Registration Form • Apr 29, 2014
Registration Form
Open in ViewerOpens in native device viewer
cu sediul în ledetul Dolj, Craiova, str. Tufânele nr. 1. Nr. Reg. Com., J16/1210/1993 Cod Unic de Înregistrare nr. RO 4175676 Mr. Registru CNVM: PJR098IIR/160003/14.02.2006.
Consiliul de Administratie al Societati de investitii Financiare Oltenia SA, in componenta rezultata ini urma hotarari nr. 6 din data 20.04.2013, adoptata del Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor SIF Oltenia SA: CIUREZU TUDOR. RADU ANINA, GHIBU PETRE, BOBIRCA ANA BARBARA, BUSU CRISTIAN, TOADER DANIELA, intrunit in prima sa sedinta.
Art.1 (1) Se alege in funct a de PRESEDINTE al Consiliu ul de Administratie al SIE Olteria SA domnu! Il UDOR C!UREZU.
(2) Conform prevederilor Actului constitutiv al SIF Oltenia SA domnu TUDOR CIUREZU va inceplini si functia de DIRECTOR GENERAL (Conducator efectiv potrivit regiementarilor bietoi de capital si Reglementarilor interne ale SIF Olteria SA).
Art.2 (1) Se alege in functia de VICEPRESEDINTE al Consiliutui de Administratie al SIF Oltenia SA domnisoara ANINA RADU.
(2) Conform preveder or Actului constitutiv all SIF Oltenia SA domnisoara ANINA RADU va indepiini si functa de DIRECTOR GENERAL ADJUNCT (Conducator efectiv potrivit reglomentarilor pietei de capital si Reglementarilor interne ale SIF Oltenia SA).
Art. 3 Domnal TUDOR CIUREZU și domnisoara ANINA RADU vor exercita atributiile functiiler de Director General si respectiv Director General Adlunct numaidupa avizarea de catre CNVM in calitate de conducatori, potrivit reglementarilor oietoi de capital.
Cittrezu Tudor Radu Aninal Ghibu Petre Bobirca Ana Barbara Busu Cristian Toader Daniela
÷
$\ddot{\phantom{a}}$
Str. Foișerului nr.2, sector 3, Bacurești, România
Tek (4-821) 326.67.11, 326.67.12, 326.67.75,
326.67.75, 326.68.75; Fig.: (4.021) 326.68.48, 326.88.49
Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
SOCIETATEA DE ENTERTRE FINANCIARE oltenia 5.a. Cra ava. Str. Tufänele Nr.
1. 2015 – 2. 2. 2. Nr.
Catro.
SIF OLTENIA S.A.
D-lui Tudor Ciurezo - Director General
Ca răspuns la adresa dumneavoastră înregistrată la CNVM cu nr. 11074/22.04.2013 prin care ne informați cu privire la faptul că, urmare a hetărârii AGOA nr. 6/20.01.2013 a fost mentinută componeata conducerii efective a SIF OLTENIA S.A. vă informăm că nu se impune avizarea de către CNVM a conducerii efective a SIF OLTENIA întracăt în componenta acesteia no au intervenit modificari.
Director General, Radu Tom
÷
J.
÷,
In temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și lit.d), art. 3 lit. a) și art. 6 alin. (3) din OUG nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, modificată și aprobată prin Legea nr. 113/2013,
în baza Deciziei nr. 33/10.05:2013 a Autorității de Supraveghere Financiară.
in conformitate ou dispozitiile art. 120 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital, cu modificările și completările ulterioare,
potrivit prevederilor art. 18, art. 224 alin.(2) cin Regulamentul C.N.V.M. nr 15/2004. privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor,
analizând solicitarea SIF Citenia S.A. transmisă prin adresele înregistrate cu 11709/25.04.2013 si nr. 1205/13.05.2013,
Autoritatea de Supraveghere Financiară a hotărăt emiterea următorului act individual;
Art. 1. - Se avizează modificarea componenței Consiliului de Administratie a S.I.F. Oltenia S.A. în conformitate cu Hotărărea nr. 6 a Adunării Generale Ordinare a Actionarilor S.I.F. Oltenia S.A. din data de 20.04.2013.
Art. 2. - S.I. F. Oltenia S.A. are obligația de a transmite Autorității de Supraveghere Financiară copia certificatului de înregistrare mențiuni, în termen de maximum 6 zile de la data înregistrării la Oficiu Registrului Comerțului a modificârilor în modul de organizare și funcționare, dar nu mai târziu de 90 de zi e de la data Avizului emis de câtre Autoritatea de Supraveghere Financiară.
Art. 3. - Prezentul Aviz intră în vigoare la data comunicării lui către S.f.F. Oltenia S.A. și va fi publicat în Buleținul Autorității de Supraveghere Financiară, forma electronică.
تكلة (للمودل Mircea URSACHE
cu sediul în județul Dolj, Craiova, str. Tufănele nr. 1, Nr. Reg. Com.: J16/1210/1993 Cod Unic de Înregistrare nr. RO 4175676 Nr. Registru CNVM: PJR09SIIR/160003/14.02.2006
Consiliul de Administratie al Societatii de Investitii Financiare Oltenia SA, in componenta rezultata in urma Hotararii nr. 6 din data 20.04.2013, adoptata de Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor SIF Oltenia SA: CIUREZU RADU ANINA, GHIBU PETRE, BOBIRCA ANA BARBARA, TUDOR. BUSU CRISTIAN, TOADER DANIELA, avizat de catre ASF prin Avizul a/1 din 17.05.2013 si inregistrat la ORC de pe langa Tribunalul Dolj in data de 03.06.2013, conform Rezolutiei nr. 9564/31.05.2013/dosar nr. 30144/29.05.2013 si CIM eliberat in 04.06.2013.
Art.14 (1) Cooptarea domnului BUSE LUCIAN in calitate de administrator provizoriu.
(2) Directia Resurse Umane și Directia Juridica raspund de inaintarea documentatiei necesare avizarii de catre ASF si inregistrarea la ORC Dolj a administratorului cooptat.
Pentru conformitate. Secretar CA - V Bucur
1
cu sediul în județul Dolj, Craiova, str. Tufănele nr. 1, Nr. Reg. Com.: J16/1210/1993 Cod Unic de Înregistrare nr. RO 4175676 Nr. Registru CNVM: PJR09SIIR/160003/14.02.2006
Consiliul de Administratie al Societatii de Investitii Financiare Oltenia SA, in componenta rezultata in lurma Hotararii nr. 6 din data 20.04.2013, adoptata de Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor SIF Oltenia SA: CIUREZU RADU ANINA, GHIBU PETRE, BOBIRCA ANA BARBARA, TUDOR. BUSU CRISTIAN, TOADER DANIELA, avizat de catre ASF prin Avizul a/1 din 17.05.2013 si inregistrat la ORC de pe langa Tribunalul Dolj in data de 03.06.2013, conform Rezolutiei nr. 9564/31.05.2013/dosar nr. 30144/29.05.2013 si CIM eliberat in 04.06.2013.
,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,
Art.3 (1) Aprobarea constituirii Comitetului de audit, din care urmeaza sa faca parte urmatorii administratori : dna. TOADER DANIELA si dl. GHIBU PETRE.
(2) Pentru exercitarea acestor atributii administratorii nominalizati vor primi o indemnizatie suplimentara, stabilita prin Hotararea AGOA a SIF Oltenia SA nr.5 din 20.04.2013, la nivelul a 5 % din indemnizatia lor lunara.
ł
Pentru conformitate, Secretar CA - V Bucur
1
în baza analizoi direcției de specialitate și a Hotărâni adoptate în ședința din data de 29.08.2013, Vicepreședintele A.S.F. -Sectorul instrumentelor și investitiilor financiare a hotărât emitorea urmăforului act individual;
AUTORIZATIE
Art. 1. Se autorizează modificarea autorizației de funcționare a scrietății de servicii de investiții financiare NBG SECURITIES ROMANIA S.A. ca urmare s modificării componentei conducerii socielății, prin numirea domnului AVRAM Liviu George in locul domnului MICU Cristian, in conformitate cu Hotărârea Consiliului de Administratie al NBG SECURITIES ROMANIA S.A. din data de 30.07.2013.
Art. 2. Societatea de servicii de investiții financiare NBG SECURITIES ROMANIA S.A. are obligația de a transmite la A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni, în termen ce maximum 5 zile de la data înregistrării la gficiul registrului comertului a modificarii intervenite în modul de organizare și funcționare ca urmare a modificării conducerii societății, dar nu mai tarziu de 90 de zile de la data autorizatiei emise de câtre A.S.F.
Art. 3. Prezenta autorizate intrà în vicoare la data comunicării acesteia câtre societatea de servicii de investiții financiare NBG SECURITIES ROMANIA S.A. si se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică.
VICEPRESEDINTE. Mircca URSACHE
İ
Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul ins rumentelor si investititlor financiare
În baza art. 2 alin. (1) lit. a) și lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) și (3), art. 27 și art. 28 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înfințarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
ținând cont de prevederile art. 120 alin. (1) și alin. (2) ti⊧. ") din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările si completárile ulterioare.
in temeiul art. 18 alin. (1) și (2), art. 224 alin. (2) și art. 228 alin. (3) ș. (4) din Regulamentul nr. 15/2004 privinți autorizarea si functionarea societaților de administrare a investitiilor, a organismelor de diasament colectiv și a depozitarilor.
analizânt solicilarea SIF Oltenia S.A. transmisă prin adresa inregistrată cu nr. A-5995/03.07.2013, comcletată prin adreselo inregistrate la A.S.F. cu nr. A-7611/24.07.2013, nr. A-8596/06.08.2013, nr. A-9648/20.08.2013,
în temeiul Hotărani Parlamentului nr. 54/18.06.2013, a Deciziei A.S.F. nr. 33/2013 și a Hotărârii Consiliului Autoritătii de Supravegnere Financiară adoptate în data de 19.06.2013 privind delegarea de competente.
