Aasen Sparebank

AGM Information • Sep 28, 2022

PROTOKOLL FRA EKSTRAORDINÆR GENERALFORSAMLING

AASEN SPAREBANK

Den 28. september 2022 kl. 17.00 ble det avholdt ekstraordiner generalforsamling i Aasen Sparebank i bankens lokaler på Åsen.

• Innkalling sendt til: Generalforsamlingens medlemmer, styrets medlemmer
• Tilstede: Faste medlemmer: Ingvild Øfsti, leder, Lars Erik Erstås, Evelyn Skjerve, Rikke Mo Veie, John Anders Bugdø Husby, Morten Andre Stokkan, Jo Martin Husby, Frøydis Aaker, Ole Jakob Hollekim, Arne Lyngsmo, Jorunn Nesjø, Anita Nesjø Tvete, Vidar Burmo, Arne Skive, Knut Arne Hovdal, Terje Gaarden.
  • Styret: Johan Petter Skogseth.
• Fra adm: Bjørn Asle Hynne, Trude Hynne, Ingrid Nestvold
• Fravær: Marie Elisabeth Jonsson
• Vara innkalt: Terje Gaarden

Det møtte 16 stemmeberettigede medlemmer og innkalte varamedlemmer. Generalforsamlingen er derfor vedtaksført i henhold til Finansforetakslovens § 8-3 og bankens vedtekter.

Til behandling forelå:

Sak 06/22 Åpning av møtet

Generalforsamlingen fattet følgende enstemmige vedtak:

Sakslista og innkalling ble godkjent.

Møteleder Ingvild Øfsti ble valgt.

Jorunn Nesjø og Evelyn Skjerve er valgt til å signere protokollen.

Sak 07/22 Kapitalforhøyelse ved utstedelse av egenkapitalbevis

Generalforsamlingen fattet følgende enstemmige vedtak:

• a) Eierandelskapitalen forhøyes med NOK 70 754 700 ved utstedelse av 707 547 nye egenkapitalbevis.
• b) Egenkapitalbevisenes pålydende er NOK 100.
• c) Tegningskursen er NOK 106 per egenkapitalbevis.
• d) Overkurs fordeles i henhold til finansforetaksloven § 10-14

• e) Egenkapitalbeviseiere i banken ved utløpet av 28. september 2022, slik de fremkommer i Euronext Securities Oslo ("ESO", tidligere "VPS") per utløpet av 30. september 2022, har fortrinnsrett til tegning og tildeling av egenkapitalbevis i samme forhold som de fra før eier egenkapitalbevis i banken. Egenkapitalbeviseiere som nevnt i foregående setning, vil motta ca. 0,7 tegningsretter for hvert egenkapitalbevis de eier fra før. Tegningsrettene skal være fritt omsettelige og vil søkes notert på Euronext Growth Oslo i tegningsperioden som fremkommer av punkt g) nedenfor, likevel slik at noteringen og omsetning av tegningsrettene på Euronext Growth Oslo vil avsluttes fire dager før utløp av tegningsperioden. Antall tegningsretter som utstedes til den enkelte egenkapitalbeviseier vil rundes ned til nærmeste hele tegningsrett. Hver tegningsrett vil gi rett til å tegne ett nytt egenkapitalbevis (forutsatt at rettighetshaveren kan tegne egenkapitalbevis, jf. bokstav f nedenfor). Tegningsrettene skal være fritt omsettelige. Overtegning og tegning uten tegningsretter er tillatt.
• f) Egenkapitalbevisene kan ikke tegnes av egenkapitalbeviseiere eller andre som etter bankens vurdering er hjemmehørende i en jurisdiksjon hvor slikt tilbud om tegning ville være ulovlig eller (for andre jurisdiksjoner enn Norge) ville medføre plikt til prospekt, registrering eller lignende tiltak.
• g) Et nasjonalt prospekt som skal registreres i Foretaksregisteret i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 7, skal utarbeides og offentliggjøres i tilknytning til kapitalforhøyelsen. Videre fordrer utstedelse av fortrinnsretter og gjennomføring av kapitalforhøyelsen godkjenning fra Finanstilsynet.
• h) Tegningsperioden starter 14. november kl. 09:00 og avsluttes 28. november 2022 kl. 16:30. Dersom prospektet eller tillatelsen nevnt under g) ikke er offentliggjort/mottatt i tide til å overholde denne tegningsperioden, skal tegningsperioden starte den andre virkedagen etter registreringstidspunktet og avsluttes 14 dager deretter. Tegninger fra garantister som følge av deres garantiforpliktelse i forbindelse med emisjonen skal likevel kunne aksepteres i inntil tre virkedager etter utløpet av den normale tegningsperioden.
• i) Tildeling av egenkapitalbevis foretas av bankens styre. Følgende tildelingskriterier skal gjelde:
  • 1. Tildeling vil skje til tegnere på basis av tildelte og ervervede tegningsretter som har blitt gyldig utøvet i tegningsperioden.
  • 1. og overtegnet bli tildelt ytterligere egenkapitalbevis forholdsmessig basert på det antall tegningsretter som er utøvet av hver slik tegner. I den grad forholdsmessig tildeling ikke er mulig, vil banken foreta tildeling etter loddtrekning.
  • Egenkapitalbevis som ikke er tildelt i henhold til underpunkt (1) og (2), vil bli tildelt 3. " tegnere som ikke har utøvet tegningsretter. Tildeling vil bli forsøkt gjort forholdsmessig basert på de respektive tegningsbeløp, likevel slik at tildeling kan bli rundet ned til nærmeste 100 egenkapitalbevis.
  • Egenkapitalbevis som ikke er tildelt i henhold til underpunkt (1) til (3) vil bli tildelt 4. . tegnere som deltar i garantikonsortiet for emisjonen. Tildeling vil skje pro rata basert på garantiansvaret til den enkelte deltaker i garantikonsortiet.
• j) Fristen for betaling for egenkapitalbevisene er 1. desember 2022, eller den femte virkedagen etter utløpet av tegningsperioden dersom denne utsettes i henhold til bokstav h) ovenfor. Hver tegner med norsk bankkonto skal ved utfylling av tegningsblanketten gi Norne Securities AS en engangsfullmakt til å belaste en angitt bankkonto for oppgjøret i samsvar med antallet tildelte egenkapitalbevis. Belastningen vil skje på eller omkring fristen for betaling. For tegnere

