PUBBLICAZIONE DELLA LISTA N. 1 DI CANDIDATI PER LA NOMINA DEI SINDACI E DEL PRESIDENTE DEL COLLEGIO SINDACALE PER GLI ESERCIZI 2023-2024-2025.

Pubblicazione effettuata ai sensi dell'art. 144-octies del Regolamento adottato con Deliberazione Consob 14.5.1999 n. 11971 ("Regolamento Emittenti")

Assemblea ordinaria dei Soci del 20 aprile 2023

TREVISAN & ASSOCIATI

STUDIO LEGALE

Viale Majno 45 20122 Milano

Tel. +39.02.80.51.133 - Fax +39.02.86.90.111

[email protected]

www.trevisanlaw.it

Spett.le Banco BPM S.p.A. Piazza Filippo Meda, 4 20121 Milano

a mezzo posta elettronica certificata: [email protected]

Milano, 23.03.2023

Oggetto: Deposito lista Collegio Sindacale di Banco BPM S.p.A. ai sensi 34 dello Statuto Sociale

Spettabile Banco BPM S.p.A.,

con la presente, per conto degli azionisti: Amundi Asset Management SGR S.p.A. gestore del fondo Amundi Risparmio Italia; Stichting Depositary APG Developed Markets Equity Pool GSAM Global Developed; Stichting Depositary APG Developed Markets Equity Pool GEF Quant Strat-Numeric Global; Stichting Pensioenfonds ABP ABP DMEQ Numeric; Stichting Pensioenfonds ABP ABP DMEQ GSAM; Stichting Pensioenfonds ABP ABP DMEQ CCL; Stichting Pensioenfonds ABP ABP DMEQ Arrowstreet; Arca Fondi Sgr S.P.A. gestore del fondo Fondo Arca Azioni Italia; BancoPosta Fondi S.p.A. SGR gestore del fondo Bancoposta Rinascimento; Epsilon Sgr S.P.A. gestore dei fondi: Epsilon QReturn, Epsilon DLongrun, Epsilon QEquity; Eurizon Capital SGR S.p.A gestore dei fondi: Eurizon Am Ritorno Assoluto, Eurizon Pir Italia Azioni, Eurizon Azioni Italia, Eurizon Rendita, Eurizon Progetto Italia 70, Eurizon Progetto Italia 40; Eurizon Capital S.A. gestore del fondo Eurizon Fund comparti: Eurizon Next - Strategia Absolute Return, Eurizon AM SICAV - Italian Equity, Eurizon AM SICAV - Absolute Return Moderate ESG, Eurizon AM SICAV - Absolute Return Solution, Eurizon Fund - Equity Italy Smart Volatility, Eurizon Fund - Italian Equity Opportunities, Eurizon Fund - Absolute Return Solution; Fideuram Asset Management Ireland gestore del fondo Fonditalia Equity Italy; Fideuram Intesa Sanpaolo Private Banking Asset Management Sgr S.P.A. gestore dei fondi: Fideuram Italia, Piano Azioni Italia, Piano Bilanciato Italia 50; Interfund Sicav - Interfund Equity Italy; Kairos Partners Sgr S.P.A. in qualità di Management Company di Kairos International Sicav Comparti Italia e Made in Italy;

Mediobanca SGR S.p.A. gestore del fondo Mediobanca MID & Small Cap Italy; Mediolanum International Funds Limited Challenge Funds Challenge Italian Equity; Mediolanum Gestione Fondi Sgr S.P.A. gestore dei fondi Mediolanum Flessibile Futuro Italia e Mediolanum Flessibile Sviluppo Italia, provvediamo al deposito della lista unitaria, rispondente agli obiettivi di genere individuati dalla normativa di settore, per la nomina dei componenti del Collegio Sindacale della Vostra Società da questi proposta che avverrà nel corso della Vostra assemblea ordinaria dei soci che si terrà, in unica convocazione, giovedì 20 aprile 2023, alle ore 10.00, in Milano, presso la sede sociale di Banco BPM, Piazza Meda n. 4, precisando che i suddetti azionisti detengono complessivamente una percentuale pari al 1,53875% (azioni n. 23.314.807) del capitale sociale.