în baza analizei direcției de specialitate și a Hotărârii adoptate în sedinta din oata de 27.08.2013, Vicepresedintele A.S.F. -Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare a decis emiterea următorului act individual:
AVIZ
Art. 1. Se avizeazá modificarea componentei Consiliului de Administrație al S.I.F. Oltenia S.A., ca umiare a cooptării comnului Buse Lucian în calitate de administrator provizoriu (până la prima Adunaro Generală a Actionarilor), în conformitate cu Hotărărea Consiliului de Administratie al S.I.F. OLTENIA S.A. nr. 9/27.06.2013.
Art. 2. S.J.F. Oltenia S.A. are obligatia de a transmite Autorității de Supraveghere Financiară copia certificatului de înregistrare mentiuni, în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la oficiul registrului comertului a modificărilor în modul de organizare si functionare, dar nu mai târziu de 90 de zile de la data avizului emis de către Autorilatea de Supraveghere Financiará.
Art. 3. Prezentul aviz intrà in vigoare la cata comunicării lui către S.I.F. Oltenia S.A. și va fi publicat în Buletinul Auteritătii de Supravechere Financiară, forma electronică.
VICEPRESEDINTE Sectorul instrumentelor și investitiilor financiare, Mircea URSACHE
Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul instrumentelor și investitiilor financiare
În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) kt. a) și lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a). art. 6 alin. (1) și (3) și art. 27 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 93/2012 privind infiintarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiará, aprobată cu modificări si completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
în baza prevederilor art. 17 cin Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,
în conformitate cu prevederile art. 73 alin. (1) lit. a) și alin. (3) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind servicile de nvest til finandare.
avánc in vedere prevederile Disounerll de măsuri nr. 2/25.01.2012.
analizand cererea S.S.I.F. FORTIUS FINANCE S.A. înregistrată la A.S.F. cu nr. A-9229/13.08.2013,
în temejul Hotărârii Parlamentului nr. 54/18.06.2013, a Deciziei A.S.F. nr. 33/2013 și a Holărârii Consiliului Autorității de Supravechere Financiarà adoptate în data de 19.06.2013 privind delegarea de competente,
in baza analizei direcției de specialitate și a Hotărâni adoptate în pedința din data de 27.08.2013, Vicepresedintele A.S.F. Sectorul instrumentelor si investitiilor financiare a decis emiterea următorului act individual:
DECIZIE
Art. 1. Se retrage autorizatia de reprezentant al Compartimentului de control intern acordată doamnei DRĂGAN ROXANA-MIRELA
Str. Tufanele nr.1, Craiova, Dolj Nr. Inreg. Registrul Comerțului: J16/1210/1993 Cod Unic de Inregistrare: RO 4175676
Intre cetatenii care au subscris certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare la Fondul Proprietatii Private V Oltenia, in urma derulării Programului de Privatizare in Masa conform Legii nr.55/1995, avand datele de identificare înscrise in disketa anexa primita de Fondul Proprietatii Private V Oltenia, pe baza de proces verbal, de la IMI București in urma alocarilor de acțiuni, s-a încheiat prezentul contract de constituire a unei societati comerciale avand următorul cuprins:
Denumirea societatii este Societatea de Investitii Financiare Oltenia S.A., sigla societatii (denumirea prescurtata) este S.I.F. Oltenia S.A., iar emblema este cea avand modelul anexat.
Forma juridica a societatii este de societate comerciala pe acțiuni si face parte din categoria "alte organisme de plasament colectiv" (AOPC), respectiv societate de investitii de tip închis astfel cum este definita de Legea nr. 297/2004, privind piata de capital.
Societatea isi desfasoara activitatea in conformitate cu prevederile legislației romane, Legea nr.297/2004, privind piata de capital, Legea nr.31/1990, privind societatile comerciale cu modificările si completările ulterioare, precum si in conformitate cu prevederile cuprinse in actele sale constitutive. Societatea este succesoarea FPP V Oltenia, reorganizata si transformata in conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996.
Societatea se autoadministreaza.
Consiliul de Administrație poate hotari modificarea formei de administrare a societatii si poate sa încheie un contract de administrare a societatii cu o societate de administrare autorizata de C.N.V.M., in condițiile legii.
Sediul societatii este in Craiova, str. Tufanele nr.1, județul Dolj. Societatea isi va putea infiinta sucursale, filiale, agenții, reprezentante, precum si puncte de lucru, atat in tara cat si in strainatate, cu respectarea cerințelor legale privind autorizarea si publicitatea.
Durata de funcționare a societatii este nelimitata.
Domeniul principal de activitate al societatii este cod CAEN 652 - alte intermedieri financiare, iar activitatea principala este cod CAEN 6523 - alte tipuri de intermediere financiara, astfel cum este detaliat in alin. 2.
Societatea are următorul obiect de activitate:
a) administrarea si gestionarea actiunilor la societatile comerciale pentrucare s-au emis acțiuni proprii, corespunzător Certificatelor de Proprietate si Cupoanelor Nominative de Privatizare subscrise de cetateni in conformitate cu prevederile art.4 alin.6 din Legea nr. 55/1995.
gestionarea portofoliului propriu de valori mobiliare si efectuarea de p). investitii in valori mobiliare in conformitate cu reglementările in vigoare.
alte activitati similare si adiacente, in conformitate cu reglementările c). in vigoare, precum si de administrare a activelor proprii, cod (671-6711:6712- $6713$ ).
Capitalul social subscris si varsat este de 58.016.571 RON.
Aceasta valoare este rezultata din insumarea contravalorii titlurilor de privatizare (certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare) subscrise de cetatenii romani in cadrul procesului de privatizare la F.P.P. V Oltenia cu valoarea acțiunilor ce s-au atribuit titularilor de certificate de proprietate, conform art.4 alin.4 din Legea nr. 133/1996.
Majorarea capitalului social, din alte surse decât surse proprii, se va realiza numai prin oferta publica de acțiuni, pe baza unui prospect aprobat de CNVM, in conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004, ale Legii nr.31/1990 R si a celorlalte reglementari legale in vigoare.
Majorarea capitalului social va fi aprobata de adunarea generala extraordinara a actionarilor pana la un nivel maxim, in limitele caruia administratorii pot decide in urma delegării de atribuții majorarea capitalului social. Aceasta competenta se acorda administratorilor pe o durata de maxim un
an si poate fi reinnoita de adunarea generala pentru o perioada care, pentru fiecare reinnoire nu poate depasi un an.
Hotararile luate de către consiliul de administrație în exercițiul atribuțiilor delegate conform alineatului precedent vor avea același regim ca si hotararile Adunării Generale a Acționarilor, in ceea ce privește publicitatea acestora si posibilitatea de contestare in instanta.
Capitalul social este impartit in 580.165.714 acțiuni cu valoarea nominala de 0,1 RON fiecare.
Actiunile sunt ordinare, nominative, de valoare egala, emise in forma dematerializata, plătite integral la momentul subscrierii si acorda drepturi egale titularilor lor. Societatea isi poate răscumpăra propriile acțiuni, in condițiile prevăzute de Legea nr. 31/1990 R si cu respectarea reglementarilor CNVM. Limita stabilita de prevederile art. 103 din Legea nr.31/1990 R poate fi depășită in ceea priveste actiunile SIF emise in conformitate cu art. 4 din Legea nr. 133/1996 prin decizia consiliului de administrație cu aprobarea CNVM si in conformitate cu reglementările emise de aceasta. Acțiunile rascumparate in temeiul alineatului precedent pot fi utilizate fie in scopul diminuării capitalului social, fie pentru regularizarea cursului actiunilor proprii pe piata de capital.
Actiunile sunt indivizibile, societatea recunoscând un singur reprezentant pentru exercitarea drepturilor rezultând dintr-o acțiune.
Primii acționari ai societatii sunt cetatenii care au subscris certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare la Fondul Proprietatii Private V Oltenia (identificati conform disketei anexate).
Ulterior devin acționari si cetatenii indreptatiti sa primeasca acțiuni conform art. 4 alin. I din Legea nr. 133/1996.
Orice persoana poate dobândi cu orice titlu sau poate deține, singura ori impreuna cu persoanele cu care actioneaza in mod concertat, acțiuni emise de către SIF Oltenia SA, dar nu mai mult de 5% din capitalul social al acesteia.
Exercițiul dreptului de vot este suspendat pentru acțiunile detinute de acționarii care depasesc limita prevăzută la alineatul 3 al prezentului articol. Persoanele mentionate la alineatul 3 al prezentului articol au obligația ca la atingerea pragului de 5 % sa informeze in maximum 3 zile lucratoare SIF Oltenia
SA, CNVM si BVB. In termen de 3 Iuni de la data depășirii limitei de 5% din capitalul social al SIF Oltenia SA, acționarii aflați in aceasta situatie sunt obligați sa vanda actiunile care depasesc limita de detinere.
Aportul actionarilor la capitalul social este exclusiv in numerar (sub forma titlurilor de valoare) reprezentat de contravaloarea titlurilor de privatizare subscrise, numărul de acțiuni al fiecaruia fiind prezentat in disketa anexata cu care se face de altfel si dovada efectuării varsamintelor.
Actiunile sunt negociabile si transferabile in mod liber.
Tranzactionarea actiunilor se va face numai prin Bursa de Valori.
In termen de 30 de zile de la solutionarea problemelor legate de Registrul Actionarilor, determinarea capitalului social si a structurii portofoliului, societatea va depune cererea de inscriere la cota Bursei de Valori.
Organul suprem de conducere al societaii este Adunarea Generala a Actionarilor care se va constitui si va funcționa in conformitate cu prevederile legale in vigoare.
