SIF Oltenia S.A.

Regulatory Filings • Jun 20, 2023

No. 6584/ 20.06.2023

Translation from Romanian into English

To: BUCHAREST STOCK EXCHANGE FINANCIAL SUPERVISORY AUTHORITY Financial Instruments and Investments Sector

CURRENT REPORT

according to Law no. 24/2017 (R) and FSA Regulation no. 5/2018 on issuers of financial instruments and market operations

Report date: 20.06.2023 Name of the issuer: Societatea de Investitii Financiare OLTENIA S.A. Headquarters: Dolj County, Craiova, Tufanele Street no.1, postal code 200767 Phone/Fax: 0251-419.335 / 0251-419.340 Fiscal Registration Code: RO 4175676 Order number at the Trade Register: J16/1210/30.04.1993 FSA Register Number: PJR09FIAIR/160001/08.06.2021 ISIN: ROSIFEACNOR4 LEI Code: 254900VTOOM8GL8TVH59 Depozitory-Custodian: Raiffeisen Bank S.A. Depozitory: Depozitarul Central Bucuresti Share capital subscribed and paid: 50,000,000 lei Regulated market on wich the issued securities are traded on: Bucharest Stock Exchange – Shares,

Premium Tier (market symbol SIF5)

Important event to report: Authorization to change the name of the company to "Infinity Capital Investments S.A."

Societatea de Investiții Financiare Oltenia S.A. informs the shareholders and investors that, by Authorization no. 79/16.06.2023, the Financial Supervision Authority has authorized the changes made in the way of organization and operation of the company, as a result of the change of the name of the company from "Societatea de Investiții Financiare Oltenia S.A." in "Infinity Capital Investments S.A.", in accordance with Decision no. 5 of the Extraordinary General Meeting of Shareholders dated on 27.04.2023.

Also, by Authorization no. 80/16.06.2023, the Financial Supervision Authority authorized the changes of the significant conditions that were the basis of the S.I.F. Oltenia S.A. authorization, as a result of the changes made by the company's Articles of Incorporation, in accordance with Decision no. 6 of the A.G.E.A. from 27.04.2023, with the exception of the changes provided for art. 4 para. (1), art. 5 para. (1) and art. 8 para. (6) paragraph 3 newly inserted.

The company will submit to the Dolj Court Trade Register Office the application for registration in the Trade Register of the mentions regarding the change of the company's name and the updated Articles of Incorporation

A.S.F. authorizations no. 79 and 80 of 16.06.2023 are attached to this report.

There are no other events to report.

Sorin - Iulian Cioacă President - General Manager

Viorica Bălan Compliance Officer

Autoritatea de Supraveghere Fluanctarä

AUTORIZATIA NR.

In temeiul prevederilor art. 2 aIm. (1) lit, a) i lit. d), art. 3 alin. (1) lit, a), art. 6 aIm. (1) i aim. (3), art. 8 i ale art. 27 din Ordonanla de Urgena a Guvernului nr. 93/2012 privind Inflintarea, organizarea i functionarea Autoritatii de Supraveghere Financiarä (denumitã In continuare A.S.F.), aprobatä cu modificäri i completari prin Legea nr. 113/2013, cu modificärile §i completarile ulterioare;

In baza art. I din Decizia nr. 1556/10.11.2022, privind solulionarea de cätre Vicepreedintele A.S.F. - Sectorul Enstrumente i Investitii Financiare a unor note elaborate de Cätre strUCturile organizatorice din cadrul S.I.1.F.;

In conformitate Cu prevederile art. 10 aIm. (2) lit. d) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investitii alternative, cu modifiCãrile i COmp!etärile ulterloare;

Tinând cont de prevedenle art. 18 aIm. (2) i ale art. 25 aIm. (1) din Legea nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investitii alternative i pentru modificarea §i compietarea unor acte normative;

Având In vedere solicitarea S.I.F. OLTENIA S.A. Inregistratã la A.S.F. prin adresa nr. RG/13209/27.04.2023, completatA prin adresele nr. RG/ 14284/04.05.2023, nr. RG/ 14285/04.05.2023, nr. RG/ 14286/04.05.2023, nr. RG/ 15699/17.05.2023 §ⁱ nr. RG/15700/17.05.2023,

