str. Nicolae lorga 2, Brasov, 500057, România · tel.: +4 0268 415 529, +4 0268 416 171 fax: +4 0268 473 215, +4 0268 473 216 · [email protected] · www.siftransilvania.ro Societate administrată în sistem dualist

Nr. 2576 / 01.04.2020

Către: Bursa de Valori București

Autoritatea de Supraveghere Financiară

Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 și Regulamentului A.S.F. nr. 5/2018 Data raportului: 01.04.2020

S.I.F. Transilvania S.A. Sediul social: str. Nicolae Iorga nr.2, Braşov 500057 Telefon: 0268/415529, 416171; Fax: 0268/473215, 473216 CUI / Cod de înregistrare fiscală: RO3047687 Număr de ordine în Registrul Comerțului : J08/3306/92 Număr de înregistrare în Registrul C.N.V.M .: PJR 09 SIIR/080004 Cod LEI (Legal Entity Identifier): 254900E2IL36VM93H128 Capital social subscris şi vărsat: 216.244.379,70 RON Piața pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori București (simbol: SIF3)

Eveniment important de raportat: Litigiu pe rolul Tribunalului Brașov și informare acționari

S.I.F. Transilvania aduce la cunoștința acționarilor și investitorilor faptul că a depus la Tribunalul Brașov o cerere de chemare în judecată, prin care a solicitat instanței, în contradictoriu cu d-nii Constantin Frăţilă, Crinel-Valer Andănuţ, Nicolae Petria și Marius-Adrian Moldovan constatarea nulității absolute a înscrisurile de pârâți sub denumirile "Hotărârea nr. 1 din 19 Martie 2020 a Consiliului de Supraveghere al S.IF. Transilvania SA Brașov" și "Proces - verbal încheiat astăzi, 19.03.2020 cu ocazia ședinței Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania". Cererea a fost înregistrată sub nr. 1028/62/2020.
In completarea Raportului curent nr. 2553/30.03.2020, punem la dispoziția acționarilor și investitorilor adresele A.S.F. de înaintare a deciziilor de sancționare și deciziile de sancționare (anexe la prezentul raport curent); precizăm, că odată cu raportul curent mai sus menționat, pe site-ul societății au fost publicate integral atât adresele A.S.F. Transilvania, cât și deciziile astfel comunicate.

Iulian Stan Vicepresedinte Executiy Dire General Adjunct Stefan Szitas Membru al Directoratului/Director

Marcus Valeriu Marin Ofiței de Conformitateasov Ofițer de Conformitate Marcus Valeriu Marin Nr. Reg. ASF PFR13.1RCCO/080000 Data Semnātura 01.24. 2020

CUI / CF: RO 3047687 · R.C. J08/306/92 · Capital subscris și vărsat: 216.244.379,70 lei · Număr Registru A.S.F.: P JR09SIR/08004/06/03.2006 IBAN: RO08 RNCB 0053 0085 8144 0001, BCR Brasov · Codul LEI (Legal Entity Identifier); 254900E2LL36VM93H128 Autorizată ca A.F.I.A. conform Autorizatiei A.S.F. nr. 40/15.02.2018 · Înscrisă în Registrul A.S.F. cu nr. PUROT AFIA-080005/15.02.2018

	0216596388
--	------------	--

	NA . INC Part
	03:25:26 p.m. 03-27-2020
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA
NR. INTRARE VP! I		2657

Losto

ZIUA 27 LUNA 03 ANUL.

ROMANI.
LAY 1 2
SI PRACTER

	Cabinel Vicepresedinte
SIF TRANSILVANIA S.A. '	Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

CATRE:

3 U MAR. 2020

Intrare Nr. ... ... ...............................................................

Fax:0268/47.32.15; 0268/47.32.16

SIF TRANSILVANIA S.A

[email protected]

In atenția:

Domnului Ştefan Szabo [email protected] Domnului Mihai Fercală fmihai @transif.ro

Stimați domni

Prin prezenta, vă transmitem anexat următoarele acte individuale emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară:

Decizia A.S.F. nr. 4133 | 23.2020... referitoare la saneționarea diui. Ștefan Szabo, în calitate de membru în Consiliul de Supraveghere al S.I.F. TRANSILVANIA S.A.,
Decizia A.S.F. nr. 414127.03.2020. referitoure la sanctionarea dhi. Dumitru Carapii, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A.,
Decizia A.S.F. nr. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . calitate de membru în Consiliul de Supraveghere al S.I.F. TRANSILVANIA S.A.,
Decizia A.S.F. nr. H18/ 23:03.2020 referitoare la sancționarea diui. Marius Adria Moldovan în calitate de membru în Consiliul de Supraveghere al S.I.F. TRANSILVANIA S.A.,
Decizia A.S.F. nr. H.lb.| XX 03.2020. referitoare la sancționarea dilui. Constanin Frățilă, în calitate de membru în Consiliul de Supraveghere al S.I.F. TRANSILVANIA S.A.,
Decizia A.S.F. nr. . 419. 127.03.2020 referitoare la sanctionarea diui. Mihai Fercală, în calitate de Președinte al Directoratului S.I.F. TRANSILVANIA S.A.,

Având în vedere situația înregistrată la nivelul S.I.F. Transilvania S.A. în ultima perioadă, s-a constatat că prin fuptele domnilor Ștefan Szabo și Dumitru Carapiti, aceștia nu au participat constructiv la procesul decizional, fiind astfel afectată buna desfășurare a activității Consiliului de Supraveghere al

Cabinet Vicepresedinte Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare

S.I.F. Transilvania S.A., situație care are un impact negativ asupra bunci funcționări a entității. Astfel, ca urmare a constatării neîndeplinirii de către domânia dunei romeromâni a sinționari a entrițiii. Astfei,

criteriilor de eligibilitate, aferențe deținți eriteriilor de eligibilitate, aferente deținerii de acestei calități, prevăzute la art. S alin. (1) lii. b) și c), art 10 alin. (4), art. 14 alin. (1) lit. d), lit. d) pct. i) şi ii) şi alin. (2) lit. a), respectiv art. 18 alin. (3) din. (3) din. (3) din. (3) din. (3) din. (3) din. (3) din. ( Regulamentul A.S.F. nr. I/2019, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a hotărât în cadrul ședinței din duta de 24.03.2020 uplicarea prevederilor armaneira a notarii în cadrul în cadrul în cadrul în. 1/2019, respectiv reevaluarea domnilor Ștefan Szabo și Dumitru Carapiti.

De asemenea, ne adresăm domnului Ștefan Szabo, domnului Dumitru Carapiti, domnului Gheorghe Lujuc, domnului Nicolae Petria domnului Marius Adrian Moldovan, domnului Crinel Valc Andănul și domnului Constantin Frățilă cu privire la obligația. Communii Crinel Valcei
Consiliului de Supravechere, de a conti Consiliului de Supraveghere, de a acționa cu onestitate, competentă, prudență, difigență și echitate, în cuz contrar A.S.F. urmând a aplica dispozițiile care se impunță în rechități în contrală, în contine, în vigoure.

