Pre-Annual General Meeting Information • Apr 28, 2023
Pre-Annual General Meeting Information
Open in ViewerOpens in native device viewer
I
ORG NR 992 219 688
Den 22. mai 2023 kl 16:00 vil det bli avholdt ordinær generalforsamling i BerGenBio ASA ("Selskapet").
Styret har besluttet at generalforsamlingen vil bli avholdt som et digitalt møte og være tilgjengelig online via Lumi AGM. Alle aksjeeiere vil kunne delta på møtet, stemme og stille spørsmål fra smarttelefoner, nettbrett, laptop eller stasjonære enheter. For nærmere informasjon vedrørende den elektroniske deltakelsen vises til beskrivelsen nedenfor i innkallingen og til vedlagte guide.
All informasjon om avholdelse og gjennomføring av generalforsamlingen samt alle dokumenter som skal behandles på generalforsamlingen, er tilgjengelig på følgende nettside:
Generalforsamlingen vil bli åpnet av advokat Jan Brudvik i Advokatfirmaet Thommessen AS.
Til behandling foreligger:
Styret foreslår advokat Jan Brudvik i Advokatfirmaet Thommessen AS.
3 VALG AV ÉN PERSON TIL Å MEDUNDERTEGNE PROTOKOLLEN SAMMEN MED MØTELEDER
Årsrapport, herunder årsregnskapet og årsberetningen for BerGenBio ASA for regnskapsåret 2022, samt revisors beretning, er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
(OFFICE TRANSLATION)
Til aksjeeiere i BerGenBio ASA To the shareholders of BerGenBio ASA
OF
BERGENBIO ASA REG NO 992 219 688
The annual general meeting of BerGenBio ASA ("the Company") will be held on 22 May 2023 at 16:00 hours (CEST).
The board of directors has resolved that the annual general meeting will be held as a digital meeting accessible online via Lumi AGM. All shareholders will be able to participate in the meeting, vote and ask questions, from smartphones, tablets, laptos or desktop devices. Please refer to the description below in this notice and the enclosed guide for further information regarding the electronic participation.
All information regarding the conduction of the annual general meeting and all documents that will be considered at the annual general meeting, are available at on the following website:
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
The general meeting will be opened by Jan Brudvik from Advokatfirmaet Thommessen AS.
The following is on the agenda:
The board of directors proposes Jan Brudvik from Advokatfirmaet Thommessen AS.
The annual report, including the annual accounts and the board of directors' report for BerGenBio ASA for the financial year 2022, together with the auditor's report, are made available on the Company's website
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
"Årsregnskap og årsberetning for 2022 godkjennes. Revisors beretning tas til etterretning."
The board of directors proposes that the general meeting adopts the following resolution:
"The annual accounts and the board of directors report for 2022 are approved. The auditor's report has been taken into consideration "
Det vises til valgkomiteens innstilling som er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside, https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Reference is made to the nomination committee's proposal which is made available on the Company's website, https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's recommendation.
Det vises til valgkomiteens innstilling som er gjort tilgjengelig på Selskapets
hjemmeside,https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Det vises til valgkomiteens innstilling som er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside,
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Det vises til valgkomiteens innstilling som er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside,
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Reference is made to the nomination committee's proposal which is made available on the Company's website,https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's proposal.
Reference is made to the nomination committee's proposal which is made available on the Company's website, https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's proposal.
7.2.1 Godtgjørelseskomiteen 7.2.1 Remuneration committee
Reference is made to the nomination committee's proposal which made available on the Company's website, https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's proposal.
Det vises til valgkomiteens innstilling som er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside,
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Det vises til valgkomiteens innstilling som er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside,
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer vedtak i henhold til valgkomiteens innstilling.
Det foreslås at honorar til Selskapets revisor, Ernst & Young AS, for 2022 på NOK 313 000 godkjennes. For informasjon om andre honorarer til Ernst & Young AS, vises til note 13 i Selskapets årsregnskap for regnskapsåret 2022 som er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
I samsvar med allmennaksjeloven § 5-6 (5) skalgeneralforsamlingen behandle redegjørelse for foretaksstyring som er avgitt i henhold til regnskapsloven § 3-3b. Redegjørelsen er inntatt i årsrapporten for 2022, som er gjort tilgjengelig på Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Møteleder vil under generalforsamlingen gjennomgå redegjørelsens hovedinnhold. Det skal ikke avgis stemme over redegjørelsen.
I samsvar med allmennaksjeloven § 6-16b, har styret utarbeidet en rapport om lønn og annen godtgjørelse til ledende ansatte.
Reference is made to the nomination committee's proposal which is made available on the Company's website, https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's proposal.
Reference is made to the nomination committee's proposal which is made available on the Company's website, https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
The board of directors proposes that the general meeting adopts a resolution in accordance with the nomination committee's proposal.
It is proposed that the remuneration to the Company´s auditor, Ernst & Young AS, for 2022 of NOK 313,000 is approved. For information on other fees to Ernst & Young AS, reference is made to note 13 in the annual accounts for the Company for the financial year 2022 which are made available on the Company's websitehttps://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Pursuant to Section 5-6 (5) of the Norwegian Public Limited Liability Company Act, the general meeting shall consider the statement on corporate governance prepared in accordance with Section 3-3b of the Norwegian Accounting Act. The statement is included in the 2022 annual report, which is available on the Company's website
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
The chairman of the meeting will present the main contents of the statement at the general meeting. The general meeting shall not cast a vote concerning the statement.
Pursuant to the Norwegian Public Limited Liability Company Act Section 6-16b, the board of directors has prepared a report regarding salaries and other remuneration to the management.
I henhold til allmennaksjeloven § 5-6 (4), med referanse til §6-16b (2), skal den ordinære generalforsamlingen behandle styrets rapport om lønn og annen godtgjørelse til ledende personer ved rådgivende avstemning.
Rapporten har blitt kontrollert av Selskapets revisor i henhold til allmennaksjeloven § 6-16b fjerde ledd.
Rapporten er inntatt i årsrapporten for 2022 som er tilgjengelig på Selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
"Generalforsamlingen gir gjennom en rådgivende avstemming sin tilslutning til styrets rapport om lønn og annen godtgjørelse til ledende ansatte for regnskapsåret 2022."
Styret foreslår at generalforsamlingen beslutter å forhøye Selskapets aksjekapital gjennom en delvis garantert fortrinnsrettsemisjon for å hente et bruttoproveny på inntil NOK 250 millioner ("Fortrinnsrettsemisjonen").
Minimum bruttoproveny vil være NOK 175 millioner, dog slik at dette beløpet kan reduseres som beskrevet nedenfor ("Minimum Tegningsbeløp").
Tegnerne i Fortrinnsrettsemisjonen vil, uten kostnad, for hver andre (2) aksje allokert og tegnet, motta en (1) frittstående tegningsrett til å tegne en (1) ny aksje i Selskapet (de "Frittstående Tegningsrettene"). Selskapet skal med rimelig innsats søke å sørge for at de Frittstående Tegningsrettene tas opp til handel på en relevant handelsplass så snart som mulig etter gjennomføring av Fortrinnsrettsemisjonen, men det kan ikke gis noen garanti for at slikt opptak til handel vil bli oppnådd.
Ved utøvelse av de Frittstående Tegningsrettene kan Selskapet bli pliktig til å utarbeide et prospekt som må godkjennes av Finanstilsynet forut for notering av de nye aksjene på Oslo Børs.
In accordance with section 5-6 (4) of the Norwegian Public Limited Liability Company Act, with reference to section 6-16b (2), the ordinary general meeting shall consider the board of directors' report on salary and other remuneration to leading personnel by an advisory vote.
The report has been reviewed by the Company's auditor in accordance with the Norwegian Public Limited Liability Company Act section 6-16b fourth paragraph.
The report is included in the 2022 annual report which is available on the Company's website https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer slikt vedtak: The board of directors proposes that the general meeting adopts the following resolution:
"The general meeting endorses by an advisory note the board of directors' report about salaries and other remunerations to the executive management for the accounting year 2022."
The board of directors proposes that the general meeting resolves to increase the Company's share capital, by way of a partially underwritten rights issue, to raise gross proceeds of up to NOK 250 million (the "Rights Issue").
Minimum gross proceeds to be raised will be NOK 175 million, provided that such amount may be reduced as described below (the "Minimum Subscription Amount").
Subscribers in the Rights Issue will, without cost, for every two (2) shares allocated and subscribed receive one (1) warrant to subscribe for one (1) new share in the Company (the "Warrants"). The Company shall use reasonable efforts to seek to ensure that the Warrants are admitted to trading on a relevant trading venue as soon as possible following completion of the Rights Issue but there can be no assurance that such admittance to trading will be obtained.
