SIF Banat Crisana S.A.

AGM Information • Apr 21, 2017

ADRESA CALEA VICTORIEI 35A ARAD 310158 TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL SIFBC@SIF1.RO · INTERNET WWW.SIF1.RO

Către.

Semnătura

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

₹

SECTORUL INSTRUMENTE ȘI INVESTIȚII FINANCIARE

BURSA DE VALORI BUCUREȘTI - Piața reglementată

RAPORT CURENT

conform Regulamentului nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare și Legii nr. 297/2004 privind piața de capital Data raportului: 20.04.2017

Societatea emitentă Societatea de Investiții Financiare Banat-Crișana SA (SIF Banat-Crișana) | Sediul social Calea Victoriei nr. 35 A, Arad 310158 | Tel +40257 304 438 | Fax +40257 250 165 | Web www.sif1.ro | Email sifbc@sif1.ro | CUI 2761040 | Nr. ORC J02 / 1898 / 02.09.1992 | Nr. în Registrul ASF PJR09SIIR/020002/02.02.2006 | Cap. soc. 54.884.926,80 lei | Piața reglementată BVB - categoria Premium (simbol: SIF1)

Eveniment important de raportat: Hotărârea Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor din data de 20 aprilie 2017

Adunarea generală extraordinară a acționarilor Societății de Investiții Financiare Banat-Crișana S.A., cu participarea directă, prin reprezentant sau prin corespondență a acționarilor ce dețin 172.759.207 acțiuni, reprezentând 33,35% din numărul total de drepturi de vot,

Cu ordinea de zi publicată în Monitorul Oficial al României, partea a IV-a nr. 804 din 10 martie 2017 și nr. 1043 din 29 martie 2017, cotidianul național Bursa nr. 46 (5870) din 10 martie 2017 și nr. 60 (5884) din 30 martie 2017, cotidianul local Jurnal Arădean nr. 7783 din 10 martie 2017 și nr. 7797 din 30 martie 2017, pe site-ul societății la adresa www.sif1.ro și pe site-ul Bursei de Valori București,

Cu cvorumul și cu majoritatea necesare, prevăzute de lege și de Actul Constitutiv, consemnate în procesul verbal încheiat cu ocazia lucrărilor adunării generale extraordinare, hotărăște:

HOTĂRÂREA NR.1 a Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor din data de 20.04.2017

Art.1 Se aprobă modificarea Actului constitutiv al societății, după cum urmează:

• art. 7 alin. (13) lit. c) se modifică și va avea următorul conținut: " c) supune spre aprobare adunării generale a acționarilor modificarea bugetului de venituri și cheltuieli, funcție de fluctuațiile din economie";

• art. 7 alin. (15) se modifică și va avea următorul conținut: "(15) Consiliul de administrație deleagă o parte din puterile sale directorilor, fixându-le în același timp și remunerația, în limitele generale aprobate de Adunarea Generală a Acționarilor. Directorii societății vor îndeplini cerințele minime privind integritatea, calificarea și experiența profesională prevăzute de reglementările și dispozițiile legale în vigoare aplicabile".

• se introduce în cadrul art. 7 un nou alineat, alineatul (21), care va avea următorul conținut: "(21) Consiliul de administrație are responsabilitatea de a asigura stabilirea și aplicarea principiilor guvernanței corporative în ceea ce privește, dar fără a se limita la:

a) managementul strategic al societății și îndeplinirea obiectivelor stabilite;

VICTORIEI 35A, ARAD 310158 · TELEFON 0257 304 438 · FAX 0257 250 165 · EMAIL SIFBC@SIF1.RO · INTERNET WWW.SIF1.RO

b) elaborarea planului de afaceri al societății și evaluarea poziției financiare a acesteia;

c) asigurarea existenței unui cadru adecvat de verificare a informațiilor transmise către entitatea de reglementare și supraveghere, la solicitarea acesteia, privind anumite acțiuni întreprinse de societate și de verificare a modului în care se aplică legislația specifică în domeniul transmiterii raportărilor către entitatea de reglementare și supraveghere;

d) adecvarea, eficiența și actualizarea sistemului de administrare a riscului;

e) adecvarea, eficiența și actualizarea sistemului de control intern-conformitate, astfel încât să asigure independența acestuia față de structurile organizatorice operaționale și cele de suport din cadrul societății;

f) respectarea cerințelor privind externalizarea/delegarea unor activități operaționale sau funcții;

g) stabilirea și analizarea politicii de remunerare astfel încât să se asigure că toate angajamentele referitoare la remunerare sunt structurate corect și responsabil și că politica de remunerare permite și promovează o administrare eficientă a riscurilor fără a conduce la o asumare de riscuri care să depășească nivelul tolerantei la risc al societății;

h) stabilirea strategiei de comunicare cu părțile interesate care să respecte cerințele legale aplicabile;

i) stabilirea criteriilor relevante de monitorizare a rezultatelor activității conducerii executive și a societății în ansamblu și de a evalua anual modul de aplicare a criteriilor;

j) aprobarea apetitului și limitelor toleranței la risc ale societății, precum și procedura pentru identificarea, evaluarea, monitorizarea, gestionarea și raportarea riscurilor semnificative la care este sau poate fi expusă societatea;

k) asigurarea elaborării și implementării unor planuri clare de acțiune pentru asigurarea continuității activității și pentru situațiile de urgență precum și evaluarea semestrială a acestora în vederea eliminării riscurilor sau minimizării acestora;

l) asigurarea dezvoltării standardelor etice și profesionale pentru a se asigura un comportament profesional și responsabil la nivelul societății în vederea prevenirii apariției conflictelor de interese."

Hotărârea a fost adoptată cu 100% voturi pentru, 0% voturi împotrivă și 0% abțineri din totalul de 144.753.860 voturi exprimate.

Art.2 Se aprobă data de 12 mai 2017 ca dată de înregistrare (11 mai 2017 ca ex date) în conformitate cu prevederile art. 238 alin. 1 din Legea nr. 297/2004, ale Regulamentului CNVM nr. 6/2009 și ale Regulamentului CNVM nr. 1/2006, cu 100% voturi pentru, 0% voturi împotrivă și 0% abțineri din totalul de 144.367.326 voturi exprimate.

Octavian Avrămoiu Bogdan-Alexandru Drăgoi Vicepreședinte, Director General Adjunct Președinte, Director General 8ANAT-CRIS