Banco BPM SpA

Board/Management Information • Mar 29, 2023

PUBBLICAZIONE DELLA LISTA N. 2 DI CANDIDATI PER LA NOMINA DEI COMPONENTI DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE PER GLI ESERCIZI 2023-2024-2025 TRA CUI IL PRESIDENTE E IL VICE PRESIDENTE

Pubblicazione effettuata ai sensi dell'art. 144-octies del Regolamento adottato con Deliberazione Consob 14.5.1999 n. 11971 ("Regolamento Emittenti")

Assemblea ordinaria dei Soci del 20 aprile 2023

Milano, 22 marzo 2023.

SDIR CERTIFIE

VERBALE DI DEPOSITO

LISTA DI CANDIDATI PER LA NOMINA DEGLI ORGANI SOCIALI DI BANCO BPM S.P.A.

Oggi, 22 marzo 2023, alle ore 12 presso la Sede legale del Banco BPM S.p.A. in Milano, Piazza F. Meda n. 4, sono presenti i signori:

• Alberto Magugliani Affari Societari Capogruppo
• Alberto Blasi Affari Societari Capogruppo

E il Socio signor

Giovanni Pedone

Il Socio, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 20.4.2, comma 1, punto (iii) dello Statuto sociale, consegna alla funzione Affari Societari di Gruppo busta chiusa che viene protocollata con il n. 2 "Lista" di Soci - Dipendenti" per la nomina di 1 (uno) componente del Consiglio di Amministrazione composta dal nominativo di seguito indicato. Allo stesso viene rilasciata apposita ricevuta, costituita da copia del presente verbale.

Davanti ai presenti viene aperta la busta che risulta contenere - ferme restando le verifiche che la Banca effettuerà in merito alla regolare presentazione della Lista - quanto segue:

PER L'ELEZIONE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE

• □ Scheda per elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione, contenente elenco di n. 1 candidato alla carica di Consigliere, identificato nel prof. Mauro Paoloni,
• n. 297 (duecentonovantasette) fogli, contenenti n 297 (duecentonovantasette) firme di Soci presentatori e n. 297 Iduecentonovantasette) comunicazioni/certificazioni ex art. 83-quinquies TUF triservandosi di produrre le restanti non allegate in questa sede entro e non oltre il termine previsto per la pubblicazione della lista e, pertanto, entro il 27 marzo 2023), per un fotale di n. 2.179.589 azioni, rappresentative dello 0,14% del capitale sociale del Banco BPM;
• □ ciascun socio sottoscrittore risulta nella sua qualità di "Lavoratore Dipendente" del Banco BPM o di società da questa controllate;
• documentazione relativa a n. 1 candidato (curriculum vitae; copia documento di identità; $\Box$ certificato di residenza o documento equivalente; elenco incarichi ricoperti; dichiarazione sostitutive in merito a: (i) accettazione della candidatura; (ii) inesistenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità; (iii) possesso dei requisiti di idoneità alla carica previsti dalla vigente normativa ed eventualmente di indipendenza ai sensi dello Statuto sociale ecc.);

EMARKET
SDIR CERTIFIED

□ dichiarazione dei Soci che hanno presentato la lista – e diversi da quelli che detengono, anche congiuntamente, una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa - attestante l'assenza con questi ultimi dei rapporti di collegamento previsti dall'art. 144 - quinquies, primo comma, del Regolamento Consob 11971/1999 e dalla normativa pro tempore vigente.

Banco BPM

Alberto Magugliani berto 16

Alberto Blasi

Soci Sioyanni Pedone

DICHIARAZIONE RELATIVA ALL'ASSENZA DI RAPPORTI DI COLLEGAMENTO

Con riferimento al deposito dell'allegata lista di candidati alla carica di componenti del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. per gli esercizi 2023/2024/2025 e in ottemperanza a quanto previsto all'art. 147-ter, comma 3, del D. Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998, dall'art. 144-quinquies, comma 1, del Regolamento adottato dalla Consob con delibera n. 11971 del 14 maggio 1999, nonché dalle raccomandazioni formulate dalla Consob nella Comunicazione n. DEM/9017893 del 26 febbraio 2009,

il Socio

Giovanni Pedone

presentatore della Lista di Soci - Dipendenti (come definita nell'art. 20.4.2 (iii) dello Statuto sociale di Banco BPM), sottoscritta da n. 297 (duecentonovantasette) Soci Dipendenti, titolari complessivamente di un totale di n. 2.179.589 azioni rappresentative dello 0,14% del capitale sociale di Banco BPM, in nome e per conto di tutti i Soci Dipendenti

ATTESTA

l'assenza di rapporti di collegamento, anche in via indiretta, ovvero di relazioni significative determinanti per l'esistenza dei citati rapporti di collegamento, con soci che, anche congiuntamente, detengono una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa nel capitale sociale di Banco BPM S.p.A.

Distinti saluti.

Milano, 22 marzo 2023

Pedog

×.	EMARKET SDIR CERTIFIED
Spettabile
BANCO BPM Società per Azioni
Piazza F. Meda, 4
Milano
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA
(artt. 46 e 47 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445)
Il sottoscritto Mauro Paoloni, nato a Viterbo il 17 aprile 1960, cittadino
· codice fiscale italiano, residente in
PLNMRA60D17M082Q, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28
dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso
di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai
sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla
prossima Assemblea dei Soci del Banco BPM Società per Azioni, con sede
legale in Milano, Piazza F. Meda n. 4 e sede amministrativa in Verona,
Piazza Nogara n. 2, Codice Fiscale e numero di iscrizione al Registro delle
Imprese di Milano Monza Brianza Lodi 09722490969, Rappresentante del
Gruppo IVA Banco BPM, Partita Iva 10537050964 (di seguito anche
"Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo"), chiamata ad approvare
l'elezione dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi
2023-2024-2025, tra cui il Presidente e il Vice Presidente, visti: i) l'art. 26 del
Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23
novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero
della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) l'art. 36 della
Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148
del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n.