Upon exercise of the Warrants, the Company may be required to prepare a prospectus to be approved by the Norwegian Financial Supervisory Authority (Nw. Finanstilsynet) prior to listing of the new shares on the Oslo Stock Exchange.
Nettoprovenyet fra Fortrinnsrettsemisjonen og utøvde Frittstående Tegningsretter vil bli anvendt til å videre finansiere Selskapets strategi for ikke-småcellet lungekreft ("NSCLC") alvorlige luftveisinfeksjoner, og generelle selskapsformål.
Arctic Securities AS og Carnegie AS er engasjert som tilretteleggere i Fortrinnsrettemisjonen ("Tilretteleggerne").
Fortrinnsrettsemisjonen er delvis garantert tegnet av enkelte eksisterende aksjeeiere i Selskapet og enkelte nye investorer, som angitt i Vedlegg 3 til innkallingen ("Garantistene"), i henhold til garantiavtaler datert 25. april 2023 ("Garantiavtalene"). Utvelgelsen av Garantister som også er aksjeeiere, er gjort basert på objektive kriterier. I henhold til, og på de vilkår og betingelser som er fastsatt i, Garantiavtalene har Garantistene forpliktet seg til å stemme for Fortrinnsrettsemisjonen for de aksjene som de eier på datoen for den ordinære generalforsamlingen, og samtlige av Garantistene har forpliktet seg til proratarisk (ikke solidarisk) å garantere for tegning av aksjer i Fortrinnsrettsemisjonen med et samlet tegningsbeløp på NOK 175 millioner ("Total Garantiforpliktelse"), med forbehold om en potensiell reduksjon for Meteva AS ("Meteva") som beskrevet nedenfor. Enkelte eksisterende aksjeeiere har også forpliktet seg til å tegne aksjer i Fortrinnsrettsemisjonen. Enhver aksje tegnet i Fortrinnsrettsemisjonen vil redusere garantiforpliktelsen for Garantistene, men ikke tegningsforpliktelsen for eksisterende aksjeeiere.
Meteva, som er Selskapets største aksjeeier, har forpliktet seg til å garantere og tegne seg for et beløp på til sammen NOK 65 millioner. Hvis Meteva som følge av denne forpliktelsen vil bli eier av mer enn 1/3 av aksjene i Selskapet, skal (i) Metevas garanti- og tegningsforpliktelse, (ii) Total Garantiforpliktelse og (iii) Minimum Tegningsbeløp reduseres med et beløp på inntil NOK 6,25 millioner, slik at Meteva ender opp med et eierskap på omtrent (og ikke mer enn) 1/3 av aksjene i Selskapet ("Reduksjonsbeløpet"). Dersom slik reduksjon foretas, skal Meteva yte et lån til Selskapet med en hovedstol tilsvarende Reduksjonsbeløpet, som skal kunne konverteres til aksjer i Selskapet til en konverteringskurs tilsvarende tegningskursen i Fortrinnsrettsemisjonen og for øvrig være på vilkår tilsvarende de i den eksisterende låneavtalen mellom Selskapet og Meteva annonsert ved Selskapets børsmelding av 25. oktober 2022.
The net proceeds from the Rights Issue and exercised Warrants will be used to further finance the Company's strategy for nonsmall cell lung cancer ("NSCLC"), severe respiratory infections and general corporate purposes.
Arctic Securities AS and Carnegie AS have been engaged as managers for the Rights Issue (the "Managers").
The Rights Issue is partially underwritten by certain existing shareholders of the Company and certain new investors as set out in Appendix 3 to this notice (the "Underwriters"), in accordance with underwriting agreements dated 25 April 2023 (the "Underwriting Agreements"). The selection of Underwriters which also are shareholders has been made based on objective criteria. Pursuant to, and subject to, the terms and conditions set out in the Underwriting Agreements, the Underwriters w have undertaken to vote their shares, as held at the time of the ordinary general meeting, in favour of the Rights Issue, and all of the Underwriters have undertaken to guarantee on a pro-rata basis (not jointly) to subscribe for shares in the Rights Issue with an aggregate subscription amount of NOK 175 million (the "Total Underwriting Obligation"), subject to potential reduction for Meteva AS ("Meteva") as described below. Certain shareholders have also committed to subscribe shares in the Rights Issue. Any shares subscribed in the Rights Issue will reduce the underwriting commitment of the Underwriters, but not subscription commitments for existing shareholders.
Meteva, which is the Company's largest shareholder, has committed to underwrite and subscribe for an amount of in aggregate NOK 65 million. If Meteva as a consequence of this commitment will become the owner of more than 1/3 of the shares in the Company, (i) Meteva's underwriting and subscription commitment, (ii) the Total Underwriting Obligation and (iii) the Minimum Subscription Amount, shall be reduced with an amount of up to NOK 6.25 million such that Meteva ends up with an ownership of approximately (and not exceeding) 1/3 of the shares in the Company (the "Reduction Amount"). If such reduction is made, Meteva shall grant a loan to the Company with a principal amount equal to the Reduction Amount, and which shall be capable of being converted into shares in the Company at a conversion price equal to the subscription price in the Rights Issue and otherwise be on terms similar to those in the existing loan agreement between the Company and Meteva announced by the Company's stock echange notice of 25 October 2022.
Tegningskursen til de nye aksjene som skal utstedes i Fortrinnsrettsemisjonen, og således det endelige antallet nye aksjer og den eksakte størrelsen på kapitalforhøyelsen, vil foreslås av styret, basert på en anbefaling fra Tilretteleggerne, dagen før den ordinære generalforsamlingen. I henhold til Garantiavtalene skal tegningskursen i Fortrinnsrettsemisjonen fastsettes basert på den teoretiske aksjekursen uten tegningsretter (TERP) basert på den volumveide gjennomsnittskursen (VWAP) på Selskapets aksjer på Oslo Børs de tre siste handelsdagene før datoen for generalforsamlingen, med en rabatt på minst 37,5 %, dog slik at tegningskursen i Fortrinnsrettsemisjonen ikke skal være lavere enn pålydende (NOK 0,10). Styrets vedtak om dette vil bli offentliggjort gjennom en børsmelding dagen før den ordinære generalforsamlingen, og da bli reflektert i det endelige forslaget til vedtak om kapitalforhøyelse til den ordinære generalforsamlingen.
I forbindelse med Fortrinnsrettsemisjonen vil det bli utarbeidet et prospekt som skal godkjennes av Finanstilsynet. Prospektet vil bli offentliggjort før tegningsperioden begynner og vil utgjøre tegningsgrunnlaget for Fortrinnsrettsemisjonen. Forutsatt at prospektet er godkjent av Finanstilsynet i tide, vil tegningsperioden for Fortrinnsrettsemisjonen begynne 30. mai 2023 og avsluttes den 13. juni 2023 kl. 16.30. Dersom prospektet ikke er godkjent i tide for å opprettholde denne tegningsperioden, begynner tegningsperioden den andre handelsdagen på Oslo Børs etter godkjenning av prospektet og avsluttes kl. 16.30 to uker deretter.
Etter allmennaksjeloven § 10-4 har Selskapets aksjeeiere på tidspunktet for den ordinære generalforsamlingen fortrinnsrett til å tegne og få tildelt nye aksjer i samme forhold som de eier aksjer i Selskapet på datoen for den ordinære generalforsamlingen, og vil i tråd med styrets forslag motta tegningsrettigheter i forhold til deres eksisterende eierandel som registrert i Selskapets aksjeeierregister ved utløpet av 24. mai 2023. Forutsatt at kjøp av aksjer skjer med ordinært T+2 oppgjør, vil aksjer kjøpt til og med 22. mai 2023 gi rett til å motta tegningsrettigheter, mens aksjer kjøpt fra og med 23. mai 2023 ikke vil gi rett til å motta tegningsrettigheter. Tegningsrettene forventes å være omsettelige og notert på Oslo Børs fra og med første dag i tegningsperioden og frem til kl. 16.30 fire handelsdager før utløpet av tegningsperioden. Overtegning og tegning uten tegningsrettigheter vil være tillatt.
The subscription price for the new shares to be issued in the Rights Issue, and thus the final number of new shares and the exact amount of the share capital increase will be proposed by the board of directors, based on a recommendation from the Managers, the day prior to the ordinary general meeting. Pursuant to the Underwriting Agreements, the subscription price in the Rights Issue shall be based on the theoretical share price exclusive of the subscription rights (TERP) based on the volumeweighted average price (VWAP) of the Company's shares on Oslo Stock Exchange on the three last trading days prior to, but not including, the date of the extraordinary general meeting, less a discount of at least 37.5%, provided however that the subscription price in the Rights Issue shall not be lower than the nominal value (NOK 0.10). The board of directors' resolution in this respect will be announced through a stock exchange announcement on the day prior to the ordinary general meeting, and then be reflected in the final proposed resolution to the ordinary general meeting.