Societatea este administrata de către un Consiliu de Administrație compus din 7 (sapte) membri, aleși de Adunarea Generala pe o perioada de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi.
Membrii ai Consiliului de Administrate sunt:
1) Tudor Ciurezu - cetatean roman, născut la data de 24.11.1954, in Sat Sarbatoarea (Com.Bucovat), județul Dolj, cu domiciliul in Mun.Craiova, str.G-ral Eremia Grigorescu nr. 14, Județul Doli --Președinte;
2) Radu Anina – cetatean roman, nascuta la data de 16.04.1972 in Com. Valea Stanciului, Jud. Dolj, cu domiciliul in Mun. Craiova, Str. Basarabia $nr.10$ , bl.F3, sc.1, et.2, ap.12, Jud.Dolj – Vicepresedinte;
3) Ghibu Petre – cetatean roman, nascut la data de 19.06.1953, in Mun. Bucuresti, Sector 5, cu domiciliul in Mun.Bucuresti, Sector 1, str.Ion Cimpineanu $nr.33$ , bl.3, sc.3, et.5, ap.90 – administrator;
4) Bobirca Ana-Barbara, cetatean roman, nascuta la data 15.05.1975 in Mun. Bucuresti, Sector 7, cu domiciliul in Mun. Bucuresti, Sector 2, Sos. Mihai Bravu nr.3, bl.3, sc.5, et.2, ap.165 $-$ administrator;
5)Busu Cristian, cetatean roman, nascut la data de 24.02.1979 in Mun.Constanta, Jud. Constanta, cu domiciliul in Com.Agigea, Str.Paltinului nr.6, Jud.Constanta - administrator:
6)Toader Daniela, cetatean roman, nascuta la data 02.01.1970 in domiciliul in Mun.Bucuresti, Sector 4. Com.Vidra, Jud.Vrancea, cu Bld.Tineretului nr.41, bl.52, sc.2, et.3, ap.56.
Membrii Consiliului de Administratie aleg dintre ei un Presedinte si un Vicepresedinte al Consiliului de Administrație.
Administratorii sunt remunerați pentru activitatea desfasurata in conformitate cu hotararea Adunării Generale a Acționarilor.
Fiecare administrator este obligat sa depunã, conform legii, o garantie reprezentând dublul indemnizației lor lunare.
Consiliul de Administratie isi desfasoara activitatea in conformitate cu prevederile legii si ale STATUTULUI Societatii de Investitii Financiare Oltenia S.A.
Identitatea, cerintele privind calificarea, experienta profesionala si integritatea persoanelor care vor indeplini funcția de administrator, vor fi, cumulativ, cele stabilite in art. 18 alin.(1) lit. d) din Regulamentul CNVM nr. 15/2004, dupa cum urmeaza:
sa aiba o buna reputatie si o experiența suficienta pentru a asigura a) administrarea sigura si prudenta a SIF:
sa nu fie membri in consiliul de administratie al unei institutii de b) credit care îndeplinește funcția de depozitar pentru respectiva SIF, sa nu fie membri in consiliul de administrație al SSIF cu care SIF sau SAI a incheiat contract de intermediere sau in consiliul de administratie al unei alte SIF si sa nu fie angajati sau sa aiba orice fel de relatie contractuala directa sau indirecta cu o alta SIF sau SAI. Membrii in consiliul de administratie al unui SIF nu pot fi membri in consiliul de administratie al unui SAI;
sa nu fi fost condamnați printr-o sentinta ramasa definitiva pentru c) gestiune frauduloasa, abuz de încredere, fals, uz de fals, înselăciune, delapidare, mărturie mincinoasa, dare sau luare de mita precum si alte infracțiuni de natura economica:
d) sa nu se afle sub incidența sancțiunilor prevazute de art.273 alin.1 lit.c) din Legea nr.297/2004 aplicate de CNVM sau al unor sancțiuni similare aplicate de BNR, CSA sau de alte autoritati de supraveghere si reglementare in domeniul economic si financiar din Romania sau din strainatate;
trebuie sa aiba studii superioare de lunga durata absolvite cu examen e) de licenta sau de diploma, dupa caz;
trebuie sa aiba o experienta profesionala intr-un domeniu care se f). circumscrie activitatii financiar-bancare sau al pietei de capital sau in domeniul juridic de minimum 3 ani;
sa nu fi detinut funcția de administratori ai unei societati comerciale g) romane sau străine aflata in curs de reorganizare judiciara sau declarata in stare de faliment, in ultimii doi ani anterior declansarii procedurii falimentului, situatie fata de care se demonstrează ca sunt răspunzători, daca raspunderea a fost stabilita prin hotarare judecătoreasca definitiva si irevocabila.
Conducătorii, precum si persoanele care ii înlocuiesc pe acestia trebuie sa indeplineasca condițiile prevăzute la literele a) - e) si g) din alineatul precedent, precum si sa aiba o experienta de minimum 3 ani in domeniul administrării de investitii sau in domeniul pieței de capital.
Funcția de Director General al societatii este îndeplinita de Președintele Consiliului de Administrație, iar cea de Director General Adjunct de Vicepresedinte.
Societatea va avea auditor financiar si auditor intern, care isi vor desfasura activitatea in conformitate cu prevederile legale aplicabile si contractele ce se vor incheia in acest sens.
Auditorul Financiar este SC JPA AUDIT & CONSULTANTA SRL cu sediul in Bucuresti, bd. Mircea Voda 35, etaj 3, sector 3, reprezentata legal prin dna. Tanase Anisoara, Director.
Auditul intern va fi asigurat de dna. Baltateanu Nadia Florentina - cetatean roman, născută la 06.11.1956, in localitatea Gangiova, județul Dolj, cu domiciliul in Craiova, str. Constantin Argetoianu nr.11, bl.74. sc.1, et.1, ap.6, județul Dolj.
Profitul net se stabileste prin bilantul contabil anual si contul de profit si pierderi si se aproba de Adunarea Generala a Actionarilor.
Repartizarea profitului net este aprobata de Adunarea Generala a Actionarilor. In baza sumei aprobate de Adunarea Generala a Actionarilor pentru dividende, se stabileste dividendul net pe actiune.
Dizolvarea societatii se va produce in cazurile expres prevăzute de lege. In caz de dizolvare, societatea va fi lichidata.
Lichidarea urmeaza procedura prevăzută de lege. Dupa finalizarea acesteia, lichidatorii vor cere radierea societatii din Registrul Comerțului.
Litigiile cu persoane fizice sau juridice sunt de competenta instantelor judecătorești.
Prevederile prezentului contract vor putea fi modificate, in condițiile legii, prin vointa actionarilor exprimata in adunarile generale.In situatia in care societatea intentioneza sa-si modifice actul sau constitutiv trebuie sa comunice projectul de modificare CNVM și pieței reglementate pana la data convocării AGA care urmeaza a se pronunta asupra amendamentului.
Prezentul contract reprezintă forma reactualizata a Contractului S.I.F. Oltenia S.A., autentificat sub nr. 419/16.03.2000 (ultima forma reactualizata a fost depusa la ORC Dolj sub nr.513798 / 03.04.2012), in conformitate cu:
-Hotararea Adunarii Generale Ordinarea a Actionarilor SIF Oltenia SA nr.6/20.04.2013.
-Hotararea Consiliului de administratie al SIF Oltenia SA nr.6/20.04.2013;
$-Avizul$ nr.a/1/17.05.2013 emis de Autoritatea de Supraveghere Financiara – Sectorul Instrumente si Investitii Financiare:
-Certificat de inregistrare mentiuni nr. 30144/29.05.2013 emis la ORC Dolj.
Intocmit in temeiul prevederilor art.204(4) din Legea 31/1990 R cu modificările si completările ulterioare.
SOCIETATEA DE INVESTITII FINANCIARE OLTENIA SA
Str. Tufanele nr.1, Craiova, Dolj Nr. Inreg. Registrul Comertului: J16/1210/1993 Cod Unic de înregistrare:RO 4175676
CACTIVE PERPRESERVED COMPRENEUL DE SE LINECIA alui $v_{\text{max}}$ of 6 2013
Art. 1. Denumirea societatii, forma juridica, sediul, durata de functionare, obiectul de activitate, capitalul social, actiunile si actionarii societatii sunt prevăzute in contractul de societate.
Adunarea Generala a Actionarilor este organul suprem de conducere a societatii.
(1) Adunările Generale sunt ordinare si extraordinare.
Adunarea Generala Ordinara se întruneste cel puțin o data pe an in cel mult 4 luni de la închiderea exercițiului financiar.
Adunarea Generala Extraordinara va fi convocata ori de cate ori este nevoie.
In afara de dezbaterea altor probleme inscrise pe ordinea de zi, Adunarea Generala Ordinara este obligata:
a) sa discute, sa aprobe sau sa modifice situatiile financiare anuale, pe baza rapoartelor administratorilor si auditorului financiar si sa fixeze dividendul;
b) sa aleaga administratorii si auditorul financiar;
c) sa fixeze remunerația cuvenita pentru exercițiul in curs administratorilor, daca nu a fost stabilita prin actul constitutiv;
d) sa se pronunte asupra gestiunii administratorilor;
e) sa stabileasca bugetul de venituri si cheltuieli si, dupa caz, programul de activitate pe exercițiul financiar următor;
f) sa hotarasca gajarea, închirierea sau desființarea uneia sau mai multor unitati ale societatii.
Adunarea Generala Extraordinara se întrunește pentru:
dizolvarea anticipata a societatii;
orice alta modificare a contractului de societate ori a statutului sau orice alta hotarare pentru care este ceruta aprobarea adunarii extraordinare.
(2) Convocarea Adunarii Generale a Actionarilor se va face tinand cont de prevederile Legii nr. 31 /1990, reglementările CNVM in vigoare aplicabile, de prevederile Legii 297/2004 privind convocarea adunarilor generale la societatile admise la tranzactionare, precum si a altor reglementari legale in vigoare, aplicabile SIF.