In baza Notei Direct'ei Generale - Sectorul Instrumente i Lnvestiii Financiare, Inregistratã CU de autorizare a modificärilor intervenite In modul de organizare i functionare al societãtu ca urmare a schimbärii denumirii societatii precum i de autorizare a modificãrii conditiilor semnificative care au stat la baza autorizãrii societätii, ca urmare a modificãrilor intervenite In actul constitutiv al aceSteia,

Autoritatea de Supraveghere Financiarã emite urmätoarea

AUTORIZATIE

Art. 1. Se autorizeazä modifiCarile intervenite In modul de organizare i functionare al S.I.F. OLTENIA S.A. (C.U.I. 4175676), ca urmare a schimbärii denumirii societatii din "Societatea de lnvestitii Financiare Oltenia S.A." In "Infinity Capital Investments S.A.", In conformitate cu Hotarârea nr. 5 a A.G.E.A. din data de 27.04.2023.

Art. 2. Autorizatia nr 116 - oc - 14-s inträ In vigoare la data comunicärii acesteia catre S.I.F. OLTENIA S.A. i va fi publicatä In Buletinul Autoritä;ii de Supraveghere Financiarã, forma electronicã.

Exemplarul 1/3

-

Autoritatea de Supraveghere Financiară

Art. 3. Direcția Gegerală – Sectorul Instrumente și Investiții Financiare asigură comunicarea
Autorizației nr...

VICEPREȘEDINTE Gabriel GRADINESC

Exemplarul 1/3

U 10111 itea k s' eelwry ini ntitrã

'1

.UTORIZA11A N14. So/i. £04-3

in ternetul prcedcrilr art. 2 aIm. i I lit. a: si lit. d. art. 3 aIm. I lit, a, art. ôalin. (I ) ⁵¹ aiii. (3). art. 14 s ale art. 27 din (.)dtnana de Lrgcnã a (iU\ ernulul nr. 9312() 12 privind Infi intarea. organi/area si lunctionarea Aiitontan de Supraveghere Financiarä I dcnunnta in continuare A.S.F.). aprthat cu nioditieãri si compleidri prirl Legea nr. 113/2013. cii nitdifieãrile i cnmpletürile ii ltet'ioare:

In eonlmitate cu peedenle an. 7 aim. 12) lit. h i ale art. Jo aIm. I dui u' Legea nr. 74/2015 pri' md adrninistratarii de fonduri de investilii aItcrnatie. cii modi iicãrile i completarile ulterinare (denurnitâ in continuare Legea nr. 74/2015):

In temeiul art. Ii' aim. ii. aim. 2 i aim. 3i. art. 112 aim. I ale art. 11 aIm. (I) lit, a). lit. h i lit. eI din Regulamentuf A.S.F. nr. 10/2015 privind administrarea foudurilor de iii VCstiii alternative. cu moditicarile S1 ornp1etü.rik uitcrioarc:

'Finãnd Cont tie prevederile art. 18 aIm. 2 i ale art. 25 aim. 1) din Legea ni. 243/2019 privind reglernentarea fondurilor de investin alternative i pentru modilicarea si completarea Unor aete normative:

In haza prevederilor art. 34 aim. 4 din Regulurnentul nr. 7/2020 privind autorizarea si functionarea lmduri br de in' cstiii alternulive. Cu moditicãnie 51 conipktürilc U Itenoare:

ALmnd in vedere tuptul cü operafiunea dc reducere a capitalului social se efectueazA Cu rcspcctarea preederilor art. 208 aIm. 1 din Legea nr. 31/1990 privind societile. cumodiflcärile si completäriic uilcrioare, conform crora aceast.5 operaiune va putea fi reaiizatã numai dup trecerea a douä luni de la data puhiicarii in Momtorul Oficial at Romaniei. Partea a IV-a a l-Iotararii A.G.E.A. din data de 27.04.2023:

'Finnd cont de principiile pe care Lin administrator de fonduri dc investifii alternative (A.F.I.A.) trehuje si be aihi in vedere la stabilirea si aplicarea politicilor prix, Ind rernuneraia. aa curn acestea se regäscsc In cadrul pet. I lit, in) din Anexa nr. I a Legii nr. 74/2015.

