Director's Dealing • Mar 18, 2024
Director's Dealing
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Modello di notifica e di comunicazione al pubblico delle operazioni effettuate da persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione e da persone a loro strettamente associate/ Template for notification and public disclosure of transactions by persons discharging managerial responsibilities and persons closely associated with them.
| 1 | Dati relativi alla persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione/alla persona strettamente associata/Details of the person discharging managerial responsibilities/person closely associated |
|||
|---|---|---|---|---|
| a) | Nome1 Name |
SERAFIN NICOLA | ||
| 2 | Motivo della notifica/Reason for the notification | |||
| a) | Posizione/qualifica2 Position / Status |
Direttore Generale | ||
| b) | Notifica iniziale/modifica3 Initial notification /Amendment |
NOTIFICA INIZIALE | ||
| 3 | Dati relativi all'emittente, al partecipante al mercato delle quote di emissioni, alla piattaforma d'asta, al commissario d'asta o al sorvegliante d'asta / Details of the issuer, emission allowance market participant, auction platform, auctioneer or auction monitor |
|||
| a) | Nome4 Name |
De' Longhi | ||
| b) | LEI5 | 8156000E09A52C4F8A38 |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
|
|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) |
| c) | Prezzo/i e volume/i9 Price(s) and volume(s) |
PREZZO VOLUME 16,9820 10.000 |
| d) | Informazioni aggregate10 Volume aggregato — Prezzo — Aggregated information — Aggregated volume — Price |
Prezzo/i Volume/i 16,9820 10.000 |
| e) | Data dell' operazione11 Date of the transaction |
13/03/2024 |
| f) | Luogo dell' operazione12 Place of trading |
Al di fuori di una sede di negoziazione |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
VENDITA |
| Prezzo/i e volume/i9 | Prezzo/i | Volume/i |
|---|---|---|
| Price(s) and volume(s) | 33,10 | 310 |
| 33,10 | 149 | |
| 33,10 | 227 | |
| 33,10 | 103 | |
| 33,10 | 176 | |
| 33,10 | 200 | |
| 33,10 | 13 | |
| 33,10 | 416 | |
| 33,10 | 39 | |
| 33,10 | 2 | |
| 33,18 | 75 | |
| 33,18 | 71 | |
| 33,18 | 250 | |
| 33,18 | 75 | |
| 33,18 | 298 | |
| 33,18 | 109 | |
| 33,38 | 28 | |
| 33,38 | 315 | |
| 33,38 | 109 | |
| 33,70 | 407 | |
| 33,70 | 43 | |
| 33,70 | 32 | |
| 33,42 | 142 | |
| 33,42 | 238 | |
| 33,34 | 166 | |
| 33,42 | 213 | |
| 33,42 | 64 | |
| 33,42 | 205 | |
| 33,58 | 242 | |
| 33,72 | 50 | |
| 33,72 | 17 | |
| 33,48 | 156 | |
| 33,48 | 276 | |
| 33,48 | 50 | |
| 33,52 | 64 | |
| 33,36 | 13 | |
| 33,36 | 8 | |
| 33,26 | 8 | |
| 33,12 | 8 | |
| 33,12 | 474 | |
| 33,12 | 8 | |
| 33,12 | 13 | |
| 33,12 | 463 | |
| 33,12 | 8 | |
| 33,12 | 476 | |
| 33,24 | 59 | |
| 33,16 | 100 | |
| 33,16 | 297 |
| d) | Informazioni aggregate10 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| Volume aggregato — |
|||||
| Prezzo — |
PREZZO | 33,2703 | VOLUME 7.265 |
||
| Aggregated information | |||||
| — Aggregated volume | |||||
| — Price | |||||
| e) | Data dell' operazione11 | 13/03/2024 dalle 09:00:02 alle 09:02:24 | |||
| Date of the transaction | |||||
| f) | Luogo dell' operazione12 | ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. | |||
| Place of trading | |||||
| 4 | di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo | |||
| effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; | |||||
| (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where | |||||
| a) | Descrizione dello strumento | AZIONI ORDINARIE De' Longhi | |||
