Banca Sistema

Board/Management Information • Apr 5, 2023

DICHIARAZIONE

Il sottoscritto Pier Angelo Taverna, nato a Alessandria (AL), il 1/3/1949, residente in Castelletto Monferrato (AL) Valverde E2-3/6, codice fiscale TVRPNG49C01A182Q, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla nomina quale Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "Banca"), viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche ed, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del d.lgs. 1° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. (di seguito, il "TUB") e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, il "Decreto"); visti altresì l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonché le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 26 settembre 2017 (ABE/GL/2017/12) sulla valutazione dell'idoneità dei membri degli organi con funzione di gestione e/o di supervisione strategica delle Banche,

DICHIARA

(A) REQUISITI DI PROFESSIONALITÀ E CRITERI DI COMPETENZA

• 1. Quanto ai requisiti di professionalità, di aver maturato un'esperienza complessiva di almeno un triennio¹ attraverso l'esercizio di ² :
  2. a) attività di Amministratore

presso Kruso Kapital S.p.A. (già ProntoPegno S.p.A.)

da 7 agosto 2020 a oggi

b) attività di Amministratore e Vice Presidente

presso REAM SGR S.p.A.

da 17 settembre 2009 a 4 maggio 2018

c) attività di Amministratore presso REAM SGR S.p.A.

da 4 maggio 2018 al 27 maggio 2021

d) attività di Amministratore presso Banca C.R. Asti S.p.A. da 30 aprile 2019 a 29 aprile 2020

¹ Quinquennio nel caso di candidati alla carica di Presidente del Consiglio di Amministrazione o Amministratore Delegato o di Direttore Generale. Triennio nel caso di candidati al ruolo di Amministratore non esecutivo.

² Ai sensi dell'art. 7 del Decreto, "1. Gli esponenti con incarichi esecutivi sono scelti fra persone che abbiano esercitato, per almeno tre anni, anche alternativamente: a) attività di amministrazione o di controllo o compiti direttivi nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo; b) attività di amministrazione o di controllo o compiti direttivi presso società quotate o aventi una dimensione e complessità maggiore o assimilabile (in termini di fatturato, natura e complessità dell'organizzazione o dell'attività svolta) a quella della banca presso la quale l'incarico deve essere ricoperto. 2. Gli esponenti con incarichi non esecutivi sono scelti tra persone che soddisfano i requisiti di cui al comma 1 o che abbiano esercitato, per almeno tre anni, anche alternativamente: a) attività professionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare, assicurativo o comunque funzionali all'attività della banca; l'attività professionale deve connotarsi per adeguati livelli di complessità anche con riferimento ai destinatari dei servizi prestati e deve essere svolta in via continuativa e rilevante nei settori sopra richiamati; b) attività d'insegnamento universitario, quali docente di prima o seconda fascia, in materie giuridiche o economiche o in altre materie comunque funzionali all'attività del settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo; c) funzioni direttive, dirigenziali o di vertice, comunque denominate, presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni aventi attinenza con il settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo e a condizione che l'ente presso cui l'esponente svolgeva tali funzioni abbia una dimensione e complessità comparabile con quella della banca presso la quale l'incarico deve essere ricoperto. 3. Il presidente del consiglio di amministrazione è un esponente non esecutivo che ha maturato un'esperienza complessiva di almeno due anni in più rispetto ai requisiti previsti nei commi 1 o 2. 4. L'amministratore delegato e il direttore generale sono scelti tra persone in possesso di una specifica esperienza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare o assicurativa, maturata attraverso attività di amministrazione o di controllo o compiti direttivi per un periodo non inferiore a cinque anni nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo, oppure in società quotate o aventi una dimensione e complessità maggiore o assimilabile (in termini di fatturato, natura e complessità dell'organizzazione o dell'attività svolta) a quella della banca presso la quale l'incarico deve essere ricoperto. Analoghi requisiti sono richiesti per gli incarichi che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti a quella di direttore generale. 5. Ai fini della sussistenza dei requisiti di cui ai commi precedenti, si tiene conto dell'esperienza maturata nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione dell'incarico; esperienze maturate contestualmente in più funzioni si conteggiano per il solo periodo di tempo in cui sono state svolte, senza cumularle".

e) attività di Amministratore

presso BPM Vita S.p.A.

da 23 settembre 2009 al 19 gennaio 2010

1. quanto ai criteri di competenza, di essere idoneo/a all'assunzione dell'incarico essendo in possesso di adeguata competenza per aver acquisito conoscenze teoriche, nonché per aver maturato esperienza pratica in più di uno dei seguenti ambiti ³ :

Ambiti	Sì	No
mercati finanziari	X	□
regolamentazione nel settore bancario e finanziario	X	□
indirizzi e programmazione strategica	□	X
assetti organizzativi e di governo societario	X	□
gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio, controllo e mitigazione delle principali tipologie di rischio di una banca, incluse le responsabilità dell'esponente in tali processi)	□	X
sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi	□	X
attività e prodotti bancari e finanziari	X	□
informativa contabile e finanziaria	□	X
tecnologia informatica	□	X

(B) REQUISITI DI ONORABILITÀ

• 1. di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero di un'altra delle situazioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'art. 2382 del codice civile ⁴ ;
• 1. di non essere stato condannato con sentenza definitiva:
  2. a) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, e 640 del codice penale;
  3. b) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
  4. c) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo,
• 1. di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11, e successive modificazioni ed integrazioni
• 1. di non trovarsi, all'atto dell'assunzione dell'incarico, in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone giuridiche e delle imprese, ovvero di interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e s.m.i. (di seguito, il "TUF"), o in una delle situazioni di cui all'articolo 187-quater del TUF
• 1. di non essere stato condannato con sentenza definitiva su richiesta delle parti, ovvero a seguito di giudizio abbreviato, a una delle pene previste:
  2. o dal precedente punto 2, lettera a), salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
  3. o dal precedente punto 2, lettere b) e c), nella durata in essi specificata, salvo il caso dell'estinzione

³ Ai sensi dell'art. 10, comma 4, del Decreto "La valutazione prevista dal presente articolo può essere omessa per gli esponenti in possesso dei requisiti di professionalità previsti dagli articoli 7 […] quando essi sono maturati per una durata almeno pari a quella prevista nell'allegato al presente decreto".

