DIO Corporation

Major Shareholding Notification • Feb 25, 2020

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.6 (주)디오 1100 1101 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2020년 02월 21일2020년 02월 25일디오홀딩스 유한회사

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

(주)디오최대주주변경4,657,87030.014,665,60530.053,511,82622.623,511,82622.62주식등에 관한 주요계약(담보)의 변경

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)디오039840코스닥상장법인15,523,602

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변경연명국내법인대한민국디오홀딩스 유한회사Dio Holdings, Ltd..서울특별시 영등포구 은행로 30(여의도동)460-88-00933투자목적회사최대주주나이스에프앤아이기업투자차장02-212******신유진02-212************.shin@nice.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	유한회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	121,914,214,675원	부채총액	32,035,542,691원
자본총액	89,878,671,984원	자본금	95,000,000,000원
대표자	정용선
의사결정기구&cr(의사결정권자)	사원총회
최대주주&cr(법인 대표자)	매그넘사모투자합자회사&cr[업무집행사원:나이스에프앤아이(주)]	최대주주 지분율	100%

주) 2019년 말 재무제표 기준임&cr

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1나이스에프앤아이&cr(주)국내법인계열회사104-86-11007한국서울특별시 영등포구 은행로 30, 6층(여의도동)기타투자기타2매그넘사모투자합자회사국내법인최대주주365-88-00943한국서울특별시 영등포구 은행로 30, 6층(여의도동)경영참영형사모집합투자기구기타3정용선개인(국내)대표이사661106한국경기도 부천시 원미구 상동대표이사임원(등기)4주식회사 NICE홀딩스 국내법인계열회사214-81-74186한국서울특별시 영등포구 은행로17 (여의도동)지주회사기타5김진철개인(국내)계열회사 임원521121한국경남 양산시 하북면이사임원(등기)6김진백개인(국내)계열회사 임원580903한국부산 해운대구 좌동대표이사임원(등기)

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr

1. 나이스에프앤아이 주식회사

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	11,366,771,492원	부채총액	345,694,768원
자본총액	11,021,076,724원	자본금	10,500,000,000원
대표자	정용선
의사결정기구&cr(의사결정권자)	이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	에스투비네트워크(주)&cr(최영)	최대주주 지분율	100%

주) 2019년 말 가결산 재무제표 기준임&cr

2. 매그넘사모투자합자회사

법적성격	경영참영형 사모집합투자기구
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	95,293,430,816원	부채총액	287,452,466원
자본총액	95,005,978,350원	자본금	95,000,000,000원
대표자	업무집행사원 나이스에프앤아이(주)
의사결정기구&cr(의사결정권자)	투자심의위원회
최대주주&cr(법인 대표자)	나이스에프앤아이(주)(정용선)	최대주주 지분율	1.0%

주) 매그넘사모투자합자회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률상 경영참영형 사모집합투자기구로 업무집행사원이 업무집행을 담당하므로, 최대주주에 관한 사항을 업무집행사원인 나이스에프앤아이(주)로 기재함.&cr주) 2019년 말 가결산 재무제표 기준임&cr

3. 주식회사 NICE홀딩스

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	450,216,870,444원	부채총액	93,778,575,289원
자본총액	356,438,295,155원	자본금	18,941,150,000원
대표자	최영
의사결정기구&cr(의사결정권자)	이사회
최대주주	김원우 외	최대주주 지분율	48.51%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 12월 28일디오홀딩스유한회사64,657,87030.014,305,67128.3815,171,4032020년 02월 25일디오홀딩스유한회사64,665,60530.054,665,60530.0515,523,60277350.04359,9341.670

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적 &cr경영권 참여를 통한 기업가치 제고&cr

5. 변동[변경]사유 --주식등에 관한 주요계약(담보)의 변경

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 디오홀딩스유한회사460-88-009333,350,795--------3,350,79521.59나이스에프앤아이(주)104-86-11007-----------매그넘사모투자합자회사365-88-00943-----------정용선66110613,128--------13,1280.08(주) NICE홀딩스214-81-74186287,600--------287,6001.85김진철521121905,000--------905,0005.83김진백580903109,082--------109,0820.70

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

15,523,602030.0530.05

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 디오홀딩스유한회사460-88-009333,350,795------3,350,79521.59나이스에프앤아이(주)104-86-11007---------매그넘사모투자합자회사365-88-00943---------정용선66110613,128------13,1280.08(주) NICE홀딩스214-81-74186287,600------287,6001.85김진철521121905,000------905,0005.83김진백580903109,082------109,0820.70

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의&cr→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용 디오홀딩스유한회사본인460-88-00933의결권있는 주식3,350,795산은캐피탈(주), (주)아이비케이캐피탈담보계약2020년 02월 21일2020년 2월 21일 ~ 피담보채무 전부 변제시까지21.59근질권설정계약김진철본인521121의결권있는 주식161,031대신증권주식담보2018년 12월 04일해지시까지 자동갱신1.04해당없음3,511,82622.62-

성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)				합계(비율)

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 디오홀딩스유한회사460-88-00933352,199----352,199------나이스에프앤아이(주)104-86-11007-----------매그넘사모투자합자회사365-88-00943-----------정용선661106-----------(주) NICE홀딩스214-81-74186-----------김진철5211217,735--------7,7350.05김진백580903-----------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 디오홀딩스유한회사460-88-009332019년 05월 20일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식3,350,795 -3,350,795 -***김진철5211212019년 02월 11일장내매수(+)의결권있는 주식897,2653,950901,21526,218-김진철5211212019년 03월 15일장내매수(+)의결권있는 주식901,2153,785905,00036,684-

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미&cr*** 2019.05.20. 전환권 행사로 전환된 352,199주 반영

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 디오홀딩스 유한회사460-88-00933-42,000,000,000-42,000,000,000김진철521121242,410,040--242,410,040

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 02_차입금의 경우 ㅇ 차입금의 경우 디오홀딩스 유한회사산은캐피탈, IBK캐피탈 42,000,000,0002020.02.21.~2023.02.27.있음있음

차입자	차입처
차입금액	차입기간
주식등의 담보제공 여부	담보 내역

01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 김진철521121자기자금

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천