| finanziario, tipo di | |||||
| strumento13 | IT0003115950 | ||||
| Codice di identificazione14 | |||||
| Description of the financial instrument, Type of |
|||||
| instrument | |||||
| Identification code | |||||
| b) | Natura dell'operazione15 | Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni | |||
| Nature of the transaction | Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) | ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli | |||
| c) | Prezzo/i e volume/i16 | PREZZO | VOLUME | ||
| 16,9820 | 10.000 | ||||
| Price(s) and volume(s) | |||||
| d) | Informazioni aggregate17 | ||||
| Volume aggregato — |
Prezzo/i | Volume/i | |||
| Prezzo — |
16,9820 | 10.000 | |||
| Aggregated information | |||||
| — Aggregated volume | |||||
| — Price |
|||||
| e) | Data dell' operazione18 | 13/03/2024 | |||
| Date of the transaction | |||||
| f) | Luogo dell' operazione19 | Al di fuori di una sede di negoziazione | |||
| Place of trading | |||||
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
|||
|---|---|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
||
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
VENDITA | ||
| c) | Prezzo/i e volume/i9 | |||
| Prezzo/i | Volume/i | |||
| Price(s) and volume(s) | 34,02 | 38 | ||
| 34,02 | 78 | |||
| 33,98 | 143 | |||
| 33,98 | 100 | |||
| 34,02 | 234 | |||
| 34,16 | 234 | |||
| 34,08 | 115 | |||
| 34,08 | 119 | |||
| 33,80 | 75 | |||
| 33,80 | 150 | |||
| 33,80 | 24 | |||
| 33,80 | 221 | |||
| 33,78 | 235 | |||
| 33,88 | 141 | |||
| 33,88 | 79 | |||
| 33,88 | 16 | |||
| 33,90 | 35 | |||
| 33,92 | 44 | |||
| 33,92 | 191 | |||
| 34,06 | 14 | |||
| 34,08 | 96 | |||
| 34,08 | 376 | |||
| 34,10 | 75 | |||
| 34,10 | 96 | |||
| 34,10 | 99 | |||
| 34,10 | 198 | |||
| 34,10 | 330 | |||
| 34,10 | 140 | |||
| 34,12 | 13 | |||
| 34,12 | 75 | |||
| 34,12 | 30 | |||
| 34,12 | 116 | |||
| 34,12 | 95 | |||
| 34,12 | 375 |
| Informazioni aggregate10 Volume aggregato — Prezzo — Aggregated information — Aggregated volume — Price Data dell' operazione11 Date of the transaction |
33,94 34,00 34,02 34,02 34,02 34,02 33,92 33,90 33,86 33,86 33,82 33,82 PREZZO 33,9993 13/03/2024 dalle 09:15:24 alle 09:20:24 |
156 235 95 75 102 59 37 13 31 97 12 46 VOLUME 7.054 |
|
|---|---|---|---|
| 33,94 | 74 | ||
| 33,94 | 78 | ||
| 33,94 | 20 | ||
| 33,94 | 67 | ||
| 33,94 | 75 | ||
| 33,94 | 330 | ||
| 43 | |||
| 34,04 34,04 34,04 33,96 33,96 33,96 33,96 33,96 33,94 33,94 33,94 |
98 301 75 95 50 110 140 36 40 64 |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
|
|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento20 Codice di identificazione21 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
| b) | Natura dell'operazione22 Nature of the transaction |
Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) |
| c) | Prezzo/i e volume/i23 Price(s) and volume(s) |
PREZZO VOLUME 16,9820 10.000 |
| d) | Informazioni aggregate24 Volume aggregato — Prezzo — Aggregated information — Aggregated volume — Price |
Prezzo/i Volume/i 16,9820 10.000 |
| e) | Data dell' operazione25 Date of the transaction |
13/03/2024 |
| f) | Luogo dell' operazione26 Place of trading |
Al di fuori di una sede di negoziazione |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
VENDITA |
| Prezzo/i e volume/i9 | Prezzo/i | Volume/i |
|---|---|---|
| Price(s) and volume(s) | 33,58 | 116 |
| 33,58 | 2 | |
| 33,48 | 43 | |
| 33,48 | 72 | |
| 33,48 | 75 | |
| 33,48 | 36 | |
| 33,48 | 248 | |
| 33,40 | 75 | |
| 33,40 | 113 | |
| 33,40 | 62 | |
| 33,42 | 34 | |
| 33,42 | 75 | |