uten norsk bankkonto skal betaling foretas i henhold til instruksjonene i tegningsblanketten vedlagt prospektet.

• k) Egenkapitalbevisene skal gi rett til utbytte fra tidspunktet for registrering av kapitalforhøyelsen i Foretaksregisteret.
• l) Et emisjonsproveny på NOK 75 millioner er garantert fulltegnet av et garantikonsortium. Garantistene er pro-rata, ubetinget og ugjenkallelig ansvarlig for de egenkapitalbevis som ikke blir tegnet og tildelt under emisjonen det samlede provenyet fra tegninger utgjør mindre enn NOK 75 millioner i emisjonen, og skal overta og betale for et antall egenkapitalbevis tilsvarende differansen. Under ingen omstendighet svarer garantistene for tegnernes og/eller andre garantisters evne eller vilje til å betale for tildelte egenkapitalbevis. Kostnader i forbindelse med garantiprovisjon vil være 2 % av garantert beløp. Totale emisjonskostnader, inkludert garantiprovisjon, antas å være i størrelsesorden NOK [•] millioner.
• m) Etter kapitalforhøyelsen oppdateres vedtektene § 2-2 til å vise bankens eierandelskapital etter emisjonen - totalt NOK 172 146 000.

Sak 08/22 Utstedelse av egenkapitalbevis til ansatte i Aasen Sparebank

Generalforsamlingen fattet følgende enstemmige vedtak:

Under forutsetning av at fortrinnsrettsemisjonen omtalt under sak 2 i denne protokollen gjennomføres, skal Aasen Sparebank gjennomføre en ansattemisjon i samsvar med følgende:

• a) Eierandelskapitalen forhøyes med inntil NOK 1 551 000 ved utstedelse av inntil 15 510 nye egenkapitalbevis.
• b) Egenkapitalbevisenes pålydende er NOK 100.
• c) Tegningskursen for egenkapitalbevisene er NOK 106.
• d) Egenkapitalbevisene kan tegnes av fast ansatte i Aasen Sparebank, slik at egenkapitalbeviseiernes fortrinnsrett fravikes. Hver enkelt ansatt skal kunne tegne minimum 47 og maksimum 470 nye egenkapitalbevis, dog slik at dersom den øvre rammen for ansattemisjonen overskrides, vil tegningsbeløpet og tildeling til den enkelte ansatte kunne avkortes utover 47 egenkapitalbevis.
• e) Et prospekt som skal registreres i Foretaksregisteret i henhold til verdipapirhandelloven kapittel 7, skal utarbeides og offentliggjøres i tilknytning til kapitalforhøyelsen. Videre fordrer gjennomføring av kapitalforhøyelsen godkjenning fra Finanstilsynet.
• f) Tegningsperioden starter 14. november kl. 09:00 og avsluttes 28. november 2022 kl. 16:30. Dersom prospektet nevnt under e) ikke er offentliggjort i tide til å overholde denne tegningsperioden, skal tegningsperioden starte den andre virkedagen etter registreringstidspunktet og avsluttes 14 dager deretter.
• g) Egenkapitalbevisene tegnes ved å fylle ut online tegningsblankett via link på bankens og Norne Securities AS sin hjemmeside.

• h) Fristen for betaling for egenkapitalbevisene er 1. desember 2022, eller den femte virkedagen etter utløpet av tegningsperioden dersom denne utsettes i henhold til bokstav f) ovenfor. Hver tegner med norsk bankkonto skal ved utfylling av den online tegningsblanketten gi Norne Securities AS en engangsfullmakt til å belaste en angitt bankkonto for oppgjøret i samsvar med antallet tildelte egenkapitalbevis. Belastningen vil skje på eller omkring fristen for betaling.
• i) Egenkapitalbevisene skal gi rett til utbytte fra tidspunktet for registrering av kapitalforhøyelsen i Foretaksregisteret.
• j) Egenkapitalbevis som tegnes av ansatte til rabattert pris kan ikke omsettes, selges, pantsettes eller avhendes på annen måte i en periode på to år fra levering av egenkapitalbevisene til den ansattes ESO-konto.
• k) Overkurs etter fradrag for emisjonskostnader overkursfondet i samsvar med finansforetaksloven § 10-14.
• l) Utgiftene ved denne kapitalforhøyelsen, samt fortrinnsrettsemisjonen foreslått ovenfor, anslås å utgjøre totalt ca. NOK 5 millioner.
• m) Bankens vedtekter § 2-2 endres til å reflektere bankens nye eierandelskapital etter ansattemisjonen.

onenov V. Jorunn Nesjø

Evelyn Skierve

www.aasen-sparebank.no | Org.nr 937 903 502 | post@asen-sparebank.no | Kundesenter 74 08 63 00