In connection with the Right Issue a prospectus will be prepared which is subject to the approval by the Norwegian Financial Supervisory Authority. The prospectus will be published prior to the commencement of the subscription period and will form the basis for subscriptions in the Right Issue. Provided that the prospectus is approved by the Norwegian Financial Supervisory Authority in time, the subscription period for the Rights Issue will commence on 30 May 2023 and expire on 13 June 2023 at 16:30 hours (CEST). In the event that the prospectus is not approved in time to uphold this subscription period, the subscription period will commence on the second trading day on Oslo Stock Exchange following the approval of the prospectus and expire at 16:30 hours (CEST) two weeks thereafter.
Pursuant to section 10-4 of the Norwegian Public Limited Liability Company Act, the shareholders of the Company at the date of the ordinary general meeting have a preferential right to subscribe for and be allocated new shares in proportion to the number of shares in the Company which they own as of the date of the ordinary general meeting, and will according to the board's proposal receive subscription rights in proportion to their existing shareholding as registered in the Company's shareholder register at the expiry of 24 May 2023. Provided that a purchase of shares is made with ordinary T+2 settlement, shares purchased up to and including 22 May 2023 will give the right to receive subscription rights, whereas shares purchased from and including 23 May 2023, will not give the right to receive subscription rights. The subscription rights are expected to be tradable and listed on Oslo Stock Exchange from and including the first day of the subscription period and until 16:30 (CEST) four trading days prior to the expiry of the subscription period. Over-subscription and subscription without subscription rights will be permitted. 6/18
På ovennevnte bakgrunn foreslår styret at
generalforsamlingen treffer følgende vedtak om å forhøye Selskapets aksjekapital, med den senere presiseringen av tegningskurs og eksakt antall aksjer/kapitalforhøyelse som redegjort for ovenfor:
Based on the above, the board of directors proposes that the general meeting passes the following resolution to increase the Company's share capital, with the subsequent specification of the subscription price and exact number of shares/share capital increase as accounted for above:
dokumentasjon. Selskapet, eller noen som er utnevnt eller instruert av Selskapet, har rett (men ingen plikt) til, for aksjeeiere som er bosatt i USA eller etter Selskapets oppfatning ikke har rett til å tegne nye aksjer på grunn av begrensninger fastsatt i lov eller andre bestemmelser i jurisdiksjonen hvor aksjeeieren er bosatt eller statsborger, å selge den aktuelle aksjeeierens tegningsretter mot overføring av netto proveny fra salget til aksjeeieren.
documentation. The Company, or anyone appointed or instructed by the Company, shall have the right to (but no obligation), for shareholders who resides in the U.S. or in the Company's opinion are not entitled to subscribe for new shares due to limitations set out in law or other regulations in the jurisdiction where such shareholder is resident or a citizen, sell the relevant shareholder's subscription rights against transfer of the net proceeds from such sale to the shareholder.
(vii) The subscription amount shall be settled by cash payment Settlement for the new shares shall be made on or prior to 16 June 2023, or the fourth trading day on Oslo Stock Exchange after the expiry of the subscription period if the subscription period is postponed according to subparagraph (vi) above. Subscribers who have a Norwegian bank account must, and will by signing the subscription form, give an irrevocable one-time authorisation to debit a specified Norwegian bank account for the amount payable for the shares which are allocated to the subscriber. The amount will be debited from the specified bank account on or around the payment date. Subscribers who do not have a Norwegian bank account must ensure that payment with cleared funds for the new shares allocated to them is received on or before the payment date.
(viii) De nye aksjene tildeles av styret. Følgende tildelingskriterier skal gjelde:
(x) Selskapets vedtekter § 4 endres til å reflektere den nye aksjekapitalen og det nye antall aksjer etter kapitalforhøyelsen.
(viii) The new shares shall be allocated by the board of directors. The following allocation criteria shall apply:
(x) Section 4 of the Company's articles of association will be amended to reflect the new share capital and the new number of shares following the share capital increase.
(xi) Dersom aksjer med et samlet tegningsbeløp på NOK 175.000.000, eventuelt redusert med maksimum NOK 6.250.000 som følge av en reduksjon i Meteva AS' tegnings- og garantiforpliktelse, ikke er tegnet og tildelt ved tegningsperiodens slutt, skal de gjenværende aksjene opp til det nevnte relevante tegningsbeløpet fordeles mellom garantistene angitt i separat vedlegg i henhold til deres garantiforpliktelser i garantien for emisjonen. Garantistenes forpliktelse under garantien er proratarisk basert på deres respektive garanterte beløp og er underlagt visse alminnelige betingelser for slike forpliktelser.
For å skape et incentiv for tegning i Fortrinnsrettsemisjonen har styret som nevnt ovenfor foreslått å utstede en (1) Frittstående Tegningsrett for hver andre (2) aksje allokert og tegnet i Fortrinnsrettsemisjonen. Endelig antall Frittstående Tegningsretter vil bero på endelig antall nye aksjer i Fortrinnsrettsemisjonen. Hver Frittstående Tegningsrett vil gi innehaveren rett til å tegne én (1) ny aksje i Selskapet. Ettersom de Frittstående Tegningsrettene utstedes for å skape et incentiv for å tegne seg i Fortrinnsrettsemisjonen,
In order to create an incentive for subscription in the Rights Issue, the board of directors has as mentioned above proposed to issue one (1) Warrant per two (2) allocated and subscribed shares in the Rights Issue. The final number of Warrants will depend on the final number of new shares in the Rights Issue. Each Warrant will give the holder the right to subscribe for one (1) new share in the Company. As the Warrants are issued to create an incentive for subscription in the Rights Issue, the board of directors propose that the preferential rights of the existing shareholders pursuant
foreslår styret at aksjeeiernes fortrinnsrett jf allmennaksjeloven § 11-13 første ledd fravikes, jf. allmennaksjeloven § 10-5.
Styret foreslår at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
to section 11-13 of the Norwegian Public Limited Liability Company Act to subscribe for the Warrants is set aside, cf. section 10-5 of the Act.
The board of directors proposes that the general meeting adopts the following resolution:
innehaveren. Utøvelse av de frittstående tegningsrettene gjøres ved skriftlig melding til Selskapet som må være kommet frem til Selskapet innen fristens utløp. I meldingen skal det angis hvor mange frittstående tegningsretter man har, og hvor mange av disse som utøves.
Bortsett fra det som fremgår ovenfor, samt informasjon og nyheter publisert av Selskapet til markedet gjennom Oslo Børs sin informasjonstjeneste på www.newsweb.no (under Selskapets ticker "BGBIO") og på Selskapets hjemmeside, har det ikke inntrådt noen forhold av vesentlig betydning for Selskapet etter siste balansedag.
En nærmere beskrivelse av Fortrinnsrettsemisjonen og de Frittstående Tegningsrettene, samt andre forhold som må vurderes ved tegning av aksjer i Fortrinnsrettsemisjonen og Frittstående Tegningsretter, vil fremgå av et eget prospekt for Fortrinnsrettsemisjonen som vil bli offentliggjort senest ved tegningsperiodens begynnelse og utgjøre tegningsgrunnlaget for tilbudet.
Company which must be received by the Company by the expiry of the deadline. The notice shall include the number of warrants the holder has and how many of these are exercised.
Other than what appears above, and information and news communicated by the Company to the market through the Oslo Stock Exchange's information system on www.newsweb.no (under the Company's ticker "BGBIO") and on the Company's web page, no circumstances of significant importance to the Company have occurred since the last balance sheet date.
A further description of the Rights Issue and of other circumstances that must be considered upon subscription of shares in the Rights Issue will be included in a separate prospectus for the Rights Issue, which will be published no later than at the commencement of the subscription period and constitute the subscription material for the offering.
Selskapet har siden 2010 hatt et aksjeopsjonsprogram ("Opsjonsprogrammet") for ansatte og styremedlemmer.
Det foreslås at styret gis fullmakt til å forhøye aksjekapitalen med inntil 10% av Selskapets aksjekapital ved nytegning av aksjer, foreløpig estimert til å tilsvare NOK 12 909 000 etter gjennomføringen av Fortrinnsrettsemisjonen foreslått i punkt 12.2 ovenfor, for det tilfellet at den ordinære generalforsamlingen vedtar å utstede maksimum antall nye aksjer i Fortrinnsrettsemisjonen. Tegningskursen til de nye aksjene som skal utstedes i Fortrinnsrettsemisjonen, og således det endelige antallet nye aksjer og den eksakte størrelsen på kapitalforhøyelsen, vil foreslås av styret, basert på en anbefaling fra Tilretteleggerne, dagen før den ordinære generalforsamlingen. Endelig beløp i dette punkt 13 vil således bli endelig avgjort basert på endelig tegningskurs, antall nye aksjer og den eksakte størrelsen på kapitalforhøyelsen vedtatt i punkt 12.2 ovenfor i den ordinære generalforsamlingen, og skal tilsvare inntil 10 % av Selskapets aksjekapital etter at Fortrinnsrettsemisjonen har blitt gjennomført.
