XAVIS CO., Ltd.

Major Shareholding Notification • Nov 8, 2019

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.4 아이비케이에스제5호기업인수목적 주식회사 1111 1100 20180906 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019.11.012019.11.07아이비케이투자증권(주)

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

(주)자비스주주변동820,00015.473,020,49114.12----합병으로 인한 1%이상 변동보고

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

&cr&cr

1. 발행회사에 관한 사항 (주)자비스254120코스닥상장법인18,397,566

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

&cr&cr

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동개별금융기관대한민국아이비케이투자증권(주)IBK Securities. Co., LTD서울시 영등포구 국제금융로6길 11&cr(여의도동)107-87-09467금융투자업주주아이비케이투자증권(주)02-691***********************과장&cr대리02-691******김창현&cr임강민02-691*************g@ibks.com/********3@ibks.com

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr (기준일:2019년6월말,단위: 백만원)

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	5,136,342	부채총액	4,479,445
자본총액	656,896	자본금	477,000
대표자	김영규
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회 및 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	중소기업은행&cr(김도진)	최대주주 지분율	83.86

&cr&cr

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호투자회사등운용펀드107-87-09467대한민국서울시 영등포구 국제금융로6길11(여의도동)전문사모&cr집합투자기구기타

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	"다.집합투자업자" 보고로 갈음
자산총액&cr(또는 운용자산총액)		부채총액
자본총액		자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(법인 대표자)		최대주주 지분율

&cr&cr

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

1아이비케이투자증권(주)107-87-09467IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호대한민국서울시 영등포구 국제금융로6길 11&cr(여의도동)-

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항&cr (단위 : 백만원, %)

법적성격	주식회사
자본금	477,000	운용자산총액	1,347,933
대표자	김영규
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회 및 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	중소기업은행&cr(김도진)	최대주주 지분율	83.86

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2016년 12월 06일아이비케이투자증권(주)-820,00015.4720,0000.444,500,0002019년 11월 07일아이비케이투자증권(주) 등13,020,49114.1225,1520.1418,397,5662,200,491-1.355,152-0.3013,897,566

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

* 상기 직전보고(2016년 12월 6일)는 아이비케이에스제5호스팩에 대한 보고임&cr* 상기 보고 이외에 당사가 운용하는 사모펀드(IBK투자증권베스트챔피언코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제1호)에서 피합병법인인 주식회사 자비스의 전환사채(제4회, 제5회)를 취득하여 공시한 바 있고 (2018년 9월 11일, 보유잠재주식 645,579주, 경영참여목적 없음), 이에 따라 이번 보고에는 사모펀드 보유분도 합산하여 보고&cr* 당사 사모펀드가 2018년 9월 취득한 전환사채 (제4회, 제5회)는 합병에 따른 전환가액 조정에 따라 보유물량 증가 (645,579주 → 2,195,339주)&cr&cr&cr

4. 보유목적 당사는 현재로써는 아래 사항들에 대한 세부계획은 없지만 장래에 회사의업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정 입니다.&cr&cr<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제 1항 1호~10호 중 당사에 해당하는 각호>&cr(1) 이사 및 감사의 선임 ·해임 또는 직무의 정지&cr(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경&cr(3) 회사의 자본금의 변경&cr(4) 회사의 배당의 결정

5. 변동[변경]사유 해당회사의 발행주식수 변동으로 인한 지분율 변동 자진 보고합병-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 아이비케이투자증권(주)107-87-0946725,152---800,000----825,1523.86IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호107-87-09467----2,195,339----2,195,33910.26--------------------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

18,397,5662,995,33914.120.14

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 아이비케이투자증권(주)107-87-09467825,152------825,1523.86IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호107-87-09467---2,195,339---2,195,33910.26----------------------

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

&cr*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음&cr

나. 계약 내용 -------------------------

성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)				합계(비율)

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 아이비케이투자증권(주)본인825,1523.86--825,1523.86IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호특수관계인--2,195,33910.262,195,33910.26825,1523.862,195,33910.263,020,49114.12

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 아이비케이투자증권(주)107-87-094675,152--------5,1520.03IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호107-87-09467----2,195,339----2,195,339---------------------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 아이비케이투자증권(주)107-87-094672019년 11월 01일합병(+)의결권있는 주식20,0005,15225,1521,559원(주1)IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호107-87-094672018년 09월 06일CB인수(+)전환사채권0408,163408,1634,900(주2)IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호107-87-094672018년 09월 06일CB인수(+)전환사채권408,163237,416645,5794,212(주2)IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호107-87-094672019년 11월 01일기타(+)전환사채권645,5791,549,7602,195,3391,440/&cr1,240(주3)

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

주1) 피합병법인인 (주)자비스에 대한 코넥스시장 LP보유분으로 인한 증가&cr-합병비율 1(아이비케이에스제5호) : 3.4030000(자비스)&cr-합병전 보유분 1,514주, 취득단가 5,305원 &cr-합병후 보유분 5,152주, 취득단가 1,559원&cr&cr주2) 피합병법인인 (주)자비스에 대한 전환사채권 취득&cr-전문투자형 사모펀드 운용 목적&cr-해당내역은 2018년 9월 11일 전자공시 완료 (4회차, 5회차 총 645,579주)&cr&cr주3) (주)자비스에 대한 전환사채권의 전환가액 조정에 따른 증가&cr-사유 : IBKS 스팩5호와의 합병&cr-전환사채 4회차 (4,900원→1,440원), 전환사채 5회차 (4,212원→1,240원)&cr&cr* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 아이비케이투자증권(주)107-87-094678,032,476--8,032,476IBK투자증권&cr베스트챔피언&cr코스닥벤처전문투자형&cr사모투자신탁제1호107-87-09467----

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(주) 펀드 재산(고객 위탁자금)으로 취득&cr

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 아이비케이투자증권(주)107-87-09467당사 보유 현금

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천