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Share Issue/Capital Change • Feb 14, 2020

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 휴젤(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2020년 02월 14일
&cr
회 사 명 :	휴젤 주식회사
대 표 집 행 임 원 :	손 지 훈
본 점 소 재 지 :	강원도 춘천시 신북읍 신북로 61-20
	(전 화) 033-815-5200
	(홈페이지) http://www.hugel.co.kr
&cr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 경영지원본부장	(성 명) 김 정 택
	(전 화) 02-6966-1600

&cr

주식매수선택권 부여

9-36,000-2022년 02월 14일2027년 02월 14일450,560-신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상이사회2020년 02월 14일상법 제542조의3 제3항 및&cr당사 정관 제15조54,500-2020년 02월 14일20참석

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사&cr 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 &cr(원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후&cr 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

&cr가. 상기 당해부여 주식수는 당 공시 제출일 현재 발행주식총수(4,319,765주)의 0.83%입니다.&cr&cr나. 상기 주식매수선택권 부여는 상법 제542조의3 제3항 규정에 의거, 2020년 2월 14일 개최된 당사 이사회에서 결의하였으며, 이후 처음으로 소집되는 주주총회에서 사후 승인을 받을 예정입니다.&cr&cr다. 상 기 '3. 행사조건에서 행사가격'은 이사회 결의일 전일을 기산일로 하여 2개월, 1개월 및 1주일간의 종가를 거래량으로 가중산술 평균값을 산출평균한 가격보다 높은 가격으로 결정하였습니다. &cr&cr라. 상기 '4. 부여방법'은 추후 주식매수선택권 행사시점에 신주발행교부방식, 자기주식교부방식, 차액보상방식(차액주식보상방식, 차액현금보상방식) 중 관련 법령에서 정한 절차에 따라서 회사가 선택하여 결정할 예정입니다.&cr&cr마. 주식매수선택권 부여 이후에 유상증자, 무상증자, 전환사채/신주인수권부사채 발행, 주식배당, 주식분할, 주식병합, 자본감소, 자기주식 소각, 회사의 합병 또는 분할(분할합병의 경우를 포함) 등이 있는 경우에 이사회 결의를 거쳐 행사가격, 부여한도, 행사가능주식의 수 등이 조정될 수 있습니다.&cr&cr바. 행사조건 : 주식매수선택권의 행사는 "경영권 변동거래"가 종결되고, 피부여자가 경영권 변동거래 종결일 전일까지 회사에 계속하여 재직하고 있는 경우에 한하여 행사할 수 있습니다. "경영권 변동거래"라 함은 회사의 최대주주가 자신이 보유하고 있는 회사의 주식을 제3자에게 매도하여 회사의 최대주주가 변경되는 거래를 의미합니다.&cr&cr사. 기타 주식매수선택권과 관련된 세부사항은 집행임원에게 위임하며 관련 법규, 당사 정관 및 주식매수선택권 부여계약서에서 정하는 바에 따릅니다.&cr&cr아. 공정가치 산정방법 및 주요 가정&cr하기 공정가치는 1주당 공정가치이며, 옵션 가격 결정 모형 중 Black-Scholes 모형을 적용하였으며, 공정가치 산정 가정은 다음과 같습니다.&cr 1) 권리 부여일 전일 종가 : 415,900원 &cr 2) 기대행사기간 : 2.4년&cr 3) 무위험이자율 : 1.275% (권리 부여일 전일 만기3년 국고채 수익률) &cr 4) 예상주가변동성 : 46.66% (권리 부여일 전일로부터 과거 2.4년간 수치 연환산) &cr 5) 주당 공정가치 : 108,874원 &cr※ 공정가치 산정에 관한 사항은 감사인의 감사 의견에 따라 수정될 수 있습니다.&cr&cr자. 정관

제15조(주식매수선택권)&cr① 회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15 범위 내에서 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 「상법」제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100분의 3 범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있고, 또는 벤처기업 육성에 관한 특별조치법 제16조의3 제4항의 규정에 따라 같은 조 제2항 제2호에 따른 주식 총수의 100분의 20에 해당하는 주식을 임직원 외의 자에게 주식매수선택권으로 부여하는 경우 같은 조 제3항 제1호 및 제4호의 사항을 이사회에서 정할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지숙 등에 연동하는 성과연동형으로 부여할 수 있다.&cr② 제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.&cr③ 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자로 회사의 설립ㆍ경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사ㆍ감사 또는 피용자로 한다.&cr 1. 벤처기업의 임직원(대통령령으로 정하는 자는 제외한다.)&cr 2. 기술이나 경영능력을 갖춘 자로서 벤처기업육성에 관한 특별조치법 시행령으로 정하는 자&cr 3. 대학 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 시행령으로 정하는 연구기관&cr 4. 벤처기업이 인수한 기업(발행주식 총수의 100분의 30 이상을 인수한 경우만 해당한다.)의 임직원&cr④ 제3항의 규정에 불구하고 「상법」제542조의8 제2항 제5호의 최대주주(이하 "최대주주"라 함)와 주요주주 및 그 특수관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다. 다만, 회사 또는 제3항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 상무에 종사하지 아니하는 이사ㆍ감사인 경우를 포함한다)에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.&cr⑤ 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의 100분의 10을 초과할 수 없다.&cr⑥ 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.&cr 1. 주식매수선택권을 부여 받은 자가 본인의 의사에 따라 사임 또는 사직한 경우&cr 2. 주식매수선택권을 부여 받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우&cr 3. 회사의 파산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우&cr 4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우&cr⑦ 회사는 주식매수선택권을 다음 각 호의 1에서 정한 방법으로 부여한다.&cr 1. 주식매수선택권의 행사가격으로 새로이 기명식 보통주식(또는 기명식 우선주식)을 발행하여 교부하는 방법&cr 2. 주식매수선택권의 행사가격으로 기명식 보통주식(또는 기명식 우선주식)의 자기주식을 교부하는 방법&cr 3. 주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 방법&cr⑧ 주식매수선택권은 제1항의 결의일로부터 2년이 경과된 날로부터 15년 내 행사할 수 있다.&cr⑨ 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 자는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.&cr⑩ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제14조의 규정을 준용한다.

[ 대상자별 부여내역 ]

손지훈등기임원10,000-108,874-○○○ 외 7명미등기임원26,000-108,874-

| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
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| 보통주식 | 기타주식 |
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※ 주식매수선택권 부여에 관한 신고 작성 기준에 의거하여, 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여 받은 직원(미등기임원 포함)의 성명은 기재하지 않습니다.&cr

※ 기타주식에 관한 사항

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정관의 근거
주식의 내용
기타