$\mathbf{1}$

$\ddot{\phantom{a}}$

159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi antimatia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare"); x) gli artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto sociale del Banco BPM (di seguito lo "Statuto"); xi) la "Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione" del Banco BPM; xii) il "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM

DICHIARA

• di accettare irrevocabilmente la propria candidatura alla carica di Consigliere di Amministrazione del Banco BPM e l'inserimento del proprio nominativo nella lista di candidati formata dai nominativi di seguito indicati:

MAURO PAOLONI

di essere candidato solamente nella predetta lista;

di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di decadenza, di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge 214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo;

di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla

disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore

regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire

EMARKET SDIR CERTIFIED

la carica di Consigliere di Amministrazione della Capogruppo - il tutto
nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo
della presente dichiarazione (i.e.: curriculum vitae e dichiarazione in
materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di
legge, nonché - solo ai fini interni di codesta Banca - certificati
generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e
dichiarazione di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di
interlocking e del time commitment) - e precisamente:
A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per i
componenti del Consiglio di Amministrazione delle Banche
dall'art. 7 del D.M. 169/2020 nonché dall'art. 20.1.3 dello Statuto e,
in particolare, di aver inoltre maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio negli ultimi vent'anni nell'esercizio delle
seguenti attività:
Professore Ordinario di Economia Aziendale dell'Università degli
Studi di Roma Tre dal 2000;
Banco BPM S.p.A., Vice Presidente del Consiglio di
Amministrazione dal 1º gennaio 2017 nonché componente del
Comitato Nomine dal 7 aprile 2020;
Banca Popolare di Milano S.c. a r.l., Vice Presidente del
Consiglio di Sorveglianza da dicembre 2013 al 31 dicembre 2016,
già Consigliere di Sorveglianza e membro del Comitato per il
Controllo Interno dal 2011;
Banco BPM Vita S.p.A. e Banco BPM Assicurazioni S.p.A.,
Presidente del Consiglio di Amministrazione da luglio 2022;

$\ensuremath{\mathsf{3}}$

$\ddot{\phantom{0}}$

×,

EMARKET
SDIR
GERTIFIED

	EMARKET SDIR
	CERTIFIED
ha inoltre ricoperto numerose incarichi tra le quali si menzionano
le seguenti: Presidente del Collegio Sindacale di Hegemon S.p.A.
(2010-2012); Consulente Strategico presso il Ministero dello
Sviluppo Economico (2009-2010); Presidente del Collegio
Sindacale della Fondazione Policlinico Tor Vergata di Roma
(2008-2014); Presidente del Collegio Sindacale di Cofiri SIM S.p.A.
(Gruppo Capitalia) (2008-2011); Sindaco Effettivo di Unicrediti
Banca di Roma S.p.A (2008-2011); Amministratore indipendente
e membro del Comitato di Controllo Interno della Servizi Italia
S.p.A., società quotata presso la Borsa Italiana (2007-2014);
Consulente Strategico al Ministero della Pubblica Istruzione (2006-
Presidente indipendente Amministrazione 2008); $\epsilon$
dell'Organismo di Vigilanza della Selex Sistemi Integrati (Società
del Gruppo Finmeccanica) (2006-2011); Sindaco Effettivo di
Banca di Roma S.p.A. (2000-2008); Presidente del Collegio
dell'Associazione Nazionale dei Comuni Italiani Sindacale
(ANCI); . In the company of the company of the company of the contract of the company of the company of the company of
dal 1995 Revisore legale dei conti, svolgendo attività di consulenza
in materia contabile, tributaria, societaria, contrattuale ed
economico aziendale nonché attività di valutazione di aziende.
Attualmente ricopre le seguenti cariche:
Consiglio Superiore della Magistratura, membro del Collegio dei
Revisori dal 2018;
Associazione Bancaria Italiana, Consigliere di Amministrazione dal
2017;

$\overline{4}$

	EMARKE SDIR
	CERTIFIEI
Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi, Vice Presidente da
marzo 2020, già Consigliere di Amministrazione dal 2017;
Unione Fiduciaria, Consigliere di Amministrazione dal 2013;
Grottini S.r.l., Presidente del Collegio Sindacale dal 2011;
di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM B)
169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Consiglio di
nonché di essere in possesso dei requisiti Amministrazione,
attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. In particolare, dichiara di essere in
professionali elencate delle competenze nella possesso
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è
maturata una competenza professionale):
mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli
non esecutivi o esecutivi (Capo azienda o prima linea) in Italia
e/o all'estero. A seconda del ruolo da ricoprire assume altresì
rilievo anche l'esperienza maturata in relazione al predetto
business nei settori professionale, accademico e pubblico;
attività e prodotti bancari e finanziari (i.e.: Retail, Credito,
Private Banking, Asset Management, Bancassurance, etc);
dinamiche globali del sistema economico-finanziario domestico
e internazionale e dei trend e delle prospettive del settore di
riferimento (business bancario, finanziario e assicurativo):
sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi;
gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio,