| 33,42 | 250 | |
| 33,42 | 115 | |
| 33,38 | 170 | |
| 33,38 | 29 | |
| 33,38 | 163 | |
| 33,40 | 37 | |
| 33,38 | 75 | |
| 33,48 | 88 | |
| 33,52 | 30 | |
| 33,52 | 124 | |
| 33,52 | 83 | |
| 33,60 | 75 | |
| 33,60 | 395 | |
| 33,66 | 75 | |
| 33,66 | 75 | |
| 33,66 | 75 | |
| 33,66 | 247 | |
| 33,70 | 61 | |
| 33,70 | 75 | |
| 33,70 | 75 | |
| 33,70 | 75 | |
| 33,70 | 150 | |
| 33,70 | 36 | |
| 33,64 | 75 | |
| 33,64 | 121 | |
| 33,64 | 75 | |
| 33,64 | 205 | |
| 33,84 | 79 | |
| 33,84 | 48 | |
| 33,84 | 110 | |
| 33,78 | 97 | |
| 33,78 | 75 | |
| 33,78 | 56 | |
| 33,78 | 93 | |
| 33,78 | 151 | |
| 33,82 | 73 | |
| 33,82 | 116 | |
| 33,78 | 236 | |
| 33,80 | 75 | |
| 33,80 | 395 | |
| 33,86 | 12 | |
| 33,84 | 18 |
| 33,84 | 30 | |||
|---|---|---|---|---|
| 33,84 | 444 | |||
| 33,88 | 60 | |||
| 33,84 | 72 | |||
| 33,88 | 38 | |||
| 33,88 | 145 | |||
| 33,88 | 108 | |||
| 33,88 | 181 | |||
| 33,88 | 52 | |||
| 33,90 | 75 | |||
| 33,96 | 42 | |||
| 33,96 | 6 | |||
| 33,96 | 95 | |||
| 33,96 | 135 | |||
| d) | Informazioni aggregate10 | |||
| Volume aggregato | ||||
| — | ||||
| Prezzo — |
PREZZO | VOLUME | ||
| Aggregated information | 33,6718 | 7.122 | ||
| — Aggregated volume | ||||
| — Price | ||||
| e) | Data dell' operazione11 | 13/03/2024 dalle 09:09:19 alle 09:15:12 | ||
| Date of the transaction | ||||
| f) | Luogo dell' operazione12 | ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||||
|---|---|---|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento27 Codice di identificazione28 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
IT0003115950 | AZIONI ORDINARIE De' Longhi | ||
| b) | Natura dell'operazione29 Nature of the transaction |
Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) |
|||
| c) | Prezzo/i e volume/i30 Price(s) and volume(s) |
PREZZO 16,9820 |
VOLUME 10.000 |
| d) | Informazioni aggregate31 | ||
|---|---|---|---|
| Volume aggregato — |
Prezzo/i | Volume/i | |
| Prezzo — |
16,9820 | 10.000 | |
| Aggregated information | |||
| — Aggregated volume | |||
| — Price |
|||
| e) | Data dell' operazione32 | 13/03/2024 | |
| Date of the transaction | |||
| f) | Luogo dell' operazione33 | Al di fuori di una sede di negoziazione | |
| Place of trading | |||
| 4 | di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo | |
| effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; | |||
| (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where | |||
| a) | Descrizione dello strumento | AZIONI ORDINARIE De' Longhi | |
| finanziario, tipo di | |||
| strumento6 | IT0003115950 | ||
| Codice di identificazione7 | |||
| Description of the financial | |||
| instrument, Type of | |||
| instrument | |||
| Identification code | |||
| b) | Natura dell'operazione8 | VENDITA | |
| Nature of the transaction | |||
| c) | Prezzo/i e volume/i9 | ||
| Prezzo/i | Volume/i | ||
| Price(s) and volume(s) | 33,82 | 94 | |
| 33,82 | 21 | ||
| 33,80 | 82 | ||
| 33,80 | 21 | ||
| 33,80 | 6 | ||
| 33,80 33,80 |
140 215 |
||
| 33,80 | 98 | ||
| 33,80 | 36 | ||
| 33,80 | 29 | ||
| 33,76 | 101 | ||
| 33,72 | 66 | ||
| 33,72 | 69 | ||
| 33,70 | 38 | ||
| 33,60 | 245 | ||
| 33,60 | 217 | ||
| 33,64 | 75 | ||
| 33,64 33,64 |
69 320 |
||
| 33,58 | 70 | ||
| 33,58 | 28 | ||
| 33,58 | 32 |
| f) | Luogo dell' operazione12 Place of trading |
ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. | ||
|---|---|---|---|---|
| Date of the transaction | ||||
| e) | — Price Data dell' operazione11 |
13/03/2024 dalle 09:20:37 5 alle 09:22:46 | ||
| Aggregated information — Aggregated volume |