Formålet ved fullmakten er å kunne utstede nye aksjer til innehaverne av opsjoner for å oppfylle Selskapets forpliktelser under opsjonsprogrammet.
For å oppfylle overnevnte formål, foreslår styret at styrefullmakten om kapitalforhøyelse ved nytegning av aksjer, som besluttet på ordinær generalforsamling den 28. april 2022 blir fornyet ettersom den går ut i 2023. Det foreslås derfor at den erstattes i sin helhet av en ny fullmakt som foreslått i dette punkt 13. Fullmakten skal tilsvare 10 % av Selskapets aksjekapital etter gjennomføring av Fortrinnsrettsemisjonen foreslått i punkt 12 ovenfor. Endelig beløp for fullmakten vil fastsettes i generalforsamling som skal avholdes den 22. mai 2023 etter at forslaget i punkt 12 ovenfor har blitt endelig vedtatt.
Det foreslås av samme grunn at de eksisterende aksjeeieres fortrinnsrett til å tegne de nye aksjene skal kunne fravikes.
På denne bakgrunn foreslår styret at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
The Company has since 2010 had a share option scheme (the "Option Scheme") for employees and board members.
It is proposed that the board of directors is granted an authorisation to increase the share capital with up to 10% of the Company's share capital by subscription of new shares, currently estimated to equal NOK 12,909,000after the completion of the Rights Issue cf. item 12.2 above, in case the general meeting resolve to issue the maximum number of new shares in the Rights Issue. The subscription price for the new shares to be issued in the Rights Issue, and thus the final number of new shares and the exact amount of the share capital increase will be proposed by the board of directors, based on a recommendation from the Managers, the day prior to the ordinary general meeting. The exact amount in this item 13 will thus be finally determined based on the final subscription price, number of new shares and exact amount of the share capital increase resolved in item 12.2 above in the ordinary general meeting, and shall equal 10% of the Company's share capital after completion of the Rights Issue.
The purpose of the authorisation is to issue new shares to the holders of options to be able to meet the Company's obligations under the Option Scheme.
To fulfil the above-mentioned purpose, the board of directors proposes that the board of directors' authorisation to increase the share capital by subscription of new shares, as resolved by the annual General Meeting on 28 April 2022, is renewed as it expires in 2023. It is therefore proposed that it be replaced in its entirety with a new authorisation as proposed in this item 13. The authorisation shall equal 10% of the Company's share capital after completion of the Rights Issue proposed in item 12 above. The final amount for the authorisation will be determined in the general meeting to be held on 22 May 2023 after the proposal in item 12 above has been adopted.
On the same grounds it is proposed that the existing shareholders' preferential rights to subscribe the new shares, may be deviated from.
On this basis, the board of directors proposes that the general meeting adopts the following resolution:
(ii) The authorisation is valid from the resolution of the general meeting and until the earliest date of the annual general meeting in 2024 and 30 June 2024.
(iii) Aksjeeiernes fortrinnsrett til å tegne og bli tildelt de nye aksjene etter allmennaksjeloven § 10-4 skal kunne fravikes.
For å være bedre posisjonert til å raskt engasjere seg i fremtidige finansierings- eller strategiske aktiviteter, utstede aksjer til Garantister som velger oppgjør av garantiprovisjonen i aksjer og utstede aksjer til Meteva for det tilfelle at opptil NOK 6,25 millioner av Metevas garantiforpliktelse skal gjøres i form av et lån som skal kunne konverteres til aksjer (som beskrevet i punkt 12.1 ovenfor), foreslår styret at generalforsamlingen gir fullmakt til styret til forhøye Selskapets aksjekapital ved nytegning av aksjer, foreløpig beregnet til å være NOK 77 773 210 etter gjennomføringen av Fortrinnsrettsemisjonen foreslått i punkt 12.2 ovenfor, beregnet med basis i at den ordinære generalforsamlingen vedtar å utstede maksimum antall nye aksjer i Fortrinnsrettsemisjonen. Tegningskursen til de nye aksjene som skal utstedes i Fortrinnsrettsemisjonen, og således det endelige antallet nye aksjer og den eksakte størrelsen på kapitalforhøyelsen, vil foreslås av styret, basert på en anbefaling fra Tilretteleggerne, dagen før den ordinære generalforsamlingen. Endelig beløp på den foreslåtte fullmakten i dette punkt 14 vil avhenge av dette og vil således bli endelig avgjort basert på endelig tegningskurs, antall nye aksjer og den eksakte størrelsen på kapitalforhøyelsen vedtatt i punkt 12.2 ovenfor er fastsatt. Hensikten er at den delen av fullmakten som ikke vedrører utstedelse av aksjer til Garantister eller Meteva skal tilsvare inntil 20 % av Selskapets aksjekapital etter at Fortrinnsrettsemisjonen har blitt gjennomført.
Formålet med fullmakten skal, som beskrevet ovenfor, være generelle forretningsmessige formål, herunder, men ikke begrenset til å styrke og øke Selskapets egenkapital og likviditet og/eller å utvide Selskapets aksjeeierbase, utstede aksjer til Garantister som velger oppgjør av garantiprovisjonen i aksjer og utstede aksjer til Meteva for det tilfelle at opptil NOK 6,25 millioner av Metevas garantiforpliktelse skal gjøres i form av et lån som skal kunne konverteres til aksjer (som beskrevet i punkt 12.1 ovenfor).
Fullmakten vil gjøre Selskapet i stand til å gjennomføre kapitalforhøyelser på en smidig og effektiv måte og å oppfylle sine forpliktelser under Garantiavtalene.
Det kan være i Selskapets og aksjeeierfellesskapets interesse å gjennomføre emisjoner rettet mot særskilte investorer,
To be better positioned to swiftly engage in future financing or strategic activities, issue shares to Underwriters which elect settlement of the underwriting fee in shares and issue shares to Meteva in the event that up to NOK 6.25 million of Meteva's underwriting commitment shall be made by way of a loan which may be converted to shares (as described in item 12.1 above), the board of directors proposes that the general meeting grants an authorisation to the board of directors to increase the share capital by subscription of new shares, currently estimated to be NOK 77,773,210 after the completion of the Rights Issue proposed in item 12.2 above, calculated on the basis that the general meeting resolves to issue the maximum number of new shares in the Rights Issue. The subscription price for the new shares to be issued in the Rights Issue, and thus the final number of new shares and the exact amount of the share capital increase will be proposed by the board of directors, based on a recommendation from the Managers, the day prior to the ordinary general meeting. The exact amount of the authorization proposed to be granted in this item 14 will depend on this and will thus be finally determined when the final subscription price, the number of new shares and exact amount of the share capital increase resolved in item 12.2 above have been determined. The intention is that the part of the authorization which is not related to issue of shares to the Underwriters or Meteva shall equal up to 20% of the Company's share capital after completion of the Rights Issue.
The purpose of the authorisation is general corporate purposes, including but not limited to strengthen and increase the Company's equity and liquidity and/or to broaden the Company's shareholder base, issue shares to Underwriters which elect settlement of the underwriting fee in shares and issue shares to Meteva in the event that up to NOK 6.25 million of Meteva's underwriting commitment shall be made by way of a loan which may be converted to shares (as described in item 12.1 above).
The authorisation will enable the Company to conduct share issues in an efficient manner and to perform its obligations in connection with the Underwriting Agreements.
It may be in the common interest of the Company and its shareholders as a whole that placements of shares are directed at Garantistene og/eller Meteva. Det foreslås derfor at fullmakten gir mulighet til å kunne fravike de eksisterende aksjeeieres fortrinnsrett til å tegne de nye aksjene.
Denne fullmakten kommer i tillegg til eksisterende fullmakt for utstedelse av aksjer som besluttet på ordinær generalforsamlingen 28. april 2022 i forbindelse med Selskapets opsjonsprogram og som foreslås fornyet i punkt 13 ovenfor.
På denne bakgrunn foreslår styret at generalforsamlingen treffer følgende vedtak:
Den 1. juli 2023 trer enkelte endringer i allmennaksjeloven i kraft, herunder reglene knyttet til forhåndspåmelding til selskapet for å delta på generalforsamlinger. På denne bakgrunn, har styret foreslått å endre vedtektenes § 7 andre avsnitt for å være i tråd med allmennaksjeloven fra den 1. juli 2023.
