DNB Bank ASA

Legal Proceedings Report • May 3, 2021

Finanstilsynet opprettholder gebyr

Finanstilsynet opprettholder gebyr

DNB informerte 7. desember 2020 (https://newsweb.oslobors.no/message/519806) om

at Finanstilsynet i en foreløpig rapport varslet et administrativt

overtredelsesgebyr til DNB på 400 millioner kroner for mangelfull etterlevelse

av hvitvaskingsloven. I dag publiserer Finanstilsynet endelig rapport i samme

sak, som bekrefter dette gebyret. DNB har allerede bokført gebyret i sin helhet

i regnskapet for 2020.

Finanstilsynet publiserer i dag også en rapport fra desember 2020 vedrørende

undersøkelser om det islandske fiskerikonsernet Samherji. Samherji er beskyldt

for hvitvasking og korrupsjon i forbindelse med virksomhet selskapet har drevet

med i Namibia. Økokrim gjennomførte en grundig etterforskning av DNBs rolle i

Samherji-saken. Politiet henla saken mot DNB 11. februar 2021, etter at DNB

hadde delt all relevant informasjon.

Forholdene Finanstilsynet omhandler i Samherji-saken ligger til dels så mange år

tilbake i tid at de er foreldet, og inntraff under den gamle hvitvaskingsloven.

DNBs arbeid med anti-hvitvasking er betydelig styrket siden den gang.

DNB er enig i at det var mangler ved kundetiltakene i de seks selskapene som

Finanstilsynet har påpekt i forbindelse med Samherji-saken. Bankens egne

undersøkelser har avdekket de samme svakhetene som Finanstilsynet påpeker.

Med utgangspunkt blant annet i Samherji-saken har DNB jobbet for fullt med

gjennomgang av kundeporteføljen. Formålet er at banken skal kjenne kundene og

forstå hvitvaskingsrisikoen de representerer. Arbeidet er omfattende.

Ikke mistenkt for hvitvasking

DNB har ikke vært mistenkt for hvitvasking eller medvirkning til hvitvasking.

Finanstilsynet kommer med kritikk av DNBs etterlevelse av

hvitvaskingsregelverket. Det å levere på myndighetenes forventninger på anti

-hvitvaskingsområdet er en viktig samfunnsoppgave DNB har for å bidra til å

bekjempe økonomisk kriminalitet.

DNB bruker svært store ressurser på kampen mot hvitvasking. Likevel erkjenner

DNB at anti-hvitvaskingsarbeidet ikke hadde gitt tilstrekkelige resultater på

tilsynstidspunktet, og banken aksepterer derfor gebyret fra Finanstilsynet.

Styrets øverste prioritet

De siste årene har DNB iverksatt mange tiltak for å styrke anti

-hvitvaskingsarbeidet. Organisering, risikovurderinger, risikoklassifisering og

elektronisk overvåking er områder som er betydelig styrket. Styret og ledelsen

følger jevnlig opp dette viktige arbeidet.

DNB kjenner seg ikke igjen i Finanstilsynets vurdering om manglende prioritering

av anti-hvitvaskingsarbeidet hos styret og ledelsen.

Kampen mot hvitvasking er helt øverst på styrets prioriteringsliste.

Finanstilsynet har rett i at vi har områder vi må bli bedre på, men vi har også

gjort store forbedringer de siste årene. Dette er et arbeid som kontinuerlig kan

forbedres og DNB skal fortsette å prioritere dette framover.

Kontaktinformasjon:

Rune Helland, Head of investor relations: +47 977 13 250

Vibeke Hansen, Kommunikasjonsdirektør: +47 990 13 349

Thomas Midteide, Konserndirektør Kommunikasjon og bærekraft: +47 962 32 017