⁴ Ai sensi dell'art. 2382 c.c. "non può essere nominato amministratore, e se nominato decade dal suo ufficio, l'interdetto, l'inabilitato, il fallito, o chi è stato condannato ad una pena che importa l'interdizione, anche temporanea, dai pubblici uffici o l'incapacità ad esercitare uffici direttivi".

del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale,

1. di non aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità

(C) CRITERI DI CORRETTEZZA

• 1. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270 sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale
• 1. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a delitti diversi da quelli di cui al punto 1.; applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'Autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11
• 1. di non aver riportato sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile
• 1. di non aver riportato sanzioni amministrative per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e di strumenti di pagamento
• 1. di non essere sottoposto e di non essere stato sottoposto a provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di Vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter, comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114 quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma 3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12, comma 5-ter, del TUF
• 1. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del D.lgs. n. 231/2001
• 1. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in imprese che siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa, rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo, revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'articolo 113-ter del TUB, cancellazione ai sensi dell'articolo 112-bis, comma 4, lettera b), del TUB o a procedure equiparate
• 1. di non essere soggetto e di non essere stato soggetto a sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali irrogate dalle Autorità competenti sugli ordini professionali medesimi; ovvero a misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo; ovvero a misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed elenchi
• 1. di non essere stato oggetto di valutazione negativa da parte di un'Autorità amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e di servizi di pagamento
• 1. di non avere indagini e procedimenti penali in corso relativi ai reati di cui ai punti 1. e 2.
• 1. che non vi sono informazioni negative ⁵ relative al/alla sottoscritto/a contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB;
• 1. di non aver riportato in Stati esteri, né di essere attualmente sottoposto in alcuno Stato estero a, provvedimenti e/o misure per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei criteri di correttezza

(D) INDIPENDENZA

1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti, in attuazione dell'art. 13 del Decreto, e in particolare di non:

2. a) essere coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli esponenti con incarichi esecutivi della Banca; 2) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca; 3) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) che seguono;

3. b) essere un partecipante nella Banca;
4. c) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione o di esponente con incarichi esecutivi, oppure avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione della Banca, nonché di direzione presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate;
5. d) avere ricoperto negli ultimi due anni l'incarico di esponente con incarichi esecutivi nella Banca;
6. e) ricoprire l'incarico di consigliere indipendente in un'altra banca del medesimo gruppo bancario, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
7. f) avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione della Banca, nonché di direzione presso la Banca;
8. g) essere esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un Consigliere con incarichi esecutivi della Banca ricopre l'incarico di Consigliere di amministrazione o di gestione;
9. h) intrattenere, direttamente, indirettamente, o avere intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, tali da comprometterne l'indipendenza ⁶ ;
10. i) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
    • membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
    • assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della Banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza.

(E) LIMITI AL CUMULO DEGLI INCARICHI

⁵ Per informazioni negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando non agisce in qualità di consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.

⁶ La relazione commerciale, intercorsa nell'esercizio precedente, verrà ritenuta "significativa" sulla base dei parametri: [***]

1. di non superare i limiti di cumulo d'incarichi ai sensi degli artt. 17, 18 e 19 del Decreto, tenuto conto dei seguenti incarichi già allo stato ricoperti:

Carica	Società o altro ente	Natura Incarico (esecutivo / non esecutivo)
Amministratore	Kruso Kapital S.p.A. *	Non esecutivo
Consigliere	Fondazione Solidal ONLUS	--

(F) DICHIARAZIONE EX ART. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con Legge 22 dicembre 2011, n. 214)

1. di essere titolare alla data odierna delle seguenti cariche in organi gestionali, di sorveglianza e di controllo:

Carica	Società o altro ente	Significatività della so cietà 7 (Si/No)	Tipologia di attività svolta dalla società o dall'ente
Amministratore	Kruso Kapital S.p.A.*	si	Credito su pegno - fi nanziaria
Consigliere	Fondazione Solidal ONLUS	No	ONLUS

* Trattasi di società controllata da Banca Sistema S.p.A. e facente parte del gruppo bancario Gruppo Banca Sistema

1. di non essere, quindi, alla data odierna, titolare di cariche incompatibili con quella che intende ricoprire presso la Banca, in relazione a quanto stabilito dall'art. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214, in quanto le altre cariche detenute alla data odierna non riguardano imprese o gruppi di imprese concorrenti

A tale riguardo dichiara pertanto che non sussistono i presupposti applicativi per l'esercizio dell'opzione di cui all'art. 36 comma 2 bis della disciplina in commento, in quanto le cariche detenute in altre imprese o gruppi come sopra indicate non danno luogo a ipotesi di incompatibilità ⁸

(G) ALTRI REQUISITI

• 1. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni
• 1. di non incorrere in situazioni di incompatibilità ai sensi dell'art. 6 della Legge n. 60/1953 e successive

⁷ La società in cui l'esponente aziendale detiene cariche di amministrazione, gestione e controllo si considera SIGNIFICATIVA ai presenti fini qualora si tratti di:

a) una società svolgente attività bancaria, assicurativa o finanziaria comunque non in concorrenza con quella svolta dalla Banca (cfr. art. 36, d.l. n. 201/2011);

b) una società quotata;

c) una società di rilevanti dimensioni per tali intendendosi società che occupano almeno 200 unità assunte con contratto di lavoro subordinato.

Non si considerano significative le organizzazioni che non perseguono principalmente obiettivi commerciali.