Având in vedere solicitarca S.I.F. OLTENIA S.A. inregistratü la A.S.F. prin adresu cu nr. RG/ 13209/27.04.22023, compktatä prin adresele nr. ROt 14284/04.05.2023. nr. ROIl 4285/04.05.2023. nr. RO/14286/04.05.2023. nr. RG/ 15699/17.05.2023 si nr. ROIl 5700/17.05.2023,

In buza Notei Directiei Generale - Sectorul Instrumente si in'testitii Financiare i a hotãrrii Consiiiului A.S.F. adoptate in sedintadin data de 14.06.2023;

A zitoritatea de Supraveghere Financiarä emite urmätoarea

A [110 RIZATIE

Art. I. Sc autorizeazã jnoditic(ri Ic condiiiilor semnificati e care au stat Ia haza autorizari i S.I.F. OLTENIA S.A. (C.U.I. 4175676). ca urmare a modif'icãi'ilor intervcnite In Actui Constitutiv al societãtii, in conformitate Cu Hotrrea nr. 6 it A.G.E.A. din data de 27.04.2023, cii exceptia uiodificüribor prevãzute Li art. 4 aIm. (I), art. 5 aIm. ( I ) Sm art. 8 aIm. (6) paragrat'ul 3 flOU introdiis. in forma prezentittA In ancxü. pane integrantü a prezentei autonizatii.

!:Vr.lfl/)/U/I(I 1/3

F

%ii 1otiIltt. dt u pia egheic I I !)C.It.I

Art. 2. S.I.F. OLTEN IA S.A. are ohIiaiu. conform ctHupetcneior conferite Aduntrii Gencrak Ett atrdinare a Actionari br de Leea iF. 3 1/1990. cu modi tjcârik Si coinpktärile u]triare. ca hi proxima A.G.E.A. sct modifice prc ederile all. 8 all. 6 paragraful 3 din Actul Con\tiwti\ asa eum acesta a tost introdus pun Hotararea A.G.E.A. din data de 27.04.2023. prin corelarea ace.10ra cii dispoziii1e Anexei nr. I a Leii ur. 74/2015.

Art. 3. S.I.F. OLTENL\ S.A. are ohIiia de it transmitc Autoritãtii (IC Supruveghere Financiarä copla ceiiiiicatului de mnregktrare mentiuni. In termen de maximum iece uk dc la data Inregistrrii Id Oficiul Registrului ComeruIui de pe Iingâ Trihunalul Doll a Actului Constitutiv acwalizat. dar nu mai tfirziu de 90 de zibe de la data autorizaiei emise de câtre A.S.F.

Art. 4. Autorizatia nr o/i. On't intrâ in vigoare litdata comunicärii acesteia cãtre S.(.F. OLTENIA S.A. i vu ii puhlicatü In Buletinul Autorittii de Supraveghere FinanciarC, trma electron ic.

Art. 5. Directia Generaü — Sectonil Instrumente Si Investitii Financiare asigui-5 coniunicarea pre?.entei autorizatil.

PRESEDINTE

EeiiiIu'iiI 11.3

'I

Valtoritatea de Supraveghere Linanciarà

Anexă la Autorizația A.S.F. nr. 20 1 16 . 26 . 2005

Art. 1 se modifică și se completează și va avea următorul conținut, cu renumerotarea alineatelor:

" Art. | Denumirea, forma juridica

(1) Denumirea societății este Infinity Capital Investments S.A.

(2) Forma juridica: Societatea este înființată ca persoana juridica romana de drept privat. organizata ca societate pe acțiuni, încudrată conform reglementarilor aplicabile ca Fond de Investiții Alternative (F.I.A.) de tip închis, destinat investitorilor de retail, categoria diversificat, autoadministrat. Societatea este autorizata de Autoritatea de Supraveghere Financiara ca Administrator de Fonduri de Investiții Alternative si Fond de Investiții Alternative destinat Investitorilor de Retail (F.I.A.I.R.).

(3) Funcționarea societății: Societatea este autorizata de Supraveghere Financiara si funcționează in conformitate cu:

-reglementările legale privind societățile;

-reglementările privind societățile ale căror acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o prață reglementata:

-dispozițiile legale privind societățile cu personalitate juridica:

-legislația care reglementează activitatea A.F.I.A./F.I.A.;

-Actul constitutiv:

-reglementările interne."

Art. 2 alineatul 3 se modifică și va avea următorul conținut:

"Art. 2 Sediul si durata societății

(3) Durata de funcționare a societății este de 99 de ani."

