentru societate, unul pentru mandant, unul pentru mandatar). Procurile și o copie a actului de identitate sau a certificatului de înregistrare și a certificatului constatator eliberat de registrul comertului sau orice alt document emis de către o autoritate competentă din statul în care actionarul este înmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicării convocatorului adunării generale) vor fi depuse/transmise în original la sediul Societătii sau transmise prin e-mail până la data de 15.08.2022 ora 12, la adresa de email office@brk.ro.

În cazul procurii speciale acordată de către un acționar unei instituții de credit care prestează servicii de custodie, aceasta va fi semnată de respectivul actionar și va fi însotită de o declaratie pe proprie raspundere dată de institutia de credit care a primit împuternicirea de reprezentare prin procura specială, din care sa reiasă că:

• institutia de credit prestează servicii de custodie pentru respectivul actionar,

• instrucțiunile din procura specială sunt identice cu instructiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de institutia de credit pentru a vota în numele respectivului actionar.

• procura specială este semnată de actionar.

La data adunării, la intrarea în sala de sedință a adunării generale, reprezentantul desemnat va preda originalul procurii, în cazul în care aceasta a fost transmisă prin e-mail cu semnatura electronica încorporata, și o copie a actelor sale de identificare.

Unul sau mai multi actionari, reprezentând individual sau împreună cel putin 5% din capitalul social, au dreptul de a introduce puncte pe ordinea de zi a Adunărilor Generale.

Propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunării generale, respectiv proiectele de hotărâri pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a adunării generale, vor fi însoțite de copiile actelor de identificare ale initiatorilor. Acestea se referă la actele de identitate (buletin/carte de identitate) în cazul persoanelor fizice și certificatele de înmatriculare și constatatoare sau orice alt document emis de către o autoritate competentă din statul în care actionarul este înmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 2 luni raportat la data publicării convocatorului adunării generale) indicând detinătorii calitătii de reprezentanti legali pentru persoanele juridice actionari ai Societătii. Documentele care atestă calitatea de reprezentant legal întocmite într-o limbă straină alta decât limba engleză vor fi însoțite de o traducere realizată de un traducator autorizat, în limba română sau în limba engleză, iar constatarea calității de reprezentant legal se va face în baza listei actionarilor pusă la dispozitie de către Depozitarul Central. Propunerile vor fi depuse la sediul Societății până cel târziu la data de 01.08.2022, ora 17.00, în plic închis, cu mentiunea scrisă în clar si cu maiuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ ORDINARĂ A ACTIONARILOR" sau transmise si prin e-mail, cu semnatură electronică încorporată conform Legii nr.455/2001, privind semnatura electronică, în același termen la adresa: office@brk.ro, menționand la subiect "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ ORDINARĂ A ACTIONARILOR".

Se aduce la cunostința acționarilor că în ceea ce priveste propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a adunării, este necesar ca pentru fiecare punct propus de inițiatori să existe o justificare sau un proiect de hotărâre propus spre adoptare de adunarea generală.

Ultima variantă actualizată a procurilor și buletinelor de vot prin corespondență va fi disponibilă pe siteul societății începând cu data de 04.08.2022, ora 17.00.

Fiecare actionar are dreptul să adreseze Consiliului de Administratie întrebări în scris înaintea datei de desfășurare a adunării generale, privind punctele de pe ordinea de zi, conform art 198-199 din Regulamentul ASF nr. 5/2018. Raspunsul se consideră dat dacă informatia solicitată este publicată pe pagina de internet a societății.

Actionarii înregistrati la data de referintă în registrul actionarilor, au posibilitatea de a vota prin corespondentă, înainte de data sedintei adunărilor prin utilizarea formularului de vot prin corespondență. Formularul de vot prin corespondență, impreuna cu copia actului de identitate si/sau a certificatului de înregistrare și a certificatului constatator emis de ORC sau orice alt document al acționarului, emis de către o autoritate competentă din statul în care acționarul este înmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicării convocatorului adunării generale) vor fi transmise Societății, în original, la sediul acesteia sau prin e-mail, cu semnatura electronică extinsă, încorporată conform Legii nr. 455/2001, la adresa de email office@brk.ro, până la data de 15.08.2022 ora 12.00. Formularele vor fi redactate fie în limba română fie în limba engleză. Actionarii care au votat prin procuri speciale sau buletine de vot prin corespondență își pot modifica opțiunea inițială de vot sau mijlocul de exprimare a votului, fiind considerat valabil ultimul vot exprimat și înregistrat până în data 15.08.2022, ora 12.00.

În situația în care acționarul care și-a exprimat votul prin corespondență participă personal sau prin reprezentant la adunarea generală, votul prin corespondență exprimat pentru acea adunare generală va fi anulat. În acest caz, va fi luat în considerare doar votul exprimat personal sau prin reprezentant.

Formularele de buletin de vot prin corespondență, formularele de procuri speciale (ambele disponibile în limba română și în limba engleză), documentele și materialele informative referitoare la problemele incluse pe ordinea de zi, inclusiv proiectele de hotărâri, se pun la dispozitia actionarilor începând cu data de 15.07.2022, ora 17.00 pe website-ul societății la adresa www.brk.ro și la sediul societății din Cluj-Napoca, str. Moților nr. 119.

Consiliul de Administrație recomandă acționarilor să consulte materialele suport pentru AGOA, disponibile pe site-ul www.brk.ro incepând cu data publicarii Convocatorului in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a.

Monica Ivan Director General