Cordiali Saluti,

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CARICA DI SINDACO EFFETTIVO ED ATTESTAZIONE DI SUSSISTENZA DEI REQUISITI DI LEGGE

Il sottoscritto Maurizio Lauri, nato a Roma, il 16 Agosto 1962, codice fiscale LRA MRZ 62M16 H501I. residente in

premesso che

A) è stato designato da alcuni azionisti ai fini dell'elezione dei componenti del Collegio Sindacale in occasione dell'assemblea ordinaria degli azionisti di Banco BPM S.p.A. ("Società" o "Banco BPM" o "Banca" o "Capogruppo") che si terrà, in unica convocazione, giovedì 20 aprile 2023, alle ore 10.00, in Milano, presso la sede sociale di Banco BPM, Piazza Meda n. 4, o nel diverso luogo, data e ora, in caso di rettifica e/o modifica e/o integrazione dell'avviso di convocazione da parte della Società ("Assemblea"),
B) è a conoscenza dei requisiti che la disciplina legislativa e regolamentare vigente - tra cui i) l'art. 26 del Decreto Legislativo n. 385/1993 ("TUB"); ii) il Decreto Ministeriale 23 novembre 2020, n. 169 ("D.M. 169/2020"); iii) il Regolamento del Ministero della Giustizia del 30 marzo 2000, n. 162 ("D.M. 162/2000"); iv) l'art. 36 della Legge 22 dicembre 2011, n. 214 (c.d. 'divieto di interlocking'); v) l'art. 148 del Decreto Legislativo n. 58/1998 ("TUF"); vi) il D.Lgs. 6 settembre 2011, n. 159 e successive modificazioni ed integrazioni (c.d. "Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione, nonché nuove disposizione in materia di documentazione antimafia" ovvero "Codice Antimafia"); vii) il D.Lgs. 18 aprile 2016, n. 50; viii) il D.Lgs. 30 marzo 2001, n. 165; ix) le previsioni contenute nella Parte Prima, Titolo IV, Capitolo 1, della Circolare Banca d'Italia 17 dicembre 2013, n. 285 ("Circolare") - e lo Statuto della Società ("Statuto") prescrivono per l'assunzione della carica di Sindaco della Società, ivi compreso quanto riportato, oltre che nell'avviso di convocazione, (i) nella Relazione Illustrativa del Consiglio di Amministrazione in ordine alle materie all'Ordine del Giorno ("Relazione") ex art. 125 ter del TUF, (ii) nel documento denominato "Composizione quali-quantitativa del Collegio Sindacale" del Banco BPM; iii) nel documento denominato "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM, come pubblicati sul sito internet della Società,

tutto ciò premesso,

il sottoscritto, sotto la propria ed esclusiva responsabilità, ai sensi di legge e di Statuto, nonché per gli effetti di cui all'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445 per le ipotesi di falsità in atti e di dichiarazioni mendaci,

dichiara

" di non ricadere in alcuna delle situazioni di ineleggibilità, di decadenza e di incompatibilità (anche ai sensi dell'art. 36 Legge 214/2011, c.d. "divieto di interlocking") e di interdizione previste dalla legge, dal DM 169/2020, dalla Circolare e dallo Statuto per la carica di componente effettivo del Collegio Sindacale della Capogruppo;

" di essere in possesso dei requisiti e di rispettare i criteri prescritti dalla disciplina legale, regolamentare e statutaria nonché dall'ulteriore regolamentazione interna della Banca sopra richiamata per ricoprire la carica di componente effettivo del Collegio Sindacale della Capogruppo - il tutto nei termini come meglio indicati nella documentazione a corredo della presente dichiarazione (i.e .: curriculum vitae e dichiarazione in materia di indipendenza, di cui si autorizza la pubblicazione ai sensi di legge, nonché solo ai fini interni di codesta Banca - certificati generali del casellario giudiziario e dei carichi pendenti e dichiarazioni di rispetto dei limiti al cumulo degli incarichi/divieto di interlocking e del time commitment) - e precisamente:
- A) di essere in possesso dei requisiti di professionalità previsti per il Collegio Sindacale (i) delle Banche dall'art. 9 del D.M. 169/2020 e (ii) delle società quotate dall'art. 1 del D.M. 162/2000:

essendo iscritto nel Registro dei Revisori Legali dei Conti a decorrere dal 1995

B) di soddisfare i criteri di competenza previsti dall'art. 10 del DM 169/2020 e dalla Composizione quali-quantitativa del Collegio Sindacale, nonché di essere in possesso dei requisiti attitudinali previsti dalla Composizione quali-quantitativa del Collegio Sindacale. In particolare, dichiara di essere in possesso delle competenze professionali elencate nella Composizione quali-quantitativa del Collegio Sindacale e segnatamente (si prega di flaggare le materie nelle quali si è maturata una competenza professionale):
- 2 mercati finanziari e/o bancari: assumono rilievo, a tal fine, ruoli non esecutivi, esecutivi o di controllo in Italia e/o all'estero. Assume altresì rilievo l'esperienza maturata in relazione al predetto business nei settori professionale, accademico e pubblico;

Z attività e prodotti bancari, finanziari e assicurativi;

Z gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio, controllo e metodi di attenuazione delle principali tipologie di rischio di una banca o di un'impresa di assicurazione o riassicurazione, incluse le responsabilità di un Sindaco in tali processi);
Z informativa contabile e finanziaria (bilancio, accounting policies e tax maturate nel settore finanziario e assicurativo o in società di audit);

Indirizzi e programmazione strategica maturata presso banche, imprese di

assicurazione o riassicurazione, aziende quotate o multinazionali o primarie società di consulenza strategica internazionali, preferibilmente nei financial services;

[ tecnologia informatica nell'ambito di sistemi informativi e nuove tecnologie applicate al settore bancario, finanziario e assicurativo maturate in primarie società di consulenza strategica internazionali ovvero in aziende, preferibilmente quotate, con ruoli esecutivi, non esecutivi o di controllo;
J regolamentazione nel settore bancario, finanziario e assicurativo, maturate in primari Studi Legali o in imprese o gruppi di rilevanti dimensioni;
d assetti organizzativi e di governo societario, maturate presso banche, imprese di assicurazione o riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli esecutivi, non esecutivi o di controllo, ovvero presso primarie società di consulenza internazionali;

z sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi.

Fermo quanto sopra previsto, assumono altresì rilievo le seguenti competenze ed esperienze aventi ad oggetto:

Z la materia delle risorse umane, dei sistemi e delle politiche di remunerazione, maturate presso banche, imprese di assicurazione o riassicurazione, aziende quotate o multinazionali con ruoli esecutivi, non esecutivi e di controllo, ovvero presso primarie società di consulenza internazionali:
[ processi di digitalizzazione e di trasformazione digitale e gestione del rischio ICT;
I in generale la materia della sostenibilità e dell'informativa non finanziaria ed in particolare la gestione dei rischi ambientali e climatici;
Z l'individuazione e la valutazione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo e di politiche, controlli e procedure riguardanti il contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo;
C) di soddisfare i criteri di dedizione di tempo e i limiti al cumulo degli incarichi previsti dagli artt. 16, 17 e 18 del DM 169/2020, dalla Composizione quali-quantitativa del Collegio Sindacale e dal "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM;

D) di ricoprire, anche ai fini dell'informativa ai sensi dell'art. 2400, comma 4, cod. civ. e tenute presenti le previsioni contenute nel "Regolamento limiti al cumulo degli incarichi" del Banco BPM, le seguenti cariche di amministrazione e controllo indicate nella dichiarazione allegata alla presente;
E) di poter agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi dell'art. 15 del DM 169/2020 nonché ai sensi della Composizione quali-quantitativa del Collegio Sindacale;
F) di essere in possesso dei requisiti di onorabilità stabiliti:
dall'art. 3 del D.M. 169/2020, ed in particolare:
- c) di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero in un'altra delle situazioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
- b) di non essere stato condannato con sentenza definitiva, fatti salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale:
  - (i) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416- ter, 418, 640 del codice penale;
  - (ii) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
  - (iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo;
- c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, fatti salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale;