Art. 5 alineatul 5 se modifică și va avea următorul conținut:

.. Art. 5 Actiuni

(5) Acțiunile răscumpărate pot fi utilizate în scopul diminuării capitalului social, pentru stabilizarea cotației acțiunilor proprii pe piața de capital si/sau pentru remunerarea membrilor Consiliului de Administrație, Conducerii superioare și salariaților societății în baza unui program de tipul Stock Option Plan (SOP) cu respectarea legislației și a reglementărilor privind politicile solide de remunerare."

Art. 6 se modifică, prin eliminarea alineatelor 1 și 2. și va avea următorul conținut, cu renumerotarea alineatelor:

"Art. 6 Actionari

(1) Poate deveni acționar orice persoana care dobândește în mod licit acțiuni emise de societate. (2) Data de referință, pentru identificarea acționarilor îndreptății su participe si sa voleze în cadrul adunărilor generale, precum si data de înregistrare, pentru stabilirea acționarilor care

Exemplarul 1/3

'u toriItte;I (It U pi .i tgIieie I iiani.si.s

uIrea,' a henelicia de di idcndc si aupra cUrora se or rüsirnc efectele hold rãrilur adunãriior cnerale. or II stahilito putri\ it rcgknicntariloi Icgalc in igoare. api icahi le.

3 ) E kknt a aL(i un I li )r .I ilL ti nari k )F ete j noi p0th \ it plC\ cderi br legale dc cHre Dept zItalul Central S.A.

(4) Calitatca de acionur al ocetaii se aesta prin extras de coot emk de câ(re entitatea care tine. potrk it Iegii, e identa aciunik)rsi acionarilur. Persoaneie care au incrise in cont actiuni effuse de Infinit) Capital Investments S.A. se prezuma a t proprietarcie acestora..,

Art. 7 alinea(ul 4 litera a se modificä i completeazä si va avea urmätorul continut:

'Art. 7 Adunarea Gencrala it Actionarilor

(4) Adunarea Gencraba Extraordinarä se inIrunesle orl de cute ori este necesar a se lua 0 hotrre pentru:

a) schiniharea iormei juridice a societtii si/sau schimbarea lornici de administrare prin desemnarea unui administrator de fond de investiii alternativ extern. in condiiile ieii:'

Art. 7 alineatul 13 se modificã i cornpleteazä i %a avea urmãtorul continut:

...Art. 7 Adunarea Generaa a Actionanibor

(13) Fiecare ac(iune da dreptul la tin vot. cu excepia hrnitaribor prevãzute de actul constitutiv sait de reglementãrile si dispozitlile legale.

Socictatea trebuie sa stahileascâ pentru fiecare hotãrâre eel putin nunruI de aciuni pentru care s-au exprinlat voturi valahile, proportia din capitalul social reprezentata de respectivele voturi, nuinãritl total de votuni valahil expnimate. precum si numãrul de voturi eXpnirnate pentru>> si <In1potriva tiecärei hotãrãri i. ducâ este cazul, numrul de abtineri.

Poz.itia de <ah(inere' adoptatã de tin actionar cu pnivire la punctele Inscrise PC ordinea de zi a unei adunri generale a ac(ionarilor Infinity Capital Investments S.A. reprezintä Lin vot expni mat

In con vocatorul adunjrii generaleit actionanilor societã(ii vor fi incluse mentiuni cu privire Ia calificarea pozitiei de ah(inere ca vot expriznat.

Art. 8 alineatul 6 se modificä Si completeazä i va avea urmãtorul continut:

,,Ant. 8 Consiliub de Adniinistratie

(6) Administratonii vor fi remunera(i pentru activilatea desfäurat, remuneratia lunara si alte dreptuni cuvenite administratonilor se von stahili prin hotärani ale Adunünii Generale Ordinare a acfionarilor societãtii.

Remuncratia administratorilor este formata dintr-o indemnizafie fixa lunara si dintr-o componenta variahiba. Limitele generale ale remLlneratiei vaniahile stint stahibite prin hotürâri ale Adunanti Generale Ordinare a actionarilor societ(ii.

Renwnera(ia variahila poate fi acordata membnilor Consiliuiui de i-\diiinistraie. membrilor Conducerii supenloare Si salariafi Ionsocietãfii, conform limitelor generale aprohate de Adunarea Genenala a ac(ionarilor, conditional de realizarea indicutorului de profit net si de aproharea situaiibor financiare anuale de câtre Adunarea Genenala a Ac(ionaniIor.

