FinecoBank

Board/Management Information • Mar 17, 2023

Allegato "A"

SCHEMA DI LETTERA DI DEPOSITO LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE

Spett.le

FinecoBank S.p.A. [presso la sede legale o la direzione generale]

All'attenzione dell'Ufficio Corporate Law [A mezzo raccomandata A/R ovvero a mezzo PEC all'indirizzo corporate.law@pec.fineco.it]

[luogo, data]

Oggetto: deposito della lista di candidati per la nomina dei componenti il Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A., ai sensi dell'art. 13 dello Statuto sociale.

Spett.le FinecoBank S.p.A.,

con riferimento all'Assemblea degli Azionisti convocata per il giorno 27 aprile 2023, in unica convocazione, al fine di deliberare, tra l'altro, in merito alla nomina del Consiglio di Amministrazione, previa determinazione del numero degli amministratori e fissazione della durata del relativo mandato, con la presente,

1)	il	socio						______,	con	sede	legale		in
								____________ (se persona fisica indicare nome					e
		cognome,	codice	fiscale	e	comune	di	residenza	ovvero	domicilio),	titolare	di	n.
	___azioni, rappresentative del _% del capitale ordinario,

ovvero

2) i soci:

• ________________________________, con sede legale in ___________________________________ (se persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e comune di residenza ovvero domicilio); e
• _________________________________, con sede legale in _________________________________ (se persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e comune di residenza ovvero domicilio),

titolari, complessivamente, di n. ___________azioni, rappresentative del ________% del capitale ordinario,

ovvero

3) il socio ________________________________, con sede legale in ________________________________ (se persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e

comune di residenza ovvero domicilio), anche in nome e per conto del (dei) socio (soci) di seguito indicato(i):

				_______,			con	sede		in
				_______		(se persona fisica indicare nome		e cognome, codice
fiscale	e	comune	di	residenza	ovvero	domicilio),	titolare(i),	complessivamente,	di	n.
				____azioni, rappresentative del		__% del capitale ordinario,

- preso atto:

• (i) di tutti i requisiti previsti dalla normativa, anche regolamentare, vigente e dallo Statuto ai fini della nomina del Consiglio di Amministrazione; nonché
• (ii) degli orientamenti e delle raccomandazioni espressi nel documento denominato "Composizione qualitativa e quantitativa del Consiglio di Amministrazione di FinecoBank S.p.A.", recante i risultati dell'analisi preventiva svolta dal Consiglio di Amministrazione sulla propria composizione quali/quantitativa considerata ottimale al fine del corretto assolvimento delle funzioni al medesimo attribuite, in conformità, tra le altre, alle previsioni in materia di governo societario di cui alla Circolare della Banca d'Italia n. 285 del 17 dicembre 2013;
• propone (propongono), anche ai sensi di quanto previsto dall'art. 13 del vigente Statuto sociale, e con riferimento al punto 5 dell'Ordine del Giorno, di fissare in ________il numero dei componenti il Consiglio di Amministrazione da nominare¹ ;
• propone (propongono), anche ai sensi di quanto previsto dall'art. 13 del vigente Statuto sociale, e con riferimento al punto 6 dell'Ordine del Giorno, di stabilire che gli Amministratori eletti restino in carica per___________________ 2 ;
• presenta (presentano), ai sensi dell'art. 13 dello Statuto, e con riferimento al punto 7 dell'Ordine del Giorno, l'allegata lista di n. ___________ candidati³ elencati mediante un numero progressivo⁴ ;
• attesta (attestano), al riguardo, che la lista:
  • (i) assicura l'equilibrio di generi previsto dalla normativa vigente⁵ ;
  • (ii) contiene un numero di candidati in possesso del requisito di indipendenza di cui all'art. 13, comma 3, dello Statuto idoneo a garantire che il Consiglio di Amministrazione sia composto in maggioranza da amministratori indipendenti⁶ .

In ragione di quanto precede, e in conformità alle vigenti disposizioni statutarie e di legge, a corredo della predetta lista, si allegano, in originale, i seguenti documenti:

1) delega al deposito della lista⁷ ;

¹ La proposta relativa al numero dei componenti è eventuale e non obbligatoria.

² La proposta relativa alla durata del mandato è eventuale e non obbligatoria. Gli Amministratori durano in carica tre esercizi (salvo più breve durata stabilita all'atto della nomina); scadono alla data dell'assemblea che approva il bilancio relativo all'ultimo esercizio della loro carica.

³ La lista dovrà contenere un numero di candidati fino a un massimo di 13, nel rispetto delle disposizioni statutarie relative alla composizione dell'organo amministrativo.

⁴ Ovvero con i candidati elencati con il numero da uno in avanti.

⁵ Dichiarazione richiesta ai sensi dell'art. 13, comma 5, dello Statuto per le liste composta da un numero di candidati pari o superiore a 3.

⁶ Le liste dei candidati devono essere composte in modo tale da garantire che la maggioranza dei componenti dell'organo amministrativo sia in possesso dei requisiti di indipendenza di cui all'art. 13, comma 3, dello Statuto ovvero quelli di volta in volta previsti dal Codice di Corporate Governance.

⁷ Eventuale.

Allegato "A"

• 2) comunicazione(i) attestante(i) la titolarità in capo a __________________________________della partecipazione azionaria necessaria per la presentazione della lista in oggetto⁸ ;
• 3) dichiarazione relativa all'esistenza o all'assenza di rapporti di collegamento;
• 4) dichiarazione con la quale ciascun candidato accetta la propria candidatura alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione, attesta l'inesistenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità, nonché il possesso dei requisiti previsti dalla disciplina legale, regolamentare e statutaria; il tutto corredato da un'esauriente informativa sulle proprie caratteristiche personali e professionali (curriculum vitae), nonché dall'elenco degli incarichi di amministrazione e di controllo ricoperti presso altre società alla data dell'Assemblea.

Distinti saluti,

_____________________

(firma⁹ )

⁸ Tale attestazione può pervenire alla Società anche successivamente al deposito purché entro il termine previsto per la pubblicazione delle liste da parte della stessa (ossia entro 21 giorni prima della data prevista per l'Assemblea).

⁹ Del legale rappresentante ovvero di persona munita di apposita procura.