Aeffe

Proxy Solicitation & Information Statement • Mar 13, 2020

Modulo per il conferimento della delega al rappresentate designato ai sensi dell'art. 135‐undecies del Testo Unico della Finanza D.Lgs. 58/98

Il dott. Federico Torresi, nato a Roma il 23 febbraio 1980, domiciliato in Roma, Viale Giuseppe Mazzini n. 6, C.F. TRR FRC 80B 23H 501Y, dello Studio Torresi e Associati, in qualità di "Rappresentante Designato" dalla società AEFFE S.p.A., ai sensi dell'articolo 135‐undecies del D.Lgs. n. 58/1998 ("T.U.F."), eventualmente sostituito dal Dott. Federico Hilpold, nato a Torino il 29 aprile 1989, domiciliato in Roma, Viale Giuseppe Mazzini n. 6, C.F. HLP FRC 89D 29L 219M, dello Studio Torresi e Associati, procede alla raccolta di deleghe di voto relative all'Assemblea ordinaria di Aeffe S.p.A. convocata in Montegridolfo, presso il centro congressi dell'Hotel "Palazzo Viviani", via Roma n. 38, il giorno ______________________, alle ore _______________________, in unica convocazione, con le modalità e nei termini riportati nell'avviso id convocazione pubblicato sul sito internet della società in data ________________________.

La delega e le istruzioni di voto possono essere revocate entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'assemblea con le modalità e i termini pubblicati nell'avviso di convocazione.

Il conferimento della delega e delle istruzioni di voto mediante la sottoscrizione del presente modulo non comporta alcuna spesa per il delegante

Il Rappresentate Designato, rende noto di non avere alcun interesse proprio o di terzi rispetto alle proposte di deliberazione sottoposte al voto.

Il Rappresentante Designato dichiara altresì che nel caso si verifichino circostanze di rilievo, ignote all'atto del rilascio della delega e che non possono essere comunicate al delegante, ovvero in caso di modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'assemblea, non intende esprimere un voto difforme da quello contenuto nelle istruzioni di voto.

MODULO DI DELEGA

Parte 1 di 2

(Sezione da notificare alla società tramite il rappresentante designato – completare con le informazioni richieste)

		Il/la __________ (denominazione/dati anagrafici del soggetto a
cui spetta il diritto di	voto) nato	a________ il
_____,		residente
		in_______________
(città),		Via/Piazza______(indirizzo),
C.F._________
Dati da compilarsi a discrezione del delegante
		‐ comunicazione n. __ (riferimento della comunicazione fornito dall'intermediario)
	‐ eventuali codici identificativi ___________
_________	presso	DELEGA il Rappresentante Designato a partecipare e votare all'assemblea sopra indicata come da istruzioni allo stesso fornite con riferimento a n. ____ azioni registrate nel conto titoli n. _________
(intermediario ___________	depositario) ABI	___ CAB

DICHIARA di essere a conoscenza della possibilità che la delega al Rappresentante Designato contenga istruzioni di voto anche solo su alcune delle proposte di deliberazione all'ordine del giorno e che, in tale ipotesi, il voto sarà esercitato per le sole proposte in relazione alle quali siano conferite istruzioni di voto;

ALLEGA al presente modulo di delega, una copia di un documento d'identità in corso di validità e copia della comunicazione dell'intermediario ex art. 83‐sexies del D.Lgs. 58/98.

Il sottoscritto ______________________________________ (cognome e nome del firmatario solo se diverso dal titolare delle azioni) sottoscrive la presente delega in qualità di (barrare la casella interessata):

□ creditore pignoraƟzio □ riportatore □ usufruƩuario □ custode □ gestore □ rappresentante legale o procuratore con potere di subdelega

Data ___________________________ Firma ________________________________

ISTRUZIONI DI VOTO Parte 2 di 2

(Sezione contenente informazioni destinate al solo Rappresentante Designato ‐ Barrare le caselle prescelte)

Il/La sottoscritto/a __________________________________________________ (denominazione/dati anagrafici) delega il Rappresentante Designato a votare secondo le seguenti istruzioni di voto all'assemblea convocata da AEFFE S.p.A. del giorno ___________________________, alle ore __________________.