În încheiere vă adresăm solicitarea de a asigura comunicarea în mod corespunzător către membrii Consiliului de Supraveghere ai S.I.F. Transilvania și către învestitori a aspectelor menționate în cuprinsul prezentei adrese.

Cu stimă,

VICEPREȘEDINTE Gabriet GRADINESCU

Splaiul Independentei nr. 15, sector 5, București Tel:021.659.62.05, int.1205, Fax: 021.659.60.51 Operator de date eu caracter personal nr. 33477

2/2

3/18

Autoritatea de Supraveghere Financiará

DECIZIA NR. 413 , 27-03. John

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și lit. d), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 5 lit. a), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 14, art. 37 din Ordonanța de Urgența a Gult. (1) lit. d), art.
93/2012 privind înființarea, organizaza și fr. ... (27 din Ordonanța 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționalița de Urgența a Guvemilui inri
aprobată cu modificări și completăți prin Locarea Autorității de Supraveghere Financiară aprobată cu modificări și completări prin Legea nărătii de Supravegnere Finăniară, în cincină, în cincină, în completările și completările și completările și completările și ulterioare.

Având în vedere prevederile art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative conform cărora " AFIA stabiliţii în România.
trebuie să respecte în orice moment no nement no nement no nomânia. trebuie să respecte în orice moment, pe parcursul desfăşurării activităţii lor, următoarele reguli prudenţiale: a) să acţioneze cu onestitate, competenţă, prudenţă, diligenţă şi echiliate în r desfăşurarea activităţilor lor",

ținând cont de modul de administrare de către domnul Ștefan Szabo, în calitatea sa de Președinte al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., a situației în calitației în registrate la nivelul acestei structuri de conducere ca umare a hotărârii nr. 7/17.01.2020 (executorie), pronunțată de Curtea de Apel Constanța în dosarul cu nr. 8031/2/2018", prin care a fost suspendată executarea Deciziei A.S.F. nr. 1095/13.00.2018 de retragere a fost
dlui Constanțin Frățilă prin Avizul nr. 100/50.07.00.2018 de retragere a aprobării acordate dlui Constantin Frățilă prin Avizul nr. 422/26.07.2017 pentru calitatea de membru al Gordate
de Supraveghere al S.LE. Transilvania 2,4 de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., precum și ca urmare a Hotărârii nr. 13/30.01.2020, prin care s-a dispus anularea Deciziei pr. 1095/13.09.2018 emisă de Autoritatea de Autoritatea de Supraveghere Financiară (cu drept de recuri), cu privire la retragerea aprobării calității de membru în consiliul de supraveghere a S.I.E., Transilvania S.A. acordatii dalității de
Frătilă prin Avizul pr. 422/26.07.0017, reflect cu fl Frăţilă prin Avizul nr. 422/26.07.2017, reflectat în contextul:

1) ședinței Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A. din data de 03.02.2020, ședință în urma căreia s-a constatat:

a) că mandatul Președintelui Consiliului de Supraveghere nu a fost exercitat cu prudență și diiigență, acest lucru fiind dovedit prin părăsirea ședinței Consiliului de Supraveghere din 03.02.2020 fără a supune, în prealabil, la vot înscrierea unor noi puneile pe ordinea de zi a ședinței, fără a discuta punctele în crise pe ordinea de zi a ședinței convocate chiar de către acesta, la cererea motivată a doi dintre membrii Consiliului de Supraveghere și fără a supune la vot suspendarea respectivei ședințe. Prin astfel de fapte, Presedintele Consiliului de Supraveghere nu a participat constructiv la procesul decizional, fiind afectată buna desfășurare a activității Consiliului de Supraveghere, situație care are un impact negativ asupra bunei funcționării al un

b) lipsa gândirii independenței de spirit, definită la art. 2 alinită la art. 2 alin. (2) lit. l) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, conduită aplicabilă, conforma la ari. 2 alin. (2) lit.
alin. (1) lit al oi, ei od. 14 aline (2) livrii (2019, conduită, conform art. 4 alin. (1) lit. c) și art. 14 alin. (2) lit. a) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, tuturor membrilor structurilor de conducere. Lipsa cerinței a fost constatată în raport cu membrii Directoratului S.I.F. Transilvania;

c) lipsa guvernanței, prevăzută la art. 5 alin. (1) lit. c) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, și incapacitatea persoanei în cauză de a-și îndeplini atribuțiile care îi revin, în mod independent (cu referire la prevederile art. 14 alin. (1) lit. a) și d) pct. (i) și (ii)), față de situația creată și hotărârile adoptate în cadrul ședinței Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A. din data de 03.02.2020.

Lipsa gândirii independenței de spirit și cea a guvernanței, menționate anterior, a fost constatată ca urmare a:

analizării aspectelor prezentate de către unii dintre membrii Consiliului de Supraveghere, inclusiv a transcriptului ședinței Consiliului din data de 03.02.2020;

modului de derulare a evenimentelor care au dat naștere acestei situații, inclusiv în ceea ce privește conținutul adresei nr. 792/31.01.2020 a Directoratului SIF3, înregistrată la ASF cu nr. RG/3555/31.01.2020, care se regăsește si în raportul curent nr. 833/03.02.2020 al Directoratului societății cu privind incompatibilitatea unui membru al Consiliului de Supraveghere cu aceasta calitate,

corelate cu data formulării solicitării de convocare (28.01.2020) a ședinței extraordinare a Consiliului de Supraveghere din data de 03.02.2020, ora 10:00 și succesiunea transmiterii/primirii sesizărilor la ASF pe această speță (03.02.2020, ora 13:25 si ora 17:18 pentru sesizările formulate de unii membri ai Consiliului de supraveghere), respectiv data de 04.02.2020, ora 10:32, pentru sesizarea transmisă de către Președintele și Vicepreședintele Directoratului, prin adresa înregistrată la ASF cu nr. 4064/04.02.2020,

din care rezultă că, ținând cont de subiectele înscrise pe ordinea de zi (modificarea Regulamentului de Organizare și Funcționare al Consiliului de Supraveghere, modificarea componenței comitetelor consultative si schimbarea secretariatului Consiliului si a comitetelor consultative), decizia de părăsire a ședinței de către Președintele și Vicepreședintele Consiliului de supraveghere fusese deja luată/asumată încă din data de 31.01.2020, ca urmare a nerecunoașterii de către Directorat a calității deținute de un membru al Consiliului de Supraveghere;