'•1

U toIdat&a It SUL)). €glierc I inanci.ILa

Fndul pentru auordarca reniuncraici variahilc pentru culiaiei indieaiaruhii de pertormanta prt)hL net se it deteriuina si inregNtra suh tnna de pri izikm. astlel Incãt realizarea prlitu lui net tahi Iii pun Bugetu I de Veniwri si ('heltuieli sa nu lie perklitata. Plata reinunerki '. ariahile se kit realiza dupã aprtharea sItuaii br financiare anuale.

In ca,.ul in.trunientebor acurdate in cadrul unor prugrame de tip Stock Options Plan pentru adminkiratori i directori. criterille Lie alocare sum stahilite in acord cu legislapu specitica. precurn Si cu prevederile Actului ('onstitutiv si ale contractelor de udininktrare si de mandat. lar pentru saiariai. Coniliul de Administratie stahilete criteriile de eligihilitate a heneliciarilor SOP. nurnruI de instrurnente cc urrneazä su lie acordate fiecãrei categouli de heneficiari, in acord CLI prevederile legisIaiei specifice privind politicile solide de reinunerare. precurn si mecanismele de implernentare SOP...

Art. 8 alineatul 13 se moditicä si completeaza i va avea urrnätorul continut:

.. I 3) ('onsibiul de Administratie se intrunete la sediul ocietä3i sau in alt bc stahilit prin convocare. edineIe urniand it se convoca Si desfãura Cu respectarea prevederilor legale aplicahile precuni i in contormitate Cu Regulamentul intern al Consiliuui de Administratie. Participarca Ia edincic Consiliului de Administratie poate aca Joc si prin interniediul mijinacebor de cornunicare la clistanta: teleconferinä: ideoconferinã: conferina pe Internet on intranet. s.a.

Mernhrii Consiliului de Administratie pot Ii reprezentai la edine1e consiliului de ali niembni in haza unei Impu tern iciri. tin membru al consiiiu!ui poate reprezenta doar tin alt membru la 0 sedInt5.

Imputernicirea va li transnhisa secretariatului inainte de inceperea sedintei. In conditii de urgenta sau in imposihilitatea participärii administratonibor la bucrãriie sedintel, Preedintele Consiliuiui poate hotürI desfäiirarea edintei si transmitcrea votuiui prin mijloace electronice, conlirm procedurii stahilite de Rev ulainentul intern al Consiliului de Adrninistraie.

Art. 8 abineatul 16 litera k Si litera I se modificä Si vor avea urmätorul continut:

,.Art. 8 Consiliul de Administratie

(16) Consiliul de Adrninistratie are urmâtoarele competente de haza:

k) actele (Ic dohândire. Instrãinare, schimb sau de constituire in garanie a unor active din categoria activelor imohilizate ale societälii. inclusk valori mohiliare sau alte instruinente financiare, a caror valoare depasete, individual sau cuinulat. pedurata unui exercitiu financiar. 20c/ din totalul activelor imohilizate. mai putin creaneIe. sunt Incheiate de câtre adininistratorii sai directorii s(cietatii. nuinai dupü aproharea prealahila de cütre Adunarea (iencralu Extraordinara a actionaribor. potrivit art. 91 (1) din Legea nr. 24/2017. sau a oricaror prevederi legale in vigoare la data Intocmirii actebor.

1) inchirienile de active corporale, pentru o perioada mai mare de tin an, a cror valoare individuala suit cumulata tata de ace1ai co-contractant sait persoane implicate orl care actioneazA in niod concertat depete 20% din valoarea totalului activebor iniohilizate. mai puin creantele la data

LteiiplariuI 1/3

1

I

%utoritatca dt supI.1 eghere I iii.i nci. rã

uichCiri i atu Iui juridc. FCCUfl1 Si a.ocicri Ic pc u peru)aWl Mill mare de un an, iIcpind acceai ak uFC. Sc aproha in pi-calithil de Adunarea (leneralu Exirajrdm nura a actit nari br potri \ it ait. QI 2 i din I eea nr. 24/2017. sau it uricârt ir pre cderi kak in iare la data iflhcmflifl I actek)r.

Art. 14 se rnodif'icä si completeaza si va avea urmãtorul cuprins:

..\rt. 14 lmnprumuturi

Societatca poate Iua sau acorda cii impLumut temporar fonduri. cu respectarea IegisIaici si regleu'ientari br in \ igoare.

1

r