De nåværende vedtektenes § 7 andre avsnitt lyder som følger:
"Aksjeeiere som vil delta i generalforsamlingen, skal meddele dette til selskapet innen en frist som angis i innkallingen til generalforsamlingen, og som ikke kan utløpe tidligere enn fem dager før generalforsamlingen. Aksjeeier som ikke har meldt fra innen fristens utløp, kan nektes adgang."
certain investors, the Underwriters and/or Meteva. It is therefore proposed that the existing shareholders' preferential rights to subscribe for the new shares, may be deviated from.
The authorisation will be in addition to the existing authorisation to issue new shares as resolved by the annual general meeting on 28 April 2022 in connection with the Company's share option scheme and is proposed to be renewed in item 13 above.
On this basis, the board of directors proposes that the general meeting adopts the following resolution:
On 1 July 2023, certain amendments to the Norwegian Public Limited Liability Companies Act will enter into force, including the rules regarding advanced notice to the company to participate in general meetings. As a result, the board of directors propose that Article 7 second paragraph of the articles of associations is amended to be in line with the Norwegian Public Limited Liability Companies Act following 1 July 2023.
Article 7 second paragraph of the articles of association currently reads as follows:
"Shareholders wishing to attend a general meeting shall inform the company within a deadline which shall be stated in the notice to the general meeting. The expiry of the deadline may not be set earlier than five days prior to the meeting. A shareholder who has not given notice before the expiry of the deadline may be refused access."
Styret foreslår at vedtektens § 7 andre avsnitt endres til å lyde som følger:
"Aksjeeiere som ønsker å delta på generalforsamlingen må gi selskapet melding om dette på forhånd. Slik melding må være mottatt av selskapet senest to virkedager før generalforsamlingen. Styret kan likevel, før det er sendt innkalling til generalforsamlingen, fastsette en senere frist for meldingen."
I henhold til Selskapets vedtekter § 7 er det bare aksjeeiere som er innført i en utskrift av Selskapets aksjeeierregister som viser eierforholdene den femte virkedagen før generalforsamlingen, dvs. per 11. mai 2023 (registreringsdatoen), som kan delta og stemme i generalforsamlingen.
Den elektroniske deltakelsen er organisert av DNB Bank Verdipapirservice og dets underleverandør Lumi AGM. Gjennom å delta på den elektroniske ordinære generalforsamlingen, vil aksjeeiere være i stand til å høre på audiocast av møtet, se presentasjonen, stille spørsmål til sakene på agendaen og foreta avstemming i reell tid på hver enkelt sak fra sine smarttelefoner, nettbrett eller PC'er.
Generalforsamlingen vil bli gjennomført via Lumi AGM på nettsiden https://dnb.lumiagm.com/. Klikk på koblingen eller kopier nettadressen til din internett browser for å delta på generalforsamlingen. Selskapets møte-ID vil være: 186-531- 998.
Det kreves ingen forutgående påmelding for å delta på den digitale generalforsamlingen, men aksjeeierne må være pålogget før møtet starter. Logger du inn etter at generalforsamlingen har startet vil du få tilgang, men uten stemmerett. Vi anmoder derfor aksjeeiere om å logge på i god tid før generalforsamlingen starter. Du vil kun ha mulighet til å logge inn på generalforsamlingsdagen senest en time før møtet starter. Sikker identifisering av aksjeeierne skjer ved bruke av referansenummer og PIN-kode som står oppført på vedlagte skjema eller kan finnes på den enkelte aksjeeiers konto i VPS Investortjenester.
Informasjon og veiledning vedrørende digital deltagelse via Lumi AGM er vedlagt og tilgjengelig på Selskapets nettside.
Aksjeeiere som ikke har anledning til selv å møte, kan møte ved fullmektig. Skjema for tildeling av fullmakt, med nærmere instruksjoner for bruken av fullmaktsskjemaet, er vedlagt. Fullmakt kan om ønskelig gis til styrets leder Anders Lennart Tullgren. Utfylte fullmaktsskjemaer kan sendes på den måte og til den adresse som fremgår av fullmaktsformularet innen 19. mai 2023 kl 16:00 (CEST).
The board of directors proposes that Article 7 second paragraph of the articles of association is amended to read as follows:
"Shareholders who wish to participate in the general meeting shall give the company notice of this in advance. Such notice must be received by the company no later than two working days prior to the general meeting. The board may, however, before the notice to the general meeting has been sent, set a later deadline for such notice."
* * * * * *
Pursuant to Article 7 of the Articles of Association, only shareholders appearing in a transcript from the Company's shareholder register showing the ownership to the shares in the Company on the fifth business day prior to the general meeting, i.e., as per 11 May 2023 (the record date), may attend and vote in the general meeting.
The online remote participation is being organised by DNB Bank Issuer Services and its subcontractor Lumi AGM. By attending the online annual general meeting, shareholders will be able to listen to a live audiocast of the meeting, see the presentation, submit questions relating to the items on the agenda and cast their votes in the real time poll of the annual general meeting from smartphone, tablet or PC.
The annual general meeting will be held via Lumi AGM on the website: https://dnb.lumiagm.com/. Click on the link or copy the web address to our internet browser to attend the annual general meeting. The Company's meeting ID will be: 186-531-998.
No pre-registration will be needed for attendance online, but shareholders must be logged on before the meeting starts. Log ins after meeting has started will receive access, but with no voting rights. We therefore encourage shareholders to log on in due time. You can only log in on the day of the meeting, minimum one hour before the general meeting starts. Secure identification of shareholders is done by using reference number and pin-code provided on the attached form or as found on the shareholders account in VPS Investor Services.
More information and guideline regarding digital participation via Lumi AGM, is enclosed and available on the Company's website.
Shareholders, who are prevented from attending the general meeting, may be represented by way of proxy. A proxy form, including detailed instructions for the use of the form, is enclosed. Proxy may, if desirable, be given to chairman Anders Lennart Tullgren. Completed proxy forms may be sent in the manner and to the address stated in the proxy form within 19 May 2023 at 16:00 hours (CEST).
BerGenBio ASA er et allmennaksjeselskap underlagt allmennaksjelovens regler. Selskapet har per dagen for denne innkallingen utstedt 88 660 532 aksjer, og hver aksje har én stemme. Aksjene har også for øvrig like rettigheter.
Dersom aksjer er registrert i VPS på en forvalter, jf. allmennaksjeloven § 4‐10, og den reelle aksjeeieren ønsker å avgi stemmer for sine aksjer, må den reelle aksjeeieren omregistrere aksjene på en separat VPS‐konto i den reelle aksjeeierens navn forut for avholdelse av generalforsamlingen. Hvis eieren kan godtgjøre å ha tatt slike skritt og at eieren har en reell aksjeeierinteresse i Selskapet, kan eieren etter Selskapets oppfatning stemme for aksjene.
En aksjeeier har rett til å fremsette forslag til beslutninger i saker på dagsordenen og til å kreve at styremedlemmer og daglig leder på generalforsamlingen gir tilgjengelige opplysninger om forhold som kan innvirke på bedømmelsen av (i) godkjennelse av årsregnskapet og årsberetningen, (ii) saker som er forelagt generalforsamlingen til avgjørelse, og (iii) Selskapets økonomiske stilling, herunder virksomheten i andre selskaper som Selskapet deltar i, og andre saker som generalforsamlingen skal behandle, med mindre de opplysninger som kreves ikke kan gis uten uforholdsmessig skade for Selskapet.
Denne innkallingen, øvrige dokumenter som gjelder saker som skal behandles i generalforsamlingen, herunder de dokumenter det er henvist til i denne innkallingen samt Selskapets vedtekter, er tilgjengelige på Selskapets hjemmeside: https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/ Aksjeeiere kan kontakte Selskapet per post, e-post eller telefon for å få tilsendt de aktuelle dokumentene. Adresse: BerGenBio ASA, P.O. Box 2324, Møllendal, 5867 Bergen, e-post: [email protected]
BerGenBio ASA is a public limited company subject to the rules of the Norwegian Public Limited Liability Company Act. As of the date of this notice, the Company has issued 88,660,532 shares, each of which represents one vote. The shares have equal rights also in all other respects.
If shares are registered at VPS to a nominee, cf Section 4‐10 of the Norwegian Public Limited Liability Company Act, and the beneficial owner of the shares wishes to vote for his or her shares, the beneficial owner must re‐register the shares in a separate VPS account in the name of the beneficial owner before the general meeting is held. If the owner can demonstrate that such steps have been taken and that the owner has a beneficial shareholder interest in the Company, then according to the Company's understanding, the owner may vote for the shares.
