LOTTE Fine Chemical Co., Ltd.

Interim / Quarterly Report • Feb 27, 2020

참고서류 3.4 롯데정밀화학(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 참 고 서 류

금융위원회 귀중
한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
제 출 일:	2020 년 2 월 27 일
위임권유기간시작일:	2020 년 3 월 3 일
권 유 자:	성 명: 롯데정밀화학주식회사&cr주 소: 울산광역시 남구 여천로 217번길 19&cr전화번호: 02-6974-4500
&cr&cr

&cr

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)	주식의 종류	주식 소유 수량	주식 소유 비율	회사와의 관계	비고
롯데정밀화학(주)	보통주	330,000주	1.3%	본인	-

※ 현재 당사가 발행한 주식은 보통주 25,800,000주입니다. 이 중 회사가 보유하고 &cr 있는 자기주식 330,000주는 의결권이 없습니다.&cr

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명&cr(회사명)	권유자와의 관계	주식의 종류	주식 소유 수량	주식 소유 비율	회사와의 관계	비고
롯데케미칼(주)	최대주주	보통주	8,031,190	31.13%	최대주주	-
계		보통주	8,031,190	31.13%	-	-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)	주식의 종류	소유주식수	회사와의 관계	비고
한호	-	-	직원	-
박하영	-	-	직원	-
김제훈	보통주	3	직원	-

3. 피권유자의 범위2019년 12월 31일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주전원

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.원활한 주주총회 진행을 위한 의결 정족수 확보 等

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 &cr (시작일) 2020년 3월 3일&cr (종료일) 2020년 3월 24일 제56기 정기주주총회 개시 전

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.&cr<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.&cr(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

&cr나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

√ 피권유자에게 직접 교부하는 방법&cr √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법&cr √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)&cr √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)&cr

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자	위탁범위	비고
-	-	해당사항없음

&cr라. 주주총회 일시 및 장소&cr (일시) 2020년 3월 24일 09시 &cr (장소) 서울특별시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워 31층 Conference A&cr&cr마. 업무상 연락처 및 담당자&cr (성명) 김제훈&cr (부서 및 직위) 경영관리팀 대리&cr (연락처) 02-6974-4607

II. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl ◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

제 1호 의안) 제56기 (2019.1.1.~2019.12.31.) 재무제표 승인의 건&cr

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

■ 악재 속에서도 안정적인 수익 달성

올 한 해 무역전쟁, 경기침체 등 세계 경제 난항이 지속되는 가운데 회사는 안정적인 수익을 유지하기 위하여 노력하였습니다. 그 결과 전반적인 화학 시황 침체에도 &cr 불구하고 우리 회사는 지난 해에 이어 큰 차질 없는 영업실적을 달성할 수 있었&cr 습니다.

ECH와 가성소다는 경기침체에 따른 수요 감소와 가격 하락에도 꾸준한 판매를 유지&cr 하며 회사의 Cash Cow로서 그 역할을 충실히 하였습니다.

헤셀로스®는 연초 증설을 무사히 마무리하고 판매 증대를 위해 노력한 결과 회사의 매출과 이익에 대한 기여도를 한층 더 높였으며 나아가 세계시장에서의 점유율 또한 성장하였습니다.

또한, 애니코트®는 세상 변화의 흐름에 맞는 식물성 식의약 원료로 각광을 받으며 &cr 회사 이익에 대한 기여도와 시장 점유율을 지속적으로 높여가고 있습니다.

2020년은 금융위기 수준의 어려운 시기가 될 것이라는 우려 속에 한해를 시작하고 &cr 있습니다. 회사는 주력제품을 위주로 회사를 더욱 성장시키고 남다른 전략을 통해 &cr 어려운 환경을 극복할 수 있도록 최선을 다하고자 합니다.