Adunarea Generala se convoaca prin publicarea unui anunt in Monitorul Oficial si intr-un ziar de larga circulație cu cel puțin 30 zile înaintea datei pentru tinerea ei.
Adunarea Generala va fi convocata de administratori de cate ori va fi nevoie, in conformitate cu dispozițiile din actul constitutiv.
Administratorii sunt obligati sa convoace de indata Adunarea Generala la cererea actionarilor reprezentând cel puțin 1/10 din capitalul social, precum și in cazul in care administratorii constata pierderea unei jumatati din capitalul social.
(3) Dreptul de participare la A.G.A. il au actionarii inscrisi in evidentele furnizate de Registrul Independent al Actionarilor, corespunzătoare datei de referința. Dreptul de a incasa dividende, precum si de a beneficia de orice alte drepturi stabilite prin hotararile AGA, il au acționarii corespunzător datei de înregistrare ce va fi stabilita de AGA care va adopta hotararea, data ce va fi ulterioara cu cel puțin 10 zile lucratoare datei desfasurarii AGA.
(4) Participarea la A.G.A. se va face direct sau prin reprezentanți care au calitatea de acționari desemnați in baza unei procuri speciale, in conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 si reglementarilor emise de CNVM. Actionarii pot fi reprezentați in AGA de persoane, altele decât acționarii, cu excepția administratorilor, pe baza unei procuri speciale autentificate in conformitate cu reglementările emise de CNVM in acest sens.
Procurile speciale, buletinele de vot prin corespondenta, in forma reglementata de lege, pot fi expediate acționarilor prin scrisoare recomandata cu răspuns plătit.
(5) Dreptul de vot. Fiecare actiune da dreptul la un vot.
Votul se poate exprima si prin corespondenta. Procedura exprimării votului prin corespondenta va fi cea stabilita de Consiliul de Administrație.
(6) Pentru validitatea deliberărilor adunarii generale ordinare este necesara prezenta/reprezentarea actionarilor care sa reprezinte cel putin jumatate din capitalul social, iar hotararile sa fie luate de acționarii ce dețin majoritatea capitalului social reprezentat in adunare. Daca nu sunt îndeplinite condițiile de validitate, va avea loc o a doua convocare a adunarii, aceasta putând sa delibereze
asupra problemelor puse pe ordinea de zi oricare ar fi partea de capital reprezentata de acționarii prezenți, hotararile fiind luate cu majoritate.
Pentru validitatea adunarilor generale extraordinare este necesara la prima convocare prezenta actionarilor reprezentând 3/4 din capitalul social, iar hotararile sa fie luate cu votul unui număr de actionari care sa reprezinte cel puțin 1/2 din capitalul social. La convocările urmatoare este necesara prezenta acționarilor reprezentând cel puțin 1/2 din capitalul social, iar hotararile sa fie luate cu votul unui număr de acționari care sa reprezinte cel puțin 1/3 din capitalul social.
Alegerea sau revocarea Consiliului de Administrație sau a oricărui administrator se face de către Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor cu cvorumul prevăzut de Statut pentru adunarea generala extraordinara.
(7) Hotararile adunarii generale se iau cu vot deschis sau vot secret. Votul secret este obligatoriu pentru alegerea Consiliului de Administratie si auditorului financiar, pentru revocarea lor si pentru luarea hotararilor referitoare la raspunderea administratorilor.
Membrii Consiliului de Administrație nu pot vota in baza acțiunilor pe care le dețin nici personal, nici prin reprezentanți pentru descarcarea gestiunii lor sau pentru o problema in care persoana sau activitatea lor ar fi in discuție.
Actionarul care intr-o anumita operație are un interes contrar aceluia al societatii, va trebui sa se abtina de la deliberările privind acea operație.
Actionarul care contravine acestei dispoziții este răspunzător de daunele produse societatii, daca fara votul sau nu s-ar fi obtinut majoritatea ceruta.
Hotararile luate de adunarea generala in limitele legii si statutului societatii sunt obligatorii si pentru acționarii care nu au luat parte la adunare sau au votat contra.
Adunarea Generala a Actionarilor este prezidata de Presedintele $(8)$ Consiliului de Administrație, iar in absenta acestuia de către Vicepreședinte.
La solicitarea Societatii de Investitii Financiare OLTENIA S.A., Registrul Independent al Bursei de Valori București participa la organizarea si desfasurarea A.G.A., potrivit reglementarilor in vigoare.
Adunarea Generala alege dintre actionari un secretariat alcatuit din 3-5 persoane care sa verifice lista de prezenta si reprezentarea actionarilor, dreptul de vot al acestora si sa intocmeasca procesul verbal al adunarii, ce se va inscrie intrun registru sigilat si parafat si se va semna de către Președintele adunarii generale si de către secretariat.
(9) Alegerea si revocarea Consiliului de Administrație sau a oricărui administrator se face de către Adunarea Generala Ordinara a Acționarilor, cu cvorumul prevăzut de statut pentru Adunarea Generala Extraordinara.
(1) Societatea este administrata de către un Consiliu de Administrație compus din 7 membri, alesi de adunarea generala pe o perioada de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi.
In situatia in care in Consiliul de Administratie se creeaza un loc vacant, adunarea generala ordinara va numi un nou administrator. Durata pentru care acesta este numit va fi egala cu perioada ce a ramas pana la expirarea mandatului predecesorului sau. Pana la prima Adunare Generala care adopta in mod valabil hotararea de alegere a administratorilor pe locurile ramase vacante, administratorii in funcție pot completa provizoriu componenta Consiliului de Administrație, in temeiul prevederilor art. 156 din Legea nr.31/1990 R cu respectarea condițiilor de avizare de către Comisia Naționala de Valori Mobiliare a persoanelor cooptate.
$(2)$ Administratorii vor fi remunerați pentru activitatea desfasurata, fiecare administrator trebuind sa depună, conform legii, o garanție reprezentând dublul salariului lor lunar.
Garantia va fi depusa intr-un cont bancar distinct, la dispozitia exclusiva a societatii si va putea fi restituita administratorului numai dupa ce adunarea generala a aprobat situatia financiara a ultimului exercițiu financiar in care administratorul a îndeplinit aceasta funcție și i-a dat descarcare.
(3) Consiliul de Administratie alege dintre membrii sai un presedinte si un vicepresedinte. Presedintele Consiliului de Administratie poate îndeplini si funcția de Director General al societatii, iar vicepresedintele pe cea de Director General Adjunct.
(4) Consiliul de Administrație se întrunește la sediul societatii sau in alt loc stabilit prin convocare, odata pe luna sau ori de cate ori este necesar, la convocarea presedintelui, ori, in absenta acestuia, a vicepresedintelui.
De asemenea, Consiliul de Administratie poate fi convocat la cererea a 1/3 din numărul membrilor sai.
Convocarea membrilor Consiliului de Administrație se asigura cu cel puțin 5 zile inainte de data fixata pentru sedința ordinara si o zi înainte pentru sedința extraordinara.
Președintele prezideaza ședințele. In caz de absenta a președintelui, lucrările sunt conduse de vicepresedinte.
(5) Deciziile Consiliului de Administrație sunt valabile daca au fost prezenți cel puțin jumatate plus unu din numărul membrilor sai si au votat "pentru" majoritatea membrilor prezenți. In caz de balotaj este hotarator votul președintelui, respectiv vicepreședintelui, în absenta motivata a acestuia.
(6) Consiliul de Administratie are puteri nelimitate in intervalul cuprins intre adunarile generale, in ce priveste administrarea societatii, cu excepția celor pe care legea ori statutul le prevăd exclusiv pentru adunarea generala.
Acesta decide cu privire la:
angajarea si concedierea directorilor executivi ai societatii, stabilirea drepturilor si îndatoririlor acestora;
aproba operatiunile de incasari si plați;
aproba operatiunile de vanzare si cumparare de bunuri;
stabileste tactica si strategia de marketing;
supune spre aprobare Adunării Generale Ordinare a acționarilor in termen de 4 luni de la închiderea exercițiului financiar, situatiile financiare anuale, pe baza rapoartelor administratorilor si auditorului financiar, repartizarea profitului, fixarea dividendului, bugetul de venituri si cheltuieli si programul de activitate pentru exercițiul financiar următor;
aproba contractarea de împrumuturi bancare și acordarea de garanții;
aproba gajarea, închirierea si ipotecarea bunurilor societatii;
încheie contracte de administrare si contracte de depozitare;
aproba regulamentul de organizare si funcționare a societatii, manualul de operare si control, politicile si strategiile de administrare;
rezolva orice alte probleme stabilite de Adunarea Generala a Actionarilor.
Consiliul de Administrație exercita și atributiile prevăzute de art. 113 lit. c), f) si g) din Legea nr. 31/1990 republicata.
(7) Consiliul de Administrație poate delega din atributiile sale unui Comitet de Direcție compus din membrii aleși dintre administratori, fixandu-le in același timp si remunerația.
Președintele, si, in absenta acestuia, vicepreședintele reprezintă societatea in relațiile cu tertii.
Membrii Consiliului de Administrație au dreptul sa-si recupereze cheltuielile determinate de exercitarea mandatului.
Adunarea Generala a Actionarilor va stabili anual cuantumul indemnizației ce se va plati administratorilor.
Societatea va avea auditor financiar si auditor intern, care isi vor desfasura activitatea in conformitate cu prevederile legale aplicabile si contractele ce se vor încheia in acest sens.
Organizarea societatii si statul de funcțiuni cu limitele de salarizare se aproba de către Consiliul de Administratie.
Numirea si revocarea directorilor executivi se face de către Directorul general, cu aprobarea prealabila a Consiliului de Administrație. Restul personalului se angajeaza de către Directorul general.