$\overline{\phantom{a}}$

$\bar{5}$

Í

assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso

SDIR

istituti di credito, imprese di assicurazione o riassicurazione,
aziende quotate o multinazionali con ruoli Esecutivi o Non
Esecutivi,	ovvero presso primarie società di consulenza
internazionali;
risorse umane, sistemi e politiche di remunerazione, maturate
istituti di presso	credito, imprese di assicurazione		$\circ$
riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli
Esecutivi o Non Esecutivi, ovvero presso primarie società di
consulenza internazionali;
ambito ESG/ sostenibilità sociale ed ambientale.
di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli C)
incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla
Composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione e
dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;
tenute presenti le previsioni contenute di ricoprire, D) -
"Regolamento limiti al cumulo degli incarichi del Banco BPM", le
seguenti cariche di amministrazione e controllo nelle seguenti
società (indicare le società rilevanti ai fini del "Regolamento limiti
al cumulo degli incarichi" adottato dal Banco BPM):
DENOMINAZIONE SOCIETÀ		CARICA RICOPERTA
Banco BPM S.p.A.		Vice Presidente del Consiglio di
		Amministrazione
Banco BPM Vita S.p.A. (Gruppo		Presidente del	Consiglio ďi
Banco BPM)		Amministrazione
Banco BPM Assicurazioni S.p.A.		Presidente del	Consiglio di

$\bar{Z}$

$\mathcal{P}_{\mathcal{A}}$

$\mathcal{A}$

$\mathcal{A}^{\mathcal{A}}$ $\hat{\mathcal{A}}$

$\frac{1}{2}$

rudius susa

and the c

والمحاضر والالتحاد والمحاورة للحارب المتراسيس للمعاش

______________________________________

.
موجود الموجود الموجود الموجود الموجود الموجود الموجود الموجود الموجود الموجود الموجود

$\mathcal{L}$

galananan sebagai kacamatan sebagai kecamatan s

المحادث والمستحقق والمستحير المستحير المستحير والمستحير والمستحير

in strategic

لأستحدث

---

$\hat{\beta}$

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المرتب

بداعيت

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.....

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لإستادات والمستهدمين تتخلص

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$\frac{1}{2}$

EMARKET
SDIR
CERTIFIED

	(Gruppo Banco BPM)	Amministrazione
	Unione Fiduciaria S.p.A.	Consigliere
	Grottini S.r.l.	Collegio Presidente del
		Sindacale
E)	piena agire con di poter	indipendenza di giudizio e
	consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi
	dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione
	quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione;
F)	di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
	dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
a) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
		(i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in
		materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria,
		assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di
		intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e
		delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione
		accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico
		risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli
		articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-
		quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,

$\,$ 8 $\,$

$\,$ .

$\ast$

EMARKET
SDIR
CERTIFIED

	=MARKET
416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
(ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede
pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi
gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per
abolizione del reato di sensi dell'articolo 673, comma 1, del
codice di procedura penale;
d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici
direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di
interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di
funzioni di amministrazione, direzione e controllo di sensi
dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis,
commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui
all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stato condannato con sentenza definitiva che
applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di
giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e
della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi
dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale -
ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso

$\overline{9}$

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...

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.
....................................

J,

	EMARKET SDIR CERTIFIED
dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del
codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in
essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi
dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri
provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla
di una valutazione sostanziale, a quelle che base
comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei
requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
. a) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli
effetti della riabilitazione;
b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi
gli effetti della riabilitazione:
(i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e
dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in
materia tributaria e di strumenti di pagamento;
(ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro
V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n.
267;
(iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un
delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica,

	EMARKET SDIR CERTIFIED
il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;
(iv) alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla
precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM
169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del
Consiglio di Amministrazione. Segnatamente, ai fini della
valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5
del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti
situazioni:
i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle
disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria,
finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura,
antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di
servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di
mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di
appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei
delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-
quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416,

$\bar{\psi}$

416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p.;

ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive,
sentenze anche non definitive che applicano la pena su
richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato,
decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili
e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da
quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in
via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per
atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti
nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori
mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze
definitive di condanna al risarcimento dei danni per
responsabilità amministrativo-contabile;
iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare
riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa
finanziaria, mobiliare, societaria, bancaria, materia in
assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati
e strumenti di pagamento;
vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità
di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione
disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter,
comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114-

$\epsilon$

EMARKET
SDIR
GERTIFIED

EMARKET SDIR CERTIFIED

	xiii. qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato,
	sia giudicato non compatibile con la carica di esponente
	comportare quest'ultima o possa per della Banca
	pregiudizievoli piano sul gravemente conseguenze
	reputazionale;
	negative sull'esponente contenute nella xiv. informazioni
	Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per
	intendono quelle, relative negative si informazioni
	all'esponente anche quando non agisce in qualità di
$\sim$	consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di
	cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.
	Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in
	considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in
	ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle
	situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di
	equivalenza sostanziale;
	H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza,
	di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a
	tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis,
	del Codice Antimatia;
$\mathbb{D}$	che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di
	esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive
	modificazioni/integrazioni;
J)	che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art.
	53, comma 16-ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive

$\overline{\phantom{a}}$

EMARKET
SDIR
CERTIFIED

		EMARKET SDIR CERTIFIED
	modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi
	della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura
	di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la
	Pubblica Amministrazione;
	di essere in possesso degli ulteriori requisiti prescritti dalla disciplina K
	statutaria (artt. 20.1 e 20.3 dello Statuto) per ricoprire la carica di
$\epsilon$	Consigliere di Amministrazione.
	Il sottoscritto autorizza sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui
	all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le
	competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato;
	si impegna altresì a produrre, su richiesta del Banco BPM, la
	documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati
	nonché a comunicare tempestivamente ogni variazione che dovesse
	intervenire nelle fattispecie sopra indicate.
	Con riferimento al trattamento dei dati personali, il sottoscritto, con la
	firma della presente dichiarazione, attesta di aver preso visione
	dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del
	Parlamento Europeo e del Consiglio del 27 aprile 2016, riportata in calce
	alla presente.
	Si allega alla presente:
	curriculum vitae;
	dichiarazione relativa ai requisiti di indipendenza. $\overline{a}$
	Bichlarante Luogo e data -
	Mlaus 22.3.2023
	16