⁸ Ai sensi dell'art. 36, comma 2 del d.l. 201/2011, ai fini del divieto in parola "si intendono concorrenti le imprese o i gruppi di imprese tra i quali non vi sono rapporti di controllo ai sensi dell'articolo 7 della legge 10 ottobre 1990, n. 287 e che operano nei medesimi mercati del prodotto e geografici".

modifiche e integrazioni

• 1. di non essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con la Banca, ovvero di esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate dalla Banca)
• 1. di non trovarsi in qualsivoglia ulteriore situazione di incompatibilità prevista da altre disposizioni di legge o regolamentare

(H) TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

• di aver preso visione dell'informativa di cui all'art.13 del Regolamento (UE) 2016/679 in calce alla presente dichiarazione;
• di autorizzare, ai sensi e per gli effetti del Regolamento (UE) 2016/679 e della normativa nazionale, che i dati raccolti siano trattati/diffusi dalla Banca – anche con strumenti informatici – nell'ambito del procedimento di nomina per il quale la presente dichiarazione viene resa;
• autorizzare la Banca, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dal/dalla sottoscritto/a.

Il sottoscritto, inoltre:

SI IMPEGNA

• − a comunicare tempestivamente alla Banca:
  • i. qualsiasi atto o fatto che possa determinare la variazione di quanto sopra dichiarato e comunque il venir meno dei requisiti di idoneità latamente intesi; nonché
  • ii. l'assunzione di incarichi incompatibili con quello di Amministratore della Banca ai sensi della normativa vigente ovvero il superamento del limite del cumulo di incarichi;
• − a produrre, su richiesta della Banca, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati e delle informazioni rese.

Si allegano alla presente:

• a) documento di identità in corso di validità;
• b) curriculum vitae;
• c) dichiarazione in materia di indipendenza di giudizio.

Luogo e data Castelletto Monferrato 20/03/2023

Il dichiarante ____________________

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Castelletto Monferrato 20/03/2023

Il dichiarante ____________________

DICHIARAZIONE

Il sottoscritto Pier Angelo Taverna, nato a Alessandria (AL), il 1/3/1949, residente in Castelletto Monferrato (AL) Valverde E2-3/6, codice fiscale TVRPNG49C01A182Q, in relazione alla nomina quale Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "Banca"), viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche ed, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del d.lgs. 1° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. (di seguito, il "TUB") e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, il "Decreto"), nonché l'art. 91, par. 12, della Direttiva 2013/36/UE del 26 giugno 2013 (CRD IV) e le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 26 settembre 2017 (ABE/GL/2017/12) sulla valutazione dell'idoneità dei membri degli organi con funzione di gestione e/o di supervisione strategica delle Banche,

DICHIARA

(A) INDIPENDENZA DI GIUDIZIO

• di essere in grado di agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei doveri e dei diritti inerenti all'incarico di Amministratore della Banca, nell'interesse della sana e prudente gestione della medesima e nel rispetto della legge e di ogni altra norma applicabile;

Luogo e data Castelletto Monferrato 20/03/2023

Il dichiarante ____________________

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data Castelletto Monferrato 20/03/2023

Il dichiarante ____________________

DICHIARAZIONE DISPONIBILITA' DI TEMPO

Spett.le Banca Sistema Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

Il/La sottoscritto	Pier Angelo Taverna
nato/a a	Alessandria
il	01/03/1949
residente in	Castelletto Monferrato (AL), Valverde E2-3/6
codice fiscale	TVRPNG49C01A182Q

DICHIARA

• 1. di essere a conoscenza del tempo che la Banca ha stimato come necessario per l'efficace svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione da parte del sottoscritto, come indicato nel Documento sulla composizione qualitativa e quantitativa ottimale del Consiglio di Amministrazione, pubblicato sul sito web della Banca ;
• 1. di poter dedicare allo svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca tutto il tempo necessario, tenuto conto degli altri incarichi ricoperti nonché dell'insieme dei propri impegni professionali e personali e più in particolare:
  2. a. di poter dedicare all'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca almeno 50 giorni lavorativi in ragione d'anno, corrispondenti ad almeno 500 ore lavorative in ragione d'anno;
  3. b. la disponibilità di tempo indicata tiene conto degli ulteriori impegni professionali del dichiarante con particolare riferimento agli incarichi di:

Amministratore di Kruso Kapital S.p.A.
Amministratore della Fondazione Solidal ONLUS
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Si specifica che detti incarichi, attività, fatti o situazioni richiedono un impiego di tempo quantificabile in 200 ore per anno.

DICHIARAZIONE DISPONIBILITA' DI TEMPO

Luogo e data

Castelletto Monferrato 20/03/2023

Il dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Castelletto Monferrato 20/03/2023

Il dichiarante

Spettabile BANCA SISTEMA S.p.A. Largo Augusto, n. 1/a - ang. Via Verziere, n. 13 20122 Milano (MI)

Oggetto: Assemblea di BANCA SISTEMA S.p.A. - Parte Ordinaria

Il sottoscritto Pier Angelo Taverna, cittadino italiano, nato a Alessandria (AL), il 1/3/1949, residente in Castelletto Monferrato (AL) Valverde E2-3/6, codice fiscale TVRPNG49C01A182Q, preso atto che:

• − è stata convocata l'Assemblea degli azionisti di BANCA SISTEMA S.p.A. (di seguito, la "Banca") - parte ordinaria - per il giorno 28 aprile 2023 alle ore 10.00, in unica convocazione, per discutere e deliberare su "Nomina di un Amministratore ai sensi dell'art. 2386 del Codice civile. Deliberazioni inerenti e conseguenti" (di seguito, l'"Assemblea");
• − il socio Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intende proporre la mia conferma alla carica di Amministratore, da deliberarsi da parte dell'Assemblea ai sensi e per gli effetti dell'articolo 10 dello Statuto Sociale; e

dichiara

• 1. di accettare irrevocabilmente la propria candidatura a Consigliere di Amministrazione della Banca formulata dal socio Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l.;
• 1. di accettare irrevocabilmente la carica di Consigliere di Amministrazione della Banca, in caso di nomina da parte dell'Assemblea Ordinaria, con decorrenza dal momento della nomina stessa;
• 1. di essere a conoscenza del tempo che la Banca ha stimato come necessario per l'efficace svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione da parte del sottoscritto;
• 1. di poter dedicare allo svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca tutto il tempo necessario, tenuto conto degli altri incarichi ricoperti nonché dell'insieme dei propri impegni professionali e personali e più in particolare:
  2. a. di poter dedicare all'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca almeno 50 giorni lavorativi in ragione d'anno, corrispondenti ad almeno 500 ore lavorative in ragione d'anno;
  3. b. la disponibilità di tempo indicata tiene conto degli ulteriori impegni professionali del dichiarante con particolare riferimento agli incarichi di: (i) Amministratore di Kruso Kapital S.p.A.; (ii) Amministratore della Fondazione Solidal ONLUS

Assumendo la piena responsabilità delle proprie dichiarazioni, il sottoscritto, altresì,

attesta

l'inesistenza di cause di ineleggibilità, di decadenza e di incompatibilità previste dalla legge, nonché di

possedere i prescritti requisiti, ivi inclusi quelli di onorabilità, correttezza, competenza e professionalità, previsti dalla normativa, anche regolamentare, vigente e dallo Statuto Sociale per l'assunzione della carica di membro del Consiglio di Amministrazione in una banca con azioni ammesse alla negoziazione in mercati regolamentati, secondo quanto più dettagliatamente attestato nella dichiarazione prevista a tal fine dalla predetta normativa;

dichiara

di essere in possesso dei requisiti per essere qualificato/a come amministratore indipendente ai sensi del combinato disposto degli articoli 147-ter, comma 4, e 148, comma 3, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, nonché ai sensi dell'articolo 2, raccomandazione n. 7 del Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato per la Corporate Governance nel gennaio 2020 e adottato dalla Società, secondo quanto più dettagliatamente attestato nella sopra indicata dichiarazione.

Sarà cura del sottoscritto comunicare tempestivamente alla Società ogni successivo atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione e produrre, ove richiesto, la documentazione comprovante la veridicità dei dati dichiarati.

Il sottoscritto autorizza la Banca alla pubblicazione dei dati e delle informazioni contenute nel curriculum vitae e la raccolta e il trattamento dei dati personali nell'ambito e per le finalità del procedimento di nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione della Banca.

Castelletto Monferrato, 20/03/2023

In fede _________________________________

TAVERNA PIER ANGELO CURRICULUM VITAE

Nato ad Alessandria il 1° Marzo 1949

• Agente Generale di UnipolSai Assicurazioni di Alessandria sino ad aprile 2019;
• Commendatore e Ufficiale di Gran Croce;

Riveste attualmente le seguenti cariche:

• Consigliere Fondazione Solidal ONLUS dal 20 aprile 2018;
• Consigliere di Pronto Pegno dal 7 agosto 2020;
• Consigliere Indipendente di Banca Sistema dall'Agosto 2022

Ha ricoperto in passato le seguenti cariche:

• Presidente Società Palazzo del Governatore Srl dal settembre 2009 al 1° ottobre 2020;
• Consigliere e Vice Presidente di Ream Sgr Spa dal 2009 al 2018, e nuovamente consigliere della stessa dal 4 maggio 2018 al 27 maggio 2021
• Consigliere della Fondazione Cassa di Risparmio di Alessandria dal 13 novembre 1996 all'agosto 2009;
• Presidente della Fondazione Cassa di Risparmio di Alessandria dall' agosto 2009 al 7 maggio 2019;
• Consigliere della Cassa di Risparmio di Asti dal 30 aprile 2019 al 29 aprile 2020;
• Consigliere dell'Associazione delle Fondazioni Piemontesi, da settembre 2009 sino a maggio 2019;
• Componente del Consiglio di Amministrazione e di alcune Commissioni consultive dell'ACRI sino a maggio 2019;
• Consigliere Civita Cultura Holding srl da gennaio 2016 sino a maggio 2019;
• Componente del Consiglio Generale della Fondazione SLALA, da novembre 2009 sino a maggio 2019;
• Componente del Comitato Territoriale di consultazione del Banco BPM dal 25 luglio 2017 sino a maggio 2019;
• Consigliere di BPM Vita Spa, da settembre a dicembre 2009;
• Membro del Consiglio di Amministrazione della Cassa di Risparmio di Alessandria dal 1982 al 1985 e per un periodo anche membro dell'esecutivo.
• Membro del Comitato di Gestione della Fondazione SLALA dal novembre 2009 all'11 dicembre 2014.
• Componente del Consiglio di Amministrazione di SLALA dal 12 dicembre 2014 al 5 novembre 2017;
• Consigliere Comunale di Alessandria dal 1993 al 2007;
• Presidente del Consiglio Comunale di Alessandria dal 2002 al 2007;
• Assessore Provinciale di Alessandria dal 1985 al 1993;
• Vice Presidente della Provincia di Alessandria dal 1993 al 1995;
• Consigliere della Fondazione "Giovanni Goria", da novembre 2009 a maggio 2012;
• Consigliere di Civita Cultura srl (già Civita Servizi srl) sino a maggio 2019;
• Consigliere della Fondazione Gianfranco Pittatore per studi e ricerche in campo economico e finanziario, dalla costituzione in data 30 marzo 2010 sino al 20 aprile 2017.
• Presidente della Fondazione Solidal ONLUS dal 20.6.2014 al 20 aprile 2018.

