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DVA - PROPOSTA DELL’AZIONISTA SOCIETA' DI GESTIONE DELLE PARTECIPAZIONI IN BANCA SISTEMA S.R.L.

Company: Banca Sistema Date: 2025-04-18 Language: Italian Register to download
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**Spett.le BANCA SISTEMA S.p.A. Largo Augusto, 1/A ang. Via Verziere, 13 20122 - Milano**

Alba, 18 aprile 2025

#### **Oggetto: Assemblea di Banca Sistema del 30 aprile 2025**

Con riferimento all'Assemblea Ordinaria di Banca Sistema S.p.A., convocata per il giorno 30 aprile 2025, in unica convocazione, per deliberare, tra l'altro, sul seguente ordine del giorno:

- **4. Nomina di n. 4 Amministratori. Deliberazioni inerenti e conseguenti.**
- **5. Determinazione del compenso spettante ai componenti del Consiglio di Amministrazione dei Comitati Endoconsiliari e di altri organi della Banca in conseguenza delle deliberazioni di cui al punto 3 (Progetto di ridisegno dell'assetto di governo della Banca). Deliberazioni inerenti e conseguenti.**
- **6. Nomina di n. 2 Sindaci Effettivi. Deliberazioni inerenti e conseguenti.**
- **7. Nomina del Presidente del Collegio Sindacale. Deliberazioni inerenti e conseguenti.**

l'azionista Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. rende note le seguenti proposte.

Con riferimento al **punto 4. all'ordine del giorno**, si comunica l'intenzione di candidare al ruolo di Amministratore, in sostituzione degli Amministratori le cui dimissioni, comunicate il 28 marzo 2025, avranno efficacia dalla data della stessa Assemblea, gli **avv.ti Gianpaolo Alessandro** e **Andrea De Tomas**, la **dott.ssa Giuliana Grassia** e la **prof.ssa Maria Gaia Soana**.

Con riferimento al **punto 5. all'ordine del giorno**, si comunica l'intenzione di proporre di integrare la deliberazione assunta dall'Assemblea del 24 aprile 2024, riguardante la determinazione del compenso spettante ai componenti del Consiglio di Amministrazione, prevedendo, a favore di ciascun Amministratore che farà parte del Comitato Esecutivo, quando costituito, la corresponsione di un ulteriore emolumento nella misura di euro 30.000 (trentamila) lordi annui.

#### **SOCIETA' DI GESTIONE DELLE PARTECIPAZIONI IN BANCA SISTEMA (SGBS) S.R.L.**

Per quanto riguarda il **punto 6. all'ordine del giorno**, si rende nota l'intenzione di candidare al ruolo di Sindaco effettivo, in sostituzione dei Sindaci le cui dimissioni, comunicate il 28 marzo 2025, avranno efficacia dalla data della stessa Assemblea, la **dott.ssa Anna Maria Allievi** e il **prof. Guido Paolucci**.

Da ultimo, relativamente al punto **7. all'ordine del giorno**, tenuto conto delle intervenute dimissioni dell'attuale Presidente del Collegio Sindacale dal medesimo ufficio, anch'esse aventi efficacia dalla data dell'Assemblea del 30 aprile 2025, la scrivente società proporrà all'Assemblea degli azionisti di nominare il **prof. Guido Paolucci**, se nominato Sindaco effettivo, alla carica di Presidente del Collegio Sindacale.

\* \* \*

Per tutti i sopra citati candidati al ruolo di Amministratore e Sindaco effettivo di Banca Sistema, si allega il *curriculum vitae*, con le caratteristiche personali e professionali e l'elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società, le dichiarazioni di accettazione dell'incarico e di possesso dei requisiti prescritti per la carica nonché l'ulteriore documentazione richiesta dalla normativa vigente ai fini delle rispettive candidature.

Cordiali saluti,

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. L'Amministratore Unico Gianluca Garbi

#### **Candidati al ruolo di Amministratore**

## **GIANPAOLO ALESSANDRO**

[gianpaolo.alessandro@icloud.com](mailto:gianpaolo.alessandro@icloud.com)

#### **PROFILO**

Avvocato con più di 20 anni di esperienza manageriale in posizioni apicali in società quotate e vigilate in diversi paesi e 8 anni di pratica forense (doppia qualifica in Italia e Inghilterra) con una vasta esperienza in consigli di amministrazione in qualità di Segretario del Consiglio, Presidente e Amministratore non esecutivo.