||||
| — | 33,6818 | 6.987 | ||
| Prezzo | PREZZO | VOLUME | ||
| Volume aggregato — |
||||
| d) | Informazioni aggregate10 | |||
| 33,58 | 405 | |||
| 33,58 | 94 | |||
| 33,60 | 102 | |||
| 33,70 | 76 | |||
| 33,70 | 366 | |||
| 33,68 | 228 | |||
| 33,68 | 101 | |||
| 33,68 | 75 | |||
| 33,64 | 263 | |||
| 33,64 33,64 |
17 94 |
|||
| 33,62 | 67 | |||
| 33,62 | 266 | |||
| 33,62 | 30 | |||
| 33,62 | 101 | |||
| 33,72 | 101 | |||
| 33,72 | 42 | |||
| 33,72 | 75 | |||
| 33,76 | 289 | |||
| 33,76 | 98 | |||
| 33,76 | 75 | |||
| 33,78 | 323 | |||
| 33,78 | 38 | |||
| 33,78 | 101 | |||
| 33,84 | 217 | |||
| 33,84 | 14 | |||
| 33,80 | 231 | |||
| 33,62 33,62 |
72 289 |
|||
| 33,62 | 101 | |||
| 33,56 | 230 | |||
| 33,58 | 298 | |||
| 33,58 | 36 | |||
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||
|---|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento34 Codice di identificazione35 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
|
| b) | Natura dell'operazione36 Nature of the transaction |
Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) |
|
| c) | Prezzo/i e volume/i37 Price(s) and volume(s) |
PREZZO 16,9820 |
VOLUME 10.000 |
| d) | Informazioni aggregate38 Volume aggregato — Prezzo — Aggregated information — Aggregated volume — Price |
Prezzo/i 16,9820 |
Volume/i 10.000 |
| e) | Data dell' operazione39 Date of the transaction |
13/03/2024 | |
| f) | Luogo dell' operazione40 Place of trading |
Al di fuori di una sede di negoziazione | |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
|
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
VENDITA |
| Prezzo/i e volume/i9 | Prezzo/i | Volume/i |
|---|---|---|
| Price(s) and volume(s) | 33,96 | 94 |
| 33,96 | 21 | |
| 34,00 | 229 | |
| 34,02 | 100 | |
| 34,02 | 75 | |
| 34,02 | 13 | |
| 34,02 | 17 | |
| 34,02 | 75 | |
| 34,02 | 150 | |
| 34,02 | 30 | |
| 34,00 | 98 | |
| 34,00 | 64 | |
| 34,00 | 96 | |
| 34,00 | 59 | |
| 34,00 | 143 | |
| 33,98 | 98 | |
| 33,98 | 287 | |
| 33,98 | 75 | |
| 33,98 | 98 | |
| 33,98 | 64 | |
| 33,98 | 294 | |
| 34,06 | 138 | |
| 34,02 | 131 | |
| 34,02 | 75 | |
| 34,02 | 252 | |
| 34,02 | 72 | |
| 34,02 | 75 | |
| 34,08 | 98 | |
| 34,08 | 70 | |
| 34,08 | 290 | |
| 34,08 | 94 | |
| 34,08 | 261 | |
| 34,08 | 103 | |
| 34,08 | 101 | |
| 34,08 | 75 | |
| 34,08 | 75 | |
| 34,08 | 209 | |
| 34,04 | 95 | |
| 34,04 | 91 | |
| 34,04 | 76 | |
| 34,04 | 35 | |
| 34,04 | 163 | |
| 34,10 | 103 | |
| 34,10 | 50 | |
| 34,10 | 38 | |
| 34,10 | 267 | |
| 34,06 | 98 | |
| 34,04 | 40 | |
| 34,04 | 95 | |
| 34,04 | 75 | |
| 34,04 | 250 | |
| 34,02 | 101 | |
| 34,02 | 80 | |
| 34,02 | 275 | |
| 33,98 | 98 | |||
|---|---|---|---|---|
| 33,98 | 364 | |||
| 33,96 | 24 | |||
| 33,96 | 206 | |||
| d) | Informazioni aggregate10 Volume aggregato — |
|||
| Prezzo — |
PREZZO | VOLUME | ||
| Aggregated information | 34,0283 | 6.923 | ||
| — Aggregated volume | ||||
| — Price | ||||
| e) | Data dell' operazione11 | 13/03/2024 dalle 09:40:26 alle 09:49:13 | ||
| Date of the transaction | ||||
| f) | Luogo dell' operazione12 | ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. | ||
| Place of trading | ||||
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento41 Codice di identificazione42 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
IT0003115950 | AZIONI ORDINARIE De' Longhi | ||||
| b) | Natura dell'operazione43 Nature of the transaction |
Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) |
|||||
| c) | Prezzo/i e volume/i44 Price(s) and volume(s) |
PREZZO 16,9820 |
VOLUME 10.000 |
||||
