Patria Bank S.A.

AGM Information • Apr 10, 2020

• Nr.: 2029 /10.04.2020
• Catre: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare

BURSA DE VALORI BUCURESTI

Referitor la: Hotararile AGOA si AGEA 10.04.2020

Raport curent conform Regulamentului ASF nr. 5/2018 Data raportului: 10.04.2020 Denumirea entitatii emitente: PATRIA BANK SA Sediul social: Bucuresti, Soseaua Pipera, nr. 42, cladirea Globalworth Plaza, et. 7, 8 și 10 Numarul de telefon/fax: 0800 410 310 / +40 372 007 732 Codul unic de inregistrare la Oficiul Registrului Comertului: RO11447021 Numar de ordine in Registrul Comertului: J40/9252/2016 Capital social subscris si varsat: 311.533.057,50 lei Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti

Evenimente importante de raportat

Hotararile Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor si respectiv ale Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor Patria Bank SA din data de 10.04.2020 se regasesc mai jos.

Conform imputernicirii acordate de Adunarea Generala a Actionarilor, Consiliul de Administratie va decide cu privire la momentul de lansare a plasamentului privat de obligațtiuni negarantate, neconvertibile, subordonate si denominate în EUR in functie de conditiile pietei financiare.

Daniela Iliescu Razvan Pasol

Director General Director, Directia Piete de Capital si Relatia cu Investitorii

PATRIA BANK

HOTĂRÂRE A ADUNĂRII GENERALE EXTRAORDINARE A ACTIONARILOR

PATRIA BANK S.A

Nr. 1/10.04.2020

Adunarea Generală Extraordinară a Actionarilor Patria Bank S.A. ("Adunarea"), societate pe acțiuni administrată în sistem unitar, înființată și functionând în conformitate cu legislația română cu sediul social în București, Sector 2, Șoseaua Pipera, nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, Etajele 7, 8 și 10, având numărul de ordine în registrul comertului J40/9252/2016, Identificator Unic la Nivel European (EUID) ROONRC.J40/9252/2016, cod unic de înregistrare 11447021, atribut fiscal RO, număr de înregistrare în registrul bancar RB-PJR-32-045/15.07.1999, având capital social subscris și vărsat în cuantum de 311.533.057.50 lei ("Banca").

legal și statutar convocată, în temeiul art. 111, art. 113 și art. 117 din Legea societăților nr. 31/1990, republicată, Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață ("Legea 24/2017"), si ale Regulamentului ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare și operațiuni de piață, coroborate cu art. 9 din Actul Constitutiv al Băncii, prin publicarea convocării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a nr. 937/10.03.2020 și în ziarul "Bursa", ediția din 10 martie 2020, precum și prin transmiterea convocării către Bursa de Valori București și către Autoritatea de Supraveghere Financiară în data de 06.03.2020 prin raportul curent nr. 27513.

Legal și statutar întrunită în data de 10.04.2020, ora 10:30, în cadrul primei convocări la sediul social al Băncii din București, Sectorul 2, Șoseaua Pipera nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etaj 7, prin prezența prin reprezentant, a unui număr de 3 acționari care dețin un număr de 2.596.360.583 acțiuni cu drept de vot, reprezentând 90,4706 % din totalul drepturilor de vot, respectiv 83,3414 % din capitalul social al Băncii,

A HOTĂRÂT

Cu unanimitatea de voturi valabil exprimate de actionarii prezenti, reprezentanți sau care și- $\mathbf{1}$ au exprimat votul prin corespondență la Adunare

APROBAREA

Emiterii de către Bancă a unui număr de 20.000 obligațiuni negarantate, neconvertibile, subordonate și denominate în EUR, cu o valoare nominală de 500 EUR/obligațiune și cu o valoare nominală totală de 10.000.000 EUR, cu posibilitatea majorării emisiunii prin decizia Consiliului de Administrație până la maxim 30.000 obligațiuni negarantate, neconvertibile, subordonate și denominate în EUR, cu o valoare nominală de 500 EUR/obligațiune și cu o valoare nominală totală maximă de 15.000.000 EUR. Obligatiunile vor fi emise în formă dematerializată, cu o scadență de 8 ani ("Obligațiunile"), cu o rată a dobânzii (rata cuponului) fixa, plătibilă semestrial, la un preț egal cu valoarea nominală, respectiv 500 EUR/Obligațiune si vor fi plasate fără întocmirea unui prospect de ofertă, printr-un plasament privat, respectiv printr-o ofertă adresată (i) investitorilor calificați și/sau (ii) unui număr mai mic de 150 de persoane fizice sau juridice, altele decât investitorii calificați, pe un stat membru, cu respectarea