A shareholder may make proposals for resolutions with respect to matters on the agenda and may require that members of the board of directors and the Chief Executive Officer at the general meeting provide available information about matters which may affect the assessment of (i) the approval of the annual accounts and the annual report, (ii) matters that are presented to the shareholders for decision and (iii) the Company's financial situation, including operations in other companies the Company participates in, and other matters to be discussed at the general meeting, unless the requested information cannot be disclosed without causing disproportionate damage to the Company.
This notice, other documents regarding matters to be discussed in the general meeting, including the documents to which this notice refers, as well as the Company's Articles of Association, are available at the Company's website:
https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/
Shareholders may contact the Company by ordinary mail, email or phone in order to request the documents in question on paper. Address: BerGenBio ASA, P.O. Box 2324, Mollendal, 5867 Bergen, email: [email protected]
På vegne av styret i / On behalf of the board of directors of
BerGenBio ASA
_______ (sign.)________ Anders Lennart Tullgren (styrets leder/chairman)
Ref.nr.: Pinkode:
Ordinær generalforsamling i BerGenBio ASA avholdes 22.05.2023 kl. 16:00 Virtuelt.
Den ordinære generalforsamlingen vil avholdes som et digitalt møte uten fysisk oppmøte for aksjonærene.
Vennligst logg inn på:https://dnb.lumiagm.com/186531998
Du må identifisere deg ved hjelp av referansenummeret og PIN-koden fra VPS som du finner i investortjenester (hendelser – generalforsamling – ISIN) eller tilsendt per post (for ikke elektroniske aktører) Aksjonærer kan også få referansenummer og PIN-kode ved å kontakte DNB Bank Verdipapirservice på telefon +47 23 26 80 20 eller per e-post [email protected]
På Selskapets nettside https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/ finner du en online guide som beskriver mer i detalj hvordan du som aksjonær kan delta på den digitale, ordinære generalforsamlingen.
Frist for registrering av forhåndsstemmer, fullmakter og instrukser: 19.05.2023 kl. 16:00
Forhåndsstemme må gjøres elektronisk, via selskapets hjemmeside https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/ (bruk overnevnte pin og referansenummer), eller Investortjenester (hvor du er identifisert og ikke trenger Ref.nr og PIN kode). Velg Hendelser – Generalforsamling, klikk på ISIN.For tilgang til Investortjenester kan man enten bruke https://www.euronextvps.no/ eller gå via egen kontofører.
Aksjonærer har kun anledning til å delta online og det er ikke nødvendig med påmelding. Det vises til egen guide om hvordan aksjonærer kan delta elektronisk. Aksjonærer må være pålogget før møtet starter. Logger du inn etter at generalforsamlingen har startet vil du få tilgang, men uten stemmerett. Du vil kun ha mulighet til å logge inn på generalforsamlingsdagen senest en time før møtet starter. Vennligst merk at aksjonærer som hverken ønsker å delta online eller avgi forhåndsstemmer har anledning til å gi fullmakt til en annen person. Informasjon om hvordan dette kan gjøres følger her:
| Fullmakt uten stemmeinstruks for ordinær generalforsamling i BerGenBio ASA | ||
|---|---|---|
| ---------------------------------------------------------------------------- | -- | -- |
Ref.nr.: Pinkode:
For fullmakt via selskapets hjemmeside må overnevnte pinkode og referansenummer benyttes.
I Investortjenester velg Hendelser og Generalforsamling. For tilgang til Investortjenester kan man enten bruke https://www.euronextvps.no/ eller gå via egen kontofører.
Alternativt kan signert blankett sendes til [email protected], eller per post til DNB Bank ASA, Verdipapirservice, Postboks 1600 Sentrum, 0021 Oslo. Fullmakt må være mottatt senest 19.05.2023 kl. 16:00. Dersom aksjeeier som vil gi fullmakt er et selskap, skal firmaattest vedlegges fullmakten ved innsending.
Om det ikke oppgis navn på fullmektigen, vil fullmakten anses gitt styrets leder, eller den han eller hun bemyndiger.
gir herved (sett kryss)
Styrets leder (eller den han eller hun bemyndiger), eller
__________________________________ (NB: Fullmektig må sende en e-post til [email protected] for påloggingsdetaljer)
(fullmektigens navn med blokkbokstaver)
fullmakt til å delta og avgi stemme på ordinær generalforsamling 22.05.2023 i BerGenBio ASA for mine/våre aksjer.
Sted Dato Aksjeeiers underskrift (Undertegnes kun ved fullmakt)
Dersom du ikke selv kan delta på generalforsamlingen, kan du benytte dette fullmaktsskjemaet for å gi stemmeinstruks til styrets leder eller den han eller hun bemyndiger. (Det er også mulig å avgi forhåndsstemmer elektronisk, se eget punkt ovenfor.) Ved instruks til andre enn styrets leder, gir du en fullmakt uten stemmeinstruks, og avtaler direkte med din fullmektig hvordan det skal stemmes.
Fullmakter med stemmeinstruks kan ikke registreres elektronisk, og må sendes til [email protected] (skann denne blankett), eller post til DNB Bank ASA, Verdipapirservice, Postboks 1600 Sentrum, 0021 Oslo. Blanketten må være mottatt senest 19.05.2023 kl. 16:00. Dersom aksjeeier som vil gi fullmakt er et selskap, skal firmaattest vedlegges fullmakten ved innsending.
NB: Fullmektig må kontakte DNB Bank Verdipapirservice på telefon +47 23 26 80 20 (08:00 – 15:30) for påloggingsdetaljer ved online deltagelse.
UNDERTEGNEDE: __________________________________________________________________
Stemmegivningen skal skje i henhold til instruksjon nedenfor. Dersom det ikke krysses av i rubrikken, vil dette anses som en instruks om å stemme i tråd med styrets og valgkomitéens anbefalinger. Dersom det blir fremmet forslag i tillegg til, eller som erstatning for forslaget i innkallingen, avgjør fullmektigen stemmegivningen. Dersom det er tvil om forståelsen av instruksen, vil fullmektigen kunne avstå fra å stemme.
| Agenda ordinær generalforsamling 22.05.2023 | Mot | Avstå | |
|---|---|---|---|
| 1. Valg av møteleder |
| | |
| 2. Godkjennelse av innkalling og dagsorden |
| | |
| 3. Valg av en person til å medundertegne protokollen sammen med møteleder |
| | |
| 4. Godkjenning av årsregnskap og årsberetning for 2022 |
| | |
| 5. Valg av medlemmer til styret |
|||
| 5.1 Gjenvalg av Debra Barker (styremedlem) | | | |
| 5.2 Gjenvalg av Sally Bennett (styremedlem) | | | |
| 6. Valg av medlemmer til valgkomiteen |
|||
| 6.1 Gjenvalg Hans Petter Bøhn (leder av valgkomiteen) | | | |
| 6.2 Gjenvalg Ann-Tove Kongsnes | | | |
| 6.3 Gjenvalg Shantrez M. GIllebo | | | |
| 7. Fastsettelse av godtgjørelse til styrets medlemmer og medlemmer av styreutvalg |
|||
| 7.1 Styret | | | |
| 7.2.1 Godtgjørelseskomiteen | | | |
| 7.2.2 Revisjonsutvalget | | | |
| 8. Fastsettelse av godtgjørelse til valgkomiteens medlemmer |
| | |
| 9. Godkjennelse av revisors godtgjørelse |
| | |
| 10. Behandling av styrets redegjørelse om eierstyring og selskapsledelse |
| | |
| 11. Behandling av styrets rapport om lønn og annen godtgjørelse til ledende ansatte etter Allmennaksjeloven § 6-16B |
| | |
| 12. Kapitalforhøyelse i forbindelse med Fortrinnsrettsemisjon og utstedelse av frittstående tegningsretter |
|||
| 12.2 Kapitalforhøyelse | | | |
| 12.3 Utstedelse av Frittstående Tegningsretter | | | |
| 13. Forslag om fullmakt til styret til å forhøye aksjekapitalen ved nytegning av aksjer i forbindelse med det eksisterende opsjonsprogrammet |
| | |
| 14. Forslag om fullmakt til styret til å forhøye aksjekapitalen ved nytegning av aksjer |
| | |
| 15. Vedtektsendring |
| | |
Sted Dato Aksjeeiers underskrift (undertegnes kun ved fullmakt med stemmeinstruks)
Ref.no.: PIN Code:
Annual general meeting of BerGenBio ASA is held virtually 22 May 2023 at 16:00 CEST
The Annual General Meeting will be held as a digital meeting only, with no physical attendance for shareholders.