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INFORMATIVA
ex art. 13 del Regolamento EU 2016/679 del Parlamento Europeo e del
Consiglio del 27 aprile 2016
Si comunica che il trattamento dei dati personali da Lei forniti avverrà in
conformità a quanto previsto dalla normativa in materia ed in particolare,
dal Regolamento sulla protezione delle persone fisiche con riguardo al
trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati
(nel seguito: Regolamento).
I dati personali verranno trattati da Banco BPM S.p.A. (nel seguito:
"Banca") per finalità connesse agli obblighi previsti dalle leggi, dai
regolamenti e dalla normativa comunitaria elencati nelle dichiarazioni
sostitutive da Lei sottoscritte, nonché per l'iscrizione della carica in
pubblici registri (ad esempio il Registro delle Imprese).
In particolare:
nel caso in cui venga presentata la Sua candidatura al ruolo di
esponente aziendale, i dati personali verranno trattati dalla Banca per
l'accertamento dei requisiti di professionalità, di onorabilità, di
indipendenza e di inesistenza di cause di sospensione ai fini della
presentazione all'Assemblea delle liste per la nomina degli organi
sociali, della successiva pubblicazione sul sito Internet della Banca e
dell'informativa agli organi di stampa;
nel caso in cui Lei sia stato nominato dall'Assemblea, ovvero dal
Consiglio di Amministrazione della Banca, i dati personali verranno
trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini della delibera da
parte del Consiglio di Amministrazione della Banca stessa;

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nel caso in cui Lei rivesta già la carica di esponente aziendale, i dati
personali verranno trattati per la verifica dei medesimi requisiti ai fini
della partecipazione a gare indette dalla Pubblica Amministrazione.
Ai fini dell'accertamento dei predetti requisiti, la Banca potrà trattare i
dati personali che il Regolamento definisce come "relativi a condanne
penali e reati", e cioè quelli idonei a rivelare provvedimenti di cui al D.P.R.
14.11.2002 n. 313 in materia di casellario giudiziale, carichi pendenti e
anagrafe delle sanzioni amministrative dipendenti da reato, nonché la
qualità di imputato o di indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del codice
di procedura penale.
Il conferimento di tali dati è obbligatorio ed il relativo trattamento non
richiede il Suo consenso.
In relazione alle suindicate finalità, il trattamento dei dati personali
elettronici o strumenti manuali, comunque mediante avverrà
automatizzati con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e,
comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati
stessi e sempre nel rispetto delle previsioni del Codice (sostituito con
"Regolamento").
I dati personali, al di fuori delle suindicate finalità, non saranno altrimenti
comunicati né diffusi.
I dati personali potranno essere trattati dalla Banca avvalendosi solo di
personale allo scopo autorizzato e formato e al fine di garantire la
necessaria riservatezza delle informazioni fornite.
La Banca conserverà i Suoi dati per il tempo strettamente necessario alle
finalità per le quali sono stati raccolti, nel rispetto dei termini prescrizionali

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Prof. Mauro Paoloni

Curriculum vitae

Titoli e Abilitazioni

Nel 1984 ha conseguito la Laurea in Economia e Commercio presso l'Universita' di Roma "La Sapienza" con il voto di 110/110 e lode discutendo una tesi in Ragioneria Generale ed Applicata;

nel 1985 ha conseguito l'abilitazione per l'esercizio della professione di Dottore Commercialista e nel 1986 si è iscritto all'Albo dei Dottori Commercialisti della circoscrizione di Roma;

nel 1992 è stato vincitore del concorso per titoli ed esami a Professore Universitario di ruolo di II fascia di Economia Aziendale e viene chiamato dall'Universita' degli Studi di Urbino;

nel 1993 ha conseguito la Laurea in Giurisprudenza con il voto di 110/110 e lode discutendo una tesi in Diritto Penale:

nel 1995 si è iscritto all'albo dei Revisori Contabili il provvedimento è pubblicato sulla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana supplemento 31 bis serie speciale del 21 aprile 1995;

nel 2000 è stato vincitore del concorso per titoli a Professore Universitario di ruolo di I fascia di Economia Aziendale e viene chiamato nell'Universita'degli Studi di Roma Tre;

Posizioni accademiche e didattiche

Professore Ordinario di Economia Aziendale presso l'Universita' degli Studi di Romatre – Dipartimento di Economia Aziendale. Titolare della Cattedra di Economia Aziendale

Presidente del Corso di Laurea Magistrale in Economia Aziendale del Dipartimento di Economia Aziendale -Universita' degli Studi di Romatre.

dal 1992 al 2000 ha tenuto, presso l'Universita' degli Studi di Urbino, corsi di Ragioneria Generale ed Applicata. di Bilancio, di Metodologie e Determinazioni Quantitative d'Azienda, di Economia Aziendale e di Economia delle Aziende e delle Amministrazioni Pubbliche;

dal 2000 ad oggi ha tenuto presso l'Universita' degli Studi di Roma Tre, corsi di Economia Aziendale, di Strategia e Politiche d'Impresa, di Programmazione e Controllo delle aziende private e Pubbliche e di Governance e Scenari di Settore;

nel 2001, 2017, 2020, 2021 è stato, Presidente della Commissione per l'abilitazione all'esercizio della professione di Dottore Commercialista;

dal 2001 è condirettore responsabile della Rivista "Piccola Impresa Small Business";