Alessandria, 21 marzo 2023

Pier Angelo Taverna

DECLARATION

I, the undersigned Pier Angelo Taverna, born in Alessandria (AL), on 1/3/1949, resident in Castelletto Monferrato (AL) Valverde E2-3/6, tax code TVRPNG49C01A182Q, being aware that, pursuant to art. 76 of

Italian Presidential Decree no. 445 of 28 December 2000, false declarations, falsehood in documents and the use of false documents or documents containing data that no longer correspond to the truth, are punished pursuant to the criminal code and special laws on the subject, in relation to the appointment as Director at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also, the "Bank"), having regard to the legislative and regulatory provisions on the requirements of professionalism, integrity and independence of the Members of the Boards of Directors of banks and, in particular, the provisions of art. 26 of Italian Legislative Decree no. 385 of 1 September 1993 and subsequent amendments and additions (hereinafter, the "TUB") and the Decree of the Italian Ministry of Economy and Finance no. 169 of 23 November 2020, (hereinafter, the "Decree"); also having regard to art. 36 of Italian Law Decree no. 201 dated 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 dated 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob (the Italian securities regulator) and Isvap (the Italian supervisory body for private insurance) of 20/4/2012 for the application of the same, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 26 September 2017 (ABE/GL/2017/12) on the assessment of the suitability of members of bodies with functions of management and/or strategic supervision of Banks,

HEREBY DECLARE

(A) REQUIREMENTS OF PROFESSIONALISM AND ABILITY CRITERIA

• 1. Regarding the requirements of professionalism, to have gained an overall experience of at least a period of [three years] / [five years]¹ through the exercise of ² :
  2. a) activities of Director

at Kruso Kapital S.p.A. (formerly ProntoPegno S.p.A.)

from 7 August 2020 to today

b) activities of Director and Vice Chairman

at REAM SGR S.p.A.

from 17 September 2009 to 4 May 2018

c) activities of Director

at REAM SGR S.p.A.

from 4 May 2018 to 27 May 2021

¹Five years for candidates for the position of Chairperson of the Board of Directors or Chief Exective Officer or General Manager. Three years for candidates for the position of non-executive Director.

²Pursuant to art. 7 of the Decree, "1. Corporate officers in executive positions are chosen from among those individuals who have held, for at least three years, also alternatively: a) administrative, control or management positions in the credit, financial, securities or insurance sector; b) administrative, control or management positions in listed companies or in companies of a similar or larger size (in terms of turnover, nature and organisational/business complexity) to/than that of the bank where they are to hold such executive position. 2. Corporate officers in non-executive positions are chosen from among those individuals who meet the requirements set out in point 1 above, or who have exercised, for at least three years, also alternatively: a) professional activities pertaining to the credit, financial, securities or insurance sector, or in any case concerning the Bank's business; the professional activities in question must be of an appropriately complex nature also with regard to the recipients of the services provided, and they must be carried out on a continuous, significant basis in the aforementioned sectors; b) university lecturing as a first or second-level academic, in the field of law, economics or other subject area pertaining to the activities of the credit, financial, securities or insurance sector; c) management, executive or senior management functions, at public entities or public administrations, pertaining to the credit, financial, securities or insurance sector, provided that the entity or authority for whom the person in question worked is of a comparable size and complexity to that of the bank where the position is to be held. 3. The chairperson of the board of directors is a non-executive member with at least two years more experience than that required in paragraphs 1, 2 or 4. The chief executive officer and the general manager shall be chosen from among those individuals with specific experience in the credit, financial, securities or insurance sector, gained through administrative, control or management positions held for at least five years in the credit, financial, securities or insurance sector, or in listed companies or in companies of a similar or larger size (in terms of turnover, nature and organisational/business complexity) to/than that of the bank where they are to hold such executive position. Similar requirements also apply to offices entailing the exercise of functions comparable to those of a general manager. 5. For the purposes of compliance with the previously-mentioned requirements, account shall be taken of experience gained in the twenty years prior to the appointment; experience gained in several functions during the same period shall only be counted for the period in question, and shall not be calculated on a cumulative basis."

d) activities of Director

at Banca C.R. Asti S.p.A.

from 30 April 2019 to 29 April 2020

e) activities of Director

at BPM Vita S.p.A.

from 23 September 2009 to 19 january 2010

1. with regard to the criteria of ability, to be suitable for the position, being in possession of adequate ability due to having acquired theoretical knowledge, as well as practical experience in more than one of the following areas ³ :

Sectors	Yes	No
financial markets	X	□
regulation in the banking and financial sector	X	□
guidelines and strategic planning	□	X
organisational and corporate governance framework	X	□
risk management (identification, assessment, monitoring, control and mitigation of the main types of risk in a bank, including the officer's responsibilities in these processes)	□	X
internal control systems and other operational mechanisms	□	X
banking and financial activities and products	X	□
accounting and financial disclosure	□	X
IT	□	X

(B) REQUIREMENTS OF INTEGRITY

• 1. to not be in a state of legal disqualification or another of the situations of ineligibility or forfeiture provided for by art. 2382 of the Italian Civil Code ⁴ ;
• 1. to not have been convicted with a final sentence:
  2. a) of imprisonment for a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, anti-money laundering, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, and issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by arts. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270 quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
  3. b) to a term of imprisonment of not less than one year for a crime against the public administration, against public trust, against property, or of a fiscal nature;
  4. c) to a term of imprisonment of not less than two years for any kind of crime committed with intent,
• 1. to not have been subject to preventive measures ordered by the judicial authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11 and its subsequent amendments and additions
• 1. to not be, at the time of the appointment to the position, in a state of temporary disqualification from holding managerial positions within legal entities or business undertakings, or be temporarily or permanently disqualified from holding administrative, managerial or supervisory positions pursuant to article 144-ter, paragraph 3, of the Consolidated Law on Banking (hereinafter, the "TUB"), and to article 190-bis, paragraphs 3 and 3-bis, of Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 and subsequent amendments and additions (the Consolidated Law on Finance)(hereinafter the "TUF"), or to be in one of the situations referred to in article 187-quater of the TUF.
• 1. to not have been convicted with a final sentence at the request of the parties, or following an abbreviated

³Pursuant to art. 10, paragraph 4, of the Decree "The evaluation provided for by this article may be foregone in the case of officers who meet the professional requirements set out in articles 7, [...] when such are the result of experience spanning a period at least as long as that provided for in the annex to this Decree".