d) di non trovarsi in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone giuridiche e delle imprese ovvero di interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del TUF, o in una delle situazioni di cui all'articolo 187-quater del TUF;
e) di non essere stato condannato con sentenza definitiva che applica la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato - fatti salvi gli effetti della riabilitazione e della revoca della sentenza per abolizione del reato ai sensi dell'articolo 673, comma 1, del codice di procedura penale ad una delle pene previste:
- dalla precedente lettera b), numero (i), salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
- dalla precedente lettera b), numeri (ii) e (iii), nella durata in essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
f) di non aver riportato in Paesi esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti, sulla base di una valutazione sostanziale, a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità;
dall'art. 2 del D.M. 162/2000, ed in particolare:
- c) di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del Codice Antimafia, salvi gli effetti della riabilitazione;
- b) di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione:
  - (i) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia tributaria e di strumenti di pagamento;
  - (ii) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nel regio Decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
  - (iii) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per un delitto contro la pubblica amministrazione la fede pubblica, il patrimonio, l'ordine pubblico e l'economia pubblica;

(iv)alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un qualunque delitto non colposo;
c) di non aver riportato alcuna delle pene previste alla precedente lettera b) applicata su richiesta delle parti, salvo il caso dell'estinzione del reato;
G) di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del DM 169/2020 nonché dalla Composizione quali-quantitativa del Collegio Sindacale. Segnatamente, ai fini della valutazione sul rispetto dei criteri di correttezza ai sensi dell'art. 5 del DM 169/2020 sono prese in considerazione le seguenti situazioni:
- i. condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria, fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio di servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti nonché per uno dei delitti di cui agli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater.1, 270-quinquies, 270quinquies.1, 270- quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 c.p .;
- ii. condanne penali irrogate con sentenza anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili e misure cautelari di tipo personale relative a delitti diversi da quelli indicati al precedente punto (i), applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D. Lgs. 159/2011;
- iii. sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nel settore bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile;
- iv. indagini e procedimenti penali in corso, con particolare riferimento ai reati di cui ai precedenti punti (i) e (ii);
- v. sanzioni amministrative irrogate per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e strumenti di pagamento;

vi. provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione disposti ai sensi degli articoli 53- bis, comma 1, lettera e), 67-ter, comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d- bis), 114-quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114quaterdecies, comma 3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12, comma 5-ter, del TUF;
vii. svolgimento di incarichi in imprese o enti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231; fermo restando che la sanzione irrogata è presa in considerazione solo se sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo individuale e specifico dell'esponente e non sono considerate le sanzioni di importo pari al minimo edittale;
viii.svolgimento di incarichi di amministrazione, direzione o controllo in imprese da parte dell'esponente di imprese che siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo, revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'art. 113-ter TUB o cancellazione ai sensi dell'art. 112-bis, comma 4, lett. b) TUB o a procedure equiparate allo stato di insolvenza in altri paesi, fermo restando che la fattispecie in esame è presa in considerazione solo se sussistono elementi oggettivi idonei a comprovare il contributo individuale e specifico dell'esponente ai fatti che hanno comportato la crisi di impresa, tenendo conto, tra l'altro, della durata del periodo di svolgimento delle funzioni dell'interessato presso l'impresa stessa e del lasso di tempo intercorso tra lo svolgimento delle funzioni e l'adozione dei summenzionati provvedimenti;
ix. sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali disposte dagli organi competenti che sovrintendono su albi, elenchi e ordini professionali medesimi; misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo; misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed elenchi;
x. segnalazione quale debitore inadempiente da parte di istituti dotati di idonea affidabilità;
xi. revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo di imprese o enti, misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed elenchi;

xii. valutazione negativa in merito alla sussistenza dei requisiti di onorabilità e/o correttezza da parte di un'autorità amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare e assicurativa e dalle norme in materia di mercati e di servizi di pagamento;
xiii. qualsiasi altro comportamento che, pur non costituendo reato, sia giudicato non compatibile con la carica di esponente della Banca o possa comportare per quest'ultima conseguenze gravemente pregiudizievoli sul piano reputazionale;
xiv. informazioni negative sull'esponente contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB; per informazioni negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando non agisce in qualità di consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.