observării comportamentului Consiliului de Supraveghere de a nu transmite nicio notificare ASF, în legătură cu situația creată în cadrul ședinței extraordinare a Consiliului de Supraveghere din data de 03.02.2020 (documentele din care rezultă poziţia şi argumentele acestora fiind transmise fie de către Directoratul societății, fie de către ceilalți membri ai Consiliului de Supraveghere participanți la ședință și care au adoptat hotărâri), cu foate aă, ținând cont de precizările Președintelui Consiliului de Supraveghere din cadrul șe toate ca, se reține că, opinia acestuia coincide cu cea a Directoratului. SIF 3, reținută în adresa fr. 792/31.01.2020, înregistrată la ASF cu nr. RG/3555/31.01.2020. Aceasta îmarejuraane rezultă în transcriptul ședinței Consiliului de Supraveghere din 03.02.2020, transmis prin adrea înregistrată la ASF cu nr. 4196/05.02.2020: "Bineînțeles că adresa pe care ați citito (n. adresa VPI nr. 550/22.01.2020) e anterioară hârtiei, adresei … pe care am făcut-o noi! (adresa înregistrată la ASF cu nr. RG/3555/31.01.2020, menționată antearor și transmisă de căre membrii Directoratului), din care rezultă că domnul ………(n.n. dl Constantin Frățilă de care în continuare suspect";
analizării conţinutului punctelor înscrise pe ordinea de zi a respectivei ședințe, respectiv modificarea Regulamentului de Organizare și Funcționare a Consiliului de Supraveghe, precum și modificarea componenței comitetelor consultative, respectiv a înlocuirii secretarului de ședință al Consiliului, a căror aplicare ar fi putut avea ca rezultat pierderea.unor avantaje

de influență și financiare pentru unii membri ai Consiliului de Supraveghere, precum și pentru președintele Directoratului SIF 3;

9635

existenței unei relații profesionale, așa cum este definită la art. 2 alin. (2) lit. u) din Regulamentul nr. 1/2019, dezvoltată începând cu anul 1994 în cadrul SIF Transilvania SIF Transilvania SA, de către Președințele Consiliului de Supravent că cu Președințele Directoralizată SA, de
contextul deținerii de cărre cel din urmă nână le Președintele Directo contextul deținerii de către cel din urmă, până la Președințele (în finalii (în CA/Director General ), dar și cu ceilalți membri ai Directoratului;
existenței posibilității că, în prezența tuturor membrilor Consiliului de Supraveghere, să fie adoptate decizii atât în ceea ce privește Directoraliul de Supraveghere, să fie Supraveghere;
analizei informațiilor furnizate în cadrul rapoartelor curente, sesizărilor transmise A.S.F de către membrii Directoratului, în special de către președințele acestei structuri, cu privire la nerecunoașterea calității deținute de un membru al Consiliului de Supraveghere și somarea A.S.F. în sensul emiterii unui act individual care să ateste sau să înfirme această calitate,
derulării evenimentelor, ulterior acestei ședințe, inclusiv informațiile disponibile conform raportului curent al SIF Transilvania nr. 1628/27.02.2020, din care reiese că unii membri ai Consiliului de Supraveghere inclusiv Președintele Consiliului de Supraveghere, au contestat în instanță, în contradictoriu cu SIF Transilvania, valabilitatea hotărârilor Constitutii de Supraveghere din data de 03.02.2020, cin oare reiese acțiunea conjugată/cordonată a acestora cu cele demarate de SIF Transilvania, prin intermediul membrilor Directoratului,

2) în contextul ședinței Consiliului de Supraveghere din 19.02.2020, așa cum reiese din cuprinsul procesului verbal cu nr. 41/19.02.2020, domnul Ștefan Szabo "arată că din punctul său de vedere di. C. Frățilă este incompatibil cu funcția de membru al Consiliului de Supraveghere (...)". Domnul Ştefan Szabe, în celitatea sa de preşedinte al Consiliului de Supraveghere, nu are competență în a evalualiea să de pleședințe al Consiliului de
Consiliului de Supraveghere, întrucât în boare conoaște calitatea unui alt membru alt Consiliului de Supraveghere, în trucât în baza prevederilor cadrului legal în vigoare, extitățiie reglementate sunt responsabile pentru caza provenior cadituli legal in vigare, entifáțilo
evaluate prin organele statulare compotonta provenior individuale a persoanelor evaluate prin organele statutare competențe. Potrivit competențelor ce-i reveneau domnului Ștefan Szabo în calitate de președințe al Confiiului de Supraveghere, acesta avea obligația să dispună transmiterea convocatorului tuturor membrilor consiliului.

3) în contextul ședințelor Consiliului de Supraveghere din 02.03.2020, 05.03.2020 și 10.03.2020 care au fost convocate și nu s-au mai ținut, invocându-se de către domnul Ștefan Szabo motive personale sau trimiteri generale la cadrul legal în vigoare, fără menționarea în mod expres a articolelor aplicabile și fără desemnarea de către acesta a unei persoane care să conducă respectivele ședințe, se poate constata a une persoane care
nu si-a exercitat mandatul ou loiolitate, nume constata a unei persoane care nu și-a exercitat mandatul cu loialitate, prudență și diligență. Prin astfel de fapte, Președintele Consiliului de Supraveghere nu a participat constructiv la procesul decizional, fiind afectată buna desfășurare a activității Consiliului de Supraveghere, situație care are un impact negativ asupra bunei funcționări a entității.

Prin conduita domnului Ștefan Szabo descrisă mai sus și care vizează modalitatea de coordonare a organizării ședințelor Consiliului de Supraveghere cu luarea în consideratea de
atribuțiilor derivate din deținerea noostei fun lii supraveghere cu luarea în co atribuțiilor derivate din deținerea acestei funcții, în ceea ce privește convocarea, derularea și raportarea hotărârilor adoptate, în special cu privire la modalitatea și de ularea și a documentelor, fundamentea propunerilor propunerilor și administrarea cererilor de completare a ordinii de zi sau a solicitărilor de informații suplimentarea cererilor de

6/18

membri ai Consiliului de Supraveghere, aspect sesizate A.S.F. de către unii dintre membrii membili de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A. se constată nerespectarea prevederilor art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de investiții alternative, cu luarea în considerare a dispozițiilor art. 21 lit. c) din Regulamentul Delegat (UE) 231/2013.

Fapta mai sus menționată contravenție, potrivit prevederilor art. 51 alin. (2) lit. b) din Legea nr. 74/2015.

Ținând cont de prevederile art. 52 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015, pentru această faptă se stabilește măsura sancțiunii cu amendă în cuantum de 15.000 lei.

Luând în considerare elementele de fapt şi de drept mai sus arătate,

în ședința din data de 24.03.2020, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual:

DECIZIE

Art. 1 Se sancționează cu amendă în cuantum de 15.000 lei domnul ȘTEFAN SZABO, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., autorizat prin Avizul A.S.F. nr. 422/26.07.2017,

Art. 2 Persoana sancționată are obligația de a achita cuantumul amenzii contravenționale prevăzut la art. 1 în termen de 15 zile de la data comunicării prezentei decizii, la Direcția de Impozite și Taxe Locale din raza teritorială unde își are domiciliul. Prezenta decizie constituie titlu executoriu. În cazul neachitării amenzii în termenul prevăzut anterior, se vor lua măsuri în vederea executării silite. O copie a dovezii achițării amenzii se va transmite A.S.F., în termen de 2 zile lucrătoare de la achitarea amenzii.