⁴Pursuant to art. 2382 of the Italian Civil Code "whoever has been banned, disqualified, is bankrupt, or has been sentenced to a penalty that implies disqualification, even temporary, from public offices or the inability to exercise managerial positions cannot be appointed Director, and if appointed, his office shall lapse".

judgment, to one of the penalties provided for:

• o from point 2, letter a) above, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
• o from point 2, letters b) and c) above, for the duration specified therein, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure,
• 1. to not have been convicted of any criminal offence in a foreign State, or have been subject to punishment in a foreign State for offences corresponding to those as a result of which, under Italian law, they would no longer meet the aforementioned integrity requirements.

(C) FAIRNESS CRITERIA

• 1. to not have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures concerning a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, usury, anti-money laundering, taxation, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by articles 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270 quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code
• 1. to not have received criminal convictions imposed with decisions, even if not final, rulings including those of a non-final nature, that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures relating to crimes other than those referred to in point 1; application, even provisionally, of one of the preventive measures ordered by the Judicial Authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11
• 1. to not have received final sentences ordering payment of compensation for acts committed in the performance of office by persons operating in the banking, financial, market and securities, insurance and/or payment services sector; final sentences ordering payment of compensation for administrativeaccounting liability
• 1. to not have received administrative sanctions for violations of the laws on companies, banking, finance, securities, insurance, anti-money laundering and the rules on markets and payment instruments
• 1. to not be subjected to and not to have been subjected to forfeiture or precautionary measures ordered by the Supervisory Authorities or at their request; removal orders pursuant to articles 53-bis, paragraph 1, letter e), 67-ter, paragraph 1, letter e), 108, paragraph 3, letter d-bis), 114-quinquies, paragraph 3, letter d-bis), 114-quaterdecies, paragraph 3, letter d-bis), of the TUB, and of articles 7, paragraph 2-bis, and 12, paragraph 5-ter, of the TUF
• 1. to not hold or to have not held offices at entities operating in the banking, financial, markets and securities, insurance and payment services sectors to which an administrative sanction has been imposed, or a sanction pursuant to Legislative Decree no. 231/2001
• 1. to not hold or have not held positions in companies that have been subjected to extraordinary administration, settlement procedures, bankruptcy or compulsory administrative liquidation, collective removal of members of the administrative and control bodies, withdrawal of authorisation pursuant to Article 113-ter of the TUB, cancellation pursuant to article 112-bis, paragraph 4, letter b), of the TUB or equivalent procedures
• 1. o not be subject to and not to have been subject to suspension or removal from registers, strike off (adopted by way of disciplinary measure) from professional registers and rolls imposed by the competent Authorities on the professional associations themselves; or to measures of dismissal for just cause from the positions assumed in management, administration and control bodies; or similar measures adopted by bodies appointed by law to manage registers and lists
• 1. to not have been the subject of a negative assessment by an administrative Authority regarding the suitability of the officer in the context of authorisation procedures provided for by the laws on companies, banking, financial, securities, insurance matters and by the rules on markets and payment services
• 1. to not have ongoing investigations and criminal proceedings relating to the criminal offences referred to

in points 1. and 2.

• 1. that there is no negative⁵ information relating to the undersigned contained in the Central Credit Register established pursuant to article 53 of the TUB;
• 1. to not have received in foreign States, nor to be currently subjected in any foreign State to, provisions and/or measures for criminal offences corresponding to those that would entail, according to Italian law, the loss of the criteria of integrity

(D) INDEPENDENCE

1. to possess the prescribed requisites of independence, in implementation of art. 13 of the Decree, and in particular to not:

2. a) be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or a relative or similar within the fourth degree, of: 1) the Chairperson of the Board of Directors and of the officers holding executive offices within the Bank; 2) the heads of the main corporate functions of the Bank; 3) individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i) below;

3. b) be a shareholder of the Bank;
4. c) to hold or have held in the last two years at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it, the office of Chairperson of the Board of Directors or a position with executive duties, or to have served for more than nine years in the last twelve on the Board of Directors of the Bank, as well as holding a managerial position at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it;
5. d) to have held the position of officer with executive duties in the Bank in the last two years;
6. e) to hold the position of independent director at another bank of the same banking group, except in cases where the banks have direct, indirect or total control over each other;
7. f) to have served for more than nine years in the last twelve on the Bank's Board of Directors, as well as holding managerial positions at the Bank;
8. g) be an officer with executive duties at a company in which one of the Bank's executive board members is a member of the board of directors or management;
9. h) hold, directly, indirectly, or have held in the two years prior to accepting the position, selfemployment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even non-continuous, with the Bank or its relative officers holding executive offices or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their relative officers holding executive offices or their Chairpersons, or with a shareholder of the bank or its relative officers with executive offices or its Chairperson, such as to compromise their independence⁶ ;
10. i) hold or have held one or more of the following offices in the last two years:
    • member of the national and European parliament, of the Government or of the European Commission;
    • regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held, with the Bank's geographical extension or that of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question.

⁵Negative information here refers to information about the officer even when not acting in the capacity as a consumer which is relevant for the purposes of satisfying the obligations under article 125, paragraph 3, of the TUB".

⁶ The commercial relationship, which took place in the previous year, shall be considered "significant" on the basis of the following parameters: [***]

(E) LIMIT TO THE NUMBER OF OFFICES

1. to not exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to art. 17, 18 and 19 of the Decree, taking into account the following offices already held:

Office	Company or other body	Nature of Office (executive / non-ex ecutive)
Director	Kruso Kapital S.p.A. *	Non esecutivo
Director	Fondazione Solidal ONLUS	--

(F) DECLARATION PURSUANT TO ART. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Law no. 214 of 22 December 2011)

1. as of today's date, to hold the following offices in managerial, supervisory and control bodies:

Office	Company or other body	Significance of the company 7 (Yes/No)	Type of activity carried out by the company or body
Director	Kruso Kapital S.p.A.*	Yes	Pawnbroker
Director	Fondazione Solidal ON LUS	No	ONLUS

* Company controlled by Banca Sistema S.p.A. and part of the Banca Sistema Banking Group.