Ai fini del rispetto dei criteri di correttezza sono altresì prese in considerazione le fattispecie disciplinate, in tutto o in parte, in ordinamenti stranieri, la cui verifica in ordine alla sussistenza delle situazioni sopra elencate è condotta secondo un approccio di equivalenza sostanziale;

H) che nei propri confronti non sussiste alcuna causa di decadenza, di sospensione o di divieto di cui all'art. 67, né situazioni relative a tentativi di infiltrazione mafiosa di cui all'art. 84, commi 4 e 4-bis, del Codice Antimafia;
Il che nei propri confronti non sussiste alcuna condizione di esclusione di cui all'art. 80 del D.Lgs. n. 50/2016 e successive modificazioni/integrazioni;
J) che nei propri confronti non sussistono le condizioni di cui all'art. 53, comma 16- ter, del D. Lgs. n. 165/2001 e successive modificazioni/integrazioni o ogni altra situazione che, ai sensi della normativa vigente, determini l'esclusione da una procedura di appalto o concessione e/o l'incapacità di contrarre con la Pubblica Amministrazione:
K) di non trovarsi in una delle condizioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'art. 148, comma 3, lettere a), b) e c), del TUF e dall'art. 14 del D.M. 169/2020 e di essere in possesso dei requisiti di indipendenza ai sensi della raccomandazione n. 7 del Codice di Corporate Governance nonché degli artt. 33.4 e 20.1.6 dello Statuto sociale richiamati nella Composizione quali-quantitativa del Collegio

Sindacale.

in ogni caso, il possesso di tutti i requisiti di indipendenza di cui all'art. 148, comma 3, TUF e del Codice di Corporate Governance promosso dal Comitato per la Corporate Governance ("Codice di Corporate Governance"), di onorabilità e professionalità come anche indicati nella Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativa e regolamentare vigente, dallo Statuto, dal Codice di Corporate Governance e, più in generale, da ogni ulteriore disposizione in quanto applicabile, per ricoprire la carica di Sindaco della Società. Nello specifico, quanto ai requisiti di indipendenza:
di essere in possesso dei requisiti di indipendenza di cui all'art. 14 del DM 169/2020 e pertanto:
- a) di non trovarsi in una delle situazioni indicate nell'articolo 13, comma 1, lettere b), g) e h) del DM 169/2020 e precisamente di:
  - non essere un PARTECIPANTE nella SOCIETA;
  - non essere esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un esponente con incarichi esecutivi della SOCIETÀ ricopre l'incarico di consigliere di amministrazione o di gestione
  - non intrattenere, direttamente, indirettamente, né di aver intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la SOCIETÀ o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, con le società controllate dalla SOCIETA o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un PARTECIPANTE nella SOCIETA o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, tali da comprometterne l'indipendenza.
- b) di non essere coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado:

dei responsabili delle principali funzioni aziendali della SOCIETÀ;
di persone che si trovano nelle situazioni indicate nella precedente lettera a) o nella lettera c) che segue;
c) di non ricoprire né aver ricoperto negli ultimi cinque anni incarichi di componente del consiglio di amministrazione o di gestione nonché di direzione presso un PARTECIPANTE nella SOCIETÀ, la SOCIETÀ o società da questa controllate;

· di depositare il curriculum vitae, atto a fornire un'esauriente informativa sulle proprie caratteristiche personali e professionali corredato dall'elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società e rilevanti ai sensi della disciplina legislativa e regolamentare vigente, dello Statuto e del Codice di Corporate Governance;
· di impegnarsi a comunicare tempestivamente alla Società e, per essa, al Consiglio di Amministrazione ed al Collegio Sindacale della stessa ogni eventuale variazione della dichiarazione:
" di autorizzare sin d'ora il Banco BPM, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. n. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dallo stesso dichiarato e di impegnarsi a produrre, su richiesta della Società, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati;
" di essere informato, ai sensi e per gli effetti del Regolamento Generale sulla Protezione dei dati personali - Regolamento (UE) 2016/679 e della normativa pro tempore vigente, che i dati personali raccolti saranno trattati dalla Società, anche con strumenti informatici, nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa autorizzando la stessa a procedere con le pubblicazioni di legge per tale finalità;

dichiara inoltre

" di accettare irrevocabilmente la candidatura e l'eventuale nomina alla carica di Sindaco Effettivo della Società;
" di non essere candidato in alcuna altra lista presentata in relazione all'elezione dell'organo e/o degli organi sociali della Società che si terrà in occasione dell'Assemblea.

