SSIF BRK Financial Group SA

Legal Proceedings Report • Sep 29, 2012

Către Nr.5828/28.09.2012

Bursa de Valori Bucureşti Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

Raport curent conform Regulamentului CNVM nr. 1/2006

Data raportului: 20.09.2012 Denumirea societăţii: Societatea de Servicii de Investiţii Financiare Broker SA Sediul social: Cluj Napoca, str. Moţilor, nr. 119, judeţul Cluj Nr. tel: 0264/401.709, fax: 0364-401.710 Numărul şi data înregistrării la ORC: J12/3038/1994 Cod fiscal: 6738423, Capital social: 84.670.466,75 lei Piaţa reglementată pe care se tranzacţionează valorile mobiliare emise: BVB, categoria I Evenimente importante de raportat: stadiul litigiilor în care este implicată societatea conform art. 113, pct. A, alin. (1), lit.j) din reg. CNVM nr. 1/2006 şi a Dispunerii de măsuri nr. 3/11.06.2008.

A. DOSARE PENALE:

1). Dosar nr. 6087/97/2009 – Înalta Curte de Casatie şi Justiţie Parte civilă/responsabil civilmente: SSIF Broker SA

Inculpat: Constantin Adriana Iuliana, Obiect: Înşelăciune În urma judecării apelului, SSIF BROKER SA a fost obligată în solidar cu Constantin Adriana, la plata de despăgubiri către clienţii păgubiţi. SSIF BROKER SA a declarat recurs. Termen: 08.10.2012

2) Dosar nr.2792/221/2012-Judecătoria Deva

Petent: Oprea Andreiu Intimat: SSIF BROKER SA Obiect: plângere împotriva rezoluţiei procurorului de neâncepere a urmăririi penale În pronunţare la data de 01.10.2012

B. LITIGII ÎN CARE SSIF BROKER SA – ESTE PARTE PROCESUALĂ PASIVĂ

1). Dosar nr.7260/2/2009 – Curtea de Apel Bucureşti.

Reclamant: Prunea Petru Pârâtă: CNVM, Anghelache Gabriela, SSIF BROKER SA Obiect: anulare act administrativ Termen: 06.11.2012

2). Dosar nr. 13530/271/2010- Tribunalul Bihor

Reclamant: Asociaţia de Proprietari Nr. 36 Cetate

Obiect: nulitate act juridic (acţiune în rectificare CF prin anulare parţială a contractului de vânzare cumpărare).

S-a respins cererea, reclamanta a înaintat recurs, termen: 03.12.2012.

3). Dosar nr.17371/271/2010-Judecătoria Oradea

Reclamant: Morar Ovidiu Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: pretenţii în valoare de 72.416 lei Se declină competenţa la Judecătoria Cluj-Napoca Termen: 31.10.2012

4) Dosar nr.2262/221/2011- Judecătoria Deva

Reclamantă: Jura Mariana Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: pretenţii (71.450 lei) Termen: 03.10.2012

5) Dosar nr. 3397/107/2011- Tribunalul Alba - Dosar nr.10852/117/2011 - Tribunalul Cluj

Reclamant: Babiţchi Mihai, Babiţchi Anda Narcisa, Alexa Angela Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: nulitate convenţie de compensare Admite cererea reclamantului, SSIF BROKER SA a înaintat recurs

6) Dosar nr.8383/117/2011 - Tribunalul Cluj

Reclamantă: Făt Raluca Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: contestaţie decizie de concediere, drepturi băneşti Admite în parte acţiunea cu referire la drepturi băneşti şi respinge contestaţia la decizia de concediere. Reclamanta a înaintat recurs, termen: 12.11.2012

7) Dosar nr.6768/97/2011 - Tribunalul Hunedoara, declinată competenţa către Judecătoria Cluj-Napoca

Reclamantă: Fraţilescu Mariana Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: pretenţii(272.500 lei ) Termen: 07.11.2012

8) Dosar nr.6847/97/2011 - Tribunalul Hunedoara, declinată competenţa către Judecătoria Cluj-Napoca, Dosar nr.1000/1285/2012 - Tribunalul Comercial Cluj

Reclamantă: Popa Maria Sorina Pârâtă: SSIF BROKER SA

Obiect: pretenţii(126.100 lei)

La termenul din 26.06.2012 se admite excepţia necompetenţei Tribunalului Specializat Cluj şi în consecinţă, declină competenţa de soluţionare a cererii formulate de reclamanta P.M.S. în contradictoriu cu pârâta SSIF B.SA în favoarea Judecătoriei Cluj-Napoca. Constată existenţa conflictului negativ de

competenţă între Judecătoria Cluj-Napoca şi Tribunalul Specializat Cluj şi sesizează Curtea de Apel Cluj în vederea soluţionării conflictului de competenţă.