Administratorii si personalul societatii vor participa la beneficii intr-un cuantum ce va fi stabilit anual de adunarea generala ordinara a actionarilor.
volumul total al oricărei datorii a societatii de investitii sa nu depaseasca nici un moment 10% din capitalul sau subscris si varsat:
fondurile sa fie imprumutate exclusiv pentru plata pretului de emisiune a valorilor mobiliare subscrise, conform dispozițiilor respectivului emitent privitoare la dreptul de preemtiune:
fondurile imprumutate sa fie integral rambursate in termen de 30 de zile de la data împrumutului;
in cazul in care Societatea de Investitii Financiare OLTENIA S.A. are un contract de administrare cu o societate de administrare, nici un fel de speze sau comisioane sa nu fie percepute de către aceasta societate de administrare in legătură cu sau ca urmare a unui astfel de imprumut.
Societatea va publica si va transmite către CNVM si Bursa de Valori rapoartele prevăzute de reglementările legale in vigoare aplicabile emitentilor ale căror acțiuni sunt tranzactionate.
Art. 8 Societatea poate dobândi și deține investitii numai in condițiile admise de legislația in vigoare.
Art. 9 Societatea va investi in valori mobiliare cu respectarea regulilor de diversificare prudenta a portofoliului, impuse de reglementarile in vigoare.
Persoanele fizice care pot candida pentru ocuparea unui loc in Consiliul de Administrație al SIF Oltenia SA trebuie sa indeplineasca cumulativ condițiile prevăzute in art. 18 alin.(I) lit.d) din Regulamentul CNVM nr. 15/2004, și anume:
a) sa aiba o buna reputatie si o experienta suficienta pentru a asigura administrarea sigura si prudenta a SIF;
b) sa nu fie membrii in consiliul de administratie al unei institutii de credit care îndeplinește funcția de depozitar pentru respectiva SIF, sa nu fie membri in consiliul de administratie al SSIF cu care SIF sau SAI a încheiat contract de intermediere sau in consiliul de administratie al unei alte SIF si sa nu fie angajați sau sa aiba orice fel de relatie contractuala directa sau indirecta cu o alta SIF sau SAI. Membrii in consiliul de administrație al unui SIF nu pot fi membri in consiliul de administratie al unui SAI;
c) sa nu fi fost condamnati printr-o sentinta ramasa definitiva pentru gestiune frauduloasa, abuz de încredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, mărturie mincinoasa, dare sau luare de mita precum si alte infracțiuni de natura economica:
d) sa nu se afle sub incidenta sanctiunilor prevăzute de art.273 alin.1 lit.c) din Legea nr. 297/2004 aplicate de CNVM sau al unor sanctiuni similare aplicate de BNR, CSA, sau de alte autoritati de supraveghere si reglementare in domeniul economic și financiar din Romania sau din strainatate;
e) trebuie sa aiba studii superioare de lunga durata absolvite cu examen de licenta sau de diploma, dupa caz;
f) trebuie sa aiba o experienta profesionala intr-un domeniu care se circumscrie activitatii financiar-bancare sau al pieței de capital sau in domeniul juridic de minimum 3 ani;
g) sa nu fi detinut funcția de administratori ai unei societati comerciale romane sau străine aflata in curs de reorganizare judiciara sau declarata in stare de faliment, in ultimii doi ani anterior declansarii procedurii falimentului, situatie fata de care se demonstrează ca sunt răspunzători, daca raspunderea a fost stabilita prin hotarare judecătoreasca definitiva si irevocabila.
Art. 11 Calculul valorii activului net se va face cu respectarea reglementarilor in vigoare, aplicabile.
Art. 12 Societatea va incheia un contract de depozitare cu un depozitar avizat de CNVM. Activitatile pe care le va desfasura depozitarul vor fi prevăzute in contractul de depozitare.
Art. 13 Dizolvarea societatii se va produce in cazurile expres prevăzute de lege. In caz de dizolvare, societatea va fi lichidata.
Lichidarea urmeaza procedura prevăzută de lege. Dupa finalizarea acesteia, lichidatorii vor cere radierea societatii din Registrul Comerțului.
Art, 14 Litigiile societatii cu persoane fizice sau juridice sunt de competenta instantelor judecătorești din Romania. Acestea pot fi solutionate si prin arbitraj.
Art. 15 Prezentul statut se completeaza cu prevederile legale in materie de societati comerciale - drept comun - si cu prevederile legale speciale in materia societatilor de investitii financiare.
Orice acte normative aparute ulterior care inlatura sau restrâng limitările expres prevăzute in prezent pentru societatile de investitii financiare, modifica corespunzător clauzele din acest statut, prin efectul legii.
Art. 16 Amendamentele aduse prezentului statut vor fi comunicate CNVM si BVB anterior supunerii spre aprobare AGA.
Prezentul statut reprezintă forma reactualizata a Statutului S.I.F. Oltenia S.A., autentificat sub nr. 419/16.03.2000 (ultima forma reactualizata a fost depusa la ORC Dolj sub nr.513798 / 03.04.2012), in conformitate cu:
-Hotararea Adunarii Generale Ordinarea a Actionarilor SIF Oltenia SA nr.6/20.04.2013.
-Hotararea Consiliului de administratie al SIF Oltenia SA nr.6/20.04.2013:
-Avizul nr.a/1/17.05.2013 emis de Autoritatea de Supraveghere Financiara – Sectorul Instrumente si Investitii Financiare;
-Certificat de inregistrare mentiuni nr. 30144/29.05.2013 emis de ORC Doli.
Intocmit in temeiul prevederilor art.204(4) din Legea 31/1990 R cu modificările si completările ulterioare.
conf. univ. dr. ec. Tudor CIUREZU PRESEDINTE
Str. Tufanele nr.1, Craiova, Dolj Nr. Inreg. Registrul Comerțului: J16/1210/1993 Cod Unic de Inregistrare: RO 4175676
Intre cetatenii care au subscris certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare la Fondul Proprietatii Private V Oltenia, in urma derulării Programului de Privatizare in Masa conform Legii nr.55/1995, avand datele de identificare înscrise in disketa anexa primita de Fondul Proprietatii Private V Oltenia, pe baza de proces verbal, de la IMI București in urma alocarilor de actiuni, s-a încheiat prezentul contract de constituire a unei societati comerciale avand următorul cuprins:
Denumirea societatii este Societatea de Investitii Financiare Oltenia S.A., sigla societatii (denumirea prescurtata) este S.I.F. Oltenia S.A., iar emblema este cea avand modelul anexat.
Forma juridica a societatii este de societate comerciala pe acțiuni si face parte din categoria "alte organisme de plasament colectiv" (AOPC), respectiv societate de investitii de tip închis astfel cum este definita de Legea nr. 297/2004, privind piata de capital.
Societatea isi desfasoara activitatea in conformitate cu prevederile legislatiei romane, Legea nr.297/2004, privind piata de capital, Legea nr.31/1990, privind societatile comerciale cu modificările si completările ulterioare, precum si in conformitate cu prevederile cuprinse in actele sale constitutive. Societatea este succesoarea FPP V Oltenia, reorganizata si transformata in conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996.
Societatea se autoadministreaza.
Consiliul de Administrație poate hotari modificarea formei de administrare a societatii si poate sa încheie un contract de administrare a societatii cu o societate de administrare autorizata de C.N.V.M., in condițiile legii.
Sediul societatii este in Craiova, str. Tufanele nr.1, județul Dolj. Societatea isi va putea infiinta sucursale, filiale, agenții, reprezentante, precum si puncte de lucru, atat in tara cat si in strainatate, cu respectarea cerințelor legale privind autorizarea si publicitatea.
Durata de funcționare a societatii este nelimitata.
Domeniul principal de activitate al societatii este cod CAEN 652 - alte intermedieri financiare, iar activitatea principala este cod CAEN 6523 - alte tipuri de intermediere financiara, astfel cum este detaliat in alin. 2.
Societatea are următorul object de activitate:
administrarea si gestionarea acțiunilor la societatile comerciale pentru a) care s-au emis acțiuni proprii, corespunzător Certificatelor de Proprietate si Cupoanelor Nominative de Privatizare subscrise de cetateni in conformitate cu prevederile art.4 alin.6 din Legea nr. 55/1995.
gestionarea portofoliului propriu de valori mobiliare si efectuarea de b). investitii in valori mobiliare in conformitate cu reglementările in vigoare.
alte activitati similare si adiacente, in conformitate cu reglementările c). in vigoare, precum si de administrare a activelor proprii, cod (671-6711:6712-6713).
Capitalul social subscris si varsat este de 58.016.571 RON.
Aceasta valoare este rezultata din insumarea contravalorii titlurilor de privatizare (certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare) subscrise de cetatenii romani in cadrul procesului de privatizare la F.P.P. V Oltenia cu valoarea actiunilor ce s-au atribuit titularilor de certificate de proprietate, conform art.4 alin.4 din Legea nr. 133/1996.
Majorarea capitalului social, din alte surse decât surse proprii, se va realiza numai prin oferta publica de acțiuni, pe baza unui prospect aprobat de CNVM, in conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004, ale Legii nr.31/1990 R si a celorlalte reglementari legale in vigoare.
Majorarea capitalului social va fi aprobata de adunarea generala extraordinara a acționarilor pana la un nivel maxim, in limitele caruia administratorii pot decide in urma delegării de atributii majorarea capitalului social. Aceasta competenta se acorda administratorilor pe o durata de maxim un
an si poate fi reinnoita de adunarea generala pentru o perioada care, pentru fiecare reinnoire nu poate depasi un an.
Hotararile luate de către consiliul de administrație in exercițiul atribuțiilor delegate conform alineatului precedent vor avea același regim ca si hotararile Adunării Generale a Acționarilor, in ceea ce privește publicitatea acestora si posibilitatea de contestare in instanta.
