Patria Bank S.A.

Legal Proceedings Report • Aug 8, 2017

$Nr.$ : 23220/08.08.2017

Catre: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA - Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare BURSA DE VALORI BUCURESTI

Referitor la: Raport curent confom art. 113 Reg. ASF nr. 1/2006

Raportul curent conform Regulamentului ASF nr. 1/2006 Data raportului: 08.08.2017 Denumirea entitatii emitente: PATRIA BANK SA Sediul social: Bucuresti, sector 1, Str. Brezoianu Ion, Actor, nr. 31, et. 1,2 si mansarda Numarul de telefon/fax: 0269 80 37 71 / 021 / 3133044 Codul unic de inregistrare la Oficiul Registrului Comertului: R011447021 Numar de ordine in Registrul Comertului: J40/9252/2016 Capital social subscris si varsat: 376.239.921,3 lei Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti

1. Evenimente importante de raportat

e) Alte evenimente

In conformitate cu prevederile art. 113, lit. A, pct. (1) lit. j) din Regulamentul ASF nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare, facem cunoscut urmatoarele:

Patria Bank SA a receptionat ordonanta de plata formulata de dl. Ilie Carabulea prin care acesta din urma, in calitate de reclamant, solicita obligarea Patria Bank SA, in calitate de parat, in solidar cu administratorii acesteia, sa plateasca paratului sumele de "(a) 40.666.949,8 lei pretul actiunilor rascumparate de societatea parata, (b) dobanda legala penalizatoare aferenta sumei datorate, egala cu rata de referinta BNR majorata cu 4% incepand cu data introducerii cererii de fata si pana la plata efectiva si (c) cheltuieli de judecata reprezentand taxa de timbru si onorariu avocat."

Patria Bank SA doreste sa informeze investitorii si actionarii cu privire la faptul ca obligatia de plata a sumelor de bani aferente actiunilor care au facut obiectul cererilor de retragere ca urmare a fuziunii dintre Banca Comerciala Carpatica SA si Patria Bank SA nu este exigibila inca, aspect care va fi invederat impreuna cu toate argumentele legale instantei competente. Dupa cum s-a mentionat in clar in cadrul Procedurii de retragere - pusa la dispozitia investitorilor inca dinainte de adunarea generala a actionarilor din data de 5 octombrie 2016 care a aprobat proiectul de fuziune - obligatia de rascumparare este conditionata de indeplinirea unor cerinte impuse de prevederile legale aplicabile intre care se numara i) implementarea fuziunii si ii) aprobarea prealabila a Bancii Nationale a Romaniei cu privire la operatiunea de rascumparare. Conditiile care afecteaza obligatia de plata a pretului nu sunt indeplinite integral pana in prezent si ca atare obligatia de plata a pretului nu este exigibila. In plus suma solicitata de dl. Carabulea prin ordonanta de plata nu este determinata in conformitate cu prevederile legale incidente fiind raportata la valoarea nominala a actiunilor, iar nu la pretul de retragere stabilit de un expert independent in conformitate cu prevederile art. 134 din Legea 31/1990 privind societatile.

Patria Bank SA si conducerea acesteia intreprinde toate demersurile necesare pentru a asigura respectarea tuturor prevederilor legale aplicabile, respecta drepturile actionarilor si le recunoaste in

limitele prevazute de lege; tocmai de aceea in legatura cu dreptul de retragere situatiile financiare auditate ale Bancii Comerciale Carpatica SA aferente exercitiului financiar incheiat la 31 decembrie 2016 (care au fost facute publice) consemneaza la pagina 65 ca banca a recunoscut datorii contingente fata de actionarii minoritari (valoarea acestora fiind determinata ca pretul de retragere stabilit in conformitate cu art. 134 din Legea 31/1990 multiplicat cu numarul total al actiunilor care au facut obiectul dreptului de retragere) care reprezinta obligatii viitoare care depind de indeplinirea tuturor conditiilor mentionate anterior.

Toate argumentele Patria Bank fata de ordonanta de plata mentionata anterior vor fi supuse analizei instantei investita cu solutionarea cauzei, urmand sa informam investitorii in mod corespunzator cu privire la hotararea judecatoreasca care va fi data in acest dosar.

Cu stima

HORIA MANDA Presedintele Consiliului de Administratie