A) DELIBERAZIONI SOTTOPOSTE AL VOTO

1°

Approvazione del bilancio d'esercizio di Aeffe S.p.A. chiuso al 31 dicembre 2019; relazione del Consiglio di Amministrazione sulla gestione, della società di Revisione e del Collegio Sindacale. Presentazione all'assemblea del bilancio consolidato al 31 dicembre 2019. Presentazione all'Assemblea della dichiarazione consolidata di carattere non finanziario prevista dal Decreto Legislativo 30 dicembre 2016, n. 254.

□ FAVOREVOLE □ CONTRARIO □ ASTENUTO

2°

Deliberazioni in merito al risultato dell'esercizio chiuso al 31 dicembre 2019. □ FAVOREVOLE □ CONTRARIO □ ASTENUTO

3°

Relazione sulla politica di remunerazione e sui compensi corrisposti ai sensi dell'art. 123‐ter del D.Lgs. 58/98:

3.1 deliberazioni in merito alla prima sezione della relazione ai sensi dell'art. 123‐ter c.3‐bis del D.Lgs. 58/98

□ FAVOREVOLE □ CONTRARIO □ ASTENUTO

3.2 deliberazioni in merito alla seconda sezione della relazione ai sensi 123‐ter c.6 del D.Lgs. 58/98.

□ FAVOREVOLE □ CONTRARIO □ ASTENUTO

4°

Nomina del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2020‐2022, previa determinazione del numero degli amministratori. Deliberazioni merito all'emolumento complessivo dei consiglieri che non siano muniti di particolari cariche, ai sensi dell'art. 2389, comma 1 codice civile. In particolare:

• 4.1 determinazione del numero di componenti del Consiglio di Amministrazione □ FAVOREVOLE □ CONTRARIO □ ASTENUTO
• 4.2 nomina dei membri del Consiglio di Amministrazione (con voto di lista);

□ Lista____________ □ CONTRARIO A TUTTE LE LISTE □ ASTENUTO SU TUTTE LE LISTE

4.3 nomina del Presidente del Consiglio di Amministrazione □ FAVOREVOLE □ CONTRARIO □ ASTENUTO

4.4 deliberazioni merito all'emolumento complessivo dei consiglieri che non siano muniti di

particolari cariche.

□ FAVOREVOLE □ CONTRARIO □ ASTENUTO

5°

Nomina del Collegio Sindacale per gli esercizi 2020‐2022 e deliberazioni in ordine alla remunerazione spettante al medesimo. In particolare:

5.1 nomina del Collegio Sindacale (con voto di lista)

□ Lista____________ □ CONTRARIO A TUTTE LE LISTE □ ASTENUTO SU TUTTE LE LISTE

5.2 deliberazioni in ordine alla remunerazione spettante al Collegio Sindacale.

□ FAVOREVOLE □ CONTRARIO □ ASTENUTO

B) Qualora si verifichino circostanze ignote all'atto del rilascio della delega (¹ ) il sottoscritto, con riferimento alla

1° deliberazione

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO

2° deliberazione

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO

3° deliberazione

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO

4° deliberazione

Punto 1 □CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO

Punto 2

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO

Punto 3

Punto 1 
□CONFERMA LE ISTRUZIONI 
□REVOCA LE ISTRUZIONI (*) 
MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3) 
Punto 2 
□CONFERMA LE ISTRUZIONI 
□REVOCA LE ISTRUZIONI (*)

Punto 4

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO

5° deliberazione

Punto 1 □CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO

Punto 2

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO

(1) Ove si verifichino circostanze di rilievo, ignote all'atto del rilascio della delega, che non possono essere comunicate al delegante, è possibile scegliere tra: a) la conferma dell'istruzione di voto già espressa; b) la modifica dell'istruzione di voto già espressa; c) la revoca dell'istruzione di voto già espressa; d) l'autorizzazione al Rappresentate Designato ad esprimere un voto difforme da quello indicato nella sezione A) delle presenti istruzioni qualora le circostanze sopravvenute facciano ragionevolmente ritenere che il delegante, se le avesse conosciute, avrebbe modificato in tal senso le istruzioni di voto. Ove non sia effettuata alcuna scelta si intenderanno confermate le istruzioni di voto sub A)