Capitalul social este impartit in 580.165.714 acțiuni cu valoarea nominala de 0.1 RON fiecare.
Actiunile sunt ordinare, nominative, de valoare egala, emise in forma dematerializata, plătite integral la momentul subscrierii și acorda drepturi egale titularilor lor. Societatea isi poate răscumpăra propriile acțiuni, in condițiile prevăzute de Legea nr. 31/1990 R si cu respectarea reglementarilor CNVM. Limita stabilita de prevederile art. 103 din Legea nr.31/1990 R poate fi depășită in ceea privește acțiunile SIF emise in conformitate cu art. 4 din Legea nr. 133/1996 prin decizia consiliului de administratie cu aprobarea CNVM si in conformitate cu reglementările emise de aceasta. Acțiunile rascumparate in temeiul alineatului precedent pot fi utilizate fie in scopul diminuării capitalului social, fie pentru regularizarea cursului acțiunilor proprii pe piața de capital.
Acțiunile sunt indivizibile, societatea recunoscând un singur reprezentant pentru exercitarea drepturilor rezultând dintr-o actiune.
Primii acționari ai societatii sunt cetatenii care au subscris certificate de proprietate si cupoane nominative de privatizare la Fondul Proprietatii Private V Oltenia (identificati conform disketei anexate).
Ulterior devin acționari si cetatenii indreptatiti sa primeasca acțiuni conform art. 4 alin.1 din Legea nr. 133/1996.
Orice persoana poate dobândi cu orice titlu sau poate deține, singura ori impreuna cu persoanele cu care actioneaza in mod concertat, acțiuni emise de către SIF Oltenia SA, dar nu mai mult de 5% din capitalul social al acesteia.
Exercițiul dreptului de vot este suspendat pentru acțiunile detinute de acționarii care depasesc limita prevăzută la alineatul 3 al prezentului articol. Persoanele mentionate la alineatul 3 al prezentului articol au obligația ca la atingerea pragului de 5 % sa informeze in maximum 3 zile lucratoare SIF Oltenia
SA, CNVM si BVB. In termen de 3 luni de la data depășirii limitei de 5% din capitalul social al SIF Oltenia SA, acționarii aflați in aceasta situatie sunt obligați sa vanda acțiunile care depasesc limita de deținere.
Aportul actionarilor la capitalul social este exclusiv in numerar (sub forma titlurilor de valoare) reprezentat de contravaloarea titlurilor de privatizare subscrise, numărul de acțiuni al fiecaruia fiind prezentat in disketa anexata cu care se face de altfel si dovada efectuării varsamintelor.
Actiunile sunt negociabile si transferabile in mod liber.
Tranzactionarea actiunilor se va face numai prin Bursa de Valori.
In termen de 30 de zile de la solutionarea problemelor legate de Registrul Actionarilor, determinarea capitalului social si a structurii portofoliului, societatea va depune cererea de inscriere la cota Bursei de Valori.
Organul suprem de conducere al societaii este Adunarea Generala a Actionarilor care se va constitui si va funcționa in conformitate cu prevederile legale in vigoare.
Societatea este administrata de către un Consiliu de Administrație compus din 7 (sapte) membri, alesi de Adunarea Generala pe o perioada de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi.
Membrii ai Consiliului de Administrate sunt:
| 5) Busu Cristian, cetatean roman, nascut la data de | iņ |
|---|---|
| , cu domiciliul in | |
| $-$ administrator; | |
| 6)Toader Daniela, cetatean roman, nascuta la data | $\mathbf{in}$ |
| domiciliul in cu |
|
| -administrator. | |
| in 7)Buse Lucian, cetatean roman, nascut la data de |
|
| , cu domiciliul in $\vert$ | |
| . |
-administrator provizoriu.
Membrii Consiliului de Administrație aleg dintre ei un Președinte si un Vicepreședinte al Consiliului de Administrație.
sunt remunerați pentru activitatea Administratorii desfasurata in conformitate cu hotararea Adunării Generale a Actionarilor.
Fiecare administrator este obligat sa depună, conform legii, o garanție reprezentând dublul indemnizației lor lunare.
Consiliul de Administratie isi desfasoara activitatea in conformitate cu prevederile legii si ale STATUTULUI Societatii de Investitii Financiare Oltenia S.A.
Identitatea, cerințele privind calificarea, experiența profesionala si integritatea persoanelor care vor indeplini funcția de administrator, vor fi, cumulativ, cele stabilite in art. 18 alin.(1) lit. d) din Regulamentul CNVM nr. 15/2004, dupa cum urmeaza:
sa aiba o buna reputatie si o experiența suficienta pentru a asigura a) administrarea sigura si prudenta a SIF;
b) sa nu fie membri in consiliul de administratie al unei institutii de credit care îndeplinește funcția de depozitar pentru respectiva SIF, sa nu fie membri in consiliul de administrație al SSIF cu care SIF sau SAI a incheiat contract de intermediere sau in consiliul de administratie al unei alte SIF si sa nu fie angajați sau sa aiba orice fel de relație contractuala directa sau indirecta cu o alta SIF sau SAI. Membrii in consiliul de administrație al unui SIF nu pot fi membri in consiliul de administrație al unui SAI;
sa nu fi fost condamnați printr-o sentinta ramasa definitiva pentru c) gestiune frauduloasa, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasa, dare sau luare de mita precum si alte infracțiuni de natura economica:
sa nu se afle sub incidența sancțiunilor prevazute de art.273 afin. d). lit.c) din Legea nr.297/2004 aplicate de CNVM sau al unor sancțiuni similare aplicate de BNR, CSA sau de alte autoritati de supraveghere si reglementare in domeniul economic si financiar din Romania sau din strainatate;
trebuie sa aiba studii superioare de lunga durata absolvite cu examen e). de licenta sau de diploma, dupa caz;
trebuie sa aiba o experienta profesionala intr-un domeniu care se f). circumscrie activitatii financiar-bancare sau al pieței de capital sau in domeniul juridic de minimum 3 ani;
sa nu fi detinut funcția de administratori ai unei societati comerciale . g) romane sau străine aflata in curs de reorganizare judiciara sau declarata in stare de faliment, in ultimii doi ani anterior declansarii procedurii falimentului, situatie fata de care se demonstrează ca sunt răspunzători, daca raspunderea a fost stabilita prin hotarare judecătoreasca definitiva si irevocabila.
Conducătorii, precum si persoanele care ii înlocuiesc pe aceștia trebuie sa indeplineasca condițiile prevăzute la literele a) - e) si g) din alineatul precedent, precum si sa aiba o experiența de minimum 3 ani in domeniul administrării de investitii sau in domeniul pieței de capital.
Funcția de Director General al societatii este îndeplinita de Președintele Consiliului de Administrație, iar cea de Director General Adjunct de Vicepreședinte.
Societatea va avea auditor financiar si auditor intern, care isi vor desfasura activitatea in conformitate cu prevederile legale aplicabile si contractele ce se vor incheia in acest sens.
Auditorul Financiar este SC JPA AUDIT & CONSULTANTA SRL cu sediul in București, bd. Mircea Voda 35, etaj 3, sector 3, reprezentata legal prin dna. Tanase Anisoara, Director.
Auditul intern va fi asigurat de dna. Baltateanu Nadia Florentina - cetatean cu domiciliul roman, născută la externativa din localitatea $\mathbf{in}$
Profitul net se stabileste prin bilanțul contabil anual si contul de profit si pierderi si se aproba de Adunarea Generala a Actionarilor.
Repartizarea profitului net este aprobata de Adunarea Generala a Actionarilor. In baza sumei aprobate de Adunarea Generala a Actionarilor pentru dividende, se stabileste dividendul net pe actiune.
Identificarea Actionarilor care urmeaza a beneficia de dividende sau alte drepturi si asupra carora se rasfrang efectele hotararilor adunarilor generale, va fi stabilita de către respectiva adunare generala. Data in baza careia vor fi identificați acționarii va fi ulterioara cu cel puțin 10 zile lucratoare datei Adunării Generale a Actionarilor.
Societatea poate lua cu împrumut fonduri, temporar, cu respectarea concomitenta a următoarelor condiții:
-volumul total al oricărei datorii a societatii de investitii sa nu depaseasca nici un moment 10% din capitalul subscris si varsat;
-fondurile sa fie împrumutate exclusiv pentru plata prețului de emisiune al valorilor mobiliare subscrise conform dispozițiilor respectivului emitent privitoare la dreptul de preemtiune.
-fondurile împrumutate sa fie integral rambursate in termen de 30 de zile de la data împrumutului.
-in cazul in care Societatea de Investitii Financiare Oltenia S.A. are un contract de administrare cu o societate de administrare nici un fel de speze sau comisioane sa nu fie percepute de către aceasta societate de administrare in legătură cu sau ca urmare a unui astfel de împrumut.
Societatea va încredința prin contract activele spre pastrare unui depozitar, in conformitate cu Cap.IV, al Titlului III din Legea nr.297/2004. Selectarea depozitarului si încheierea contractului cu acesta este de competenta Consiliului de Administratie.
Condițiile privind înlocuirea depozitarului si regulile care sa asigure protectia deținătorilor de titluri de participare vor fi cele prevăzute de reglementările in vigoare aplicabile.
Investițiile in valori mobiliare ale societatii vor avea in vedere regulile prudentiale privind politica de investitii stabilite de CNVM in reglementările in vigoare aplicabile.
Dizolvarea societatii se va produce in cazurile expres prevăzute de lege. In caz de dizolvare, societatea va fi lichidata.
Lichidarea urmeaza procedura prevăzută de lege. Dupa finalizarea acesteia, lichidatorii vor cere radierea societatii din Registrul Comerțului.
Litigiile cu persoane fizice sau juridice sunt de competenta instantelor judecătorești.