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nel 2001, 2004, 2005 è stato coordinatore di progetti di ricerca presso i, Ministero dell'Universita' e della Ricerca Scientifica aventi ad oggetto, rispettivamente: " le fonti di finanziamento delle piccole imprese", "i principi contabili internazionali", "la crisi della piccola impresa";

dal 2006 è Direttore del master in "consulente d'impresa" presso l'Universita' di Roma Tre:

dal 2021 e' Direttore del corso di specializzazione sul tema dei "non performing loans " presso l'Universita' di Roma Tre:

dal 2007 al 2010 è stato membro a seguito di elezione del direttivo dell'Accademia Italiana di Economia Aziendale (AIDEA):

dal 2018 è membro a seguito di elezione del direttivo della Società Italiana dei Docenti di Ragioneria ed Economia Aziendale (SIDREA):

dal 2000 al 2010 è stato coordinatore del Dottorato di Ricerca in Economia Aziendale con sede Amministrativa nell'Universita' degli Studi di Urbino;

dal 2012 è coordinatore del Dottorato di Ricerca in Economia Aziendale con sede Amministrativa nell'Universita' degli Studi di Roma Tre;

nel 2019 è stato nominato dal Ministro dell'Istruzione e della Ricerca Scientifica membro della Commissione Montalcini per la selezione dei ricercatori esteri che rientrano in Italia;

E'stato, tra l'altro, docente di Economia Aziendale presso la Scuola Ufficiali dei Carabinieri ed al Corso Superiore della Scuola di Polizia Tributaria della Guardia di Finanza.

Cariche di amministrazione o controllo in società di capitali o enti ricoperte alla data odierna

Ruoli di amministrazione

• 1. dal 2020 è Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A.*;
• $2.$ dal 2014 è Presidente del Consiglio di Amministrazione di BancoBpm Vita S.p.A.;
• dal 2017 è Presidente del Consiglio di Amministrazione di BancoBpm Assicurazioni S.p.A.; $\overline{3}$ .
• dal 2020 è Vice Presidente del Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi; $\overline{4}$
• 1. dal 2012 è Amministratore di Unione Fiduciaria S.p.A.;
• 1. Dal 2020 è Membro del Comitato Nomine di Banco BPM S.p.A.;
• dal 2017 è Amministratore dell'Associazione Bancaria Italiana; $\tau$
• Dal 2019 Amministratore e membro della Giunta di Assonime (Associazione fra le Società Italiane per 8.

Azioni):

Ruoli di controllo

• 1. dal 2019 è Presidente del Collegio Sindacale dell'INMI IRCSS "Lazzaro Spallanzani";
• dal 2022 è Presidente del Collegio Sindacale dell'Istituto Superiore di Sanità; $\mathfrak{2}.$
• dal 2021 è Presidente del Collegio Sindacale della Federazione Ordine dei Farmacisti; 3.
• dal 2018 è Sindaco effettivo del Consiglio Superiore della Magistratura; $\overline{4}$ .

*società quotata presso la Borsa Italiana

Esperienze professionali

dal 1987 al 2011 è stato titolare di uno studio di Dottore Commercialista con sede in Viterbo in via della pila 3/a. Lo studio aveva ad oggetto le attività di: tenuta contabile, assistenza tributaria, societaria, contrattuale ed economico-aziendale per piccole e medie imprese ed operava con uno staff di venti collaboratori. Il titolare svolgeva, inoltre, attività di consulenza in tema di valutazione di aziende e di rami d'azienda nel settore pubblico e privato oltre che attività di amministratore o revisore, ovvero consulente tecnico nominato dalle parti ed in quest'ambito, è stato chiamato per svolgere una serie di attività professionali. In particolare:

nel 1989 ha collaborato con il Prof. Gianfranco Zanda (suo Maestro) alla redazione di perizie per il calcolo del valore economico di grandi imprese quali: Cirio, Bertolli, Autogrill Pavesi, Pavimental.

nel 1990 a seguito dell'introduzione dell'art. 57 della L. 142/90 che prevedeva l'istituzione del Collegio dei Revisori negli Enti Pubblici Territoriali è nominato membro del Collegio del Comune di Viterbo e, negli anni successivi nei comuni della provincia di Viterbo di: Orte, Graffignano, Bassano Romano, Capodimonte, Canepina, Bomarzo Villa San Giovanni in Tuscia;

dal 1990 al 1994 è stato membro del Consiglio di Amministrazione della Cassa di Risparmio della Provincia di Viterbo, dal 1991 al 1994 anche membro del Comitato esecutivo e dal 1991 al 1994 membro del Consiglio di Amministrazione della Fondazione Cassa di Risparmio della Provincia di Viterbo:

nel 1999 ha redatto la perizia di stima per la determinazione del capitale economico di Kuwait Raffinazione e Chimica S.p.A. e nel 2004 per la redazione di perizie di stima per la valutazione di Giacomelli Sport S.p.A. e Giacomelli Sport.com in Amministrazione Straordinaria;

dal 2000 ad oggi è stato nominato Presidente del Consiglio di Sorveglianza per il Gruppo Fioroni in Amministrazione Straordinaria (ex legge Prodi) dal Ministero dello Sviluppo Economico;

dal 2000 al 2011 è nominato, dal Ministero della Sanità, membro del Collegio Sindacale dell'ente pubblico territoriale Asl Roma C e dell'Azienda Ospedaliera San Camillo Forlanini e presidente del Collegio Sindacale del Policlinico Tor Vergata nonché su nomina delle rispettive aziende pubbliche, membro del Nucleo di Valutazione dell'Azienda Ospedaliera San Filippo Neri, dell'Azienda Sanitaria Locale Napoli 2, dell'Azienda Sanitaria Locale Roma D e dell'Azienda Sanitaria Locale Roma C:

nel 2001 è stato nominato Consulente Tecnico di parte del Consorzio IRICAV (Alta velocità ferroviaria) nella controversia tra la committente IRICAV ed ICLA S.p.A.;