C) In caso di eventuale votazione su modifiche o integrazioni delle deliberazioni sottoposte all'assemblea (2), con riferimento alla

1° deliberazione

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3)

2° deliberazione

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3)

3° deliberazione

Punto 1 □CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3) Punto 2 □CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*)

4° deliberazione

Punto 1

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3) Punto 2 □CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3) Punto 3 □CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3) Punto 4 □CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3)

5° deliberazione

Punto 1 □CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3)

Punto 2

□CONFERMA LE ISTRUZIONI □REVOCA LE ISTRUZIONI (*) MODIFICA LE ISTRUZIONI: □FAVOREVOLE □CONTRARIO □ASTENUTO (3)

(2) Per il caso in cui si verifichino modifiche o integrazioni delle proposte di deliberazione sottoposte all'assemblea, è possibile scegliere tra: a) la conferma dell'istruzione di voto eventualmente già espressa; b) la modifica dell'istruzione di voto già espressa o il conferimento dell'istruzione di voto; c) la revoca dell'istruzione di voto già espressa; d) l'autorizzazione al Rappresentante Designato a votare in modo difforme da quanto indicato nella sezione A) delle presenti istruzioni qualora si possa ragionevolmente ritenere che il delegante, se avesse conosciuto le modifiche o integrazioni, avrebbe modificato in tal senso le istruzioni di voto. Ove non sia effettuata alcuna scelta si intenderanno confermate le istruzioni di voto sub A).

(3) Il Rappresentante Designato può consentire di differenziare la scelta in ragione del soggetto che propone le modifiche o integrazioni (ad es. organo amministrativo; azionista di maggioranza; azionista di minoranza o altro)

(*) Ai sensi dell'articolo 135‐undecies , comma 3 , del D.Lgs. n. 58/1998, "Le azioni per le quali è stata conferita la delega, anche parziale, sono computate ai i fini della regolare costituzione dell'assemblea. In relazione alle proposte per le quali non siano sta te conferite istruzioni di voto, le azioni non sono computate a i fin i del calco lo della maggioranza e della quota d i capitale richiesta per l'approvazione delle delibere"

Data ____________________ Firma ___________________________

NORMATIVA RICHIAMATA NEL MODULO DI DELEGA E NEL MODULO DI ISTRUZIONI

Art. 135‐novies del D.lgs. n. 58/1998 Rappresentanza nell'assemblea

1. Colui al quale spetta il diritto di voto può indicare un unico rappresentante per ciascuna assemblea, salva la facoltà di indicare uno o più sostituti.

2. In deroga al comma 1, colui al quale spetta il diritto di voto può delegare un rappresentante diverso per ciascuno dei conti, destinati a registrare i movimenti degli strumenti finanziari, a valere sui quali sia stata effettuata la comunicazione prevista dall'articolo 83‐sexies.

3. In deroga al comma 1, qualora il soggetto indicato come titolare delle azioni nella comunicazione prevista dall'articolo 83‐sexies agisca, anche mediante intestazioni fiduciarie, per conto di propri clienti, questi può indicare come rappresentante i soggetti per conto dei quali esso agisce ovvero uno o più terzi designati da tali soggetti.

4. Se la delega prevede tale facoltà, il delegato può farsi sostituire da un soggetto di propria scelta, fermo il rispetto dell'articolo 135‐decies, comma 3, e ferma la facoltà del rappresentato di indicare uno o più sostituti.

5. Il rappresentante può, in luogo dell'originale, consegnare o trasmettere una copia, anche su supporto informatico, della delega, attestando sotto la propria responsabilità la conformità della delega all'originale e l'identità del delegante. Il rappresentante conserva l'originale della delega e tiene traccia delle istruzioni di voto eventualmente ricevute per un anno a decorrere dalla conclusione dei lavori assembleari.

6. La delega può essere conferita con documento informatico sottoscritto in forma elettronica ai sensi dell'articolo 21, comma 2, del decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82. Le società indicano nello statuto almeno una modalità di notifica elettronica della delega.