Prevederile prezentului contract vor putea fi modificate, in condițiile legii, prin vointa actionarilor exprimata in adunarile generale. In situatia in care societatea intentioneza sa-si modifice actul sau constitutiv trebuie sa comunice proiectul de modificare CNVM si pieței reglementate pana la data convocării AGA care urmeaza a se pronunța asupra amendamentului.
Prezentul contract reprezintă forma reactualizata a Contractului S.I.F. Oltenia S.A., autentificat sub nr. 419/16.03.2000 (ultima forma reactualizata a fost depusa la ORC Doli sub nr.31866 / 05.06.2013), in conformitate cu:
-Hotararea Adunarii Generale Ordinarea a Actionarilor SIF Oltenia SA nr.6 / 20.04.2013,
-Hotararea Consiliului de administratie al SIF Oltenia SA nr.6 $/20.04.2013:$
-Avizul nr.a / 1 / 17.05.2013 emis de Autoritatea de Supraveghere Financiara – Sectorul Instrumente si Investitii Financiare;
-Certificat de inregistrare mentiuni nr. 30144 / 29.05.2013 emis la ORC Doli;
-Hotararea Consiliului de administratie al SIF Oltenia SA nr.9 /27.06.2013;
-Avizul nr. A / 17 / 27 august 2013 emis de Autoritatea de Supraveghere Financiara - Sectorul Instrumente si Investitii Financiare;
-Certificat de inregistrare mentiuni nr. 46427 / 29.08.2013 emis la ORC Dolj.
Intocmit in temeiul prevederilor art.204(4) din Legea 31/1990 R cu modificările si completările ulterioare.
9.
Str. Tufanele nr.1, Craiova, Dolj Nr. Inreg. Registrul Comertului: J16/1210/1993 Cod Unic de înregistrare:RO 4175676
Art. 1. Denumirea societatii, forma juridica, sediul, durata de funcționare, obiectul de activitate, capitalul social, acțiunile si acționarii societatii sunt prevăzute in contractul de societate.
Art. 2. Adunarea Generala a Actionarilor
Adunarea Generala a Acționarilor este organul suprem de conducere a societatii.
(1) Adunările Generale sunt ordinare si extraordinare.
Adunarea Generala Ordinara se întrunește cel puțin o data pe an in cel mult 4 luni de la închiderea exercițiului financiar.
Adunarea Generala Extraordinara va fi convocata ori de cate ori este nevoie.
In afara de dezbaterea altor probleme inscrise pe ordinea de zi, Adunarea Generala Ordinara este obligata:
a) sa discute, sa aprobe sau sa modifice situatiile financiare anuale, pe baza rapoartelor administratorilor si auditorului financiar si sa fixeze dividendul;
b) sa aleaga administratorii si auditorul financiar;
c) sa fixeze remunerația cuvenita pentru exercițiul in curs administratorilor, daca nu a fost stabilita prin actul constitutiv;
d) sa se pronunțe asupra gestiunii administratorilor;
e) sa stabileasca bugetul de venituri si cheltuieli si, dupa caz, programul de activitate pe exercițiul financiar următor;
f) sa hotarasca gajarea, închirierea sau desființarea uneia sau mai multor unitati ale societatii.
Adunarea Generala Extraordinara se întrunește pentru:
dizolvarea anticipata a societatii;
orice alta modificare a contractului de societate ori a statutului sau orice alta hotarare pentru care este ceruta aprobarea adunarii extraordinare.
(2) Convocarea Adunarii Generale a Actionarilor se va face tinand cont de prevederile Legii nr. 31 /1990, reglementările CNVM in vigoare aplicabile, de prevederile Legii 297/2004 privind convocarea adunarilor generale la societatile admise la tranzacționare, precum si a altor reglementari legale in vigoare, aplicabile SIF.
Adunarea Generala se convoaca prin publicarea unui anunț in Monitorul Oficial si intr-un ziar de larga circulație cu cel puțin 30 zile înaintea datei pentru tinerea ei.
Adunarea Generala va fi convocata de administratori de cate ori va fi nevoie, in conformitate cu dispozițiile din actul constitutiv.
Administratorii sunt obligați sa convoace de indata Adunarea Generala la cererea acționarilor reprezentând cel puțin 1/10 din capitalul social, precum si in cazul in care administratorii constata pierderea unei jumatati din capitalul social.
(3) Dreptul de participare la A.G.A. il au acționarii inscrisi in evidentele furnizate de Registrul Independent al Actionarilor, corespunzătoare datei de referința. Dreptul de a incasa dividende, precum si de a beneficia de orice alte drepturi stabilite prin hotararile AGA, il au acționarii corespunzător datei de înregistrare ce va fi stabilita de AGA care va adopta hotararea, data ce va fi ulterioara cu cel puțin 10 zile lucratoare datei desfasurarii AGA.
(4) Participarea la A.G.A. se va face direct sau prin reprezentanți care au calitatea de acționari desemnați in baza unei procuri speciale, in conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 si reglementarilor emise de CNVM. Actionarii pot fi reprezentați in AGA de persoane, altele decât acționarii, cu excepția administratorilor, pe baza unei procuri speciale autentificate in conformitate cu reglementările emise de CNVM in acest sens.
Procurile speciale, buletinele de vot prin corespondenta, in forma reglementata de lege, pot fi expediate acționarilor prin scrisoare recomandata cu răspuns plătit.
(5) Dreptul de vot. Fiecare acțiune da dreptul la un vot.
Votul se poate exprima si prin corespondenta. Procedura exprimării votului prin corespondenta va fi cea stabilita de Consiliul de Administrație.
(6) Pentru validitatea deliberărilor adunarii generale ordinare este necesara prezenta/reprezentarea actionarilor care sa reprezinte cel puțin jumatate din capitalul social, iar hotararile sa fie luate de acționarii ce dețin majoritatea capitalului social reprezentat in adunare. Daca nu sunt îndeplinite condițiile de validitate, va avea loc o a doua convocare a adunarii, aceasta putând sa delibereze
$2 \mathcal{U}$
asupra problemelor puse pe ordinea de zi oricare ar fi partea de capital reprezentata de actionarii prezenți, hotararile fiind luate cu majoritate.
Pentru validitatea adunarilor generale extraordinare este necesara la prima convocare prezenta acționarilor reprezentând 3/4 din capitalul social, iar hotararile sa fie luate cu votul unui număr de acționari care sa reprezinte cel puțin 1/2 din capitalul social. La convocările urmatoare este necesara prezenta acționarilor reprezentând cel puțin 1/2 din capitalul social, iar hotararile sa fie luate cu votul unui număr de acționari care sa reprezinte cel puțin 1/3 din capitalul social.
Alegerea sau revocarea Consiliului de Administrație sau a oricărui administrator se face de către Adunarea Generala Ordinara a Acționarilor cu cvorumul prevăzut de Statut pentru adunarea generala extraordinara.
(7) Hotararile adunarii generale se iau cu vot deschis sau vot secret. Votul secret este obligatoriu pentru alegerea Consiliului de Administratie si auditorului financiar, pentru revocarea lor si pentru luarea hotararilor referitoare la raspunderea administratorilor.
Membrii Consiliului de Administrație nu pot vota in baza acțiunilor pe care le dețin nici personal, nici prin reprezentanți pentru descarcarea gestiunii lor sau pentru o problema in care persoana sau activitatea lor ar fi in discuție.
Acționarul care intr-o anumita operație are un interes contrar aceluia al societatii, va trebui sa se abtina de la deliberările privind acea operație.
Acționarul care contravine acestei dispoziții este răspunzător de daunele produse societatii, daca fara votul sau nu s-ar fi obtinut majoritatea ceruta.
Hotararile luate de adunarea generala in limitele legii si statutului societatii sunt obligatorii si pentru acționarii care nu au luat parte la adunare sau au votat contra.
(8) Adunarea Generala a Actionarilor este prezidata de Președintele Consiliului de Administrație, iar in absenta acestuia de către Vicepreședinte.
La solicitarea Societatii de Investitii Financiare OLTENIA S.A., Registrul Independent al Bursei de Valori București participa la organizarea si desfasurarea A.G.A., potrivit reglementarilor in vigoare.
Adunarea Generala alege dintre actionari un secretariat alcatuit din 3-5 persoane care sa verifice lista de prezenta si reprezentarea actionarilor, dreptul de vot al acestora si sa intocmeasca procesul verbal al adunarii, ce se va inscrie intrun registru sigilat si parafat si se va semna de către Președintele adunarii generale si de către secretariat.
(9) Alegerea si revocarea Consiliului de Administrație sau a oricărui administrator se face de către Adunarea Generala Ordinara a Acționarilor, cu cvorumul prevăzut de statut pentru Adunarea Generala Extraordinara.
(1) Societatea este administrata de către un Consiliu de Administrație compus din 7 membri, aleși de adunarea generala pe o perioada de 4 ani, cu posibilitatea de a fi realesi.
In situatia in care in Consiliul de Administratie se creeaza un loc vacant, adunarea generala ordinara va numi un nou administrator. Durata pentru care acesta este numit va fi egala cu perioada ce a ramas pana la expirarea mandatului predecesorului sau. Pana la prima Adunare Generala care adopta in mod valabil hotararea de alegere a administratorilor pe locurile ramase vacante, administratorii in funcție pot completa provizoriu componenta Consiliului de Administrație, in temeiul prevederilor art. 156 din Legea nr.31/1990 R cu respectarea condițiilor de avizare de către Comisia Naționala de Valori Mobiliare a persoanelor cooptate.
Administratorii vor fi remunerați pentru activitatea desfasurata, $(2)$ fiecare administrator trebuind sa depună, conform legii, o garanție reprezentând dublul salariului lor lunar.
Garantia va fi depusa intr-un cont bancar distinct, la dispoziția exclusiva a societatii si va putea fi restituita administratorului numai dupa ce adunarea generala a aprobat situatia financiara a ultimului exercițiu financiar in care administratorul a îndeplinit aceasta funcție si i-a dat descarcare.