Principali aree di competenza:

- 1. Direzione generale
- 2. Corporate Governance e Segreteria del Consiglio di Amministrazione
- 3. Regolatorio
- 4. Supporto a operazioni (M&A e operazioni strategiche, negoziazioni commerciali complesse, lending e finanza strutturata)
- 5. Contenzioso e arbitrati
- 6. Ristrutturazioni

#### **ESPERIENZA PROFESSIONALE**

| Gruppo Unicredit                              | Settembre 2013 - Aprile 2024 |
|-----------------------------------------------|------------------------------|
| Group General Counsel & Board Secretary       | 2016 – 2024                  |
| Co-Head of Group Legal & Board Secretary      | 2014 – 2015                  |
| Head of Corporate Affairs and Board Secretary | 2013 – 2014                  |

In qualità di Group General Counsel e Board Secretary per quasi 11 anni, ho supportato il Consiglio di Amministrazione, il CEO e il Comitato Esecutivo su tutte le questioni di governance, societarie e legali dirigendo un dipartimento di 650 avvocati in più di 15 giurisdizioni con responsabilità su:

- 1. operazioni strategiche e gestione dei rischi legali in tutto il Gruppo
- 2. budget e attività di pianificazione (oltre 100 milioni di euro all'anno)
- 3. rapporti con i principali studi legali
- 4. creazione di nuovi modelli operativi per la gestione delle funzioni e delle richieste legali alla luce dell'evoluzione delle esigenze previste dai numerosi piani industriali, tra cui le soluzioni informatiche per la gestione del contenzioso e l'attività di consulenza per la rete bancaria
- 5. Iniziative HR come nuovi e innovativi modelli di reclutamento interno, sviluppo dei talenti e avanzamento e miglioramento della carriera die legali del gruppo.

#### **GE Aviation (Italy)**

*General Counsel,* GE Avio 2013 Nominato General Counsel di GE Aviation in Italia per gestire l'acquisizione delle attività italiane di Avio e la loro integrazione in GE Aviation

#### **GE Capital (Italy)**

Gruppo bancario vigilato da Banca d'Italia *General Counsel & Board Secretary* 2009 – 2013 Membro del Leadership Team responsabile di tutte le operazioni italiane di GE Capital, a riporto dell'Amministratore Delegato e responsabile di Legal & Compliance

#### **MTS - Borsa Italiana - London Stock Exchange Group** 2005 – 2009

*Group Head of Legal & Compliance & Board Secretary,* MTS S.p.A. (European Wholesale Bond Market) *Head of Legal for the Italian Business Lines of Borsa Italiana* 

#### **Squire, Sanders & Dempsey (Italy)**

*Senior Associate* 2003 – 2005 Corporate and M&A

**Credit Suisse First Boston (London, UK)**

*Secondee*

| Italian Legal Affairs Desk                                                                                                                                                                                          | 2002 – 2003                                                                                                            |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Law Firm Mondini – Rusconi (Italy)<br>Trainee/Associate                                                                                                                                                             | 1996 – 2001                                                                                                            |
| NOMINE IN CONSIGLI DI AMMINISTRAZIONE                                                                                                                                                                               |                                                                                                                        |
| Quercia S.r.l. – Oaktree<br>Presidente                                                                                                                                                                              | Gennaio 2025 – ad oggi                                                                                                 |
| UniCredit Bank AG, Munich, Germany<br>Vice Presidente<br>Presidente del Comitato Nomine<br>Membro del Comitato Rischi<br>Presidente del Consiglio di Sorveglianza                                                   | Luglio 2021 - Dicembre 2023<br>Giugno 2019 - Dicembre 2023<br>Giugno 2019 - Dicembre 2023<br>Giugno 2019 - Luglio 2021 |
| ABI (Associazione Bancaria Italiana)<br>Membro del Consiglio di Amministrazione                                                                                                                                     | Giugno 2019 - Aprile 2024                                                                                              |
| CAI (Compagnia Aerea Italiana) S.p.A., Italia<br>Amministratore non esecutivo                                                                                                                                       | Novembre 2014 - Aprile 2024                                                                                            |
| FAM (Fineco Asset Management), Dublino, Irlanda<br>Amministratore non esecutivo                                                                                                                                     | 2017 – 2019                                                                                                            |
| MTS S.p.A., Milan, Italy<br>Membro del Consiglio di Gestione<br>EuroMTS Ltd (supervised by FCA), London, UK<br>Amministratore Esecutivo<br>EuroMTS GmbH, Frankfurt, Germany<br>Membro del Consiglio di Sorveglianza | 2005 – 2009<br>2005 – 2009<br>2005 – 2009                                                                              |
| ISTRUZIONE<br>University of Westminster School of Law, London, England                                                                                                                                              |                                                                                                                        |
| LL.M.<br>Corporate Finance and Venture Capital                                                                                                                                                                      | May 2002                                                                                                               |
| University of Milan, Law School, Milan, Italy<br>Laurea in Giurisprudenza                                                                                                                                           | July 1996                                                                                                              |
| QUALIFICHE PROFESSIONALI                                                                                                                                                                                            |                                                                                                                        |
| Avvocato (Ordine degli Avvocati di Milano)                                                                                                                                                                          | 1999                                                                                                                   |
| Solicitor (Inghilterra e Galles)                                                                                                                                                                                    | 2002                                                                                                                   |