&cr■ 회사의 미래 성장을 위한 비전 수립

회사는 2030년 아시아 Top10 정밀화학사가 되기 위하여 매출 5조원, 영업이익율 &cr 15%인 중장기 비전을 수립하였습니다.&cr 이를 달성하기 위하여 회사는 내부 혁신을 통해 기존 사업의 경쟁력을 키우는 &cr 동시에 고부가 스페셜티 제품의 확장을 통해 회사의 미래를 준비하고자 합니다.&cr

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

(1) 연결재무제표

- 연결대차대조표(연결재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표
제 56 (당)기 2019년 12월 31일 현재
제 55 (전)기 2018년 12월 31일 현재
롯데정밀화학주식회사와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제56 (당)기	제55 (전)기
자산
유동자산	860,529,744,090	716,359,134,177
현금및현금성자산	10,560,868,271	6,826,754,394
단기금융자산	50,000,000,000	50,000,000,000
당기손익-공정가치측정 금융자산	398,005,315,647	260,742,612,016
매출채권	210,465,528,653	215,390,164,808
기타유동금융자산	3,778,751,681	4,697,858,055
기타유동자산	9,903,950,832	6,668,255,077
재고자산	177,815,329,006	172,033,489,827
비유동자산	932,155,737,636	983,671,298,577
장기금융자산	21,500,000	24,500,000
기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	9,652,643,144	12,055,612,730
기타비유동금융자산	1,907,081,251	1,847,217,938
공동기업투자	208,763,953,225	241,927,033,941
유형자산	670,934,895,640	701,983,049,859
투자부동산	8,815,637,600	-
사용권자산	7,954,407,081	-
무형자산	24,104,403,992	25,818,384,109
기타비유동자산	1,215,703	15,500,000
자산총계	1,792,685,481,726	1,700,030,432,754
부채
유동부채	282,524,352,977	228,509,391,844
매입채무	80,057,892,589	87,395,055,797
기타유동금융부채	64,654,115,122	59,127,123,083
단기차입금	1,297,430,000	1,279,160,000
유동성사채	79,963,258,148	-
기타유동부채	2,316,007,699	1,984,930,317
유동충당부채	27,626,640,000	28,012,128,000
당기법인세부채	26,609,009,419	50,710,994,647
비유동부채	17,048,280,425	93,623,035,695
기타비유동금융부채	2,991,862,554	81,779,800
기타장기종업원급여부채	6,488,801,324	5,789,691,397
사채	-	79,891,125,791
순확정급여부채	2,754,294,904	5,154,234,628
이연법인세부채	4,813,321,643	2,706,204,079
부채총계	299,572,633,402	322,132,427,539
자본
지배기업 소유주지분	1,493,112,848,324	1,377,898,005,215
자본금	129,000,000,000	129,000,000,000
주식발행초과금	302,905,129,440	302,905,129,440
기타자본항목	18,801,886,687	18,801,886,687
기타포괄손익누계액	(20,656,120,776)	(18,778,148,960)
이익잉여금	1,063,061,952,973	945,969,138,048
비지배지분	-	-
자본총계	1,493,112,848,324	1,377,898,005,215
부채와 자본총계	1,792,685,481,726	1,700,030,432,754

- 연결손익계산서(연결포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제 56 (당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제 55 (전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
롯데정밀화학주식회사와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제56 (당)기	제55 (전)기
매출액	1,311,271,455,369	1,371,695,610,536
매출원가	1,027,792,534,901	1,071,491,562,292
매출총이익	283,478,920,468	300,204,048,244
판매비와관리비	69,550,560,407	67,616,444,355
물류비	24,261,939,004	21,873,489,219
영업이익	189,666,421,057	210,714,114,670
기타수익	21,007,982,070	18,147,133,721
기타비용	22,524,045,332	34,021,275,446
금융수익	7,437,220,714	6,077,993,100
금융비용	2,103,800,510	4,538,733,541
공동기업이익	31,390,268,295	78,831,522,666
법인세비용차감전순이익(손실)	224,874,046,294	275,210,755,170
법인세비용(수익)	56,502,384,206	60,287,401,960
당기순이익(손실)	168,371,662,088	214,923,353,210
기타포괄이익(손실)	(9,857,818,979)	(9,355,391,100)
후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
순확정급여부채의 재측정요소	(7,603,017,103)	(411,510,940)
기타포괄손익-공정가치측정 금융자산평가손익	(1,935,150,946)	(8,838,579,419)
공동기업 순확정급여부채 재측정 요소	(376,830,060)	(120,849,891)
후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
공동기업 기타포괄손익에 대한 지분	25,546,106	25,992,327
해외사업환산손익	31,633,024	(10,443,177)
당기총포괄이익(손실)	158,513,843,109	205,567,962,110
당기순이익(손실)의 귀속
지배기업의 소유주지분	168,371,662,088	214,923,353,210
비지배지분	-	-
총 포괄손익의 귀속
지배기업의 소유주지분	158,513,843,109	205,567,962,110
비지배지분	-	-
주당손익
기본주당순이익 (단위 : 원)	6,611	8,438
희석주당순이익 (단위 : 원)	6,611	8,438