Art. 3 Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Contestația nu suspendă executarea.

Art. 4 Prezenta Decizie intră în vigoare la data emiterii, va fi publicată în Buletinul A.S.F., forma electronică, pe website-ul Autorității de Supraveghere Financiară și pe website-ul operatorului de piață Bursa de Valori București S.A. și va fi comunicată domnului Ștefan Szabo și S.I.F. Transilvania S.A.

p. PRESEDING Prim-Vicepresedin Elena Doina DASCA

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și lit. d), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 5 lit. a), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 14, art. 37 din Ordonanța de Urgența a Guvernului Iri, art. 5 lit. a), art.
93/2012 privind înțiințarea, organizanea și funcți și 93/2012 privind înfilințarea și funcționarea Autoriițății de Urgența a Guvemului nr.
aprobată cu modificări și completări prin Locoa pre 1900ec c aprobată cu modificări și completărea Autoniații de Supravegnere Financiară,
ulterioare,

Având în vedere prevederile art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternei (1) în. a) cin Legea 74/2015 privind
trebuie să respecte în orice moment no narcure conform cărora " AFIA stabiliţ trebuie să respecte în orice moment, pe parcursul desfăşurării activităţii lor, urmănânia.
prudenţiale: a) să acţioneze, cu onectitete comunităţii lor, următoarele reg prudenţiale: a) să acţioneze cu onestitate, comitatii ari urmatoarele reguli
desfăsurarea activităţilor lor' desfăşurarea activităţilor lor",

ținând cont de modul de administrare de către domnul Dumitru Carapiti, în calitatea sa de Vicepreședinte al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., a siluațiea sa înregistrate la nivelul acestei structuri de conducere ca urmare a hotărârii nr. 7/17.01.2020 (executorie), pronunțată de Curtea de Apel Constanța în dosarul cu nr. 717.01.2020
a fost suspendată, executarea Dooiziei A.S.E. constanța în dosarul cu nr. 8031/2/2018*, pri a fost suspendată executarea Deciziei A.S.F. lace 17.005/13.09.2018 de retragere a aprobării acordate dlui Constantin Frățilă prin Avizul nr. 422/26.07.2017 pentru calitatea de membru al Consiliului-de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A, precum și calitatea de membru al
13/30.01.2020, prin, care, s-a, dinus, couleania S.A, precum și ca urmare a Hotării n 13/30.01.2020, prin care s-a dispus anularea. Deciziei nr. 1095/13.09.2018 emisării nr. Autoritatea de Supraveghere Financiară (cu drept de recurs), cu privire la retragerea aprobării calității de membru în consiliul de supraveghere a S.H.F. Transilvania S.A. acordată domului Constantin Frăţilă prin Avizul nr. 422/26.07.2017, reflectat în contextul:

1) ședinței Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A. din data de 03.02.2020, ședință în urma căreia s-a constatat:

a) că mandatul Vicepreședințelui Consiliului de Supraveghere nu a fost exercitat cu prudență și diligență, acest lucru fiind dovedit prin părăsirea ședinței Consiliului de Supraveghere din 03.02.2020 împreună cu Președințel Ședinței Sonsiliului de Supraveghere. Prin astfel de fapte, Vicepresedintele Consiliului de Supraveghere nu a participat constructiv la procesul decizional, fiind afectată buna desfășurare a activității Consiliului de Supraveghere, situație care are un impact negativ a aculvității Consiliului.
Consiliulii, care are un impact negativ asupra bunei funcționări a entității,

b) lipsa gândirii independenței de spirit, definită la art. 2 alin. (2) lit. l) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, conduită aplicabilă, confirmă la ari. 2 alin. (2) lit.
alin. (1), lit. c), si, ed., 14 alin. (0) lite splicabilă, conform art. 4 alin. alin, (1) lit. c) și art. 14 alin. (2) lit. a) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, tuturor membrilor structurilor de conducere. Lipsa cerinței a fost constatată în raport cu membrii Directoratului S.I.F. Transilvania;

Lipsa gândirii independenței de spirit și cea a guvernanței, menționate anterior, a fost constatată ca urmare a:

analizării aspectelor prezentate de către unii dintre membrii Consiliului de Supraveghere, inclusiv a transcriptului ședinței Consiliului din data de 03.02.2020;

modului de derulare a evenimentelor care au dat naștere acestei situații, inclusiv în ceea ce privește conținutul adresei nr. 792/31.01.2020 a Directoratului S.I.F. 3, înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/3555/31.01.2020, care se regăsește și în raportul curent nr. 833/03.02.2020 al Directoratului societății cu privind incompatibilitatea unui membru al Consiliului de Supraveghere cu această calitate,

corelate cu data formulării solicitării de convocare (28.01.2020) a ședinței extraordinare a Consiliului de Supraveghere din data de 03.02.2020, ora 10:00 și succesiunea transmiterii/primirii sesizărilor la A.S.F. pe această speță (03.02.2020, ora 13:25 si ora 17:18 pentru sesizările formulate de unii membri ai Consiliului de Supraveghere), respectiv data de 04.02.2020, ora 10:32, pentru sesizarea transmisă de către Președintele și Vicepreședintele Directoratului, prin adresa înregistrată la A.S.F. cu nr. 4064/04.02.2020,

din care rezultă că, ținând cont de subiectele înscrise pe ordinea de zi (modificarea Regulamentului de Organizare și Funcționare al Consiliului de Supraveghere, modificarea componenței comitetelor consultative si schimbarea secretariatului Consiliului si a comitetelor consultative), decizia de părăsire a ședinței de către Vicepreședințele și Președintele Consiliului de Supraveghere fusese deja luată/asumată încă din data de 31.01.2020, ca urmare a nerecunoașterii de către Directorat a calității deținute de un membru al Consiliului de Supraveghere;

