SIF Oltenia S.A.

Board/Management Information • Sep 16, 2021

FOND DE INVESTITII ALTERNATIVE DESTINAT INVESTITOR1LOR DE RETAIL (F.LA.I.R.) NüinnrRegtni AS. F.: PJR09FIAIR/160001/08.06.2021

Nr. 9091/16.09.2021

Cätre: BURSA DE VALOR! BUCURE5TI

Fax: 021-307 95 19

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA SECTORUL INSTRUMENTE \$I INVESTITII FINANCIARE Fax: 021.659.60.5 1

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 i Regulamentulni A.S.F. nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare i operaiuni de piatà

Data raportului: 16.09.2021 Denumirea emitentului: Societatea de Investitii Financiare OLTENIA S.A. Sediul social: judeul Dolj, Craiova, Str. Tufnele nr. 1, cod postal 200767 Tel./Fax: 0251-419.335 I 0251-419.340 CUI/CIF: RO 4175676 Numdr de ordine la Regisirul Comertului: J16/1210/30.04.1993 Numár Registru A.S.F.: PJR09FIAIRJ160001/08.06.2021 ISIN: ROSIFEACNOR4 Cod LET 254900 VTOOM8GL8T VH59 Depozitar- Custode: Raiffeisen Bank S.A. Depozitar: Depozitarul Central Bucuresti Capital social subscris i vársat: 50.000.000 lei Piala reglementata pe care se tranzacfioneazã valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucureti - categoria Premium (simbol de piaä SIF5)

Evenimente importante de raportat : Decizie A.S.F.

S.I.F. Oltenia S.A. informeazã actionarii si investitorii cä, In data de 15.09.2021, a primit de la Autoritatea de Supraveghere Financiarä Decizia nr. 1135/15.09.2021.

S.I.F. Oltenia S.A. va ac;iona pentru ducerea la Indeplinire a mãsurilor dispuse, urmând a informa In mod adecvat investitorii asupra deciziilor adoptate.

Anexäm Decizia A.S.F. nr. 135/15.09.2021. 113

Nu mai sunt alte evenimente de raportat.

Sorin-Julian Cioacä Presedinte - Director General U J1&1210/1O4 IM ^IROMMIA k1-4 - I

Viorica Man Ofiter de conform itate

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, SOCIETATEA DE INVESTIȚII FINANCIARE
OLTENIA S.A.
CRAIOVA, STR. TUFANCELE NAR. 1
$N_{\rm r}$ 9090 din 5.09-2021

Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare

Direcția Generală

Cätre:

JANA DE SUPRAVES LERE PINAJOIARA $\frac{1}{1000}$ SIIDG 153521

S.I.F. OLTENIA S.A. Craiova, Str. Tufănele, nr. 1, județ Dolj, cod poștal 200767 Fax: 0251.41.93.40 e-mail: public@sifolt.ro În atenția domnului Cioacă Sorin Iulian - Director General

Stimate domn,

Prin prezentą vă transmitem următorul act individual:

Decizia nr. $\frac{1}{3}$ $\frac{1}{5}$ $\frac{1}{5}$ $\frac{3}{20}$

Cu stimă,

Director General
Oana STEFĂNOIU

Autoritatea de Supraveghere Financiară, Splaiul Independenței nr. 15, sector 5, cod 050092, București Tel:021.659.62.79, Fax: 021.659.60.51 www.asfromania.ro. office@asfromania.ro

ROCIETATEA DE t?vEicp1 MMOV. it OLTENA S.&. CRAOVA i'R T~Lt PI lNr.

Aulori1en * Suprveghcrv Finnnciar

DECIZIA NR. ciY 2Z,'

in temeiul art. 2 aIm. (I) lit, a) i d), art. 3 aIm, (I) lit, a), art. 6 aIm, (1) si alin.(3), art. 7 nun. (2), art. 14 i art. 27 din Ordonanla de Urgenä a Guvernuhui nr. 93/2012 privind infiuntarca, organizarea i furtcionarea Autorithii de Supraveghere FinanciarL aprobata Cu niodificäri i comp1etri prin Legea nr. 113/2013, cu modificàrile i completärile ulterioare;

In conformitate cu prevederile art, 5 aIm. (1) lit, a), art, 10 aIm. (I) lit. b), aIm. (3) lit, a), b) i c), aIm. (4), art. II aim. (I) lit. h) i aIm. (2) lit. b), lit. d) i f), art. 34 aIm. (4) lit. c) din Regulamentul nr. 1/2019 privind evaluarea i aprobarea membrilor stnucturii de conducere i a persoanelor care delhi funclii-cheie in cadnul cntitãlilor reglementate dc Autonitatea de Supraveghere Financiarä, cu modificãritc i cornpIciri Ic ulterioare:

In conformitate cu prevederile art. (2) aIm. (9) lit. b) din Legea nr. 24/2017 privind emitençii de instrumente financiare i operajiurü de pia, cu rnodificärile i comp1etrile ulterioare;

Tindnd cont de faptul cA in conforrnitate Cu prevederile art. 10 aliri. (1) din Regulamentul nr. 1/2019, Cu modificãrile i completürile ulterioare, pentru asigurarea unui management prudent, corect i eticient al entitãilor reglementate, persoanele evaluate au cunotinte teoretice, cornpetenle qi expenicnlã practici i profesionalh relevantL adecvat5 naturii, ainplorii i cornp1exit5ii activitäii entitäli br reglementate i responsabi 1 iUlibor abocate