(2) 재무제표

- 대차대조표(재무상태 표)

재 무 상 태 표
제56 (당)기 2019년 12월 31일 현재
제55 (전)기 2018년 12월 31일 현재&cr
롯데정밀화학주식회사	(단위 : 원)

과 목	제56 (당)기	제55 (전)기
자산
유동자산	858,069,351,911	714,906,297,793
현금및현금성자산	8,940,936,498	4,785,477,171
단기금융자산	50,000,000,000	50,000,000,000
당기손익-공정가치측정 금융자산	398,005,315,647	260,742,612,016
매출채권	213,025,410,289	218,437,372,562
기타유동금융자산	3,572,687,504	4,703,388,698
기타유동자산	9,816,382,572	6,398,847,621
재고자산	174,708,619,401	169,838,599,725
비유동자산	855,760,636,764	882,591,761,705
장기금융자산	21,500,000	24,500,000
기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	9,652,643,144	12,055,612,730
기타비유동금융자산	1,860,373,771	1,801,743,800
종속기업 및 공동기업투자	119,795,518,030	119,795,518,030
유형자산	670,854,810,268	701,889,792,523
투자부동산	8,815,637,600	-
사용권자산	7,474,951,751	-
무형자산	24,102,415,112	25,812,524,749
기타비유동자산	-	15,500,000
이연법인세자산	13,182,787,088	21,196,569,873
자산총계	1,713,829,988,675	1,597,498,059,498
부채
유동부채	280,945,731,147	228,483,153,540
매입채무	79,973,800,313	88,708,614,840
기타유동금융부채	64,557,676,502	59,244,704,281
유동성사채	79,963,258,148	-
기타유동부채	2,228,501,313	1,887,712,890
유동충당부채	27,626,640,000	28,012,128,000
당기법인세부채	26,595,854,871	50,629,993,529
비유동부채	12,015,135,814	90,916,831,616
기타비유동금융부채	2,772,039,586	81,779,800
기타장기종업원급여부채	6,488,801,324	5,789,691,397
사채	-	79,891,125,791
순확정급여부채	2,754,294,904	5,154,234,628
부채총계	292,960,866,961	319,399,985,156
자본
자본금	129,000,000,000	129,000,000,000
주식발행초과금	302,905,129,440	302,905,129,440
기타자본항목	18,828,258,855	18,828,258,855
기타포괄손익누계액	1,095,444,176	3,030,595,122
이익잉여금	969,040,289,243	824,334,090,925
자본총계	1,420,869,121,714	1,278,098,074,342
부채와 자본총계	1,713,829,988,675	1,597,498,059,498

&cr - 손익계산서(포괄 손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서
제56 (당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제55 (전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지&cr
롯데정밀화학주식회사	(단위 : 원)