--observării comportamentului Consiliului de Supraveghere, similar cu cel al Președintelui Consiliului, de a nu transmite nicio notificare A.S.F., în legătură cu situația creată în cadrul ședinței extraordinare a Consiliului de Supraveghere din data de 03.02.2020 (documentele din care rezultă opinia și argumentele acestora fiind transmise fie de către Directoratul societății, fie de către ceilalți membri ai Consiliului de Supraveghere participanți la ședință și care au adoptat hotărâri), cu toate că, ținând cont de precizările Președintelui Consiliului de Supraveghere din cadrul ședinței, se reține că, atât opinia acestuia dar și a Vicepreședintelui Consiliului, coincide cu cea a Directoratului S.I.F. 3, reținută în adresa nr. 792/31.01.2020, înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/3555/31.01.2020. Aceasta împrejurare rezultă din transcriptul ședinței Consiliului de Supraveghere din 03.02.2020, transmis prin adreia înregistrată la A.S..F cu nr. 4196/05.02.2020: "Bineînțeles că adresa pe care ați citit-o (n.n. adresa VPI nr. 550/22.01.2020) e anterioară hârtiei, adresei … pe care am făcut-o noi (adresa înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/3555/31.01.2020, menționată anterior și transmisă de către membrii Directoratului), din care rezultă că domnul ……. (n.n. dl Constantin Frățilă) este în continuare suspect";

analizării conținutului punctelor înscrise pe ordinea de zi a respectivei ședințe, respectiv modificarea Regulamentului de Organizare și Funcționare a Consiliului de Supraveghere, precum și modificarea componenței comitetelor consultative, respectiv a înlocuirii secretarului de ședință al Consiliului, a căror aplicare ar fi putut avea ca rezultat pierderea unor avantaje de influență și financiare pentru unii membri ai Consiliului de Supraveghere, inclusiv Vicepreședintele Consiliului de Supraveghere, precum și pentru președintele Directoratului
S.I.F. Transilvania S.A.: S.I.F. Transilvania S.A .;
existenței posibilității că, în prezența tuturor membrilor Consiliului de Supraveghere, să fie adoptate decizii atât în ceea ce privește Directoratul de Supraveghere, să fie
Supraveghere: Supraveghere;
analizei informațiilor furnizate în cadrul rapoartelor curente, sesizărilor transmise A.S.F de către membrii Directoratului, în special de căreite, sestanior transmise A.S.F. de
nerecunoașterea calității de in mombre el ocesiii structuri, cu privire la nerecunoașterea calității deținute de un membru al Consiliului de Supraveghere și somarea A.S.F. în sensul emiterii unui al Golfeliului de Supraveghere și som

a derulării

derulării evenimentelor, ulterior acestei ședințe, inclusiv informațiile disponibile, conform raportului curent al S.I.F. Transilvania nr. 162027.02.2020, din care reiese că unii membri al Consiliului de Supraveghere in liet viceptesedintele Consiliului de Supraveghere, au
contestat în instanță, în contradictiru cu S.I.F. Transilvania, valabilitatea hotărârilor Consiliului de Supraveghere din data de 03.02.2020, din care reiese acțiunea coniiuluii
acestora cu cele demarate de S.I.E. Trencilvania conjugată/coordonată a acestora cu cele demarate de S.F. Transilvania, prin intermediul membrilor Directoratului.

2) în contextul ședinței Consiliului de Supraveghere din 19.02.2020, așa cum reiese din cuprinsul procesului verbal cu ne 14118.02.2020, domnul Dumitru Carapiti declară că în reiese din
se pune în discutie, este cu n 14119.02.2020, domnul Dumitru Carapiti decl se pune în discuție este starea de incompatibilitate a d-lui C. Frățilă, ca efect al derulării urmăririi penale, iar cu observarea acestei sitări este bine ca afect al derulării
acestei sedințe (...)". Domnul Dumitu Cornșiii aste bine ca di. C. Frățilă să nu voteze în acestei ședințe (...)". Domnul Dumitru Carapii, în calitatea sa de Vicepresedințe al Consiliului de Supraveghere, nu are competență în calitatea să de Vicepresedinte al Consiliului
Consiliului de Supravenhere în ruma aceserie calitatea unui alt membru al Consiliului de Supraveghere, în baza prevederilor cadrului legal în vigoare, entităție reglementate sunt responsabile pentru monitorizarea adecvării individuale a persoanelor
evaluate prin organele statutare competante evaluate prin organele statutare competente.

3) în contextul ședințelor Consiliului de Supraveghere din 02.03.2020, 05.03.2020 și 10.03.2020 care au fost convocate și nu s-au mai ținut, invocându-se de către domnul Dumitru Carapiti motive personale sau trimiteri generale la catre domnii Dumitru
mod expres a articolelor aplicabile ao noste contral la cadrul legal în vigoare, fără menționarea în mod expres a articolelor se porterere scărare că, în mod deliberat, fară menționarea în Carapiti nu și-a exercitat mandatul cu loialitate, prudență și diligență. Prin astfel de fapte, Vicepreședintele Consiliului de Supraveghere nu participat constructiv la procesul de fapte,
fiind afectată, buna, destăsurere a sciirități o fiind afectată buna desfășurare a activității Ornsiliului de Supraveghere, șituație care are un impact negativ asupra bunei funcționări a entității

Domnul Dumitru Carapiti, în calitatea sa de Vicepreședinte al Consiliului de Supraveghere cunoștea prevederile Regulementului de Organizare și Funcțiinii de Organizare și Funcționare al Consiliului de Supraveghere și prevederile Actului ocustitutiv al S.I.F. Transilvania S.A., potrivit cărora: "Ședințele consiliul de supraveghere (...) vor fi prezidate și ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... președinte, ori în caz de împiedicare fizică sau jurilică a acestuia, de către vicepreședințe sau un alt membru al consiliului desemnat de presedinte sau vicepreședinte sau
domnului Dumitru Carapii, deserină mai cuseședinte". Astfel, prin conduita domului Dumitru Carapiti descrisă sus și care vizează modalitatea de organizarea de organizarea de organizare a ședințelor Consiliului de Supraveghere cu luarea în considerare a atribuțiilor derivate a atribuțiilor derivate din deținerea acestei funcții se constatărea prevederilor al atribuțiilor derivate din
nr. 74/2015 privind administraterii al sce declarea prevederilor art. 12 alin. (1) lit. a) nr. 74/2015 privind administratorii de investiții alternative, cu lucreative, cu luarea în considerare a dispozițiilor art. 21 lit. c) din Regulamentul Delegat (UE) 231/2013,

Fapta mai sus menționată contravenție, potrivit prevederilor art. 51 alin. (2) lit. b) din Legea nr. 74/2015.

Tinând cont de prevederile art. 52 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015, pentru această faptă se stabilește măsura sancțiunii cu amendă în cuantum de 15.000 lei.