1. therefore, as of today's date, to not hold offices that are incompatible with the one intended to be held at the Bank, in relation to the provisions of art. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011, converted with amendments by law no. 214 of 22 December 2011, since the other positions held as of today's date do not concern competing companies or groups of competing companies

In this regard, it is therefore declared that there are no practical conditions for exercising the option pursuant to art. 36 paragraph 2 bis of the regulations in question, as the offices held in other companies or groups as indicated above do not give rise to cases of incompatibility⁸

(G) OTHER REQUIREMENTS

• 1. to not encounter situations of incompatibility envisaged by public employees pursuant to and for the purposes of Italian Legislative Decree no. 165/2001 and subsequent amendments and additions
• 1. to not encounter situations of incompatibility pursuant to art. 6 of Italian Law 60/1953 and subsequent amendments and additions
• 1. to not be in one of the situations referred to in art. 2390 of the Italian Civil Code (a shareholder with unlimited liability or director or general manager in companies competing with the Bank, or to carry on activities for himself or on behalf of third parties in competition with those carried out by the Bank)

⁷The company in which the officer holds administrative, managerial and control offices is considered SIGNIFICANT for these purposes if it concerns:

a) a company carrying out banking, insurance or financial activities not in competition with that carried out by the Bank (see art. 36, Italian Law Decree 201/2011);

b) a listed company;

c) a company of significant size, meaning one with at least 200 people hired with a contract of employment.

Organisations that do not primarily pursue commercial objectives are not considered significant.

⁸Pursuant to art. 36, paragraph 2 of Italian Law Decree 201/2011, for the purposes of the prohibition in question "competitors are intended as meaning companies or groups of companies between which there are no relationships of control pursuant to article 7 of Italian Law no. 287 of 10 October 1990, and which operate in the same product and geographic markets".

1. to not be in situations of incompatibility envisaged by other legal or regulatory provisions.

(H) PROCESSING PERSONAL DATA

• to have read the information pursuant to art. 13 of Regulation (EU) 2016/679 at the foot of this declaration;
• to authorise, pursuant to and for the purposes of Regulation (EU) 2016/679 and national legislation, that the data collected be processed/disseminated by the Bank - including using IT tools - as part of the appointment procedure for which this declaration is made;
• to authorise the Bank, pursuant to and for the purposes of art. 71, paragraph 4, of Italian Presidential Decree no. 445 of 2000, to verify with the competent administrations the truthfulness of that declared by the undersigned.

Furthermore, the undersigned:

UNDERTAKES

• − to promptly notify the Bank:
  • i. of any act or fact that may determine the variation of the foregoing and the loss of the suitability requirements widely understood; as well as
  • ii. of the assumption of offices incompatible with that of Director at the Bank pursuant to current legislation or of the exceeding of the limit in the accumulation of offices
• − to produce, at the request of the Bank, the appropriate documentation to confirm the truthfulness of the data declared and the information provided.

The following are hereby annexed to this document:

• a) valid identity document;
• b) curriculum vitae;
• c) declaration of independent judgement.

Place and date Castelletto Monferrato 20/03/2023

The declarant ____________________

This declaration, being necessary to fulfill legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

Castelletto Monferrato 20/03/2023

The declarant ____________________

DECLARATION

I, the undersigned Pier Angelo Taverna, born in Alessandria (AL), on 1/3/1949, resident in Castelletto Monferrato (AL) Valverde E2-3/6, tax code TVRPNG49C01A182Q, in relation to the appointment as Director at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also, the "Bank"), having regard to the legislative and regulatory provisions on the requirements of professionalism, integrity and independence of the Members of the Boards of Directors of banks and, in particular, the provisions of art. 26 of Italian Legislative Decree no. 385 of 1 September 1993 and subsequent amendments and additions (hereinafter, the "Consolidated Law on Banking") and the Decree of the Italian Ministry of Economy and Finance no. 169 of 23 November 2020, (hereinafter, the "Decree"), as well as art. 91, paragraph 12 of Directive 2013/36/EU of 26 June 2013 (CRD IV) and the joint ESMA-EBA Guidelines of 26 September 2017 (ABE/GL/2017/12) on the assessment of the suitability of members of bodies with functions of management and/or strategic supervision of Banks,

HEREBY DECLARE

(A) INDEPENDENT JUDGEMENT

• to be able to act with full independence of judgement and awareness of the duties and rights inherent in the position of Director at the Bank, in the interests of the sound and prudent management of the Bank and in compliance with the law and any other applicable rules and regulations;

Place and date Castelletto Monferrato 20/03/2023

The declarant ____________________

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

Castelletto Monferrato 20/03/2023

The declarant ____________________

TIME AVAILABILITY DECLARATION

Messrs Banca Sistema Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 – Milan

The undersigned	Pier Angelo Taverna
born in	Alessandria
on	01/03/1949
resident in	Castelletto Monferrato (AL), Valverde E2-3/6
tax code	TVRPNG49C01A182Q

− in relation to the assumption of the position of Director at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "Bank"),

HEREBY DECLARES

• 1. to be aware of the time that the Bank has estimated as necessary for the effective performance of the Director position by the undersigned;
• 1. to be able to devote all necessary time to the performance of the office of Director at the Bank, taking into account the other offices held as well as the entirety of the representative's professional and personal commitments and more specifically:
  2. a. to be able to dedicate to the position of Director at the Bank, at least 50 working days per year, corresponding to at least 500 working hours per year;
  3. b. the indicated availability takes into account the declarant's further professional commitments with particular reference to the offices of:

Amministratore di Kruso Kapital S.p.A.