과 목	제56 (당)기	제55 (전)기
매출액	1,310,804,146,123	1,370,099,269,115
매출원가	1,028,585,827,379	1,071,445,761,574
매출총이익	282,218,318,744	298,653,507,541
판매비와관리비	68,354,963,579	66,772,003,221
물류비	23,874,658,535	21,384,528,403
영업이익	189,988,696,630	210,496,975,917
기타수익	85,186,918,671	46,479,303,488
기타비용	22,524,043,649	34,020,811,791
금융수익	7,437,220,714	6,077,993,100
금융비용	2,082,183,921	4,528,309,764
법인세비용차감전순이익(손실)	258,006,608,445	224,505,150,950
법인세비용(수익)	62,398,393,024	51,662,346,015
당기순이익(손실)	195,608,215,421	172,842,804,935
기타포괄이익(손실)	(9,538,168,049)	(9,250,090,359)
후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
순확정급여부채의 재측정요소	(7,603,017,103)	(411,510,940)
기타포괄손익-공정가치측정 금융자산평가손익	(1,935,150,946)	(8,838,579,419)
당기총포괄이익(손실)	186,070,047,372	163,592,714,576
주당손익
기본주당순이익 (단위 : 원)	7,680	6,786
희석주당순이익 (단위 : 원)	7,680	6,786

&cr - 이익잉여금처분계산서(안)

이 익 잉 여 금 처 분 계 산 서
제56 (당)기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
제55 (전)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
롯데정밀화학주식회사	(단위 : 원)

과 목	제 56(당) 기		제 55(당) 기
미처분이익잉여금		188,095,955,976		172,519,657,658
전기이월이익잉여금	90,757,658		88,363,663
당기순이익	195,608,215,421		172,842,804,935
순확정급여부채의 재측정요소	(7,603,017,103)		(411,510,940)
임의적립금 등의 이입액		-		-
투자준비금	-		-
이익잉여금 처분액		188,028,900,000		172,428,900,000
이익준비금	4,329,900,000		4,329,900,000
배당금&cr (현금배당 주당배당금(률):&cr 보통주: 당기 1,700원(34%) &cr 전기 1,700원(34%)	43,299,000,000		43,299,000,000
연구및인력개발준비금	20,400,000,000		24,800,000,000
투자준비금	120,000,000,000		100,000,000,000
차기이월 미처분이익잉여금		67,055,976		90,757,658

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

※ 해당사항 없음(이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.)

03_이사의선임 □ 이사의 선임

제 2호 의안) 이사 선임의 건&cr

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
정경문	1964.02.09.	사내이사	없음	이사회
신준혁	1968.03.27.	사내이사	없음	이사회
김호중	1957.02.21.	사외이사	없음	이사회
총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
정경문	롯데정밀화학(주) 대표이사	2020.~현재 2016.~2019. 2016. 2014.~2016. 2012.~2014. 2008.~2010.	롯데정밀화학 대표이사 롯데정밀화학 경영본부장 롯데케미칼 기획부문장 롯데그룹 정책본부 비전전략실 롯데그룹 정책본부 국제실 이사 호남석유화학 연구지원실장	없음
신준혁	롯데정밀화학(주) 전략기획부문장	2018.~현재 2017.~2018.&cr2016.~2017. 2014.~2016. 2012.~2014. 2000.~2012.	롯데정밀화학 전략기획부문장 롯데정밀화학 구매부문장 롯데정밀화학 구매자재담당&cr삼성정밀화학 구매담당 삼성정밀화학 전략마케팅담당 듀폰 코리아	없음
김호중	건국대학교 경영대학 경영학과 교수	1995.~현재&cr2009.~2013.&cr2008.~2009. 2006.~2008.	건국대학교 경영대학 경영학과 교수&cr금융감독원 회계 전문심의위원&cr한국회계학회 부회장 건국대학교 경영대학원장 겸 경영대학장	없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

[사외이사 후보자] 김호중&cr&cr본인은 롯데정밀화학 주식회사(이하 “롯데정밀화학”)의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

상장회사의 사외이사 선임이 상법 등 관련 법규에 의해 강제되는 현행 제도는 소액주주를 포함한 여러 이해관계자가 존재하는 상장회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어질 수 있도록 하고 혹시라도 있을 수 있는 사내이사 혹 경영진의 일방적 의사결정을 견제하는 역할을 기대하기 때문인 것으로 이해하고 있습니다. 사외이사에게 요구되는 이러한 역할을 고려할 때, 본인은 상장회사인 롯데정밀화학의 사외이사 후보자로서 엄중한 책임감을 느낍니다.