Avnd in vedere faptul ca in conformitate cu prevederile art. I I aIm. (2) din Regulamentul nr. 1/2019, cu modificàrile i completàrile ulterioare, evaluarea cunotinle1or, competerilelor i expenientei unui membru a! stnucturii de conducere tine seama, cu aplicarea principuului proportional i tali i, de cunotintele teoretice i experienta pracicã i prolesionalà relenitoare la managemennul riscuri br (identificarea, evaluarea, monitonizarea, controlul i minimizarea principalelor tipuni de riscuri ale entitf ii reglementate); evaluarea eticacitäii politicilor qi procedunibor and en(itati, asigurarea imci gauvern5ri eIlcicnte, a sistemebor de supraveghere i control i de cadnul de reglementare aferent domenuuhul de activitate al entitätii reglementate;

Tinnd cont de rezultatul interviului desfurat in data de 16.07.2021,

S-a constatat faptul cd domnul Adrian Andrici, membnu al Consiluuhui de Administratie al S.I.F. Oltenia S.A., nu mal indephinetc cnitcniile prevzute de art. 5 atm. (I) lit, a) din Regulamentul nr. 1/2019, cu modificniIe i completrile ulterioare, avänd in vedere urniätoarele:

V a demonstrat cã, dei a absolvit in cadrul planului de integrare §i formare profesionalr, conform obhigatiei impuse de A.S.F. prin Autorizatia nr. 191/03.12.2020, 2 programe de pregätire profesionabã (organizate de IBR .i, respectiv, de Centrul de Pre-tire Financiarã Millenuuni) nu a dovedit mnisuirea cunotintebor necesare pentru Indephinirea atribuuiilor corespunzatoare calitàtii de membru a! Consiliul de Adrninistratie al S.E.F. Oltenia S.A. La un nivel adecvat

Exciup/aru! 1/4

peniru a fi considerate Iridep!inite cerinele prevederilor art. 10 aIm. (1) lit. b), aIm. (3) lit, a), b) i c), aIm. (4), art. I I aIin.(1) lit. b), art. 11 aIm. (2) lit. b), d) i f);

v raspunsurile prezentate la inirebãrile adresate au fost sumare, incomplete, cu caracter general, jar in uncle situatii nu au putut ti oferire, rcIiefind astfel faptul ca acesta flu cunoate noiuni eseniale cuprinse in Jegislaie sau In documentele interne ale societii refèritoare la cerinele organizatorice i legislative aplicabile funciei de membru a! Consiliului de AdminisrraUe, aspece esenliale cu privire La aTodalitatea de administrare a unor riscuri cc pot cxista la nivelul societäti 1;

Avind in vedere de faplul ci in urma implementrii planului de integrare i forrnare profesionala irripus de A.S.F. prin Autorizalia nr. 191/03.12.2020 nu a fost constalatA imbunääirea cunotirfleIor necesare pentru exercitarea functici de niembru al Consiliului de Administratie

Luãnd in considerare faptut Ca domnul Andrici Adrian nu a thcut dovada delinerii cunotiritelor necesare, care sa conducã la asigurarea unui management prudent, cored i eficient al S.I.F. OLTENIA S.A., astfel cum impune cadrul legal In vigoare;

In baza Notci Directiei Generale - Sectorul tnstrumcnte i Invcstiçii Financiare i a hotãrärii Consiliului A.S.F. adoptare In §edinp din data de 15.09.2021;

A utoritatea de Supraveghere Finunciará emite urmàtoarea:

DIClZ1 E

Art. 1. Se retrage aprobarea acordatä de catre A.S.F. domnului ANDRJCI ADRIAN (CNP ) In calitate de membru a! Consiliului de Adminisratie a! S.I.F. Oltenia S.A. prin Autorizatia nr. 191/03.12.2020.

Art. 2. Autorizatia nr. 191/03.12.2020 pun care s-a aprobat Consiliul de Adrninistraie al S.I.F. Oltenia S.A. fi Inceteazä aplicahilitatea In ceea cc privete detinerea de catre domnul Andrici Adrian a calitaii de membru a! Consiliului de Administratie al S.J.F. Oltenia S.A.

Art, 3. Se instituic In sarcina S.I.F. Oltenia S.A. obIigaia incrnbr!or Consiliului de Adnhinistratie de a se Intruni, in tcrrncn de 5 zile de la comunicarea prezentei decizui, In vederea adoptãrii unei hotárri cu privire In numirea unui administrator provizoriu sau convocarea adunarii generale ordinare a actionarilor in vederea completarii componenei consiliului de adrninistraçic, AGOA urmnd a avea be inIr-un termen cc nu poate depai 50 de zile de la data comunicãrii prezentului act individual.

Art. 4 - La data expirärii termenului stabilit la art. 3, S.I.F. Oltenia SA., va inlorma in mod corespunztor A.S.F. cu privire la sladiut indeplinirii obligaçiilor dispuse.

Ex&mp1aru! /1.1

Art. 5. (1) Împotriva prezentei se poate formula plângere prealabilă la A.S.F. și contestație la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal, în conformitate cu prevederile legislației în vigoare, în termen de 30 de zile de la data comunicării prezentei.

(2) Plângerea prealabilă și contestația nu suspendă executarea.

Art. 6. Decizia nr. $\frac{1}{5}$ // S. o S 2 $\frac{2}{10}$ ntră în vigoare la data comunicării acesteia către S.I.F. Oltenia S.A.

Exemplarul 1/4