(3) Consiliul de Administrație alege dintre membrii sai un președinte si un vicepreședinte. Președintele Consiliului de Administratie poate îndeplini si funcția de Director General al societatii, iar vicepreședintele pe cea de Director General Adjunct.
(4) Consiliul de Administrație se întrunește la sediul societatii sau in alt loc stabilit prin convocare, odata pe luna sau ori de cate ori este necesar, la convocarea presedintelui, ori, in absenta acestuia, a vicepresedintelui,
De asemenea, Consiliul de Administrație poate fi convocat la cererea a 1/3 din numărul membrilor sai.
Convocarea membrilor Consiliului de Administrație se asigura cu cel puțin 5 zile inainte de data fixata pentru ședința ordinara si o zi înainte pentru ședința extraordinara.
Președintele prezideaza ședințele. In caz de absenta a președintelui, lucrările sunt conduse de vicepresedinte.
(5) Deciziile Consiliului de Administrație sunt valabile daca au fost prezenți cel puțin jumatate plus unu din numărul membrilor sai si au votat "pentru" majoritatea membrilor prezenți. In caz de balotaj este hotarator votul președintelui, respectiv vicepreședintelui, in absenta motivata a acestuia.
(6) Consiliul de Administrație are puteri nelimitate in intervalul cuprins intre adunarile generale, in ce privește administrarea societatii, cu excepția celor pe care legea ori statutul le prevăd exclusiv pentru adunarea generala.
Acesta decide cu privire la:
angajarea si concedierea directorilor executivi ai societatii, stabilirea drepturilor si îndatoririlor acestora;
aproba operațiunile de incasari si plați;
aproba operațiunile de vanzare si cumparare de bunuri;
aproba încheierea sau rezilierea de contracte;
stabileste tactica si strategia de marketing;
supune spre aprobare Adunării Generale Ordinare a acționarilor in termen de 4 luni de la închiderea exercițiului financiar, situatiile financiare anuale, pe baza rapoartelor administratorilor si auditorului financiar, repartizarea profitului, fixarea dividendului, bugetul de venituri si cheltuieli si programul de activitate pentru exercițiul financiar următor;
aproba contractarea de împrumuturi bancare si acordarea de garanții;
aproba gajarea, închirierea si ipotecarea bunurilor societatii;
încheie contracte de administrare si contracte de depozitare;
aproba regulamentul de organizare si funcționare a societatii, manualul de operare si control, politicile si strategiile de administrare;
rezolva orice alte probleme stabilite de Adunarea Generala a Actionarilor.
Consiliul de Administrație exercita si atributiile prevăzute de art. 113 lit. c), f) si g) din Legea nr. 31/1990 republicata.
(7) Consiliul de Administrație poate delega din atributiile sale unui Comitet de Direcție compus din membrii aleși dintre administratori, fixandu-le in același timp si remuneratia.
Președintele, si, in absenta acestuia, vicepreședintele reprezintă societatea in relațiile cu tertii.
Membrii Consiliului de Administrație au dreptul sa-si recupereze cheituielile determinate de exercitarea mandatului.
Adunarea Generala a Actionarilor va stabili anual cuantumul indemnizației ce se va plati administratorilor.
Societatea va avea auditor financiar si auditor intern, care isi vor desfasura activitatea in conformitate cu prevederile legale aplicabile si contractele ce se vor încheia in acest sens.
Organizarea societatii si statul de funcțiuni cu limitele de salarizare se aproba de către Consiliul de Administrație.
Numirea si revocarea directorilor executivi se face de către Directorul general, cu aprobarea prealabila a Consiliului de Administrație. Restul personalului se angajeaza de către Directorul general.
Administratorii si personalul societatii vor participa la beneficii intr-un cuantum ce va fi stabilit anual de adunarea generala ordinara a acționarilor.
volumul total al oricărei datorii a societatii de investitii sa nu depaseasca nici un moment 10% din capitalul sau subscris si varsat;
fondurile sa fie imprumutate exclusiv pentru plata prețului de emisiune a valorilor mobiliare subscrise, conform dispozițiilor respectivului emitent privitoare la dreptul de preemtiune;
fondurile imprumutate sa fie integral rambursate in termen de 30 de zile de la data împrumutului;
in eazul in care Societatea de Investitii Financiare OLTENIA S.A. are un contract de administrare cu o societate de administrare, nici un fel de speze sau comisioane sa nu fie percepute de către aceasta societate de administrare in legătură cu sau ca urmare a unui astfel de imprumut.
Societatea va publica si va transmite către CNVM si Bursa de Valori rapoartele prevăzute de reglementările legale in vigoare aplicabile emitentilor ale căror acțiuni sunt tranzactionate.
Art. 8 Societatea poate dobândi si deține investitii numai in condițiile admise de legislația in vigoare.
Art. 9 Societatea va investi in valori mobiliare cu respectarea regulilor de diversificare prudenta a portofoliului, impuse de reglementările in vigoare.
Persoanele fizice care pot candida pentru ocuparea unui loc in Consiliul de Administrație al SIF Oltenia SA trebuie sa indeplineasca cumulativ condițiile prevăzute in art. 18 alin.(l) lit.d) din Regulamentul CNVM nr. 15/2004, si anume:
a) sa aiba o buna reputatie si o experiența suficienta pentru a asigura administrarea sigura si prudenta a SIF;
$^6$ ) f .
b) sa nu fie membrii in consiliul de administratie al unei institutii de credit care îndeplinește funcția de depozitar pentru respectiva SIF, sa nu fie membri in consiliul de administratie al SSIF cu care SIF sau SAI a încheiat contract de intermediere sau in consiliul de administrație al unei alte SIF si sa nu fie angajați sau sa aiba orice fel de relație contractuala directa sau indirecta cu o alta SIF sau SAI. Membrii in consiliul de administrație al unui SIF nu pot fi membri in consiliul de administratie al unui SAI;
c) sa nu fi fost condamnați printr-o sentinta ramasa definitiva pentru gestiune frauduloasa, abuz de încredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, mărturie mincinoasa, dare sau luare de mita precum si alte infracțiuni de natura economica;
d) sa nu se afle sub incidența sancțiunilor prevăzute de art.273 alin.1 lit.c) din Legea nr. 297/2004 aplicate de CNVM sau al unor sancțiuni similare aplicate de BNR, CSA, sau de alte autoritati de supraveghere si reglementare in domeniul economic si financiar din Romania sau din strainatate;
e) trebuie sa aiba studii superioare de lunga durata absolvite cu examen de licenta sau de diploma, dupa caz;
f) trebuie sa aiba o experiența profesionala intr-un domeniu care se circumscrie activitatii financiar-bancare sau al pieței de capital sau in domeniul juridic de minimum 3 ani;
g) sa nu fi detinut funcția de administratori ai unei societati comerciale romane sau străine aflata in curs de reorganizare judiciara sau declarata in stare de faliment, in ultimii doi ani anterior declansarii procedurii falimentului, situatie fata de care se demonstrează ca sunt răspunzători, daca raspunderea a fost stabilita prin hotarare judecătoreasca definitiva si irevocabila.
Art. 11 Calculul valorii activului net se va face cu respectarea reglementarilor in vigoare, aplicabile.
Art. 12 Societatea va incheia un contract de depozitare cu un depozitar avizat de CNVM. Activitatile pe care le va desfasura depozitarul vor fi prevăzute in contractul de depozitare.
Art. 13 Dizolvarea societatii se va produce in cazurile expres prevăzute de lege. In caz de dizolvare, societatea va fi lichidata.
Lichidarea urmeaza procedura prevăzută de lege. Dupa finalizarea acesteia, lichidatorii vor cere radierea societatii din Registrul Comerțului.
Art. 14 Litigiile societatii cu persoane fizice sau juridice sunt de competenta instantelor judecătorești din Romania. Acestea pot fi solutionate si prin arbitraj.
Art. 15 Prezentul statut se completeaza cu prevederile legale in materie de societati comerciale - drept comun - si cu prevederile legale speciale in materia societatilor de investitii financiare.
Orice acte normative aparute ulterior care inlatura sau restrâng limitările expres prevăzute in prezent pentru societatile de investitii financiare, modifica corespunzător clauzele din acest statut, prin efectul legii.
Art. 16 Amendamentele aduse prezentului statut vor fi comunicate CNVM si BVB anterior supunerii spre aprobare AGA.
Prezentul statut reprezintă forma reactualizata a Statutului S.I.F. Oltenia S.A., autentificat sub nr. 419/16.03.2000 (ultima forma reactualizata a fost depusa la ORC Dolj sub nr.31866 / 05.06.2013), in conformitate cu:
-Hotararea Adunarii Generale Ordinarea a Actionarilor SIF Oltenia SA nr.6 / 20.04.2013,
-Hotararea Consiliului de administratie al SIF Oltenia SA nr.6 /20.04.2013;
-Avizul nr. a / 1 / 17.05.2013 emis de Autoritatea de Supraveghere Financiara - Sectorul Instrumente si Investitii Financiare;
-Certificat de inregistrare mentiuni nr. 30144 / 29.05.2013 emis de ORC Dolj.
-Hotararea Consiliului de administratie al SIF Oltenia SA nr.9 /27.06.2013.
-Avizul nr. A / 17 / 27 august 2013 emis de Autoritatea de Supraveghere Financiara - Sectorul Instrumente si Investitii Financiare;
-Certificat de inregistrare mentiuni nr. 46427 / 29.08.2013 emis la ORC Dolj.
Intocmit in temeiul prevederilor art.204(4) din Legea 31/1990 R cu modificările si completările ulterioare.
conf. univ. dr. ec. Tudor CIUREZ) PRESEDINTE
Building tools?
Free accounts include 100 API calls/year for testing.
Have a question? We'll get back to you promptly.