Spett.le Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| Il/La sottoscritto                                                                                                    | GIANPAOLO ALESSANDRO |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------|
| nato/a a                                                                                                              | SALERNO              |
| il                                                                                                                    | 27 APRILE 1970       |
| residente in                                                                                                          | MILANO               |
| codice fiscale                                                                                                        | LSSGPL70D27H703Y     |
| titolare, in via diretta o indiretta, di<br>una partecipazione al capitale sociale<br>di Banca Sistema S.p.A. pari al |                      |

preso atto che:

- è stata convocata l'Assemblea degli azionisti (di seguito, l'"Assemblea") di BANCA SISTEMA S.p.A. (di seguito, la "Banca") - parte ordinaria - per il giorno 30 aprile 2025 alle ore 10.00, in unica convocazione, per discutere e deliberare su "Nomina di n. 4 Amministratori. Deliberazioni inerenti e consequenti";
- il socio Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intende sottoporre alla richiamata Assemblea la candidatura del/la sottoscritto/a alla carica di Amministratore della Società;

#### DICHIARA

di accettare irrevocabilmente la propria candidatura e l'eventuale nomina ad Amministratore della Banca con decorrenza dal momento della nomina stessa.

Assumendo la piena responsabilità delle proprie dichiarazioni, il/la sottoscritto/a:

- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti e criteri degli Amministratori dei Consigli di Amministrazione delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1º settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito "Decreto MEF"),
- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti e criteri degli Amministratori dei Consigli di Amministrazione delle società quotate e, in particolare, le disposizioni recate dal Decreto Legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria) e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Società Quotate,
- viste le disposizioni legislative in materia di nomina e revoca degli Amministratori nei Consigli di Amministrazione delle società di capitale, ai sensi

dell'art. 2383 del codice civile,

visti altresi l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonché le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche

#### ATTESTA

- l'inesistenza di cause di ineleggibilità, di decadenza e di incompatibilità previste dalla legge;
- l'inesistenza di cause di interdizione dall'ufficio di Amministratore adottate in uno Stato membro dell'Unione Europea;
- di possedere i prescritti requisiti di professionalità, onorabilità e di ogni ulteriore requisito prescritto dalla normativa vigente e dallo Statuto sociale per l'assunzione della carica di Amministratore in una banca con azioni ammesse alla negoziazione in mercati regolamentati, secondo quanto più dettagliatamente attestato nella dichiarazione prevista a tal fine dalla predetta normativa;

#### DICHIARA

- di essere in possesso dei requisiti per essere qualificato/a come Amministratore Indipendente ai sensi de
	- a) l'art. 13 del Decreto MEF,
	- b) l'art. 147-ter, comma 4, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 e s.m.i., nonché ai sensi dell'art. 2, raccomandazione n. 7, del Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato per la Corporate Governance nel gennaio 2020 e adottato dalla Società, secondo quanto più dettagliatamente attestato nella sopra indicata dichiarazione.

Sarà cura del/della sottoscritto/a comunicare tempestivamente alla Banca ogni successivo atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione e produrre, ove richiesto, la documentazione comprovante la veridicità dei dati dichiarati.