Luând în considerare elementele de fapt şi de drept mai sus arătate,

în ședința din data de 24.03.2020, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual:

DECIZIE

Art. 1 Se sancționează cu amendă în cuantum de 15.000 lei domnul DUMITRU CARAPITI, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., autorizat prin Avizul A.S.F. nr. 422/26.07.2017, ider*i

Art. 2 Persoana sancționată are obligația de a achita cuantumul amenzii contravenționale prevăzut la art. 1 în termen de 15 zile de la data comunicării prezentei decizii, la Direcția de Impozite și Taxe Locale din raza teritorială unde își are domiciliul. Prezenta decizie constituie titlu executoriu. În cazul neachitării amenzii în termenul prevăzut anterior, se vor lua măsuri în vederea executării silite. O copie a dovezii achitării amenzii se va transmite A.S.F., în termen de 2 zile lucrătoare de la achitarea amenzii.

p. PRESEDINTE Prim-Vicepreseding Elena Doina DAS

DECIZIA NR. 417 27-03. Lo Lo

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și lit. d), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 27 din Ordonanța de Urgența a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

Având în vedere prevederile art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative conform cărora: " AFIA stabiliţi în România trebuie să respecte în orice moment, pe parcursul desfăşurării activităţii lor, următoarele reguli prudenţiale: a) să acţioneze cu onestitate, competenţă, diligenţă, diligenţă şi echitate în desfăşurarea activităţilor lor",

ținând cont de modul de administrare de către domnul Crinel Valer Andănuț, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., reflectat în contextul ședinței CS din data de 19.02.2020, ședință în urma căreia s-a constatat faptul că acesta nu și-a exercitat mandatul cu prudență și diligență, acest lucru fiind dovedit prin părăsirea sălii de ședință, aspect reținut în cuprinsul procesului verbal nr. 41/19.02.2020 întocmit cu ocazia ședinței Consiliului de Supraveghere din 19.02.2020 și transmis la A.S.F. de S.I.F. Transilvania S.A. prin adresa cu nr. RG/5665/20.02.2020,

luând în considerare conduita domnului Crinel Valer Andănuț descrisă mai sus,

se constată nerespectarea prevederilor art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative cu luarea în considerare a dispoziţiilor art. 21 lit. c) din Regulamentul Delegat (UE) 231/2013, întrucât acesta nu a participat constructiv la procesul decizional, fiind afectată buna desfășurare a activității Consiliului de Supraveghere, situaţie care are un impact negativ asupra bunei funcţionări a entității.

Ținând cont de prevederile art. 52 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015, pentru această faptă se stabilește măsura sancțiunii cu avertisment.

Luând în considerare elementele de fapt şi de drept mai sus arătate,

În şedinţa din data de 24.03.2020, Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individua!:

DECIZIE

Art. 1 Se sancţionează cu avertisment domnul CRINEL VALER ANDĂNUȚ, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., aprobat prin Avizul A.S.F. nr. 422/26.07.2017, ntif ..

Art. 2 Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, ou modificările și completările ulterioare, în termentouluiloriiloriiloriiloriiloriiloriiloriiloriilorii de la data comunicării. Contestația nu suspendă executarea.

Art. 3 Prezenta Decizie intră în vigoare la data emiterii, va fi publicată în Buletinul A.S.F., forma electronică, pe website-ul Autorității de Supraveghere Financiară și pe website-ul
operatorului, de piață Burca, de Volori Drăvure Financiară și pe website-ul operatorului de piață Bursa de Valori Buturești S.A. și va fi comunicată și pe website-ul
Valer Andănut și Ș.I.E. Transilvania S.A. și va fi comunicată domnului Crinel Valer Andănuț și S.I.F. Transilvania S.A.

p. Președinte Prim-Vicepreședinte Elena Doina DASCAGO

DECIZIA NR. 418/27-03. Loho

In temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și lit. d), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) și (3), art. 7 alin. (2), art. 14, art. 27 din Ordonanța de Urgența a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

Având în vedere prevederile art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative conform cărora: " AFIA stabiliţi în România trebuie să respecte în orice moment, pe parcursul activității lor, următoarele reguli prudenţiale: a) să acţioneze cu onestitate, competenţă, diligenţă, diligenţă şi echitate în desfăşurarea activităţilor lor",

ținând cont de modul de administrare de către domnul Marius Adrian Moldovan, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., reflectat în contextul sedinței CS din data de 19.02.2020, ședință în urma căreia s-a constatat faptul că acesta nu și-a exercitat mandatul cu prudență și diligență, acest lucru fiind dovedit prin părăsirea sălii de ședință, aspect reținut în cuprinsul procesului verbal nr. 41/19.02.2020 întocmit cu ocazia ședinței Consiliului de Supraveghere din 19.02.2020 și transmis la A.S.F. de S.F. Transilvania S.A. prin adresa cu nr. RG/5665/20.02.2020,

luând în considerare conduita domnului Marius Adrian Moldovan descrisă mai sus,

se constată nerespectarea prevederilor art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative cu luarea în considerare a dispozițiilor art. 21 lit. c) din Regulamentul Delegat (UE) 231/2013, întrucât acesta nu a participat constructiv la procesul decizional, fiind afectată buna desfășurare a activității Consiliului de Supraveghere, situatie care are un impact negativ asupra bunei funcționări a entității.

Tinând cont de prevederile art. 52 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015, pentru această faptă se stabilește măsura sancțiunii cu avertisment.

Luând în considerare elementele de fapt şi de drept mai sus arătate,

În sedința din data de 24.03.2020, Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual:

DECIZIE

Art. 1 Se sancţionează cu avertisment domnul MARIUS ADRIAN MOLDOVAN, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., aprobat prin Autorizatia A.S.F. nr. 241/10.10.2018, i

Art. 2 Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Contestația nu suspendă executarea.

199

Art. 3. Prezenta Decizie intră în vigoare la data emiterii, va fi publicată în Buletinul A.S.F., forma electronică, pe website-ul Autorității de Supraveghere Financiară şi pe website-ul operatorului de piață Bursa de Valori București S.A. și va fi comunicată domnului Marius Adrian Moldovan și S.I.F. Transilvania S.A.

p. Presedinte Prim-Vicepresedinte Elena Doina DASE

ANR. 416 / 27.03. Loko

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și lit. d), art. 3 alin. (1) lit. d), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 14, art. 27 din Ordonanța de Urgența a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

ținând cont de modul de administrare de către domnul Constantin Frățilă, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., reflectat în contextul ședinței CS din data de 19.02.2020, ședință în urma căreia s-a constatat faptul că acesta nu și-a exercitat mandatul cu prudență și diligență, acest lucru fiind dovedit prin părăsirea sălii de sedință, aspect reținul în cuprinsul procesului verbal nr. 41/19.02.2020 întocmit cu ocazia ședinței Consiliului de Supraveghere din 19.02.2020 și transmis la A.S.F. de S.I.F. Transilvanía S.A. prin adresa cu nr. RG/5665/20.02.2020,

luând în considerare conduita domnului Constantin Frătilă descrisă mai sus,

se constată nerespectarea prevederilor art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de investiții alternative cu luarea în considerare a dispozițiilor art. 21 lit. c) din Regulamentul Delegat (UE) 231/2013, întrucât acesta nu a participat constructiv la procesul decizional, fiind afectată buna desfășurare a activității Consiliului de Supraveghere, situație care are un impact negativ asupra bunei funcționări a entității.

Tinând cont de prevederile art. 52 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015, pentru această faptă se stabilește măsura sancțiunii cu avertisment.