| d) | Informazioni aggregate45 Volume aggregato — Prezzo — Aggregated information — Aggregated volume — Price |
Prezzo/i 16,9820 |
Volume/i 10.000 |
||||
| e) | Data dell' operazione46 Date of the transaction |
13/03/2024 |
| f) | Luogo dell' operazione47 | Al di fuori di una sede di negoziazione | |||
|---|---|---|---|---|---|
| Place of trading | |||||
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||||
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
|||
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
VENDITA | |||
| c) | Prezzo/i e volume/i9 | ||||
| Price(s) and volume(s) | Prezzo/i 33,08 |
Volume/i 22 |
|||
| 33,02 | 8 | ||||
| 33,02 | 80 | ||||
| 32,96 | 32 | ||||
| 32,96 | 8 | ||||
| 32,96 | 436 | ||||
| 32,96 | 8 | ||||
| 32,90 | 15 | ||||
| 32,90 | 150 | ||||
| 32,90 | 315 | ||||
| 32,86 | 75 | ||||
| 32,86 | 15 | ||||
| 32,86 | 386 | ||||
| 32,90 | 8 | ||||
| 32,90 | 295 | ||||
| 32,90 | 81 | ||||
| 32,98 | 11 | ||||
| 32,98 | 90 | ||||
| 32,98 | 75 | ||||
| 32,98 | 300 | ||||
| 32,98 | 11 | ||||
| 33,24 33,30 |
20 89 |
||||
| 33,30 | 77 | ||||
| 33,30 | 162 | ||||
| 33,36 | 237 | ||||
| 33,38 | 75 | ||||
| 33,38 | 29 | ||||
| 33,38 | 65 | ||||
| 33,38 | 311 | ||||
| 33,44 | 101 |
| 33,22 | 75 | |||
|---|---|---|---|---|
| 33,22 | 403 | |||
| 33,22 | 342 | |||
| 33,22 | 53 | |||
| 33,22 | 81 | |||
| 33,26 | 100 | |||
| 33,26 | 378 | |||
| 33,40 | 133 | |||
| 33,46 | 238 | |||
| 33,36 | 119 | |||
| 33,36 | 22 | |||
| 33,36 | 75 | |||
| 33,36 | 59 | |||
| 33,36 | 201 | |||
| 33,52 | 93 | |||
| 33,54 | 123 | |||
| 33,58 | 37 | |||
| 33,38 | 130 | |||
| 33,38 | 28 | |||
| 33,38 | 65 | |||
| 33,38 | 251 | |||
| 33,44 | 22 | |||
| 33,46 | 5 | |||
| 33,40 | 75 | |||
| 33,38 | 264 | |||
| 33,54 | 106 | |||
| 33,54 | 128 | |||
| d) | Informazioni aggregate10 | |||
| Volume aggregato — |
||||
| Prezzo — |
PREZZO | VOLUME | ||
| 33,2071 | 7.193 | |||
| Aggregated information | ||||
| — Aggregated volume | ||||
| — Price | ||||
| e) | Data dell' operazione11 | 13/03/2024 dalle 09:02:36 alle 09:09:06 | ||
| Date of the transaction | ||||
| f) | Luogo dell' operazione12 | ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. | ||
| Place of trading | ||||
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||
|---|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento48 Codice di identificazione49 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
|
| b) | Natura dell'operazione50 Nature of the transaction |
Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) |
|
| c) | Prezzo/i e volume/i51 Price(s) and volume(s) |
PREZZO VOLUME 16,9820 5.000 |
|
| d) | Informazioni aggregate52 Volume aggregato — Prezzo — Aggregated information — Aggregated volume — Price |
Prezzo/i Volume/i 16,9820 5.000 |
|
| e) | Data dell' operazione53 Date of the transaction |
13/03/2024 | |
| f) | Luogo dell' operazione54 Place of trading |
Al di fuori di una sede di negoziazione | |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
|
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
VENDITA |
| c) | Prezzo/i e volume/i9 | ||
|---|---|---|---|
| Prezzo/i | Volume/i | ||
| Price(s) and volume(s) | 33,38 | 60 | |
| 33,38 | 120 | ||
| 33,22 | 16 | ||
| 33,22 | 15 | ||
| 33,28 | 119 | ||
| 33,32 | 75 | ||
| 33,32 | 68 | ||
| 33,32 | 95 | ||
| 33,40 | 100 | ||
| 33,40 | 75 | ||
| 33,40 | 65 | ||
| 33,40 | 56 | ||
| 33,52 | 238 | ||
| 33,54 | 75 | ||
| 33,54 | 96 | ||
| 33,54 | 67 | ||
| 33,60 | 132 | ||
| 33,60 | 75 | ||
| 33,60 | 33 | ||
| 33,60 | 67 | ||
| 33,60 | 75 | ||
| 33,60 | 98 | ||