prevederilor legale și reglementărilor privind capitalul de nivel II, stabilit în conformitate cu cadrul legislativ din România în vigoare ("Oferta"). Dacă este necesar, Banca poate emite și mai puțin de 20.000 Obligatiuni.

$\overline{2}$ Cu unanimitatea de voturi valabil exprimate de actionarii prezenti, reprezentanti sau care șiau exprimat votul prin corespondentă la Adunare

APROBAREA

Admiterii la tranzacționare a Obligațiunilor pe piața reglementată administrată de Bursa de Valori București S.A., ulterior încheierii cu succes a Ofertei, și a întreprinderii de către Bancă a tuturor acțiunilor și formalităților necesare în acest scop ("Admiterea la tranzacționare").

$\overline{3}$ Cu unanimitatea de voturi valabil exprimate de acționarii prezenți, reprezentanți sau care șiau exprimat votul prin corespondență la Adunare

APROBAREA

Desemnării Tradeville S.A., societate de servicii de investiții financiare, persoană juridică înființată și funcționând în conformitate cu legile din România, cu sediul social în Phoenix Tower, Calea Vitan nr. 6A, Bl. B, Tronson B, et. 3, sector 3, București, înregistrată la registrul Comertului sub nr. J40/5868/1996, cod unic de inregistrare 8694021, în calitate de intermediar al Ofertei și al procedurii de Admitere la tranzacționare.

Cu unanimitatea de voturi valabil exprimate de actionarii prezenți, reprezentanți sau care și- $\overline{\mathbf{4}}$ au exprimat votul prin corespondență la Adunare

APROBAREA

Împuternicirii Consiliului de Administrație, cu posibilitatea de subdelegare, după caz, în vederea executării tuturor operatiunilor si/sau procedurilor cu privire la implementarea punctelor 1-3 de mai sus și a finalizării Ofertei și Admiterii la tranzactionare, cu respectarea termenilor și condițiilor aprobate de AGEA, să desfășoare următoarele:

• să analizeze oportunitatea și decidă majorarea emisiunii de Obligațiuni până la $a)$ maxim 30.000 Obligațiuni cu o valoare nominală totală maximă de 15.000.000 EUR, potrivit punctului 1 de mai sus;
• să emită orice hotărâre și să îndeplinească orice acte și fapte juridice necesare, $$ utile și/sau oportune pentru aducerea la îndeplinire a hotărârilor AGEA, inclusiv, fără a se limita la negocierea, stabilirea și aprobarea termenilor și condițiilor finale ale Ofertei, respectiv numărul final de Obligațiuni, rata de dobândă a Obligațiunilor, precum și alți termeni și condiții finale ale Obligatiunilor, a conditiilor contractuale, a dobânzilor, a taxelor și tarifelor, a garantiilor, stabilirea datei de inițiere a procedurilor pentru emiterea Obligațiunilor și a perioadei de subscriere, precum și negocierea, aprobarea și semnarea oricăror acte ce au legătură cu Oferta și Admiterea la tranzacționare,

negocierea si semnarea oricăror contracte cu intermediarul și eventualii consultanti, precum si îndeplinirea oricăror acte si fapte juridice necesare, în măsura în care sunt conforme cu hotărârile AGEA aferente; și