Il/la sottoscritto/a autorizza la Banca alla pubblicazione dei dati e delle informazioni contenute nel curriculum vitae e la raccolta e il trattamento dei dati personali nell'ambito e per le finalità del procedimento di nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione della Banca.

Luogo e data

14 6 2221

Il/La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati

personali.

Luogo e data Milmo 11.4.2025

Il/La dichiarante

II sottoscritto Gianpaolo Alessandro, nato a Salerno (SA), ii 27 aprile 1970, residente in OMISSIS codice fiscale LSSGPL70D27H703Y, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsita negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non piu rispondenti a verita sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla nomina quale Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la **"Banca"),** viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalita, onorabilita ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche delle societa quotate ed, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del d.lgs. 1 ° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. (di seguito, ii **"TUB")** e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, ii **"Decreto"),** dal Decreto Legislative del 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito, ii **"TUF")** e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Societa Quotate; visti altresl l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonche le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulfa valutazione dell'idoneita dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche,

#### **DICHIARA**

## **{Al REOUISITI DI PROFESSIONALITA E CRITERI DI COMPETENZA**

- 1. **Quanto ai requisiti di professionalita,** di aver maturate, nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione delta carica, un'esperienza complessiva di almeno un triennio<sup>1</sup>attraverso l'esercizio di 2:
	- a) attivita di Responsabile della Direzione Legale e Segretario del Consiglio di Amministrazione presso UniCredit S.p.A. da Settembre 2013 a Aprile 2024
	- b) attivita di Responsabile della Direzione Legale e Segretario del Consiglio di Amministrazione presso GE Capital Interbanca S.p.A. da Agosto2009 a Agosto 2013
	- c) attivita di Responsabile della Direzione Legale e Segretario del Consiglio di Amministrazione

<sup>1</sup>**Quinquennio** nel caso di candidati alla carica di Presidente del Consiglio di Amministrazione o Amministratore Delegate o di Direttore Generale. **Triennio** nel caso di candidati al ruolo di Amministratore non esecutivo.

**<sup>2</sup>**Ai sensi dell'art. 7 del Decreto, *"1. Gli esponenti con incarichi esecutivi sono see/ti fra ersone che abbiano esercitato, er almeno tre anni, anche altemativamente: a) attivita di amministrazione* o *di controllo o com iti direttivi nel settore creditizio, finanziario, mobiliare* o *assicurativo; b) attivita di amministrazione o di controllo o compiti direttivi presso societa quotate* o *aventi una dimensione e complessita maggiore o assimilabi/e (in termini di fatturato, natura e complessita dell'organizzazione o dell'attivita svolta a quella de/la bence presso le quele l'incerico deve* **essere** *ricoperto. 2. Gli esponenti con incarichi non esecutivi* **sono** *see/ti tra ersone che soddisfano i requisiti di cui al comma 1 o che abbiano esercitato, per almeno tre anni, anche altemativamente:* **a** *attivita rofessionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobi/iare, assicurativo* o *comunque funzionali all'attivita de/la banca; l'attivita* 

*rofessionale deve connotarsi per adeguati live/Ii di complessita anche con riferimento ai destinatari dei servizi restati e deve essere svolta in via continuativa* e *rilevante nei settori sopra richiamati; b) attivita d'insegnamento universitario, quali docente di rima o seconda fascia, in materie giuridiche* o *economiche o in altre materie comunque funzionali all'attivita de/ settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo; c) funzioni direttive, dirigenziali* **o** *di vertice, comunque denominate, resso enti ubblici* **o** *ubbliche amministrazioni aventi attinenza con ii settore creditizio, finanziario, mobiliare* o *assicurativo e a condizione che l'ente resso cui l'esponente svolgeva tali funzioni abbia una dimensione e complessita com arabi/e con quella de/la banca resso la quale l'incarico deve essere ricoperto. 3. JI presidente de/ consiglio di amministrazione e un es onente non esecutivo che ha maturato un'esperienza complessiva di almeno due anni in piii rispetto* **ai** *requisiti previsti nei commi 1 o 2. 4. L'amministratore deleqato e ii direttore generale* **sono** *see/ti tra persone in possesso di una specifica esperienza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare o assicurativa, maturata attraverso attivita di amministrazione o di controllo o com iti direttivi er un eriodo non inferiore a cinque anni nel settore creditizio, finanziario, mobiliare* **o** *assicurativo, oppure in societa quotate* **o** *aventi una dimensione e com Jessita maggiore* **o**  *assimilabile (in termini di fatturato, natura e complessita dell'organizzazione o dell'attivita svolta* **a** *quel/a de/la banca resso la quale l'incarico deve essere ricoperto. Analoghi requisiti sono richiesti per gli incarichi che com ortano l'esercizio di funzioni equivalenti* **a**  *quel/a di direttore generale.* **5.** *Ai fini de/la sussistenza dei requisiti di cui ai commi recedenti, si tiene conto dell'es erienza maturata*  -·• - - .. - ·• · • .. ,· ... •. .. · · ·•· · •• · "'··· . • . . . . ,. ,n· ... . • . . . . .. • . . . ... , .. , . . .. ,.. , . , .. .. ,. •. · • ,. . • .. •.• . . . , . •