Luând în considerare elementele de fapt și de drept mai sus arătate,

În şedinţa din data de 24.03.2020, Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual:

DECIZIE

Art. 1 Se sancţionează cu avertisment domnul CONSTANTIN FRĂȚILĂ, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., aprobat prin Avizul A.S.F. nr. 422/26.07.2017.

p. Presedinte SUPRAVEGH Prim-Vicepresse ante Elena Doina DASCALO

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

419, 27.05. 2020

in temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și lit. d), art, 3 alin. (1) lit. d), art. 5 lit.a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2) şi art. 14 din Ordonanţa de Urgenţa a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

Având în vedere situația înregistrată la nivelul Consiliului de Supraveghere al SIF Transilvania S.A., ca urmare a hotărârii nr. 7/17.01.2020 (executorie), pronunțată de Curtea de Apel Constanța în dosarul cu nr. 8031/2/2018*, prin care a fost suspendată executarea Deciziei A.S.F. nr. 1095/13.09.2018 de retragere a aprobării acordate dlui Constantin Frățilă prin Avizul nr. 422/26.07.2017 pentru calitatea de membru al Consiliului de Supraveghere al S.I.F. Transilvania S.A., respectiv a hotărârii nr. 13/30.01.2020 prin care s-a dispus "anularea deciziei nr. 1095/13.09.2018 emisă de Supraveghere Financiară cu privire la retragerea aprobării calității de membru în consiliul de supraveghere a SIF Transilvania S.A. acordată reclamantului Constantin Frăţilă prin avizul nr. 422/26.07.2017"

Având în vedere faptul că, prin adresa ASF VPI nr. 550/22.01.2020, s-a comunicat societății că, urmare a hotărârii judecătorești nr. 7/17.01.2020 a Curții de Apel Constanța, pronunțată în dosarul cu nr. 8031/2/2018, Avizul nr. 422/26.07.2017 referitor la aprobarea domnului Constantin Frățilă în calitate de membru al consiliului de supraveghere al SIF Transilvania S.A. devine aplicabil,

Tinând seama de prevederile art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative conform cărora. " AFIA stabiliți în România trebuie să respecte în orice moment, pe parcursul activităţii lor, următoarele reguli prudențiale: a) să acționeze cu onestitate, competență, diligență și echitate în desfăşurarea activităţilor lor",

luând în considerare:

identificarea, atât în cadrul corespondenței purtate între A.S.F. și directoratul SIF Transilvania S.A., respectiv între A.S.F. și unii membri ai consiliului de supraveghere al SIF Transilvania S.A., pe marginea situației mai sus referite, precum și în cadrul rapoartelor curente a unor informații trunchiate sau extrase din context, transmise de către președințele directoratului SIF Transilvania S.A., care creează posibilitatea inducerii în eroare atât a investitorilor, dar și a A.S.F., cu privire la situația de fapt existentă la nivelul consiliului de supraveghere și, implicit, la nivelul SIF Transilvania S.A. (aspecte prezentate în anexa la prezenta Decizie),

precum și informațiile aflate la dispoziția A.S.F. (adresa înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/6397/28.02.2020), din care rezultă concluzia neducerii la îndeplinire a hotărârilor adoptate de către consiliul de supraveghere al SIF Transilvania S.A. în data de 03.02.2020,

Pagina 1 din 5

18 / 18

hotarâri prezumate de A.S.F. ca fiind valabile până la data unei eventuale invalidări a acestora de către instanța investită cu soluționarea caratii de eventuale invalidăți a acestor

se constată, lipsa de onestitate și de diligență a Președintelui Directoratului SIF Transilvania
S.A., domnul Mihai Fercală, atribute obligetarii aceterii contribuie S.A., domnul Mihai Fercală, atribute obligatorii ce trebuie manifestate de această funcție, conform obligațiilor impuse de prevederile art. 12 alin. 1 lit. a) din Legea nr. 74/2015.

Fapta mai sus menționată constituie contravenție, potrivit prevederilor art. 51 alin. (2) lit. b) din Legea nr. 74/2015.

Ținând cont de prevederile art. 52 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015,

Luând în considerare elementele de fapt şi de drept mai sus arătate,

În şedinţa din data de 24.03.2020, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual:

DECIZIE

Art. 1 Se sancționează în cuantum de 15.000 lei domnul Fercală Mihai, în calitate de presedinte al Directoratului SIF Transilvania S.A.,

Art. 2 Persoana sancționată are obligația de a achita cuantumul amenzii contravenționale prevăzut la art. 1 în termen de 15 zile de la dentumul amenzii contravenționale
Impozite și Taxe Locale din raza teritorială vede îni arezentei decizii, la Direcția de lmpozite și Taxe Locale din raza teritorială unde își are domiciliul. Prezenta decizii, la Direștia decizie constituie titu executoriu. În caza tentenul în termenul prevăzul alterne decizie constituie
în vederea executării siliterii amenzii în termenul prevăzut anterior, se vor lua măsuri în vederea executării siliteit în întendi prevazut anterior, se vor lua măsuri
termen de 2 zile lucrătoare. O copie a dovezii achitării amenzii se va transmite A.S.F., în termen de 2 zile lucrătoare de la achitarea amenzii.

Art. 3 Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și complețiile de Legea contenoioaului
de la data comunicării. Contestatia nu suspendă axecuterile ulterioare, în termen de 30 de de la data comunicării. Contestația nu suspendă executare un

Art. 4 Prezenta decizie (cu excepția anexei) va fi publicată în Buletinul A.S.F., forma electronică, pe website-ul Autorității de Supraveghere Financial A.S.F., forma
operatorului de piață Bursa de Valori București operatorului de piață Bursa de Valori București S.A. și pe website-ul
emitentului S.I.F. Transilvania S.A. și va fi comunicata dlui. Mihai Fercala si emitentului S.I.F. Transilvania S.A.

p. PREȘEDINTE

Prim-vicepresedinte Elena Dojna DASC

0216596218

13:41:36 03-27-2020

1 /3

Intrare Nr. Direcția Emitenți, Monitorizare Tranzacții și Abuz pe Piață Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

Serviciul Investigații și Abuz pe Piață

Către: SIF TRANSILVANIA S.A. Adresă: Str. Nicolae Iorga nr.2, Brașov Fax: 0268-473215; 0268-473216 E-mail: [email protected]

1-DETA 2895 04.03 2026

SIF TRANSILVANIA S.A

3 U MAR 2020

255

În atenția domnului Mihai Fercală – Director General

Stimate domn,

Prin prezenta, vă înaintăm anexat Decizia ASF nr. 4201 27.03.2020 prin intermediul căreia Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis sancționarea cu anendă în cuantului de 3000 lei a domnului Constantin Frățilă, în calitate de membru în Consiliul de Supraveghere al SSF TRANSILVANIA S.A. pentru nerespectarea dispozițiilor art. 19 alin. (11) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 privind abuzul de piață.