9) Dosar nr.6769/97/2011- Tribunalul Hunedoara, declinata competenta catre Judecatoria Cluj-Napoca

Reclamantă: Fraţilescu Fabian Constantin Alexandru Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: pretenţii(281.500 lei ) Termen: 28.09.2012

10) Dosar nr.12970/221/2011 - Judecătoria Deva

Reclamant: Lazăr Ioan Doinel Pârâta: SSIF BROKER SA Obiect: pretenţii(2.950,20 lei) Se admite cererea reclamantului, SSIF BROKER SA a înaintat recurs, termen: 09.11.2012

11) Dosar nr.15215/4/2012 - Judecătoria Sector 4 Bucureşti

Contestator: C.N.V.M. Terţ poprit: SSIF BROKER SA – Sucursala Bucureşti Obiect: contestaţie la executare silită, suspendarea executării silite Termen: 05.12.2012

12) Dosar nr.18081/4/2012 - Judecătoria Sector 4 Bucureşti

Contestator: C.N.V.M. Terţ poprit: SSIF BROKER SA - Sucursala Bucureşti Obiect: contestaţie la executare silită, suspendarea executării silite Termen: 16.01.2013

13) Dosar nr.18624/4/2012 - Judecătoria Sector 4 Bucureşti

Contestator: C.N.V.M. Terţ poprit: SSIF BROKER SA – Sucursala Bucureşti Obiect: contestaţie la executare silită, suspendarea executării silite Termen: 14.01.2013

14) Dosar nr.12727/211/2012 - Judecătoria Cluj-Napoca

Reclamant: Hente Florin Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: pretenţii(127.260 lei) Termen: 02.11.2012

15) Dosar nr.7869/86/2012 - Tribunalul Suceava

Reclamantă: Robu Mariana Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: drepturi băneşti (spor salar 25%) 5.127 lei Termen: 08.10.2012

16) Dosar nr.6235/221/2012 - Judecătoria Deva

Reclamant: Ciornei Sorin-Daniel

Obiect: pretenţii (40.000 lei actualizat cu rata inflaţiei şi dobânzi) Termen: 11.10.2012

17) Dosar nr.3965/221/2012 – Judecătoria - Deva

Reclamant: Ciornei Sorin-Daniel Pârâtă: SSIF BROKER SA Obiect: pretenţii (40.000 lei ) Termen: 16.10.2012

C. LITIGII ÎN CARE SSIF BROKER SA ESTE PARTE PROCESUALĂ ACTIVĂ

1) Dosar nr.2762/117/2009 - Tribunalul Cluj

Reclamant: SSIF BROKER SA

Pârât: Petru Prunea, Daniela Prunea

Obiect proces: suma reclamată de SSIF BROKER de 300.000,00 lei, reprezentând viramentul efectuat în data de 27.06.2008 în contul personal al fostei directoare de la Deva, Constantin Adriana Iuliana. Se admite actiunea, cu drept de recurs

2). Dosar nr.4151/117/2008 - Tribunalul Cluj

Reclamant: SSIF BROKER SA; Pârât: fosta angajată Coos Mirabela; Obiect proces: suma reclamată de SSIF BROKER, reprezentând prejudiciul suferit: 840.614,19 lei În urma recursului introdus de pârâtă, cauza a fost trimisă spre rejudecare, termen: 02.10.2012

3). Dosar nr.2513/117/2010 - Tribunalul Cluj

Reclamant: SSIF BROKER SA Pârât: Poloşan Ioan Dorin Obiect: acţiune în răspundere patrimonială Termen: 29.11.2012

4). Dosar nr.3438/117/2010* – Tribunalul Cluj

Reclamant: SSIF BROKER SA Pârât: Berinde Dan Adrian Obiect: acţiune în răspundere patrimonială (342.000 lei) Se admite recursul SSIF BROKER SA, cauza se trimite spre rejudecare Termen: 29.10.2012

5) Dosar nr.2497/117/2012 - Tribunalul Cluj

Reclamant: SSIF BROKER SA Pârât: Administraţia Finanţelor Publice a Municipiului Cluj Obiect: contestaţie act administrativ fiscal Cerere noastra nu a mai fost timbrată întrucât a fost demarată o nouă acţiune având în vedere răspunsul primit de la Finanţele Cluj, nefiind încă citaţi în noul dosar.

Preşedinte al C.A. Consilier juridic Buliga Mihai Bodea Rareş