주주총회의 위임을 받아 회사의 경영에 관한 최고 의사결정기구인 이사회의 구성원으로서, 본인은 이사회의 모든 의사결정이 기업가치 및 주주 이익의 제고를 위한 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 최대한의 역량을 발휘하도록 노력하겠습니다. 스페셜티 화학제품 기업인 롯데정밀화학의 사외이사로서 본인은 글로벌 선도 정밀화학기업을 지향하는 회사의 비전을 공유하고, 이익창출 및 미래 성장동력 확보를 추구하는 동시에 고객에게 더 나은 제품과 서비스를 제공하고자 하는 롯데정밀화학의 경영목표에 충실한 의사결정을 함으로써, 궁극적으로 회사의 기업가치를 높일 수 있도록 적법한 권한을 행사하고 맡은 바 임무를 성실히 수행하겠습니다.

이에 본인은 불가피한 사정이 없는 한 이사회의 모든 의사결정 과정에 참여하겠습니다. 또한 모든 의안에 대해 비상근 사이이사로서 합리적으로 가능한 범위 내에서 관련 정보를 충분히 수집·조사하여 그 내용을 충분히 파악함으로써, 관련 법규를 준수하는 동시에 회사의 이익을 위한 방향으로 최선의 합리적 의사결정이 이루어질 수 있도록 노력하고 신중히 판단하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

본인은 롯데정밀화학의 사외이사로서, 직무수행 과정에서 본인의 지위를 이용하여 본인 또는 특정 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 또한 자기거래, 경업, 회사기회 유용 등 회사와 이해가 상충되는 행위를 일절 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 취득한 회사에 관한 비밀·기타 정보를 공개하거나 제3자에게 전달하지 않고 본인 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

본인은 사외이사가 특정주주의 대리인이 아닌 회사 주주의 수임인이라는 점을 인지하고 있으며 경영진으로부터 독립적인 지위에서 회사의 경영이 적법하고 건전하게 이루어지는지 철저히 감독하고, 특히 다른 이사 및 경영진의 업무가 적정하게 효과적으로 집행되고 있는지를 비판적 관점에서 감독·감시하는 역할을 다 하고자 합니다.

3. 사외이사로서의 전문성

롯데정밀화학은 1964년 창립 이래, 일반화학 사업에서 출발해 고부가가치 정밀화학분야로 사업을 확대하고, 더 나아가 전자재료 분야로의 사업 확대를 추진하고 있는 스페셜티 케미칼 전문기업으로 알고 있습니다. 최근 국내 정밀화학 산업은 기능성 고급소재에 대한 수요 확대, 신기술을 접목한 기술혁신의 가속화, 국제적 환경규제 움직임의 확산 등 대내외 경영환경의 변화 속에 글로벌 경쟁력 강화를 위한 사업구조 개선의 필요성이 제기되고 있습니다. 이렇게 변화하는 경영 패러다임 하에서 총자산 1.8조, 연 매출 1.3조 내외의 대기업집단 소속 유가증권시장 상장회사인 롯데정밀화학은 화평법 및 화관법 등 화학산업 관련 법규는 물론 공정거래법, 자본시장법, 외부감사법 등 최근 강화되는 추세의 경제 관련 법규의 준수를 요구를 받고 있습니다.

본인은 현재 건국대학교 경영대학 경영학과 교수로 재직 중으로, 자본시장을 감독하는 금융감독원 임원을 과거에 역임하는 등 나름의 실무적 경험도 축적하고 있습니다. 이러한 본인의 전공 및 실무적 경험은 사업구조 고도화를 추구하는 동시에 강화 추세의 경제 관련 법규를 준수해야 하는 롯데정밀화학의 이사회 구성원으로서 직무를 수행하는데 많은 도움이 될 수 있을 것으로 기대됩니다.