dal 2002 al 2008 è nominato Sindaco Effettivo, dapprima di Minghetti Finanziaria S.p.A., successivamente trasformata in Banca di Roma S.p.A. del Gruppo Capitalia S.p.A.;

dal 2004 al 2007 è nominato Presidente del Collegio Sindacale di COFIRI S.p.A. E di COFIRI SIM S.p.A. del Gruppo Capitalia;

dal 2006 al 2009 è nominato, amministratore della Selex Sistemi Informatici S.p.A., società del Gruppo Finmeccanica e dal 2008 è nominato Presidente del Comitato L. 231/01;

dal 2007 al 2011 è nominato dal Ministero della Pubblica Istruzione, Presidente del Consiglio di Amministrazione del Fondo Pensione per i dipendenti del Ministero stesso denominato "Espero";

dal 2007 al 2010 è nominato Presidente del Collegio Sindacale di Progetto Siena S.p.A. controllante del Siena Calcio S.p.A. di cui è nominato Sindaco effettivo;

dal 2007 al 2010 è nominato amministratore indipendente di Servizi Italia S.p.A. società quotata nel settore star e, nella stessa è nominato membro del Comitato di Controllo Interno e Lead Indipendent Director;

dal 2008 al 2011 è nominato sindaco effettivo di Unicredit Banca di Roma S.p.A.;

dal 2012 è titolare di uno Studio di Consulenza Economico-Aziendale e Finanziaria in Roma, via del Banco di Santo Spirito 42 che svolge attività in tema di consulenza, di ordine finanziario per le imprese, in tema di valutazione d'azienda e di rami della stessa, sia in ambito pubblico che privato.

Svolge attività di consulenza e di revisione contabile e, su questi temi è stato designato quale arbitratore o consulente tecnico d'ufficio e di parte di Collegi arbitrali in procedimenti atti alla determinazione di prezzi per la compravendita di aziende o di rami di esse o di partecipazioni.

Svolge attività di advisor in ipotesi di cessioni di aziende o di quote di esse.

Svolge attività di consulenza per ipotesi di ristrutturazione e riorganizzazioni aziendali.

Redige pareri su temi inerenti la disciplina di bilanci delle imprese anche consolidati sia per temi inerenti la disciplina contenuta nel codice civile che per temi relativi ai principi contabili nazionali ed internazionali.

Svolge attività di consulenza in procedimenti civili, amministrativi e penali aventi per oggetto controversie di ordine economico aziendale o finanziarie o reati contro il patrimonio per imprese pubbliche e private.

Svolge attività di componente di consigli di amministrazione o di organi di controllo. In particolare:

dal 2011 al 2018 è stato nominato liquidatore unico dell'emittente televisiva Dahlia TV s.p.a. operante nel digitale terrestre;

dal 2011 al 2013 è nominato dal G.S.E. S.p.A. Coordinatore di un Gruppo di Lavoro per la strutturazione e la redazione del bilancio degli intangibili;

dal 2011 al 2013 è eletto membro del Consiglio di Sorveglianza (sistema duale) della Banca Popolare di Milano cooperativa per azioni;

dal 2011 al 2016 viene nominato membro del Comitato di Controllo e Rischi della Banca Popolare di Milano ed in quanto tale partecipa al Consiglio di Gestione della Banca stessa;

dal 2012 al 2015 è nominato Sindaco Effettivo di Banca AKROS S.p.A. appartenente al Gruppo Banca Popolare di Milano ed, in quanto tale, partecipa all'Organismo di Vigilanza L.231/2001 della Banca stessa;

dal 2012 al 2013 è nominato membro del Comitato Parti Correlate della Banca Popolare di Milano;

dal 2012 al 2016 è nominato membro dell'Organismo di Vigilanza L.231/2001 di PROFAMILY S.p.A. appartenente al Gruppo Banca Popolare di Milano;

nel 2012 è nominato Consulente Tecnico di Parte da parte degli Amministratori Straordinari di ITAVIA S.p.A. per la valutazione del danno economico subito dalla impresa a seguito dell'incidente aereo di Ustica;

nel 2012 è nominato per la valutazione economica di alcuni alberghi facenti parte della catena operante con il marchio IDEA Hotel:

dal 2013 al 2016 è nominato membro dell'Organismo di Vigilanza L.231/2001 della Banca Popolare di Mantova appartenente al Gruppo Banca Popolare di Milano;

dal 2013 al 2016 è eletto Vice Presidente del Consiglio di Sorveglianza (sistema duale) della Banca Popolare di Milano cooperativa per azioni;

dal 2014 al 2018 viene nominato, dalla Conferenza Stato Regioni membro del Collegio Sindacale dell'Agenzia Italiana del Farmaco (AIFA);

nel 2014 e nel 2015 è nominato per la redazione di un parere pro-veritate in tema di contabilità e bilancio Gas Intensive e Isab del Gruppo LUKOIL;

dal 2015 al 2017 è nominato membro di un Gruppo di Esperti presso la Commissione Finanze della Camera dal Presidente della stessa;

nel 2016 è nominato membro di un collegio arbitrale internazionale dal Governo Italiano, quale esperto per la materia economico-aziendale per la individuazione e la valutazione del danno eventuale conseguente al decreto emesso dal Governo Italiano per gli incentivi in tema di energie alternative;

dal 2017 al 2020 è eletto Vice Presidente Vicario del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. nonché membro del Comitato Esecutivo e del Comitato Erogazioni Liberali;

dal 2017 al 2021 viene nominato Auditor per la sistemazione dell'assetto debitorio di un Gruppo di Imprese operanti nel settore immobiliare facenti capo all'Avv. Giovanni Lombardi Stronati rispetto alle società di leasing afferenti ai Gruppi Bancari: Intesa, Unicredit, Ubi, Banco Popolare, Banca Popolare dell'Emilia Romagna e Carige:

nel 2018 è incaricato, quale Consulente Tecnico di Parte su temi economico-aziendali per una controversia tra Telecom Italia, Wind e Sirti;

dal 2019 al 2020 è nominato membro del Comitato Esecutivo del Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi;