| 33,62 | 72 | ||
| 33,62 | 128 | ||
| 33,62 | 40 | ||
| 33,60 | 165 | ||
| 33,60 | 75 | ||
| 33,62 | 1 | ||
| 33,62 | 128 | ||
| 33,58 | 71 | ||
| 33,58 | 94 | ||
| 33,58 | 75 | ||
| 33,66 | 94 | ||
| 33,66 | 100 | ||
| 33,66 | 44 | ||
| 33,66 | 180 | ||
| 33,66 | 60 | ||
| 33,72 | 94 | ||
| 33,68 | 99 | ||
| 33,68 | 75 | ||
| 33,68 | 66 | ||
| 33,70 | 99 | ||
| 33,70 | 31 | ||
| d) | Informazioni aggregate10 | ||
| Volume aggregato — |
|||
| PREZZO | VOLUME | ||
| Prezzo — |
33,5518 | 3.611 | |
| Aggregated information | |||
| — Aggregated volume | |||
| — Price |
| e) | Data dell' operazione11 Date of the transaction |
13/03/2024 dalle 09:34:25 alle 09:38:46 |
|---|---|---|
| f) | Luogo dell' operazione12 Place of trading |
ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
|||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento55 Codice di identificazione56 |
IT0003115950 | AZIONI ORDINARIE De' Longhi | |||
| Description of the financial instrument, Type of instrument |
||||||
| Identification code | ||||||
| b) | Natura dell'operazione57 Nature of the transaction |
Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) |
||||
| c) | Prezzo/i e volume/i58 | PREZZO | VOLUME | |||
| Price(s) and volume(s) | 16,9820 | 10.000 | ||||
| d) | Informazioni aggregate59 | |||||
| Volume aggregato — |
Prezzo/i | Volume/i | ||||
| Prezzo — |
16,9820 | 10.000 | ||||
| Aggregated information | ||||||
| — Aggregated volume | ||||||
| e) | — Price Data dell' operazione60 Date of the transaction |
13/03/2024 | ||||
| f) | Luogo dell' operazione61 | Al di fuori di una sede di negoziazione | ||||
| Place of trading | ||||||
| Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo | ||||||
| 4 | di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
| Natura dell'operazione8 b) Nature of the transaction c) Prezzo/i e volume/i9 Prezzo/i Volume/i Price(s) and volume(s) 33,92 98 33,92 21 33,90 132 33,90 63 33,88 63 33,88 205 33,88 210 33,88 63 33,88 314 33,88 101 33,88 64 33,88 412 33,88 100 33,88 25 33,88 351 33,92 127 33,92 351 33,88 94 33,88 39 33,88 217 33,88 126 33,90 70 34,02 55 33,94 291 33,94 72 33,94 75 33,94 38 33,88 175 33,88 303 33,78 29 33,78 282 33,78 167 33,70 474 33,72 238 33,64 231 33,64 247 33,54 29 33,54 230 33,54 75 33,54 142 |
a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
||
|---|---|---|---|---|---|
| VENDITA | |||||
| 33,44 | 75 |
| 33,44 | 403 | ||
|---|---|---|---|
| 33,50 | 5 | ||
| 33,50 | 235 | ||
| 33,54 | 75 | ||
| 33,54 | 1 | ||
| d) | Informazioni aggregate10 | ||
| Volume aggregato — |
|||
| Prezzo | PREZZO | VOLUME | |
| — | 33,7813 | 7.193 | |
| Aggregated information | |||
| — Aggregated volume | |||
| — Price | |||
| e) | Data dell' operazione11 | 13/03/2024 dalle 09:45:36 alle 09:58:30 | |
| Date of the transaction | |||
| f) | Luogo dell' operazione12 | ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. | |
| Place of trading |
4 Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where a) Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento62 Codice di identificazione63 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 b) Natura dell'operazione64 Nature of the transaction Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) c) Prezzo/i e volume/i65 Price(s) and volume(s) PREZZO VOLUME 16,9820 5.000 d) Informazioni aggregate66 — Volume aggregato — Prezzo Aggregated information — Aggregated volume — Price Prezzo/i Volume/i 16,9820 5.000 e) Data dell' operazione67 Date of the transaction 13/03/2024
| f) | Luogo dell' operazione68 Place of trading |