본인은 경영학 전공자의 견문 및 실무경험을 적극 활용하여 앞으로 회사의 사업에 대한 깊은 이해를 바탕으로 롯데정밀화학이 글로벌 선도 정밀화학기업으로의 도약을 도모할 수 있도록, 맡은 바 임무에 최선을 다하고 이사회/위원회의 의사결정 과정에서 충실한 역할을 할 수 있도록 성실히 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

본인은 상법 등 관련 법규 상의 사외이사 결격사유에 해당하지 않으며 롯데정밀화학의 사외이사로서 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없습니다. 향후 직무수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 본인의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우에는 이사회/위원회의 의사결정 과정 및 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

본인은 상장기업인 롯데정밀화학의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 객관적이고 독립적으로 다양한 이해관계자 간의 조화를 유도하고, 궁극적으로 회사 및 전체 주주의 이익을 극대화 하는 방향으로 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[사내이사 후보]-정경문&cr - 롯데그룹 비전전략실 상무 및 롯데케미칼 기획부문장을 역임하였고, 2016년부터 회사의&cr 경영본부장으로 근무하며 회사 내부 사정에 정통할 뿐만 아니라 조직에 대한 높은 이해도를&cr 바탕으로 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 회사 구성원들의 통합을 위한 &cr 지도력/리더십을 발휘할 수 있을 것으로 기대됨.&cr[사내이사 후보]-신준혁&cr - 회사의 전략마케팅/전략기획 등 주요 조직을 이끈 경험과 리더십을 갖추고 있으며, &cr 주요 업무 분야에 대한 전문성과 균형있는 시각을 통한 안정적인 조직 운영에 기여할 수 있음.&cr[사외이사 후보]-김호중&cr - 사외이사로서 직무수행 경험 및 금융감독원 회계 전문심의위원 등 다수의 유사 경력과 &cr 폭넓은 실무 경험을 활용하여 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정과정에서 핵심적인 &cr 역할을 할 수 있을 것으로 생각됨.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 사내이사 후보자(정경문) 확인서.jpg 사내이사 후보자(정경문) 확인서 사내이사 후보자(신준혁) 확인서.jpg 사내이사 후보자(신준혁) 확인서 사외이사 후보자(김호중) 확인서.jpg 사외이사 후보자(김호중) 확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

04_감사위원회위원의선임 □ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
김호중	1957.02.21.	사외이사	없음	이사회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김호중	건국대학교 경영대학 경영학과 교수	1995.~현재&cr2009.~2013.&cr2008.~2009. 2006.~2008.	건국대학교 경영대학 경영학과 교수&cr금융감독원 회계 전문심의위원&cr한국회계학회 부회장 건국대학교 경영대학원장 겸 경영대학장	없음

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

[감사위원회 위원 후보자]-김호중&cr - 후보자는 감사위원으로서의 결격사유가 존재하지 아니하고 기타 회사와의 거래관계 등 &cr 감사위원의 독립성이 훼손될 우려가 전혀 없으므로, 경영진 등의 영향력을 받지않는 독립적인&cr 지위에서 책임감을 갖고 감사위원으로서의 업무를 수행할 것으로 기대함.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 감사위원 후보자(김호중) 확인서.jpg 감사위원 후보자(김호중) 확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

제 4호 의안) 이사 보수한도 승인의 건&cr

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)	7 ( 3 )
보수총액 또는 최고한도액	60억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)	7 ( 3 )
실제 지급된 보수총액	21억원
최고한도액	80억원

&cr※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

20_기타주주총회의목적사항 □ 기타 주주총회의 목적사항

제 5호 의안) 임원퇴직위로금지급규정 개정의 건&cr

가. 의안 제목

- 임원퇴직위로금지급규정 개정의 건&cr

나. 의안의 요지

조항

변경 전

변경 후

비고

제1조

(목 적)

이 규정은 롯데정밀화학 주식회사의 임원에게 지급할 퇴직위로금에 관한&cr기본적 내용을 정함을 목적으로 한다.