In fede,

Luogo e Data:

Si autorizza il trattamento dei dati personali ai sensi del Regolamento UE n. 679/2016 per ogni fine connesso alle attività correlate all'accettazione della medesima.

DATI ANAGRAFICI E PERSONALI

Nato, e residente, a Roma il 16/08/1962

FORMAZIONE E ISTRUZIONE

1995 - Registro dei Revisori Contabili (Decreto Ministeriale 12 Aprile 1995 pubblicato in Gazzetta Ufficiale numero 31 bis del 21 Aprile 1995)

1989 - Albo dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Roma

1989 - Master of Laws (LL.M.) presso la London School of Economics and Political Science, University of London

1986 - Laurea in Economia presso l'Università LUISS di Roma

ESPERIENZE PROFESSIONALI

INCARICHI DÌ AMMINISTRAZIONE

In passato, tra gli altri incarichi rivestiti:

· Presidente del Consiglio di Amministrazione di Banca Intermobiliare di Investimenti e Gestioni S.p.A.
· Vice-Presidente del Consiglio di Amministrazione di IMEVA S.p.A.
· Componente del Consiglio di Amministrazione ed Amministratore Delegato della Lauda Air SpA
· Amministratore Unico della Servizi Azionista Roma SRL (Comune di Roma)
· Componente del Consiglio di Amministrazione del Gambero Rosso SpA.
· Componente del Consiglio di Amministrazione della Diadema SpA (Habanos).

INCARICHI PUBBLICI

XV Legislatura - Componente del Collegio dei Revisori per il Controllo dei Bilanci dei Partiti

2007 2010 - Revisore dei Conti dell'Agenzia delle Entrate

ATTIVITA' SCIENTIFICA

1993 - 2015 Docente a Contratto nel Corso di Formazione Avanzata in Diritto Tributario, Contabilità e Pianificazione della LUISS Business School, Università LUISS di Roma

ATTIVITA' PROFESSIONALE

Dottore Commercialista in Roma.

Sindaco Effettivo di Tirreno Power SpA

Sindaco Effettivo di Banco BPM SpA

Presidente del Collegio Sindacale di Officine CST SpA

Presidente del Collegio Sindacale di ACEA SpA

Presidente del Collegio dei Revisori della Fondazione Roma Europa Festival

In passato, tra gli altri incarichi rivestiti:

· Presidente del Collegio Sindacale di Unicredit SpA
· Sindaco Effettivo di ANAS SpA
· Sindaco Effettivo di GEDI Gruppo Editoriale SpA
· Presidente del Collegio Sindacale di ENGIE Produzione SpA e di ENGIE Rinnovabili SpA
· Presidente del Collegio Sindacale di Forte Village SpA
· Presidente del Collegio Sindacale di Hitachi CBT SpA

ESPERIENZE ASSOCIATIVE

Socio NedCommunity

Membro dello European Audit Committee Leadership Group -Tapestry Network.

Componente della Commissione Principi di Comportamento del Collegio Sindacale delle Società Quotate del Consiglio Nazionale dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili.

PERSONAL DATA

Born, and resident, in Rome on 16/08/1962.

EDUCATION

1995 - Member of the Register of Auditors (Ministerial Decree 12 April 1995 published in Official Gazette number 31 bis dated 21 April 1995).

1989 - Member of the Institute of Chartered Accountants in Rome.

1989 - Master of Laws (LL.M.) at London School of Economics and Political Science, University of London.

1986 - Degree in Economics, LUISS University in Rome.

PROFESSIONAL EXPERIENCE

DIRECTORSHIP

In the past, among various offices held:

· Chairman of the Board of Directors in Banca Intermobiliare di Investimenti e Gestioni SpA.
· Vice Chairman of the Board of Directors in IMEVA SpA.
· Member of the Board of Directors and Managing Director in Lauda Air SPA.
· Sole Director in Servizi Azionista Roma SRL (Municipality of Rome).
· Member of the Board of Directors in Gambero Rosso SpA.
· Member of the Board of Directors in Diadema SPA (Habanos).

PUBLIC SERVICE

Member of the Board of Experts for the Audit of the Financial Statements released by Italian Political Parties on the XV Legislatura.

2007 - 2010 Member of the Board of Statutory Auditors in Agenzia delle Entrate - Italian Revenues Service.