Please log in at: https://dnb.lumiagm.com/186531998
You must identify yourself using the reference number and PIN code from VPS that you will find in investor services (Corporate Actions – General Meeting – click ISIN) or sent to you by post (for non-electronic actors). Shareholder can also get their reference number and PIN code by contacting DNB Bank Verdipapirservice by phone +47 23 26 80 20 or by email [email protected]
On the company's website https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/ you will find an online guide describing more in detail how you as a shareholder can participate in the virtual meeting.
Deadline for registration of advance votes, proxies and instructions: 19.05.2023 at 4:00 pm
Advance votes may only be executed electronically, through the Company's website https://www.bergenbio.com/investors/generalmeetings/(use ref and pin code above) or through VPS Investor Services (where you are identified and do not need Ref.nr.and PIN Code). Chose Corporate Actions – General Meeting, click on ISIN. Investor Services can be accessed either through https://www.euronextvps.no/ or your account operator.
Shareholders are only allowed to participate online and no pre-registration is required. See separate guide on how shareholders can participate virtual. Shareholders must be logged in before the meeting starts. Log ins after meeting has started will receive access, but with no voting rights. You can only log in on the day of the meeting, minimum one hour before the general meeting starts.
Please note that shareholders who do not wish to participate online or vote in advance have the opportunity to authorize another person. Information on how this can be done follows:
Proxy without voting instructions for Annual General Meeting of BerGenBio ASA
Ref.no.: PIN Code:
Proxy should be registered through the Company's website https://www.bergenbio.com/investors/general-meetings/ or through VPS Investor Services. For granting proxy through the Company's website, the above mentioned reference number and PIN code must be stated. In VPS Investor Services chose Corporate Actions and General Meeting and click ISIN. Investor Services can be accessed either through https://www.euronextvps.no/ or your account operator.
If you are not able to register this electronically, you may send by E-mail to [email protected], or by regular Mail to DNB Bank ASA, Registrars Department, P.O.Box 1600 Centrum, 0021 Oslo, Norway. The proxy must be received no later than 19.05.2023 at 4 p.m. The form must be dated and signed in order to be valid.If a shareholder who wishes to give proxy is a company, the company certificate must be attached.
If you do not state the name of the proxy holder, the proxy will be given to the Chair of the Board of Directors or an individual authorised by him or her.
hereby grants (tick one of the two)
the Chair of the Board of Directors (or a person authorized by him), or
_____________________________ (NB: Proxy holder must send an e-mail to [email protected] for log in details) (Name of proxy holder in capital letters)
proxzy to attend and vote for my/our shares at the Annual General Meeting of BerGenBio ASA on 22 May 2023.
If you are unable to attend the meeting, you may use this proxy form to give voting instructions to Chair of the Board of Directors or the person authorised by him or her. (Alternatively, you may vote electronically in advance, see separate section above.) For instruction to other proxy holders (than the Chair of the Board of Directors), submit a proxy without voting instructions and agreed directly with the proxy holder how votes should be cast.
Proxies with voting instructions to othe Chair of the Board of Directors cannot be submitted electronically, and must be sent to [email protected] (scanned form) or by regular Mail to DNB Bank ASA, Registrars' Department, P.O.Box 1600 Centrum, 0021 Oslo, Norway. The form must be received by DNB Bank ASA, Registrars' Department no later than 19 May 2023 at 4 p.m. If a shareholder who wishes to give proxy is a company, the company certificate must be attached.
hereby grants the Chair of the Board of Directors (or the person authorized by him or her) proxy to attend and vote for my/our shares at the Annual General Meeting of BerGenBio ASA on 22 May 2023.
The votes shall be exercised in accordance to the instructions below. If the sections for voting are left blank, this will be counted as an instruction to vote in accordance with the Board's and Nomination Committee's recommendations. However, if any motions are made from the attendees in addition to or in replacement of the proposals in the Notice, the proxy holder may vote at his or her discretion. If there is any doubt as to how the instructions should be understood, the proxy holder may abstain from voting.
| Agenda Annual General Meeting 22.05.2023 | For | Against | Abstention | |
|---|---|---|---|---|
| 1. | Election of the chairperson of the meeting | | | |
| 2. | Approval of the notice and agenda | | | |
| 3. | Election of a person to co-sign the minutes together with the chairperson | | | |
| 4. | Approval of the annual accounts and the Board of Directors report for 2022 | | | |
| 5. | Election of members to the Board of Directors | |||
| 5.1 Debra Barker (board member) | | | | |
| 5.2 Sally Bennett (Board member) | | | | |
| 6. | Election of members to the nomination committe | |||
| 6.1 Re-election Hans Petter Bøhn (chair of nomination committe) | | | | |
| 6.2 | Re-election Ann-Tove Kongsnes | | | |
| 6.3 | Re-election Shantrez M. GIllebo | | | |
| 7. | Determination of the remuneration to the members of the board of directors and the board committees |
|||
| 7.1 | The board of directors | | | |
| 7.2.1 Remuneration committee | | | | |
| 7.2.2 Audit committee | | | | |
| 8. | Determination of the remuneration to the members of the nomination committee |
| | |
| 9. | Approval of the remuneration to the auditor | | | |
| 10. | Consideration of the board of directors´ report on corporate governance | | | |
| 11. | Consideration of the board of directors´ report regarding salary and other remuneration to the executive management pursuant to section 6-16b of the Norwegian public limited liability company act |
| | |
| 12. | Share capital increase in connection with a rights issue and issuance of warrants |
|||
| 12.2 Share capital increase | | | | |
| 12.3 Issuance of Warrants | | | | |
| 13. | Proposal on authorisation to the board of directors to increase the share capital by subscription of new shares in connection with the existing option scheme |
| | |
| 14. | Proposal on authorisation to the board of directors to increase the share capital by subscription of new shares |
| | |
| 15. | Amendment to the articles of association | | | |
_________________________________________________________________________________
BerGenBio ASA vil gjennomføre ordinær generalforsamling den 22.05.2023 kl. 16:00 som et digitalt møte, hvor du får muligheten til å delta online med din pc, telefon eller nettbrett. Nedenfor følger en beskrivelse av hvordan du deltar online.
Vi gjør samtidig oppmerksom på at du også, har mulighet til å forhåndsstemme eller gi fullmakt før møtet. Se innkalling for nærmere detaljer for forhåndsstemming og hvordan gi fullmakt. Om du forhåndsstemmer eller gir fullmakt kan du fortsatt logge deg på generalforsamlingen for å følge med samt stille spørsmål, men du vil ikke få muligheten til å stemme på sakene.
Ved å delta online vil aksjonærer få direktesendt webcast (lyd og video) fra generalforsamlingen, mulighet til å stille skriftlige spørsmål, samt avgi stemme på hver enkelt av sakene. Sikker identifisering av aksjonærene blir gjort ved å bruke det unike referansenummeret og PIN-koden som tildeles hver aksjonær og fullmektig i Verdipapirsentralen (Euronext VPS) for generalforsamlingen.
Ingen påmelding er nødvendig eller ønskelig for aksjonærer som vil delta online, men aksjonærer må være logget inn før generalforsamlingen starter. Logger du inn etter at generalforsamlingen har startet vil du få tilgang, men uten stemmerett.
Aksjonærer som ikke finner sitt referansenummer og PIN-kode for pålogging, eller har andre tekniske spørsmål er velkomne til å ringe DNB Bank Verdipapirservice på telefon +47 23 26 80 20 (mellom 08:00-15:30)
For å kunne delta online må du gå inn på følgende nettside: https://dnb.lumiagm.com
enten på din smarttelefon, nettbrett eller pc. Alle store kjente nettlesere, som Chrome, Safari, Edge, Firefox etc. støttes.
Skriv inn Møte-ID: 186-531-998 og klikk BLI MED PÅ MØTET
Alternativt skriv/lim inn direkte lenke i din nettleser https://dnb.lumiagm.com/186531998
Du må så identifisere deg med.
a) Ref. nummer fra VPS for generalforsamlingen
b) PIN-kode fra VPS for generalforsamling
Når du er logget inn kommer du til informasjonssiden til generalforsamlingen. Her finner du informasjon fra selskapet og hvordan dette fungere teknisk. Merk at du må ha internettilgang under hele møtet. Om du skulle logge ut, logg deg inn igjen på nytt ved å følge stegene over.
Alle aksjonærer registrert i VPS blir tildelt deres eget unike referansenummer og PIN-kode av VPS-systemet for bruk til generalforsamlingen. Disse er tilgjengelig gjennom VPS investortjenester. Logg deg på investortjenester, velg Hendelser, Generalforsamling. Klikk på ISIN og du vil kunne se ditt unike referanse-nummer (Ref.nr.) og PIN-kode.
Alle VPS direkte registrerte aksjeeiere har tilgang til investortjenester enten via https://www.euronextvps.no eller nettbank. Ta kontakt med din kontofører om du mangler tilgang.