7. I commi 1, 2, 3 e 4 si applicano anche nel caso di trasferimento delle azioni per procura.

8. Resta fermo quanto previsto dall'articolo 2372 del codice civile. In deroga all'articolo 2372, secondo comma, del codice civile, le Sgr, le Sicav, le società di gestione armonizzate, nonché i soggetti extracomunitari che svolgono attività di gestione collettiva del risparmio, possono conferire la rappresentanza per più assemblee.

Art. 135‐decies del D.lgs. n. 58/1998

Conflitto di interessi del rappresentante e dei sostituti

1. Il conferimento di una delega ad un rappresentante in conflitto di interessi è consentito purché il rappresentante comunichi per iscritto al socio le circostanze da cui deriva tale conflitto e purché vi siano specifiche istruzioni di voto per ciascuna delibera in relazione alla quale il rappresentante dovrà votare per conto del socio. Spetta al rappresentante l'onere della prova di aver comunicato al socio le circostanze che danno luogo al conflitto d'interessi. Non si applica l'articolo 1711, secondo comma, del codice civile.

2. Ai fini del presente articolo, sussiste in ogni caso un conflitto di interessi ove il rappresentante o il sostituto:

a) controlli, anche congiuntamente, la società o ne sia controllato, anche congiuntamente, ovvero sia sottoposto a comune controllo con la società;

b) sia collegato alla società o eserciti un'influenza notevole su di essa ovvero quest'ultima eserciti sul rappresentante stesso

un'influenza notevole;

c) sia un componente dell'organo di amministrazione o di controllo della società o dei soggetti indicati alle lettere a) e b);

d) sia un dipendente o un revisore della società o dei soggetti indicati alla lettera a);

e) sia coniuge, parente o affine entro quarto grado dei soggetti indicati alle lettere da a) a c);

f) sia legato alla società o ai soggetti indicati alle lettere a), b), c) ed e) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale che ne compromettano l'indipendenza.

1. La sostituzione del rappresentante con un sostituto in conflitto di interessi è consentita solo qualora il sostituto sia stato indicato dal socio. Si applica in tal caso il comma 1. Gli obblighi di comunicazione e il relativo onere della prova rimangono in capo al rappresentante.

2. Il presente articolo si applica anche nel caso di trasferimento delle azioni per procura.

Art. 135‐undecies del D.lgs. n. 58/1998 Rappresentante designato dalla società con azioni quotate

1. Salvo che lo statuto disponga diversamente, le società con azioni quotate designano per ciascuna assemblea un soggetto al quale i soci possono conferire, entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'assemblea, anche in convocazione successiva alla prima, una delega con istruzioni di voto su tutte o alcune delle proposte all'ordine del giorno. La delega ha effetto per le sole proposte in relazione alle quali siano conferite istruzioni di voto.

2. La delega è conferita mediante la sottoscrizione di un modulo di delega il cui contenuto è disciplinato dalla Consob con regolamento. Il conferimento della delega non comporta spese per il socio. La delega e le istruzioni di voto sono sempre revocabili entro il termine indicato nel comma 1.

3. Le azioni per le quali è stata conferita la delega, anche parziale, sono computate ai fini della regolare costituzione dell'assemblea.

In relazione alle proposte per le quali non siano state conferite istruzioni di voto, le azioni non sono computate ai fini del calcolo della maggioranza e della quota di capitale richiesta per l'approvazione delle delibere.

1. Il soggetto designato come rappresentante è tenuto a comunicare eventuali interessi che per conto proprio o di terzi abbia rispetto alle proposte di delibera all'ordine del giorno. Mantiene altresì la riservatezza sul contenuto delle istruzioni di voto ricevute fino all'inizio dello scrutinio, salva la possibilità di comunicare tali informazioni ai propri dipendenti e ausiliari, i quali sono soggetti al medesimo di dovere di riservatezza. Al soggetto designato come rappresentante non possono essere conferite deleghe se non nel rispetto del presente articolo.

2. Con il regolamento di cui al comma 2, la Consob può stabilire i casi in cui il rappresentante che non si trovi in alcuna delle condizioni indicate all'articolo 135‐decies può esprimere un voto difforme da quello indicato nelle istruzioni.