UNIVERSITY

1993 - 2015 Contract Teacher in the Master in Tax Law and Accounting in LUISS Business School, LUISS University in Rome.

PROFESSIONAL ACTIVITIES

Chartered Accountant in Rome

Member of the Board of Statutory Auditors in Banco BPM SpA.

Member of the Board of Statutory Auditors in Tirreno Power SpA.

Chairman of the Board of Statutory Auditors in Officine CST SpA.

Chairman of the Board of Statutory Auditors in ACEA SpA.

Chairman of the Board of Statutory Auditors in Fondazione Roma Europa Festival.

In the past, among various offices held:

· Chairman of the Board of Statutory Auditors in Unicredit SpA.
· Member of the Board of Statutory Auditors in ANAS SpA.
· Member of the Board of Statutory Auditors in GEDI Gruppo Editoriale SpA,
· Chairman of the Board of Statutory Auditors in ENGIE Produzione SpA and ENGIE Rinnovabili SpA.
· Chairman of the Board of Statutory Auditors in Forte Village SpA.
· Chairman of the Board of Statutory Auditors in Hitachi CBT SpA.

ASSOCIATION

Member of NedCommunity.

Member of the European Audit Committee Leadership Group of the Tapestry Network.

Member of the Committee dedicated to determine the Principles applicable to the Members of Controlling Bodies in Listed Companies of the Italian Institute of Chartered Accountants,

DICHIARAZIONE RELATIVA AD INCARICHI PRESSO ALTRE SOCIETA'

Il sottoscritto Maurizio Lauri, nato a Roma, il 16 Agosto 1962, residente in cod. fisc. LRA MRZ 62M16 H501I, con riferimento all'accettazione della candidatura alla carica di Sindaco Effettivo della società Banco BPM S.p.A.

DICHIARA

di ricoprire i seguenti incarichi di amministrazione e controllo in altre società:

Sindaco Effettivo Banco BPM SpA

Presidente del Collegio Sindacale Acea SpA

Presidente del Collegio Sindacale Officine CST SpA

Sindaco Effettivo Tirreno Power SpA

In fede,

Firma

20 16/03

Luogo e Data

SELF-DECLARATION CONCERNING THE HOLDING OF POSITIONS OR OFFICES IN OTHER COMPANIES

The undersigned Maurizio Lauri, born in Roma, on 16 August 1962, tax code LRA MRZ 62M16 H501I, with reference to the acceptance of the candidacy as member of the Board of Statutory Auditors of the company Banco BPM S.p.A.

HEREBY DECLARES

that he has the following administration and control positions in other companies:

Statutory Auditor Banco BPM SpA

Chairman of the Board of Statutory Auditors Acea SpA

Chairman of the Board of Statutory Auditors Officine CST SpA

Statutory Auditor Tirreno Power SpA

Sincerely,

Signature

me 16/03 202

Place and Date

Registro Revisori Legali S.r.l. Roma, 23 giugno 2010

SI ATTESTA CHE

Cognome Nome: LAURI MAURIZIO Nato a: ROMA il 16 agosto 1962 Codice Fiscale: LRAMRZ62M16H501I

Residente in:

con D.M. del 12 aprile 1995 pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana, supplemento n. 31 bis del 21 aprile 1995, è stato iscritto nel Registro dei Revisori Contabili secondo quanto disposto dal D.Lgs. 27 gennaio 1992 n. 88 con decorrenza giuridica dal 21 aprile 1995.

Lo stesso ha assunto il numero progressivo 31589, risulta ancora iscritto e, per effetto del D.Lgs. 27 gennaio 2010 n. 39 art. 43, comma quarto, a decorrere dal 7 aprile 2010, è revisore legale.

Si rilascia, a richiesta dell'interessato, in carta da bollo, per gli usi consentiti dalla legge.

Il Consigliere Segretario (Prof. Giorgio Sganga)

00185 Rema - Diazza della Repubblica, 68 - Tek. 06.452.36.501

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CARICA DI SINDACO EFFETTIVO ED ATTESTAZIONE DI SUSSISTENZA DEI REQUISITI DI LEGGE

La sottoscritta Nadia Valenti, nata a Milano, il 17/05/1974, codice fiscale VLNNDA74E57F205G, residente in