Attività scientifica

Ha svolto e svolge una continua attività scientifica in campo nazionale ed internazionale. I suoi temi di ricerca riguardano i bilanci delle imprese e dei gruppi delle stesse, ed i principi contabili nazionali ed internazionali, le strategie e le politiche aziendali, la finanza delle imprese e le istituzioni finanziarie, le procedure di ristrutturazione delle imprese, la valutazione del capitale economico aziendale, i gruppi e le concentrazioni aziendali. È autore e curatore, per i temi citati, di circa 150 pubblicazioni e, nell'ambito delle stesse, di oltre 50 monografie oltre a manuali di contabilità e di bilancio. Ha partecipato, in qualità di relatore a numerosi convegni nazionali ed internazionali. È referente di un gruppo scientifico con sede a Roma a cui afferiscono numerosi Professori Ordinari, Associati e Ricercatori dell'Economia Aziendale e con i quali, anche unitamente a docenti di materie affini partecipa a progetti di ricerca banditi dal Ministero dell'Universita' e della Ricerca Scientifica. È iscritto, dal 2011, all'Albo dei Giornalisti Pubblicisti, Ordine Regionale del Lazio e collabora costantemente, attraverso la redazione di articoli di matrice economica con il Sole 24 Ore.

Aulorizzo il trattamento dei miei dati personali ai sensi di legge.

Roma, Ottobre 2022

Spett.le Banco BPM S.p.A. P.zza Filippo Meda, 4 20121 Milano

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DICHIARAZIONE RELATIVA AI REQUISITI DI INDIPENDENZA

lo sottoscritto MAURO PAOLONI, nato a Viterbo il 17 aprile 1960, cittadino italiano, residente in codice fiscale PLNMRA60D17M082Q, in relazione alla candidatura alla carica di componente del Consiglio di Amministrazione di Banco BPM S.p.A. ("Banco BPM"),

premesso che:

• $\mathbf{I}$ . la nozione di indipendenza dei componenti del Consiglio di Amministrazione è definita nello Statuto Sociale di Banco BPM all'art. 20.1.6, il cui testo tiene conto delle previsioni sancite dall'art. 148, comma 3, del D.Lgs. 58/1998 ("T.U.F."), delle disposizioni di cui al Decreto Ministeriale n. 169 del 23 novembre 2020 ("DM 169/2020") nonché delle raccomandazioni contenute nel Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato di Corporate Governance, al quale Banco BPM aderisce:
• 1. la medesima nozione di indipendenza prevede che siano da qualificarsi indipendenti gli amministratori non esecutivi, nell'accezione prevista dallo Statuto Sociale, i quali non intrattengano o non abbiano di recente intrattenuto, direttamente o indirettamente, con la Banca di appartenenza (la "SOCIETÀ") o con soggetti ad essa collegati, relazioni di natura professionale, patrimoniale, personale o di altro genere, tali da condizionarne l'oggettività e l'equilibrio di giudizio;
• fatta avvertenza che non si considera comunque "amministratore indipendente" colui che si trovi anche in una sola delle 3. seguenti ipotesi:
• se è un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, intendendosi per tale il soggetto che, direttamente o indirettamente, $\alpha$ . (attraverso società controllate, fiduciari o interposta persona) acquista una partecipazione pari o superiore alle percentuali per le quali la normativa pro tempore vigente richiede il rilascio di un'autorizzazione, ovvero che comporta l'acquisto del controllo della SOCIETÀ o la possibilità di esercitare su di essa un'influenza notevole, o che partecipa a un patto parasociale attraverso il quale uno o più soggetti esercitano il controllo o un'influenza notevole sulla SOCIETÀ;
• se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo $D.$ controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di gestione o di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ o società da questo controllate;
• C. se è, o è stato nei tre esercizi precedenti, esponente di rilievo - intendendosi per tale: il Presidente del Consiglio di Amministrazione quando gli siano attribuite deleghe nella gestione o nell'elaborazione delle strategie aziendali, gli "amministratori esecutivi" ed il "top management" – della SOCIETÀ, di una sua controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;
• d. se ricopre l'incarico di amministratore indipendente in un'altra banca del Gruppo Banco BPM, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
• se è stato amministratore della, ovvero ha ricoperto incarichi direttivi presso la, SOCIETÀ per più di nove esercizi, anche $\theta$ . non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
• $\mathsf{f}.$ se riveste la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della SOCIETÀ abbia un incarico di amministratore anche non esecutivo;
• se è socio, amministratore o dipendente di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata g. della revisione legale della SOCIETÀ;
• h. se riceve o ha ricevuto nei precedenti tre esercizi, dalla SOCIETÀ o da una società controllata o controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva (rispetto al compenso "fisso" per la carica e a quello per la partecipazione ai comitati interni al Consiglio di Amministrazione, nonché all'eventuale medaglia di presenza alle sedute), ivi inclusa la eventuale partecipazione a piani di incentivazione legati alla performance aziendale, anche a base azionaria;
• ì. se ha, o ha avuto nei precedenti tre esercizi, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia esponente di rilievo, ovvero in qualità di partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione, anche non continuativa, di natura professionale, patrimoniale, commerciale o finanziaria^.
  • con la SOCIETÀ, una sua controllata, con alcuno dei rispettivi Presidenti o esponenti di rilievo;
  • con un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ, ovvero trattandosi di società o ente con i relativi Presidenti o esponenti di rilievo:
  • con società sottoposte a comune controllo con la SOCIETÀ;

ovvero è, o è stato nei precedenti tre esercizi, lavoratore dipendente, autonomo o titolare di un rapporto di collaborazione, anche non continuativa, con uno dei predetti soggetti; ai soli fini della presente lettera i), rilevano

anche le relazioni che siano intrattenute dall'amministratore con gli stretti familiari, come di seguito definiti, degli esponenti di rilievo della SOCIETÀ, di una sua controllata o di una società sottoposta a comune controllo con la SOCIETÀ, ovvero di un AZIONISTA SIGNIFICATIVO della SOCIETÀ;

