Patria Bank S.A.

AGM Information • Apr 28, 2016

Către: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ - Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare BURSA DE VALORI BUCURESTI Referitor la: Raport curent conform Legii nr. 297/2004 și Regulamentului CNVM nr. 1/2006

Data raportului: 27.04.2016 Denumirea entității emitente: Banca Comercială Carpatica S.A. Sediul social: Sibiu, Str. Autogării nr. 1 Numărul de telefon/fax: 0269/233985, 0269/233371 Codul unic de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: R011447021 Număr de ordine în Registrul Comerțului: J32/80/1999 Capital social subscris și vărsat: 220.274.282,20 lei Piața reglementată pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti

Eveniment important de raportat:

Hotărârile Adunării Generale Ordinare a Acționarilor Băncii Comerciale Carpatica SA din data de 27 aprilie 2016.

Hotărârile Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor Băncii Comerciale Carpatica SA din data de 27 aprilie 2016.

Cu stimă,

Director General.

Johan Gabriëls

Departament Piete Financiare,

Maria Rusu

Hotărârile Adunării Generale Ordinare a Acționarilor Băncii Comerciale Carpatica SA din 27.04.2016

Adunarea generală ordinară a acționarilor Băncii Comerciale Carpatica S.A. ("Adunarea"). înființată și funcționând în conformitate cu legislația română, cu sediul în Sibiu str. Autogării, nr. 1, județul Sibiu, înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului de pe lângă Tribunalul Sibiu sub numărul J32/80/1999, cod de identificare fiscală RO 11447021, având capital social subscris și vărsat în cuantum de 220.274.282.20 lei ("Banca") legal și statutar convocată, în temeiul art. 113 și art. 117 alin. (1) din Legea 31/1990 privind societățile, republicată, al art. 243 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, al art. 5 din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2009 privind exercitarea anumitor drepturi ale acționarilor în cadrul adunărilor generale ale societăților comerciale și al art. 13 și 15 din actul constitutiv al Băncii, prin publicarea convocatorului în Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a nr. 1229 din data de 25.03.2016 și în ziarul de circulație națională "Bursa" din data de 25.03.2016; totodată convocarea a fost transmisa către Bursa de Valori București și către Autoritatea de Supraveghere Financiară prin raportul curent 5776 din data de 24.03.2016 și prin publicarea convocatorului cu ordinea de zi completată în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a nr. 1494/14.04.2016 și în ziarul "Bursa", ediția din 13.04.2016, precum și prin transmiterea convocării completate către Bursa de Valori București și către Autoritatea de Supraveghere Financiară prin raportul curent nr. 7132 din 12.04.2016.

Legal și statutar întrunită în data de 27.04.2016, ora 13.00, în cadrul primei convocări la sala "Alfa" din cadrul Hotelului "Ramada" str. Emil Cioran Nr.2, Sibiu, județul Sibiu, prin prezența personală sau prin reprezentant, precum și prin exprimarea de voturi prin corespondență, a unui număr de 20 acționari care dețin un număr de 1,523,015,587 acțiuni cu drept de vot, reprezentând 84,8553% din totalul drepturilor de vot, respectiv 69,1418% din capitalul social al Băncii,

Hotărârea nr. 1

HOTĂRĂȘTE

Cu un număr total de 1.523.015.587 acțiuni pentru care s-au exprimat voturi valabile, respectiv 1.523.015.587 drepturi de vot valabil exprimate, reprezentând 69,1418% din capitalul social al Băncii și 84,8553% din drepturile de vot atasate actiunilor reprezentând capitalul social al Băncii, dintre care 1,522,304.170 voturi "pentru" reprezentând 99,9533% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenți sau reprezentați în Adunare, 711.417 voturi "împotrivă" reprezentând 0,0467% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenți sau reprezentați în Adunare și 0 voturi "abtinere" reprezentând 0% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenți sau reprezentați în Adunare,

ś

$\frac{1}{\epsilon}$

se aprobă

Situațiile financiare anuale individuale la 31.12.2015, întocmite în conformitate cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, pe baza rapoartelor prezentate de Directorat, Consiliul de Supraveghere și a raportului auditorului financiar al Băncii.

Sediul social: Str. Autogarii, nr.1, Sibiu · CUI - RO 11447021 · RC - J32/80/1999 · RB - PJR - 32 - 045 / 15.07.1999 · Capital social: 220.274.282,2 lei Banca Comerciala Carpatica SA este inregistrata de ANSPDCP ca operator date cu caracter personal sub numarul 33016.