(좌동)

제2조

(임원의 정의)

이 규정에서 임원이라 함은 주주총회에서 선임된 이사 및 감사로서 상근하는자와&cr제 5 조에 열거된 집행임원을 말한다.

이 규정에서 임원이라 함은 주주총회에서 선임된 이사 및 감사 또는 제5조에&cr열거된 집행임원으로서 상시 회사를 위해 사무처리를 하면서 매월 정기적&cr으로 보수를 지급받는 자를 말한다.

"상근"의 물리적

장소 개념을 삭제

하고 상시 회사를

위한 근무 개념

으로 확대

제3조

(퇴직 시기)

임원의 퇴직 시기는 임원이 현실적으로 퇴직한 때로 한다.&cr단, 관계회사로 전출하는 경우에도 퇴직으로 간주한다.

(좌동)

제4조

(퇴직위로금

산출 방법)

임원의 퇴직위로금은 퇴직 당시의 보수월액에 퇴직위로금 지급율을 승하여&cr산출한 금액으로 한다. 단, 보수월액은 매월 지급하는 기본 보수에서 업무&cr활동비를 제외한 금액으로 한다.

(좌동)

제5조

(퇴직위로금

지급율)

구 분	근속년수	지급율
회장, 부회장, 사장 부사장,전무,상무,상무보A,상무보B,감사	근속 매 1년 근속 매 1년	3.0 2.5

단, 대표이사는 사장의 지급율을 적용하며, 이 규정에 적용되지&cr않은 임원은 개별 위임 계약서에 명시된 지급율에 따른다.

1. 퇴직위로금의 지급율은 각 직급에 따라 다음 표와 같이 적용한다.

직 급	근속년수	지급율
회장, 부회장, 사장	근속 매 1년	3.0
부사장,전무,상무,상무보A,상무보B,감사	근속 매 1년	2.5

2. 부사장 이하 직급에도 불구하고 대표이사 직책급이 지급되는 임원에게는&cr사장 이상 직급의 퇴직위로금 지급율을 적용할 수 있다.

현행 규정의 용어

부정확성 해소

(대표이사&cr지급율 적용에 &cr대한 오해 소지&cr해소)

제6조

(재임기간

계산)

임원의 재임기간은 등기일불문 취임일을 기준으로 만 1년 이상 근속한 경우&cr적용 되며, 재임 년수에 1년 미만의 단수가 있을 경우에는 월할 계산하고&cr1월 미만의 단수가 있을 경우에는 1월로 계산한다.

단, 관계회사로 전출하는 경우에는 만1년 미만 재직의 경우에도 월할&cr계산 한다.

(좌동)

제7조

(특별 공로금)

재임기간중 특별한 공로가 있을 경우에는 주주총회의 의결을 얻어 특별&cr공로금을 지급할 수 있다.

(좌동)

제8조

(지급 제한)

다음 각 호의 하나에 해당하는 경우 이 규정에 의한 퇴직위로금을 지급하지&cr아니할 수 있다.

1. 임원이 본인의 귀책사유로 인하여 주주총회의 해임결의 또는 법원의 해임&cr판결을 받아 퇴임하는 경우

다음 각 호의 하나에 해당하는 경우 이 규정에 의한 퇴직위로금을 지급하지&cr아니할 수 있다.

1. 임원이 본인의 위임 업무에 관하여 고의 또는 중대한 귀책사유로 회사의&cr명예나 신용을 훼손하거나 손실을 초래함으로써 법령 또는 회사의 다른 &cr규정에 따라 해임되는 경우(주주총회의 해임결의 또는 법원의 해임판결을 &cr받아 퇴임하는 경우 포함)에는 본 규정에 의한 퇴직위로금을 지급하지 &cr않는다.

2. 임원이 횡령, 배임 등 고의로 법령 위반행위를 하여 회사에 중대한 손해를&cr끼치는 경우

현행 규정의 용어

부정확성 해소

(등기임원에&cr한정 한 것으로&cr오해)

제9조

(개 폐)

본 규정의 개폐는 주주총회의 결의에 의한다.

(좌동)