Al di fuori di una sede di negoziazione | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||||
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
|||
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
VENDITA | |||
| c) | Prezzo/i e volume/i9 Price(s) and volume(s) |
Prezzo/i 32,26 32,26 32,26 32,26 32,26 32,26 32,26 32,26 |
Volume/i 795 312 483 680 115 143 652 395 |
||
| d) e) |
Informazioni aggregate10 Volume aggregato — Prezzo — Aggregated information — Aggregated volume — Price Data dell' operazione11 Date of the transaction |
PREZZO 32,2600 13/03/2024 dalle 16:17:12 alle 16:25:32 |
VOLUME 3.575 |
||
| f) | Luogo dell' operazione12 Place of trading |
ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. |
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||||
|---|---|---|---|---|---|
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento69 Codice di identificazione70 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
|||
| b) | Natura dell'operazione71 Nature of the transaction |
Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) | Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli |
||
| c) | Prezzo/i e volume/i72 Price(s) and volume(s) |
PREZZO 16,9820 |
VOLUME 5.000 |
||
| d) | Informazioni aggregate73 Volume aggregato — Prezzo — Aggregated information — Aggregated volume — Price |
Prezzo/i | 16,9820 | Volume/i 5.000 |
|
| e) | Data dell' operazione74 Date of the transaction |
13/03/2024 | |||
| f) | Luogo dell' operazione75 Place of trading |
Al di fuori di una sede di negoziazione | |||
| 4 | Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where |
||||
| a) | Descrizione dello strumento finanziario, tipo di strumento6 Codice di identificazione7 Description of the financial instrument, Type of instrument Identification code |
AZIONI ORDINARIE De' Longhi IT0003115950 |
|||
| b) | Natura dell'operazione8 Nature of the transaction |
VENDITA |
| c) | Prezzo/i e volume/i9 | ||
|---|---|---|---|
| Prezzo/i | Volume/i | ||
| Price(s) and volume(s) | 32,10 | 155 | |
| 32,10 | 95 | ||
| 32,14 | 375 | ||
| 32,14 | 8 | ||
| 32,00 | 75 | ||
| 32,00 | 25 | ||
| 31,92 | 50 | ||
| 31,92 | 82 | ||
| 31,92 | 283 | ||
| 31,94 | 147 | ||
| 31,92 | 138 | ||
| 32,00 | 400 | ||
| 31,98 | 155 | ||
| 31,98 | 75 | ||
| 31,90 | 48 | ||
| 31,90 | 52 | ||
| 31,90 | 150 | ||
| 31,90 | 85 | ||
| 31,90 | 155 | ||
| 31,90 | 10 | ||
| 31,94 | 300 | ||
| 31,94 | 50 | ||
| 31,94 | 75 | ||
| 31,94 | 145 | ||
| 31,98 | 500 | ||
| d) | Informazioni aggregate10 Volume aggregato — |
||
| Prezzo | PREZZO | VOLUME | |
| — | 31,9798 | 3.633 | |
| Aggregated information | |||
| — Aggregated volume | |||
| — Price | |||
| e) | Data dell' operazione11 | 13/03/2024 dalle 15:39:26 alle 15:58:22 | |
| Date of the transaction | |||
| f) | Luogo dell' operazione12 | ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A. | |
| Place of trading |
1 Per le persone fisiche: nome e cognome; Per le persone giuridiche: denominazione completa, compresa la forma giuridica come previsto nel registro in cui è iscritta, se applicabile
2 Per le persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione: indicare la posizione (ad esempio, amministratore delegato, direttore finanziario) occupata all'interno dell'emittente; Per le persone strettamente associate, indicare che la notifica riguarda una persona strettamente associata a una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione; nome e cognome e posizione della pertinente persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione.
