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Share Issue/Capital Change • Jun 10, 2019

증권발행실적보고서 2.2 압타바이오 주식회사 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 증권발행실적보고서

&cr
금융감독원장 귀하	2019년 6월 10일
	&cr
회 사 명 :&cr	압타바이오 주식회사
대 표 이 사 :&cr	이수진
본 점 소 재 지 :	경기도 용인시 기흥구 흥덕1로 13, 타워동 에이504호(영덕동, 흥덕아이티밸리)
	(전 화) 070-7152-0097
	http://www.aptabio.com
작 성 책 임 자 :	(직 책) 이사 (성 명) 정준희
	(전 화) 031-660-7310
&cr

◆click◆ 『본문』 삽입 10800#*본문*.dsl 1_본문-지분증권의경우 Ⅰ. 발행개요 1. 기업개요 코스닥중소기업연구개발업

상장구분	기업규모	업종구분

2. 발행 개요 (단위 : 원) 기업공개65,400,000,000

구분	발행총액	비고
-

주)	발행총액은 신주모집 2,180,000주의 금액으로 상장주선인 의무인수분 33,333주(999,990,000원)는 제외한 금액입니다.

Ⅱ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 코스닥시장공모2019.06.032019.06.042019.06.07

구분	청약개시일	청약종료일	납입기일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원) 삼성증권(주)1,526,00045,780,000,00070.00공동대표주관회사미래에셋대우(주)654,00019,620,000,00030.00공동대표주관회사2,180,00065,400,000,000100.00-

인수기관	인수수량	인수금액	비 율(%)	비 고
계

주)	인수수량 및 인수금액은 상장주선인 의무인수분 33,333주(999,990,000원)는 제외한 수량 및 금액입니다.

3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %) 우리사주조합85,0003.90185,0002,550,000,0000.03185,0002,550,000,0003.9일반공모2,095,00096.1025,550293,568,6008,807,058,000,00099.9723,8142,095,00062,850,000,00096.165,400,000,000

| 구 분 | 최초 배정내역 | | 청약현황 | | | | 배정현황 | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 비율 | 건수 | 수량 | 금액 | 비율 | 건수 | 수량 | 금액 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | 2,180,000 | 100.00 | 25,551 | 293,653,600 | 8,809,608,000,000 | 100.00 | 23,815 | 2,180,000 | 100.0 |

4. 기관투자자 의무보유확약기간별 배정현황 15일115,5427.01개월65,3143.93개월216,16013.06개월184,52811.11,077,45664.91,659,000100.0

확약기간	배정수량(주)	비중(%)
미확약
합계

Ⅲ. 유상증자 전후의 주요주주 지분변동

구분	주주명	관계	공모 전		공모 후
주식수(주)	지분율(%)	주식수(주)	지분율(%)
---	---	---	---	---	---	---
최대주주 등	이수진	최대주주	2,400,000	27.69%	2,400,000	22.06%
문성환	임원	1,200,000	13.84%	1,200,000	11.03%
문호상	남편	120,000	1.38%	120,000	1.10%
이승찬	임원	47,500	0.55%	47,500	0.44%
김현주	임원	40,000	0.46%	40,000	0.37%
정준희	임원	6,500	0.07%	6,500	0.06%
소계		3,814,000	44.00%	3,814,000	35.05%
기타주주	기타주주	-	4,854,400	56.00%	4,854,400	44.61%
IPO 공모주 및 의무인수분	-	-	-	2,213,333	20.34%
소계		4,854,400	56.00%	7,067,733	64.95%
합계			8,668,400	100.00%	10,881,733	100.00%

Ⅳ. 증권교부일 등

&cr 1. 증자등기일&cr &cr2019년 6월 11일(예정)&cr

2. 증권교부일 &cr&cr2019년 6월 11일(예정)&cr&cr 3. 상장일(매매개시일) &cr&cr2019년 6월 12일(예정)

Ⅴ. 공시 이행상황

&cr 1. 모집 또는 매출가액 확정 공고

구 분	방 법	일 자
모집 또는 매출가액&cr확정 공고	삼성증권 홈페이지	2019년 5월 31일
금융감독원 전자공시&cr(http//:dart.fss.or.kr)	2019년 5월 31일

&cr 2. 청약 안내 공고

구 분	방 법	일 자
청약 안내 공고	당사 홈페이지	2019년 6월 3일
삼성증권 홈페이지	2019년 6월 3일

&cr 3. 청약결과 배정 공고

구 분	방 법	일 자
청약 배정 공고	삼성증권 홈페이지	2019년 6월 7일

주)	일반청약자에 대한 배정공고는 2019년 6월 7일 삼성증권(주) 홈페이지에 게시함으로써 개별통지에 갈음하였습니다.

&cr 4. 증권신고서 공시&cr

가. 전자문서 : 금융위(금감원)전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr

&cr나. 증권신고서 제출일 : 2019년 5월 2일 (증권신고서)&cr 2019년 5월 21일 (정정증권신고서 - 기재사항 정정)&cr 2019년 5월 31일 (정정증권신고서 - 발행가액 확정)

&cr 5. 투자설명서 공시&cr&cr가. 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → dart.fss.or.kr&cr&cr나. 서면문서 :&cr(1) 한국거래소 : 서울특별시 영등포구 여의나루로 76&cr(2) 압타바이오㈜ : 경기도 용인시 기흥구 흥덕1로 13, 타워동 에이504호&cr (영덕동, 흥덕아이티밸리)&cr(3) 삼성증권㈜ : 서울특별시 서초구 서초대로74길 11&cr(4) 미래에셋대우㈜ : 서울특별시 중구 을지로5길 26 미래에셋센터원빌딩&cr&cr다. 투자설명서 제출일 : 2019년 5월 2일 (예비투자설명서)&cr 2019년 5월 21일 (정정예비투자설명서 - 기재사항 정정)&cr 2019년 5월 27일 (투자설명서)&cr 2019년 5월 31일 (정정투자설명서 - 발행가액 확정)

Ⅵ. 조달된 자금의 사용내역

1. 자금조달 내용 (단위 : 원, 주) 보통주30,0002,180,00065,400,000,0002,180,00065,400,000,000------30,0002,180,00065,400,000,000

| 구분 | 주식&cr구분 | 신고서상&cr발행예정총액 | 실제 조달금액 | | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 발행가액 | 수 량 | 발행총액 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 모집 | 65,400,000,000 | 신주모집 |
| 계 | 65,400,000,000 | 30,000 | - |
| 매출 | - | - |
| 계 | - | - | - |
| 총 계 | | 65,400,000,000 | - |

주)	상장주선인의 의무인수로 인한 자금유입분 999,990,000원은 포함되지 않았습니다.

2. 자금의 사용목적 (단위 : 원) 8,974,679,0001,800,000,00054,625,321,00065,400,000,000

시설자금	운영자금	기타	계

주)	기타는 경상연구개발비용, 발행제비용이 포함되어 있으며, 상장주선인의 의무인수로 인한 자금유입분 999,990,000원을 포함하였습니다.

Ⅶ. 신주인수권증서 발행내역

◆click◆ 『신주인수권증서 발행내역』 삽입 10800#*신주인수권증서발행내역.dsl

해당사항 없습니다.

Ⅷ. 실권주 처리내역

해당사항 없습니다.