• se ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi: j.
• membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
  • assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza;
• k. se è stretto familiare (intendendosi per tale, il coniuge, purché non legalmente separato, parente o affine entro il quarto grado, la persona legata in unione civile o convivente di fatto o i figli della persona legata in unione civile o della convivente di fatto e i familiari conviventi) di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti;
• $\mathbf{L}$ se è stretto familiare degli amministratori della SOCIETÀ ovvero degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo:
• se incorra in alcuna altra fattispecie di difetto del requisito di indipendenza prevista dalla normativa pro tempore m. vigente.

dichiaro:

• X di essere in possesso dei requisiti di indipendenza* previsti ai sensi dello Statuto sociale (e quindi anche ai sensi del Codice di Corporate Governance, del DM 169/2020 e dell'art. 148, comma 3, T.U.F.) per i Consiglieri indipendenti e, ove eletto, di impegnarmi a mantenere l'indipendenza durante tutta la durata del mandato, di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché a comunicare ogni eventuale successiva circostanza rilevante ai fini dell'indipendenza;
• □ di non essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti ai sensi dello Statuto sociale per i Consiglieri indipendenti ma, ove eletto, comunque di poter svolgere il mandato con autonomia di giudizio ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché:

П	di essere	Consigliere indipendente ai sensi del Codice di Corporate Governance
п	di non essere
	di essere	Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 148, comma 3, T.U.F.
	di non essere
□	di essere	Consigliere indipendente ai sensi dell'art. 13 del DM 169/2020
	di non essere

in quanto sussistono le seguenti cause:

* Il requisito di indipendenza sussiste a partire dall'eventuale nomina alla carica di Consigliere del Banco BPM in occasione dell'Assemblea dei Soci del 20 aprile 2023

Distinti saluti.

22.3.2023 (data)

(Mauro Paoloni)

ELENCO SOTTOSCRITTORI LISTA 2 - Dipendenti Capo Lista - Mauro PAOLONI Totale firme valide 297

per un totale di 2.179.589.= Azioni pari al 0,14% del Capitale Sociale

Nominativo

ABBATINALI ERIC ADALBERTO ACQUAVIVA GRAZIA LUISA LUCREZIA ALBANESE RAFFAELE ALBERTI FABIO ALDEGHI MARCO ALDI MAURIZIO ALFIERI CLAUDIO ALO` COSIMA SABRINA AMBROSINO GIUSEPPE AMETTA DANIELA ANGHILANTE FLAVIO ARNERA GIUSEPPE BAIARDI GIAN FRANCO BANDERA ALESSANDRO BARDONI SILVIA BAROCCI RENATO BARTESELLI RAFFAELE BARUFFALDI PAOLA BARZE ANDREA BASADONNA ALBERTO LUDOVICO MARIA BASSO MAURIZIO BATTISTI ANDREA BATTISTI DORIANA BATTISTI RAFFAELLA BAUSONE LUCA BAVERA CECILIA BELLETTA STEFANO EMILIO BELLOCCHIO VANESSA BERETTA LILIANA MARIA BERGAMASCHI LUIGI ENRICO BERGAMINI CARLO BERTARELLI FABIO BERTASI NICOLE BERTINI AURELIO BERTOLDO LAURA BICCHIERELLI DONATELLA BIFFI MAURO BISCIONE VITO BISI LAURA BIUMI PATRIZIA BIZZARRI LUCA BONARDI EDOARDO BONFANTE MARIO

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RUVOLO GERMANA MARIA SAINO MARCO SALLUSTIO ANTONIO LUCA SAPONARO ELENA AMELIA SASSO LUIGI CESARE SAVASTANO CARLA SAVASTANO MARINA ANTONIA SBRIZIOLO WALTER SCAMPINI WILLIAM LUIGI SCANDALIATO ANDREA SCARIN MAURO SERBELLONI MILENA MARIA SERGI FRANCESCO SERVIDATI MARIA NOEMI SETARO STEFANO SIMONI NICOLETTA SIRITO PATRIZIA SLAVAZZA PAOLO SOAVE CLAUDIO SPINELLI EUGENIO SPINELLI PAOLO SPINI DANIELE STAGNI FRANCESCA STEFANI CLAUDIO DOMENICO STELLUTI LUCIA SUMMO GIUSTINA TIZIANA TADINI ALFREDO TAGLIABO' MARCO TESTA TERESIO TETTONI PAOLA TIBERTO EMANUELA ANTONIA TOSTI ANGELO TRAVI CHIARA LUCIA TUFARIELLO DARIO UGHES MARCO VACCARI DARIO VADICAMO LEO VALENTI LIUBE VALLANA PAOLO VANETTI LUCA VAVASSORI MARCO VECCHIERELLI SILVIA VELONA PAOLO VENUTI GIANFRANCO VERONESE DONATELLA VILLA LAURA VOLPI GIUSEPPE ZAMBELLI DAVIDE ZAMBETTI FABRIZIO ZAMPOLLI ALESSANDRO

ZANOLLA DANIELE ZUCCA GABRIELE ZUFFI DANIELE ZURLO ADRIANO