• să aprobe/negocieze orice contracte și/sau aranjamente privind Obligațiunile $\mathbf{c})$ si/sau Oferta si/sau Admiterea la tranzactionare sau orice alte aranjamente, inclusiv documente de prezentare ale Obligatiunilor, prospecte de admitere la tranzacționare, orice contracte, certificate, declarații, registre, notificări, acte aditionale și orice alte acte și documente necesare, să îndeplinească orice formalități și să autorizeze și/sau să execute orice alte acțiuni necesare pentru a da efecte depline emisiunii Obligatiunilor si/sau Ofertei si/sau Admiterii la tranzactionare (după caz) și să împuternicească reprezentanți ai Băncii pentru a semna orice astfel de documente, a îndeplini orice astfel de formalități și a îndeplini orice astfel de acțiuni;
• Cu unanimitatea de voturi valabil exprimate de acționarii prezenți, reprezentanți sau care și-5 au exprimat votul prin corespondență la Adunare

APROBAREA

Împuternicirii oricărui membru al Comitetului Directorilor pentru a efectua formalitătile legale ce se impun în vederea îndeplinirii condițiilor de publicitate a hotărârilor adoptate de AGEA din data de 10 aprilie 2020, precum și acordarea acestora a dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalităților menționate anterior.

Prezenta Hotărâre a fost redactată și semnată la București, în 4 exemplare originale, fiecare având un număr de 3 pagini, astăzi 10.04.2020.

Președinte Adunare
Daniela Hena Iliescu
M

Secretar Adunare

Vera Rusen

Patria Bank S.A. - Șoseaua Pipera, nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, et. 7, 8 și 10, București, Sector 2, România, cod poștal 020112 Bancă participantă la Fondul de Garantare a Depozitelor în Sistemul Bancar (FGDB); ORC: J40/9252/2016, C.I.F. RO 11447021, Nr. RB-PJR-32-045/15.07.1999; Capital social (subscris și vărsat) 311.533.057,50 lei; Cod operator date personale Registrul ANSPDCP: nr. 753. Tel: 0800 410 310 | Fax: +40 372 007 732 | info@patriabank.ro | www.patriabank.ro

HOTĂRÂRE A ADUNĂRII GENERALE ORDINARE A ACȚIONARILOR

PATRIA BANK S.A

Nr. 1/10.04.2020

Adunarea Generală Ordinară a Actionarilor Patria Bank S.A. ("Adunarea"), societate pe acțiuni administrată în sistem unitar, înființată și funcționând în conformitate cu legislația română cu sediul social în București, Sector 2, Șoseaua Pipera, nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, Etajele 7, 8 și 10, având numărul de ordine în registrul comerțului J40/9252/2016, Identificator Unic la Nivel European (EUID) ROONRC J40/9252/2016, cod unic de înregistrare 11447021, atribut fiscal RO, număr de înregistrare în registrul bancar RB-PJR-32-045/15.07.1999, având capital social subscris și vărsat în cuantum de 311.533.057,50 lei ("Banca"),

legal și statutar convocată, în temeiul art. 111, art. 113 și art. 117 din Legea societăților nr. 31/1990, Legii nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață ("Legea 24/2017"), și ale Regulamentului ASF nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, coroborate cu art. 9 din Actul Constitutiv al Băncii, prin publicarea convocării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a nr. 937/10.03.2020 și în ziarul "Bursa", ediția din 10 martie 2020, precum și prin transmiterea convocării către Bursa de Valori București și către Autoritatea de Supraveghere Financiară în data de 06.03.2020 prin raportul curent nr. 27513.

Legal și statutar întrunită în data de 10.04.2020, ora 10:00, în cadrul primei convocări la sediul social al Băncii din București, Sectorul 2, Șoseaua Pipera nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etaj 7, prin prezența prin reprezentant, a unui număr de 3 acționari care dețin un număr de 2.596.360.583 acțiuni cu drept de vot, reprezentând 90,4706 % din totalul drepturilor de vot, respectiv 83,3414 % din capitalul social al Băncii,

A HOTĂRÂT

• Alegerea a trei membri ai Consiliului de Administrație al Societății, pentru un mandat de 4 $\mathbf{1}$ ani începând cu data de 26.04.2020. Următoarele persoane au fost realese în calitate de membru în Consiliul de Administrație al Băncii:
• Iliescu Daniela-Elena
• Manda Dragos-Horia
• Merfea Bogdan

Rezultate vot pentru alegerea membrilor Consiliului de Administrație (vot secret) - 2.596.360.583 acțiuni pentru care s-au exprimat voturi valabile, respectiv 2.596.360.583 drepturi de vot valabil exprimate, reprezentând 83,3414% din capitalul social al Băncii și 90,4706% din drepturile de vot atașate acțiunilor reprezentând capitalul social al Băncii, dintre care:

Nr. crt.	Nume și prenume	Pentru		Împotrivă			Abtinere
	Iliescu	2.596.360.583						voturi 0 voturi reprezentând 0 voturi reprezentând
	Daniela-	reprezentând	100					% 0 % din numărul 0 % din numărul total

Patria Bank S.A. - Șoseaua Pipera, nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, et. 7, 8 și 10, București, Sector 2, România, cod poștal 020112 Bancă participantă la Fondul de Garantare a Depozitelor în Sistemul Bancar (FGDB); ORC: J40/9252/2016, C.I.F. RO 11447024, Nr. RB-
PJR-32-045/15.07.1999; Capital social (subscris și vărsat) 311.533.057,50 lei; Cod operator Tel: 0800 410 310 | Fax: +40 372 007 732 | info@patriabank.ro | www.patriabank.ro

PATRIA BANK

	Elena	din numărul total de	voturi total de	de voturi exprimate
		voturi exprimate de	exprimate de	de acționarii prezenți,
		actionarii prezenți,	acționarii prezenți,	reprezentați sau care
		reprezentați sau care	reprezentați sau care	și-au exprimat votul
		și-au exprimat votul	și-au exprimat votul	prin corespondență în
		prin corespondență în	prin corespondență	Adunare
		Adunare	în Adunare
	Manda	2.596.360.583 voturi	0 voturi reprezentând	0 voturi reprezentând
	Dragoș-	reprezentând 100 $\frac{0}{6}$	din numărul $0 \frac{9}{6}$	0 % din numărul total
	Horia	din numărul total de	de voturi total	de voturi exprimate
		voturi exprimate de	exprimate de	de acționarii prezenți,
$\overline{2}$		acționarii prezenți,	acționarii prezenți,	reprezentați sau care
		reprezentați sau care	reprezentați sau care	și-au exprimat votul
		și-au exprimat votul	si-au exprimat votul	prin corespondență în
		prin corespondență în	prin corespondență	Adunare
		Adunare	în Adunare
	Merfea	2.596.360.583 voturi	0 voturi reprezentând	0 voturi reprezentând
	Bogdan	reprezentând 100 $\frac{0}{0}$	0 % din numărul	0 % din numărul total
		din numărul total de	de voturi total	de voturi exprimate
	voturi exprimate de actionarii prezenți, reprezentați sau care		de exprimate	de acționarii prezenți,
3			acționarii prezenți,	reprezentați sau care
			reprezentați sau care	și-au exprimat votul
		și-au exprimat votul	și-au exprimat votul	prin corespondență în
		prin corespondență în	prin corespondență	Adunare
		Adunare	în Adunare

Cu unanimitatea de voturi valabil exprimate de acționarii prezenți, reprezentanți sau care și- $\overline{2}$ au exprimat votul prin corespondență la Adunare

APROBAREA

Împuternicirii oricărui membru al Comitetului Directorilor pentru a efectua formalitățile legale ce se impun în vederea îndeplinirii condițiilor de publicitate a hotărârilor adoptate de AGOA din data de 10 aprilie 2020, precum și acordarea acestora a dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalităților menționate anterior.

Prezenta Hotărâre a fost redactată și semnată la București, în 4 exemplare originale, fiecare având un număr de 2 pagini, astăzi 10.04.2020.

Președinte Adunare
Daniela Elena Iliescu

Secretar Adunare

Vera Rusen

Patria Bank S.A. - Șoseaua Pipera, nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, et. 7, 8 și 10, București, Sector 2, România, cod poștal 020112 Bancă participantă la Fondul de Garantare a Depozitelor în Sistemul Bancar (FGDB); ORC: J40/9252/2016, C.I.F. RO 11447021, Nr. RB-PJR-32-045/15.07.1999; Capital social (subscris și vărsat) 311.533.057,50 lei; Cod operator date personale Registrul ANSPDCP: nr. 753. Tel: 0800 410 310 | Fax: +40 372 007 732 | info@patriabank.ro | www.patriabank.ro