GemVax & KAEL Co.,Ltd.

Major Shareholding Notification • Apr 17, 2019

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.4 젬백스&카엘 1100 1000 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019년 04월 10일2019년 04월 16일(주)젬앤컴퍼니

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

(주)젬백스앤카엘최대주주변동7,149,52120.107,150,42120.084,338,20312.184,338,20312.18-특별관계자 주식 장내매수

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)젬백스앤카엘082270코스닥상장법인35,528,467

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동연명국내법인대한민국(주)젬앤컴퍼니Gem&Company경기도 성남시 분당구 운중동220-86-91661컨설팅 및 자문서비스업최대주주(주)젬백스앤카엘IR기획팀대리02-378******변영석02-378************6@gmail.com

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당) (단위 : 백만원)

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	23,440	부채총액	36,695
자본총액	(13,256)	자본금	653
대표자	김상재
의사결정기구&cr(의사결정권자)	이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	김상재	최대주주 지분율	100%

*제14기 (2017년 07월 01일부터 2018년 06년 30일 까지) 재무제표기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1(주)에너전트국내법인계열회사116-81-71323대한민국대전광역시 유성구 테크노1로중소형 LCD 모듈 제조계열회사등2삼성제약(주)국내법인계열회사207-81-00726대한민국경기 화성시 향남읍 제약공단2길 의약품 제조 및 판매계열회사등3김상재개인(국내)대표이사661205대한민국경기도 성남시 분당구 운중동(주)젬앤컴퍼니 대표이사&cr(주)젬백스앤카엘 대표이사임원(등기)4김기웅개인(국내)계열회사 임원660830대한민국경기도 과천시 원문동(주)젬백스앤카엘 사내이사임원(등기)5박봉권개인(국내)계열회사 임원660820대한민국서울특별시 강남구 논현동(주)젬백스앤카엘 사외이사임원(등기)6김기호개인(국내)계열회사 임원670123대한민국서울특별시 강남구 남부순환로삼성제약(주) 대표이사계열회사등 임원7장병원개인(국내)계열회사 임원561106대한민국서울특별시 서초구 방배동삼성제약(주) 사내이사계열회사등 임원8김우진개인(국내)계열회사 임원531026대한민국서울특별시 강남구 삼성동삼성제약(주) 사외이사계열회사등 임원9서영운개인(국내)계열회사 임원670503대한민국서울특별시 용산구 효창동(주)필링크 대표이사계열회사등 임원

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr1) (주)에너전트 (단위 : 백만원)

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	152,629	부채총액	57,679
자본총액	94,950	자본금	22,237
대표자	김상재, 최영석
의사결정기구&cr(의사결정권자)	이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	(주)젬백스앤카엘	최대주주 지분율	21.99%

* 상기 재무현황은 2018년말 연결재무제표 기준입니다. &cr* 상기 최대주주 지분율은 보고서 제출일 기준입니다. &cr&cr2) 삼성제약(주) (단위 : 백만원)

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	160,647	부채총액	28,984
자본총액	131,663	자본금	29,118
대표자	김상재, 김기호
의사결정기구&cr(의사결정권자)	이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	(주)젬백스앤카엘	최대주주 지분율	7.68%

* 상기 재무현황은 2018년말 연결재무제표 기준입니다. &cr* 상기 최대주주 지분율은 보고서 제출일 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2019년 03월 13일(주)젬앤컴퍼니107,149,52120.107,063,49119.9135,485,0042019년 04월 16일(주)젬앤컴퍼니97,150,42120.087,064,39119.8835,528,467900-0.02900-0.0343,463

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다.&cr&cr현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다.&cr&cr- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)&cr1. 이사 및 감사의 선임.해임 또는 직무의 정지&cr2. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경&cr3. 회사의 자본금의 변경&cr4. 회사의 배당의 결정&cr5. 회사의 합병,분할 및 분할합병&cr6. 주식의 포괄적 교환 및 이전&cr7. 영업전부의 양수.양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도&cr8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분&cr9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이하는 계약, 그밖에 이에 준하는 계약의 체결.변경 또는 해약&cr10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 -특별관계자 주식 장내매수-특별관계자 주식 장내매수-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역 1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 (주)젬앤컴퍼니220-86-916614,684,382--------4,684,38213.17(주)에너전트116-81-71323865,942--------865,9422.43삼성제약(주)207-81-00726479,018--- 40,247----519,2651.46김상재661205760,000--------760,0002.14김기웅660830104,794--------104,7940.29박봉권6608203,450--------3,4500.01김기호67012316,549--------16,5490.05장병원5611061,076--------1,0760.00김우진531026124,180---45,783----169,9630.48서영운67050325,000--------25,0000.07

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

35,528,46786,03020.0819.88

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역

주1) 17.05.23일자 (주)젬앤컴퍼니와 김상재의 주식대차계약은 특별관계자간 주식대차계약이므로, (주)젬앤컴퍼니 대여주식 190,000주는 차입자 김상재의 보유주식으로 표기된 것으로 간주하여 기재하였습니다.&cr주2) 17.07.04일자 (주)젬앤컴퍼니와 김상재의 주식대차계약은 특별관계자간 주식대차계약이므로, (주)젬앤컴퍼니 대여주식 116,635주는 차입자 김상재의 보유주식으로 표기된 것으로 간주하여 기재하였습니다.&cr주3) 18.10.31일자 (주)젬앤컴퍼니와 김상재의 주식대차계약은 특별관계자간 주식대차계약이므로, (주)젬앤컴퍼니 대여주식 65,000주는 차입자 김상재의 보유주식으로 표기된 것으로 간주하여 기재하였습니다.