3 Indicare se si tratta di una notifica iniziale o della modifica di una precedente notifica. In caso di modifica, spiegare l'errore che viene corretto con la presente notifica.
4 Nome completo della Società
5 Codice identificativo del soggetto giuridico, conforme al codice LEI di cui alla norma ISO 17442.
6 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
7 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
8 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
9 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
10 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
11 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
12 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.
Tipo STR:
AZO = azioni ordinarie
AZP = azioni privilegiate
AZR = azioni di risparmio
QFC = quote di fondi chiusi quotati
W= warrant
OBW = obbligazione cum warrant
SD= securitised derivative
OPZ= opzione
FUT = future
FW = forward (contratti a termine)
OS = Obbligazione strutturata
SW = swap
DIR = diritti
13 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
14 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
15 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
16 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
17 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
18 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
19 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014; n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di
direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.
Tipo STR:
AZO = azioni ordinarie
AZP = azioni privilegiate
AZR = azioni di risparmio
QFC = quote di fondi chiusi quotati
W= warrant
OBW = obbligazione cum warrant
SD= securitised derivative
OPZ= opzione
FUT = future
FW = forward (contratti a termine)
OS = Obbligazione strutturata
SW = swap
DIR = diritti
20 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
21 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
22 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
23 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
24 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
25 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
26 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014; n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata;
p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.
Tipo STR:
27 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
28 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
29 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
30 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
31 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
32 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
33 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014; n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata;
p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.
Tipo STR:
AZO = azioni ordinarie
AZP = azioni privilegiate
AZR = azioni di risparmio
QFC = quote di fondi chiusi quotati
W= warrant OBW = obbligazione cum warrant SD= securitised derivative OPZ= opzione FUT = future FW = forward (contratti a termine) OS = Obbligazione strutturata SW = swap DIR = diritti 34 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
35 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
36 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
37 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
38 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
39 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
40 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.
Tipo STR:
AZO = azioni ordinarie
AZP = azioni privilegiate
AZR = azioni di risparmio
QFC = quote di fondi chiusi quotati
W= warrant
OBW = obbligazione cum warrant
SD= securitised derivative
OPZ= opzione
FUT = future
FW = forward (contratti a termine)
OS = Obbligazione strutturata
SW = swap
DIR = diritti
41 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
42 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
43 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
44 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
45 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
46 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
47 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014; n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi
collegati.
Tipo STR:
AZO = azioni ordinarie
48 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
49 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
50 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
51 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
52 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
53 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
54 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014; n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi
collegati. Tipo STR:
AZO = azioni ordinarie
AZP = azioni privilegiate
AZR = azioni di risparmio
QFC = quote di fondi chiusi quotati
W= warrant
OBW = obbligazione cum warrant
SD= securitised derivative
OPZ= opzione
FUT = future
SW = swap
DIR = diritti
55 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
56 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
57 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
58 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
59 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
60 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
61 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.
Tipo STR:
AZO = azioni ordinarie
AZP = azioni privilegiate
AZR = azioni di risparmio
QFC = quote di fondi chiusi quotati
W= warrant
OBW = obbligazione cum warrant
SD= securitised derivative
OPZ= opzione
FUT = future
FW = forward (contratti a termine)
OS = Obbligazione strutturata
SW = swap
DIR = diritti
62 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
63 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
64 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
65 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
66 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
67 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
68 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
a) la cessione in garanzia o in prestito di strumenti finanziari aventi finalità diverse da quelle di ottenere una specifica facilitazione creditizia.
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014; n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata;
p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.
Tipo STR:
AZO = azioni ordinarie
AZP = azioni privilegiate
AZR = azioni di risparmio
QFC = quote di fondi chiusi quotati
W= warrant
OBW = obbligazione cum warrant
SD= securitised derivative
OPZ= opzione
FUT = future
FW = forward (contratti a termine)
OS = Obbligazione strutturata
SW = swap
DIR = diritti
69 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;
70 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.
71 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni
72 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.
Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
73 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;
Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]
74 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.
75 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».
b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;
c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:
i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;
ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e
iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.
a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;
b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;
c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;
d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;
e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;
f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;
g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;
h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);
i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;
j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;
k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;
l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014; n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;
o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.
Tipo STR:
FUT = future
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