Aksjeeiere som ikke har huket av for at de ønsker meldinger fra selskap elektronisk i investortjenester, vil i tillegg få tilsendt pr. post deres referansenummer og PIN-kode sammen med innkallingen fra selskapet. (på registrerings blankett)
Forvalterregistrerte aksjeeiere: Aksjer som er holdt på en forvalter konto (nominee), må overføres til en segregert konto i den reelle eiers navn for å ha stemmerett på generalforsamlingen. Når aksjer overføres til den segregerte kontoen dannes det Ref.nr og PIN-kode for denne kontoen. Vennligst kontakt din forvalter om du ønsker ytterligere informasjon om dette.
Når saker er tilgjengelig for avstemming kan du stemme på alle saker så raskt du ønsker. Saker lukkes etter hvert som generalforsamlingen behandler de. Saker vil skyves til din skjerm. Klikk på AVSTEMMING om du klikker deg bort fra avstemmingen
For å stemme, trykk på ditt valg på hver av sakene. FOR, MOT eller AVSTÅR. Når du har avgitt stemme vil du se at ditt valg er markert. Du får også et valg hvor du kan stemme samlet på alle saker. Bruker du dette valget kan du fortsatt overstyre valget på enkelte saker om ønskelig.
For å endre din stemme, klikk på et annet valg. Du kan også velge å kansellere. Du kan endre eller kansellere din avgitte stemme helt fram til møteleder avslutter avstemmingen på de enkelte sakene. Ditt siste valg vil være gjeldende.
NB: Innloggede aksjonærer som har forhåndsstemt eller gitt fullmakt, vil ikke få muligheten til å stemme, men kan følge med og skrive meldinger om ønskelig.
| all 02-UK 수 | 15:54 Poll Open |
⊕ 33% |
|---|---|---|
| Split Voting | ||
| the chair | medundertegne protokollen / Election of person to chair the co-sign the minutes together with |
2. Valg av møteleder og person til å meeting and election of a person to |
| Select a choice to send. | ||
| For / For | ||
| Mot / Against | ||
| Avstår / Abstain | ||
| Cancel | ||
Spørsmål eller kommentarer om sakene på agendaen kan sendes inn av aksjonærene under hele generalforsamlingen, så lenge møteleder holder åpent for dette.
For å se publiserte spørsmål fra andre aksjonærer, eller dersom du selv ønsker å stille spørsmål eller gi kommentar til noen av sakene på agendaen, velg meldingsikonet.
Skriv inn spørsmålet eller kommentaren din i meldings boksen der det står «Still et spørsmål». Når du har skrevet ferdig, klikk på send knappen.
Spørsmål sendt inn online vil bli moderert før de går til møteleder. Dette for å unngå gjentakelse av spørsmål samt fjerning av upassende språk.
Alle aksjonærer som sender inn spørsmål eller kommentarer vil bli identifisert for andre aksjonærer ved navn, men ikke aksjebeholdning.
BerGenBio ASA will hold annual general meeting on 22 May 2023 at 16:00 CEST as a digital meeting, where you get the opportunity to participate online with your PC, phone or tablet. Below is a description of how to participate online.
We also point out that you also can vote in advance or give a proxy before the meeting. See the notice for further details on advance voting and how to authorize a proxy. If you vote in advance or give a proxy, you can still log on to the general meeting to follow and ask questions, but you will not have the opportunity to vote on the items.
By participating online, shareholders will receive a live webcast from the general meeting, the opportunity to ask written questions, and vote on each of the items. Secure identification of shareholders is done by using the unique reference number and PIN code assigned to each shareholder by the Norwegian Central Securities Depository (Euronext VPS) in relation to this General Meeting.
No registration is required for shareholders who want to participate online, but shareholders must be logged in before the general meeting starts. Log ins after meeting has started will receive access, but with no voting rights.
Shareholder who do not find their reference number and PIN code for access, or have other technical questions is welcome to call DNB Registrars Department on phone + 47 23 26 80 20 (between 08:00-15:30)
To be able to participate online, you must go to the following website: https://dnb.lumiagm.com
either on your smartphone, tablet or PC. All major known browsers, such as Chrome, Safari, Edge, Firefox etc. are supported.
enter Meeting ID: 186-531-998 and click Join:
Alternatively put direct link in your browser https://dnb.lumiagm.com/186531998
You must then identify yourself with.
a) Ref. number from VPS for the general meeting
b) PIN code from VPS for general meeting
You can only log in on the day of the meeting, minimum one hour before the general meeting starts.
Once you have logged in, you will be taken to the information page for the general meeting. Here you will find information from the company, and how this works technically. Note that you must have internet access throughout the meeting. If you for some reason log off, just log in again following steps above.
All shareholders registered in the VPS are assigned their own unique reference and PIN code for use in the General Meeting, available to each shareholder through VPS Investor Services. Access VPS Investor Services, select Corporate Actions, General Meeting. Click on the ISIN and you can see your reference number (Ref.nr.) and PIN code.
All VPS directly registered shareholders have access to investor services either via https://www.euronextvps.no or internet bank. Contact your VPS account operator if you do not have access.
Shareholders who have not selected electronic corporate messages in Investor Services will also receive their reference number and PIN code by post together with the summons from the company (on registration form).
Custodian registered shareholders: Shares held through Custodians (nominee) accounts must be transferred to a segregated VPS account registered in the name of the shareholder to have voting rights on the General Meeting. Once shares are transferred to the segregated VPS account, a reference number and PIN code are assigned to this account. Please contact your custodian for further information.
When items are available for voting, you can vote on all items as quickly as you wish. Items are closed for voting as the general meeting considers them. Items will be pushed to your screen. Click on the vote icon if you click away from the poll.
To vote, press your choice on each of the issues. FOR, AGAINST or ABSTAIN. Once you have cast your vote, you will see that your choice is marked. You also get a choice where you can vote jointly on all items. If you use this option, you can still override the choice on items one by one if desired.
To change your vote, click on another option. You can also choose to cancel. You can change or cancel your vote until the chair of the meeting concludes the voting on the individual items. Your last choice will be valid.
NB: Logged in shareholders who have voted in advance or given a power of attorney will not have the opportunity to vote but can follow and write messages if desired.
| $\blacksquare$ 02-UK | 15:54 Poll Open |
⊕ 33% |
|---|---|---|
| Split Voting | ||
| the chair | medundertegne protokollen / Election of person to chair the co-sign the minutes together with |
2. Valg av møteleder og person til å meeting and election of a person to |
| Select a choice to send. | ||
| For / For | ||
| Mot / Against | ||
| Avstår / Abstain | ||
| Cancel | ||
Questions or messages relating to the items on the agenda can be submitted by the shareholder or appointed proxy at any time during the meeting as long as chair of the meeting holds this open.
If you would like to ask a question relating to the items on the agenda, select the messaging icon.
Enter your question in the message box that says "Ask a Question". When you have finished writing your question, click on the submit button.
Questions submitted online will be moderated before going to the chair. This is to avoid repetition of questions as well as removal of inappropriate language.
| Garantistene/Underwriters | Beløp/Amount | |
|---|---|---|
| 1 | Meteva AS | NOK 65 000 000 |
| 2 | Investinor Direkte AS | NOK 17 500 000 |
| 3 | Bera AS | NOK 3 380 000 |
| 4 | Fredrik Lundgren | NOK 17 500 000 |
| 5 | Viking Nord AS | NOK 2 000 000 |
| 6 | Wilhelm Risberg | NOK 17 500 000 |
| 7 | Maven Investment Partners Ltd – Hong Kong Branch | NOK 2 000 000 |
| 8 | Altitude Capital AS | NOK 6 000 000 |
| 9 | Buntel AB | NOK 4 250 000 |
| 10 | Dariush Hosseinian | NOK 2 500 000 |
| 11 | Marit Mohn | NOK 1 680 000 |
| 12 | Marstia Invest AS | NOK 1 680 000 |
| 13 | MP Pensjon | NOK 10 000 000 |
| 14 | Nowo Global Fund | NOK 3 000 000 |
| 15 | QQM Equity Hedge Master | NOK 3 000 000 |
| 16 | Selandia Alpha Invest A/S | NOK 2 500 000 |
| 17 | Tellus Equity Partners AB | NOK 1 500 000 |
| 18 | Anavio Equity Capital Markets Master Fund Ltd | NOK 5 000 000 |
| 19 | Carnegie AS | NOK 2 010 000 |
| 20 | Exelity AB | NOK 2 000 000 |
| 21 | Formue Nord Markedsneutral A/S | NOK 5 000 000 |
| Total | NOK 175 000 000 |
Building tools?
Free accounts include 100 API calls/year for testing.
Have a question? We'll get back to you promptly.