Cu stimă,

Ciprian COPARIU

Autoritatea de Supraveghere Financiară, Splaiul Independenței nr. 15, sector 5, București, cod 0.50092 Tel: 021/659.64.34, Fax: 021/659.60.51 www.asfromania.ro , [email protected]

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

În lemeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 lit. d), art. 5 lit. a), art. 6 alin.(1) și alin.
(3) și art. 7 alin. (2) din Ordonața de urgență a Guvernului (3) și ni și corealului. (2) din Ordoniță de Supraveghere Financiară, aprobată și anii.
Organizarea și funcționarea Autoriiții de Supraveghere Financiință, aprobată cu niodificăi ș e prinție și confrității de Supraveghere Financiară, aprobată, aprobată
completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificăriie și completările ulterioare,

În aplicarea prevederilor art. 19 alin. (11) din Regulumentul UE mr. 596/2014 privind abuzul pe
piujent personalul care exercită responsabilități, de oazduse, en consembri piori consisterior art. 19 din Regulamentul UE nr.5962014 privind douzul pr
enija porivit care personalul care exercită responsabilități de conducere în cadrul unu entent carone caron potsonalul câte exercită responsabilități de condunitat pi
indicet, leatea poisonalul câte exercită sau în contul unei terțe pă carea un indirect, legate alter of title de creată ale emitentului sun de instrupateți, incurente finul unei terițo nacți, intere sunți, incure sunți, incure sunți, incure derivate sau de alta naturile de creanță ale emitentului sun de inserie part, unect sau
calevale sau de altă natură legate de acestea, pe durată mobiectione de 30 de zile
de calendaristice îna natura regale de acestea, pe durata unei perioade închise de 20 de zi
calendaristice înainte de anunțarea unui raport financiar sau al unui raport finac de sfârșit de an pe care emitea unui raport financiar inte

Conform calendarului financiar publicat de SIF Transilvania S.A. pe pagina de internet a
operatorului de piajă BVB SA în data de 15 ianuarie 2020, rezultatola financia de 15 operatorului de plață de SIF Transilvania S.A. pe pagina de internet ale înternet a
operatorului de piajă BVB SA în data de 15 ianuarie 2020, rezultatele financiare prelimin aferente exerciţiului financiar 2019 urnau a fi prezentate financia.

Tinând

Ținând cont de faptul că rezultatele financiare preliminare neauditate au fost publicate în data
de 19.02.2020,

Având în vedere faptul că în cursul perioadei închise aferente publicării rezultatelor financiare
astiuni. AVE B senie se se sere raptul perioadei închise aferente publicării rezultatelor financiare
acțiunii SIF Transilvania SA nerespectâni astfel interitiiă a realizat trimizacții cu acțiuni SIF Transilvania SA nerespectând astiel interdicatie de alizere în altizarea propriisacii institutionelit
acțiuni SIF Transilvania SA nerespectând astituită de art. 1 Regulamentul UE nr.596/2014 privind abuzul pe piață,

Se constată faptul că nu au fost respectate prevoderilor art. 19 alin. (11) din Regulamentul UE nr. 596/2014 prival de la rost isspeciale prevederilor art. 19 alin. (11) din Regulamentul UB
au fost realizate de di costigli, întrucêt tranzaçtiile din zilele de 05.02.2020 au fost realizate de di Prajul, Infrucat tranzacțiile din zilele de 05.02.2002
au fost realizate de dl. Constantin Frățiilă, persoană cu responsabilități de conducere în ca SIF Transilvania, în interiorul perioadei închia, persoa

Nerespectarea dispoziţiilor art. 19 alin. (11) din Regulamentul UE vr. 596/2014 privind abuzul provind conspention at: 19 alil. (11) din Regulamentul UE nr. 596/2014 privind abuzul
privind abuzutie potrivit art. 19 alin. (1) lit. a) din Regulamentul UE nr. 596/2014 privind ubuzul pentrul art. 30 din. (1) lit. a) din Repulamentul UE în , SS 62024.
privind ubuzul pe piață și se sancționeuză în conformiiate cu dispozițiile 132 din. (3), d nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiate cu dispozițiile 132 a
e

În temeiul dispoziţiilor art. 30 alin. ( 1) lit. a) din Regulamentul UE nr. 596/2014 privind abuzul pe piață, coroborate cu prevederile 132 alin. (1) și (3) lit. a) și bi și 1967) lit. a) și bi din Legea nr. 24/2014 privind abuzul
privind entrenții de instrumente financiar privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă) lit. a) şi b)
,

În exerciţiul atribuţiilor de autoritate de reglementare şi supraveghere a operaţiunilor derulate pe piața de capital,

În şedinţa din data de 24.03.2020, Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis
emiterea următorului act individual:

DECIZIE

Art. 1. Se sancţionează cu amendă în cuantum de 3.000 lei domnul Constantin Frăţilă,

pentru nerespectarea, prin tranzacțiile realizate în zilele de U5.02.2020 și 106.02.2020, au și 16.02.2014 în Tranzacține realizate în zilele de U5.02.2020 și 06.02.2020

Art 2. Gradunea, prin Tranzacține realizate în zilele de U5.02.2020

Art. 2. Cu drept de contestație la A.S.F. în termen de 30 zile de la data conunicăii.
Contestația nu suspendă executarea. Contestația nu suspendă executarea.

Art. 3. Prezenta Decizie intră în vigoare la data emiterii, va fi publicată în Buletinul A.S.F., forma electronică, pe website-ul Autoriitții, va îi publicată în Buleținul A.S.F.,
operatorului de piață Bursa de Valorii, de Supraveghere Financiată și pe websi operatorului de niaja Bursa de Valori Bucureși S.A. și va fi conimită și pe website-ul
Frățilă și SIF Transilvania S.A. Frățilă și SIF Transilvania S.A.

p. Președinte,

Elena Doina DASCĂLU - Prim-Vicepreședinte

5 C.Oc

AI Terminal

Transilvania Investments Alliance S.A.

2313_ltr_2020-04-01_cc805946-3828-4d3c-ac9e-06590834fe65.pdf

Către: Bursa de Valori București

Autoritatea de Supraveghere Financiară

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 și Regulamentului A.S.F. nr. 5/2018 Data raportului: 01.04.2020

Eveniment important de raportat: Litigiu pe rolul Tribunalului Brașov și informare acționari

DECIZIA NR. 413 , 27-03. John

DECIZIE

DECIZIE

DECIZIE

DECIZIE

DECIZIE

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

419, 27.05. 2020

luând în considerare:

DECIZIE

p. PREȘEDINTE

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

DECIZIE

p. Președinte,

Elena Doina DASCĂLU - Prim-Vicepreședinte

More from Transilvania Investments Alliance S.A.

Talk to a Data Expert