Cu un număr total de 1.523.015.587 acțiuni pentru care s-au exprimat voturi valabile. respectiv 1.523.015.587 drepturi de vot valabil exprimate, reprezentând 69,1418% din capitalul social al Băncii și 84,8553% din drepturile de vot atasate actiunilor reprezentând capitalul social al Băncil, dintre care 1.521.750.326 voturi "pentru" reprezentând 99,9169% din numărul total de voturi detinute de actionarii prezenti sau reprezentati în Adunare, 711.417 voturi "împotrivă" reprezentând 0,0467% din numărul total de voturi detinute de actionarii prezenti sau reprezentați în Adunare și 553,844 voturi "abtinere" reprezentând 0,0364% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenti sau reprezentati în Adunare.

se aprobă

Descărcarea de gestiune a Directoratului pentru exercițiul financiar 2015.

Hotărârea nr. 3

Cu un număr total de 1.523.015.587 acțiuni pentru care s-au exprimat voturi valabile, respectiv 1.523.015.587 drepturi de vot valabil exprimate, reprezentând 69,1418% din capitalul social al Băncil și 84,8553% din drepturile de vot atașate acțiunilor reprezentând capitalul social al Băncii, dintre care 108.473.418 voturi "pentru" reprezentând 7.1223% din numărui total de voturi deținute de acționarii prezenți sau reprezentați în Adunare, 1.414.050.463 voturi "împotrivă" reprezentând 92,8454% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenți sau reprezentați în Adunare și 491,706 voturi "abtinere" reprezentând 0,0323% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenți sau reprezentați în Adunare,

se respinge

Bugetul de venituri și cheltuieli și programul de activitate pentru exercițiul financiar 2016.

Hotărârea nr. 4

Cu un număr total de 1.523.015.587 acțiuni pentru care s-au exprimat voturi valabile, respectiv 1.523,015.587 drepturi de vot valabil exprimate, reprezentând 69,1418% din capitalui social al Băncii și 84,8553% din drepturile de vot atașate acțiunilor reprezentând capitalul social al Băncii, dintre care 1.522.304.170 voturi "pentru" reprezentând 99,9533% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenți sau reprezentați în Adunare, 711.417 voturi "împotrivă" reprezentând 0,0467% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenți sau reprezentați în Adunare și 0 voturi "abținere" reprezentând 0% din numărul total de voturi deținute de acționarii prezenti sau reprezentați în Adunare,

se aprobă

Descărcarea de gestiune a Directoratului cu privire la mandatele acordate prin hotărârile adunării generale a acționarilor Băncii în ceea ce privește:

CARPATICA

• adoptarea de măsuri de austeritate (economisire) privind organizarea si conducerea Băncii, în corelație cu volumul de rulaj activitate și performantă (mandat acordat prin hotărârea adunării generale ordinare a acționarilor nr. 2 din data de 18.06.2015):
• e reducerea și majorarea capitalului social (mandat acordat prin hotărârile adunării generale extraordinare a acționarilor nr. 1 și 2 din data de 18.06.2015 și hotărârile adunării generale extraordinare a acționarilor nr.1-2 din data de 09.10.2015):
• p efectuarea demersurilor în ceea ce privește trecerea la sistemul unitar (mandat acordat prin hotărârea adunării generale extraordinare a actionarilor nr. 5 din data de 18.06.2015).

Hotărârea nr. 5

1. Cu un număr total de 1.523.015.587 acțiuni pentru care s-au exprimat voturi valabile, respectiv 1.523.015.587 drepturi de vot valabil exprimate, reprezentând 69,1418% din capitalul social al Băncii și 84,8553% din drepturile de vot atașate acțiunilor reprezentând capitalul social al Băncli, dintre care 1.522.523.881 voturi "pentru" reprezentând 99,9677% din numărul total de voturi valabil exprimate în Adunare, 0 voturi "împotrivă" reprezentând 0% din numărul total de voturi valabil exprimate în Adunare și 491.706 "abțineri" reprezentând 0,0323% din numărul total de voturi valabli exprimate în Adunare

se aprobă

Remunerația individuală a administratorilor pentru exercițiul financiar al anului 2016, astfel:

2.500 EUR/luna, sumă netă, pentru președintele consiliului de administrație ai Băncii;

2.000 EUR/lună, sumă netă, pentru fiecare membru al consiliului de administrație al Băncii.

Hotărârea nr. 6

Cu unanimitate de voturi valabil exprimate în Adunare

se aprobă

Ca di. Merfea Bogdan să efectueze formalitățile legale ce se impun în vederea îndeplinirii condițiilor de publicitate a hotărârilor adoptate de AGOA din data de 27.04.2016, precum și acordarea dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalităților menționate anterior.