Amministratore della Fondazione Solidal ONLUS

It should be noted that said offices, activities, facts or situations require a time commitment that may be quantified as 200 hours per year.

TIME AVAILABILITY DECLARATION

Place and date

Castelletto Monferrato 20/03/2023

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

Castelletto Monferrato 20/03/2023

The declarant

BANCA SISTEMA S.p.A. Largo Augusto 1/a - ang. Via Verziere 13 20122 Milan (MI)

Dear Sirs,

Subject: Shareholders' Meeting of BANCA SISTEMA S.p.A. - Ordinary Meeting

I, the undersigned Pier Angelo Taverna, citizen of Italy, born in Alessandria (AL), on 1/3/1949, resident in Castelletto Monferrato (AL) Valverde E2-3/6, tax code TVRPNG49C01A182Q, acknowledging that:

• − the Shareholders' Meeting of BANCA SISTEMA S.p.A. (hereinafter the "Bank") ordinary meeting - has been convened for 28 April 2023 at 10.00, on single call, to discuss and resolve on "Appointment of a Director pursuant to Article 2386 of the Civil Code. Relating and resulting resolutions" (hereinafter the "Shareholders' Meeting");
• − the shareholder Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intends to submit my confirmation as Director to the resolution of the Shareholders' Meeting pursuant to and for the purposes of article 10 of the Articles of Association; and

hereby declare

• 1. to irrevocably accept such candidacy as Director of the Bank made by the shareholder Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l.;
• 1. to irrevocably accept the position of Director of the Bank if appointed by the Ordinary Shareholders' Meeting, with effect from the time of appointment;
• 1. to be aware of the time that the Bank has estimated as necessary for the effective performance of the position of Director by the undersigned;
• 1. to be able to devote all necessary time to the performance of the office of Director of the Bank, taking into account the other offices held as well as the entirety of my professional and personal commitments and more specifically:
  2. a. to be able to dedicate to the position of Director of the Bank at least 50 working days per year, corresponding to at least 500 working hours per year;
  3. b. the indicated availability takes into account the declarant's further professional commitments with particular reference to the offices of: (i) Director at Kruso Kapital S.p.A.; (ii) Director at Fondazione Solidal ONLUS

Taking full responsibility for my statements, I, the undersigned, also,

attest to

the non-existence of causes of ineligibility, forfeiture or incompatibility envisaged by law, as well as meeting the necessary requirements, including those of integrity, propriety, competence and professionalism envisaged by current law, including regulatory requirements, and the Articles of Association, for the assumption of the position of member of the Board of Directors in a bank with shares admitted to trading on regulated markets, as more fully attested to in the declaration provided for this purpose by the aforementioned legislation;

hereby declare

to meet the requirements to be qualified as an independent director pursuant to the combined provisions of articles 147-ter, paragraph 4, and 148, paragraph 3, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998, as well as pursuant to article 2, recommendation no. 7, of the Corporate Governance Code approved by the Corporate Governance Committee in January 2020 and implemented by the Company, as more fully attested to in the aforementioned declaration.

It shall be the responsibility of the undersigned to promptly inform the Company of any subsequent act or fact that modifies the information provided with this declaration, and where required to produce the documentation proving the veracity of the information declared.

I, the undersigned, authorise the Bank to publish the data and information contained in my curriculum vitae and to collect and process my personal data as part of the process of appointing members of the Bank's Board of Directors.

Castelletto Monferrato, 20/03/2023

Yours faithfully _________________________________

PIER ANGELO TAVERNA CURRICULUM VITAE

Born in Alessandria on 1 March 1949

• General Agent of UnipolSai Assicurazioni, Alessandria until April 2019;
• Grand Cross Commander and Officer.

He currently holds the following positions:

• Board member of the Solidal ONLUS Foundation since 20 April 2018;
• Director of Pronto Pegno since 7 August 2020;
• Independent Director of Banca Sistema since August 2022.

He previously held the following positions:

• Chairperson of Palazzo del Governatore Srl from September 2009 to 1 October 2020;
• Director and Vice Chairperson of Ream Sgr Spa from 2009 to 2018, and again director of the same company from 4 May 2018 to 27 May 2021;
• Board member of the Cassa di Risparmio di Alessandria Foundation from 13 November 1996 to August 2009;
• President of the Cassa di Risparmio di Alessandria Foundation from August 2009 to 7 May 2019;
• Director of Cassa di Risparmio di Asti from 30 April 2019 to 29 April 2020;
• Board member of the Association of Piedmont Foundations from September 2009 to May 2019;
• Member of the Board of Directors and various consultation commissions of ACRI until May 2019;
• Director of Civita Cultura Holding Srl from January 2016 to May 2019;
• Member of the General Management Board of SLALA Foundation from November 2009 to May 2019;
• Member of the Territorial Consultation Committee of Banco BPM from 25 July 2017 until May 2019;
• Director of BPM Vita Spa from September to December 2009;
• Member of the Board of Directors of Cassa di Risparmio di Alessandria from 1982 to 1985 and member of the Executive Committee for a certain period of time;
• Member of the Management Committee of SLALA Foundation from November 2009 to 11 December 2014;
• Member of the Board of Directors of SLALA from 12 December 2014 to 5 November 2017;
• Municipal Councillor of Alessandria from 1993 to 2007;
• President of the Municipal Council of Alessandria from 2002 to 2007;
• Province Councillor of Alessandria from 1985 to 1993;
• Vice President of the Province of Alessandria from 1993 to 1995;
• Board member of the Giovanni Goria Foundation from November 2009 to May 2012;
• Director of Civita Cultura Srl (formerly Civita Servizi Srl) until May 2019;
• Board member of the Gianfranco Pittatore Foundation for studies and research in the fields of economics and finance from the establishment of the foundation on 30 March 2010 to 20 April 2017;
• President of the Solidal ONLUS Foundation from 20 June 2014 to 20 April 2018.

Alessandria, 21 March 2023

Pier Angelo Taverna