(주)젬앤컴퍼니220-86-916614,684,382------4,684,38213.17(주)에너전트116-81-71323865,942------865,9422.43삼성제약(주)207-81-00726519,265------519,2651.46김상재661205388,365--371,635---760,0002.14김기웅660830104,794------104,7940.29박봉권6608203,450------3,4500.01김기호67012316,549------16,5490.05장병원5611061,076------1,0760.00김우진531026169,963------169,9630.48서영운67050325,000------25,0000.07

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음&cr

나. 계약 내용 (주)젬앤컴퍼니본인220-86-91661의결권있는 주식1,390,000유안타증권차입담보2019년 02월 27일2019년 05월 07일까지3.90(주)젬앤컴퍼니가 &cr차입조달시 질권설정(주)젬앤컴퍼니본인220-86-91661의결권있는 주식759,400(주)상상인플러스저축은행질권설정2019년 02월 28일2019년 05월 28일까지2.13(주)젬앤컴퍼니가&cr 차입조달시 질권설정(주)젬앤컴퍼니본인220-86-91661의결권있는 주식506,226(주)상상인저축은행질권설정2019년 02월 28일2019년 05월 28일까지1.42(주)젬앤컴퍼니가&cr 차입조달시 질권설정김상재특수관계인661205의결권있는 주식190,000(주)젬앤컴퍼니주식차입계약2019년 02월 27일2019년 06월 03일까지0.53주식차입계약김상재특수관계인661205의결권있는 주식116,635(주)젬앤컴퍼니주식차입계약2019년 02월 27일2019년 06월 03일까지0.33주식차입계약김상재특수관계인661205의결권있는 주식65,000(주)젬앤컴퍼니주식차입계약2018년 10월 31일2019년 04월 30일까지0.18주식차입계약김상재특수관계인661205의결권있는 주식445,000신한금융투자(주)질권설정2019년 02월 27일2019년 06월 03일까지1.25특수관계인 김상재가 &cr차입조달시 질권설정(주)에너전트특수관계인116-81-71323의결권있는 주식129,891삼성증권(주)질권설정2018년 08월 10일2023년 08월 10일까지0.36**(주)에너전트 15회 CB&cr발행 인수 대상자에게 질권설정(주)에너전트특수관계인116-81-71323의결권있는 주식216,485한국증권금융(주)질권설정2018년 08월 10일2023년 08월 10일까지0.61**(주)에너전트 15회 CB&cr발행 인수 대상자에게 질권설정(주)에너전트특수관계인116-81-71323의결권있는 주식108,243신한금융투자(주)질권설정2018년 08월 10일2023년 08월 10일까지0.30**(주)에너전트 15회 CB&cr발행 인수 대상자에게 질권설정(주)에너전트특수관계인116-81-71323의결권있는 주식21,649미래에셋대우(주)질권설정2018년 08월 10일2023년 08월 10일까지0.06**(주)에너전트 15회 CB&cr발행 인수 대상자에게 질권설정(주)에너전트특수관계인116-81-71323의결권있는 주식389,674(주)하나은행질권설정2018년 08월 10일2023년 08월 10일까지1.09**(주)에너전트 15회 CB&cr발행 인수 대상자에게 질권설정4,338,20312.18-

성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)				합계(비율)

* (라임펀드1의 집합투자업자의 지위에서) 라임자산운용 주식회사 (라임펀드1의 신탁업자 지위에서) 미래에셋대우 주식회사, (라임펀드2의 집합투자업자의 지위에서) 라임자산운용 주식회사 (라임펀드2의 신탁업자 지위에서) 삼성증권 주식회사,&cr(라임펀드3의 집합투자업자의 지위에서) 라임자산운용 주식회사 (라임펀드3의 신탁업자 지위에서) 신한금융투자 주식회사, (라임펀드4의 집합투자업자의 지위에서) 라임자산운용 주식회사 (라임펀드4의 신탁업자 지위에서) 주식회사 하나은행, (라임펀드5의 집합투자업자의 지위에서) 라임자산운용 주식회사 (라임펀드5의 신탁업자 지위에서) 한국증권금융 주식회사&cr

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 1. 변동내역 총괄표 -------------김기웅660830900--------9000.00-------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 김기웅6608302019년 04월 10일장내매수(+)의결권있는 주식103,894900104,79414,650-

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미&cr

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요

(단위 : 백만원)

김기웅66083013--13

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 김기웅660830근로 소득

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천