Hotărârea nr. 7

Cu unanimitate de voturi valabil exprimate în Adunare

se aprobă

Data de 17.05.2016, ca data de înregistrare pentru identificarea actionarilor asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor AGOA, în conformitate cu prevederile art. 238 din Legea nr.297/2004, privind piata de capital, cu modificările si completările ulterioare.

Presedinte Adunare. Dragos Horia Manda

Hotărârile Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor Băncii Comerciale Carpatica SA din 27.04.2016

Adunarea generală extraordinară a acționarilor Băncil Comerciale Carpatica S.A. ("Adunarea"), înființată și funcționând în conformitate cu legislația română, cu sedlul în Sibiu str. Autogării, nr. 1, județul Sibiu, înregistrată la Oficiul Registrului Comertului de pe lângă Tribunalul Sibiu sub numărul J32/80/1999, cod de identificare fiscală RO 11447021, având capital social subscris și vărsat în cuantum de 220.274.282,20 lei ("Banca"), legal și statutar convocată, în temelul art. 113 și art. 117 ailn. (1) din Legea 31/1990 privind societățile, republicată, al art. 243 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, al art. 5 din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2009 privind exercitarea anumitor drepturi ale acționarilor în cadrul adunărilor generale ale societăților și al art. 14 și 15 din actul constitutiv al Băncii, prin publicarea convocatorului în Monitorul Oficial al României, partea a IV-a, nr. 1229 din data de 25.03.2016 și în ziarul de circulație națională "Bursa" din data de 25.03.2016; totodată convocarea a fost transmisă către Bursa de Valori București și către Autoritatea de Supraveghere Financiară prin raportul curent nr. 5776 din data de 24.03.2016,

Legal și statutar întrunită în data de 27.04.2016, în cadrul primei convocări la sala "Alfa" din cadrul Hotelulul "Ramada" str. Emil Cioran Nr. 2, Sibiu, județul Sibiu, prin prezența personală, prin reprezentant și participare prin corespondență a unui număr de 20 actionari care dețin un număr de 1.523.015.587 acțiuni cu drept de vot, reprezentând 84,8553% din totalul drepturilor de vot, respectiv 69,1418% din capitalul social al Băncii,

HOTĂRĂSTE

Hotărârea nr. 1

Cu unanimitatea de voturi valabil exprimate de acționarii prezenți, reprezentanți sau care și-au exprimat votul prin corespondență la Adunare

se aprobă

Încheierea de către Directorat, pe durata exercițiului financiar 2016, de:

• acte de dobândire, înstrăinare, schimb sau de constituirea în garanție a unor active din categoria activelor imobilizate ale Băncii, a căror valoare depășește, individual sau cumulat, pe durata unui exercițiu financiar, 20% din totalul activelor imobilizate, mai puțin creanțele;

orice închirieri de active corporale, pe o perioada mai mare de un an, a căror valoare individuală sau cumulată față de același co-contractant sau persoane implicate ori care actionează în mod concertat depășește 20% din totalul activelor imobilizate, mai puțin creanțele la data încheierii actului juridic, precum si asocierile pe o perioada mai mare de un an, depășind aceeași valoare.

În cazul trecerii la sistemul unitar de administrare, aprobarea de mai sus se consideră dată Consiliului de Administrație.

Hotărârea nr. 2

Cu unanimitatea de voturi valabil exprimate de acționarii prezenți, reprezentanți sau care și-au exprimat votul prin corespondență la Adunare se aprobă

Ca di. Merfea Bogdan să efectueze formalitățile legale ce se impun în vederea îndeplinirii condițiilor de publicitate a hotărârilor adoptate de AGOA din data de 27.04.2016, precum și acordarea dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalităților menționate anterior.

Hotărârea nr. 3

Cu unanimitate de voturi valabil exprimate de acționarii prezenți, reprezentanți sau care șiau exprimat votul prin corespondență la Adunare

se aprobă

Data de 17.05.2016, ca data de înregistrare pentru identificarea acționarilor asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor AGOA, în conformitate cu prevederile art. 238 din Legea nr.297/2004, privind plata de capital, cu modificările și completările ulterioare.

Președinte Adunare, Dragos Horia Manda

$\mathbf{I}$