presso MTS S.p.A. da Settembre 2005 a Luglio 2009

- d) attività di Presidente/Vice Presidente/Presidente del Comitato Nomine e Mermbro del Comitato Rischi presso UniCredit Bank AG da Giugno 2019 a Dicembre 2023
- 2. quanto ai criteri di competenza, di essere idoneo/a all'assunzione dell'incarico essendo in possesso di adeguata competenza (in relazione ai compiti inerenti alla carica e alla luce delle caratteristiche dimensionali ed operative della Banca) per aver acquisito conoscenze teoriche, nonché per aver maturato esperienza pratica in più di uno dei seguenti ambiti3:

| AREE DI CONOSCENZA                                | ST | NO |
|---------------------------------------------------|----|----|
| Business Bancario                                 | X  |    |
| Dinamiche del sistema economico - finanziario     | ×  |    |
| Regolamentazione in ambito bancario e finanziario | ×  |    |
| Indirizzi e programmazione strategica             | ×  |    |
| Metodologia di gestione e controllo dei rischi    | ×  |    |

| AREE DI SPECIEL FREE VALUAL NE |                                                                                                                      | STO | Profess |
|--------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-----|---------|
|                                | Corporate Governance                                                                                                 | ×   |         |
| Governo<br>e<br>controllo      | Sistema dei controlli interni                                                                                        | ×   |         |
|                                | Risk Management                                                                                                      | ×   |         |
|                                | Normativa di riferimento                                                                                             | X   |         |
|                                | FSG                                                                                                                  | ×   |         |
|                                | Antiriciclaggio                                                                                                      | ×   |         |
| Servizi bancari<br>Business    | Crediti nelle diverse forme tecniche                                                                                 | X   |         |
|                                |                                                                                                                      | ×   |         |
|                                | Conoscenza dei mercati di riferimento della Banca<br>anche a livello internazionale.                                 | ×   |         |
|                                | Contabilità, amministrazione e fiscale                                                                               |     | X       |
|                                | Organizzazione e risorse umane                                                                                       | ×   |         |
| Supporto                       | Operations, Digital Innovation e Information<br>Technology, inclusi i profili relativi a Fintech e<br>Cybersecurity. | ×   |         |

#### (B) REQUISITI DI ONORABILITÀ

1. di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero di un'altra delle situazioni

² Ai sensi dell'art. 10, comma 4, del Decreto "La valutazione prevista dal presente articolo uò essere omessa er gli es onenti in

- di ineleggibilità o decadenza previste dall'art. 2382 del codice civile 4;
- 2. di non essere stato condannato con sentenza definitiva:
	- a) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, e 640 del codice penale;
	- b) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
	- c) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo,
- 3. di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11, e successive modificazioni ed integrazioni
- 4. di non trovarsi, all'atto dell'assunzione dell'incarico, in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone giuridiche e delle imprese, ovvero di interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e s.m.i. (di seguito, il "TUF"), o in una delle situazioni di cui all'articolo 187-quater del TUF
- 5. di non essere stato condannato con sentenza definitiva su richiesta delle parti, ovvero a seguito di giudizio abbreviato, a una delle pene previste;
	- o dal precedente punto 2, lettera a), salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
	- o dal precedente punto 2, lettere b) e c), nella durata in essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale,
- 6. di non aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità

#### (C) CRITERI DI CORRETTEZZA

1. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-bis,

Ai sensi dell'art. 2382 del codice civile "non può essere nominato amminato decade dal suo ufficio, l'interdetto,

270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270quinquies.2, 270- sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale

- 2. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a delitti diversi da quelli di cui al punto 1 ,; applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'Autorità giudiziaria ai sensi del D.Igs. n. 159/11
- 3. di non aver riportato sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile
- 4. di non aver riportato sanzioni amministrative per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e di strumenti di pagamento
- 5. di non essere sottoposto e di non essere stato sottoposto a provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di Vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter, comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114- quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma 3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12, comma 5-ter, del TUF
- 6. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del D.lgs. n. 231/2001
- 7. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in imprese che siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa, rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo, revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'articolo 113ter del TUB, cancellazione ai sensi dell'articolo 112-bis, comma 4, lettera b), del TUB o a procedure equiparate
- 8. di non essere soggetto e di non essere stato soggetto a sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali irrogate dalle Autorità competenti sugli ordini professionali medesimi; ovvero a misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo; ovvero a misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed elenchi
- 9. di non essere stato oggetto di valutazione negativa da parte di un'Autorità amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e di servizi di pagamento
- 10. di non avere indagini e procedimenti penali in corso relativi ai reati di cui ai punti 1. e 2.

#### [ovvero

11. di avere indagini e procedimenti penali in corso relativi ai reati di cui ai punti 1. e

Soggetto ad indagini nel proc. pen. n. 13213/2022 R.G.N.R. n. 7415/2024 R.G. GIP avanti il Tribunale di Bari insieme a numerosi funzionari e dirigenti di UniCredit per il reato ex art. 640 del CP.

Nel procedimento la Procura ha chiesto l'archiviazione e si è in attesa della decisione del GIP.

Allego descrizione dettagliata redatta dallo studio della Prof. Avv. Severino che fornisce dettagli in merito alla totale insussistenza di qualsiasi elemento soggettivo e oggettivo di colpevolezza.

- 12. che non vi sono informazioni negative5 relative al/alla sottoscritto/a contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB;
- 13. di non aver riportato in Stati esteri, né di essere attualmente sottoposto in alcuno Stato estero a, provvedimenti e/o misure per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei criteri di correttezza

#### (D) INDIPENDENZA

- 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti, in attuazione dell'art. 13 del Decreto, e in particolare di non:
- a) essere coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli esponenti con incarichi esecutivi della Banca; 2) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca; 3) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) che seguono;
- b) essere un partecipante nella Banca;
- Ilc) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione o di esponente con incarichi esecutivi, oppure avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, încarichi di componente del Consiglio di Amministrazione nonché di direzione presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate;
- d) avere ricoperto negli ultimi due anni l'incarico di esponente con incarichi esecutivi nella Banca;
- e) ricoprire l'incarico di consigliere indipendente in un'altra banca del medesimo gruppo bancario, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
- fi avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione della Banca, nonché di direzione presso la Banca;
- g) essere esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un Consigliere con incarichi esecutivi della Banca ricopre l'incarico di Consigliere di Amministrazione o di gestione;
- h) intrattenere, direttamente, indirettamente, o avere intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la Banca o i relativi esponenti con

<sup>5</sup> Per informazioni negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando non agisce in qualità di consumatore, rillevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di cui all'all'articolo 125 comma 3 del TUB

incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;

- i) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
	- · membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
	- · assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della Banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza.
- 2. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione dell'art. 148, comma 3, richiamato dall'art. 147-ter del TUF, e in particolare di non essere:
	- a) fra coloro che si trovano nelle condizioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	- b) il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori della società, gli amministratori, il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
	- c) fra coloro che sono legati alla società od alle società da questa controllate od alle società che la controllano od a quelle sottoposte a comune controllo ovvero agli amministratori della società e ai soggetti di cui alla lettera b) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale o professionale che ne compromettano l'indipendenza.
- 3. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione della Raccomandazione n. 7 del Codice di Corporate Governance, e in particolare di non:
	- a) essere un azionista significativo della società;
	- b) essere, o essere stato nei precedenti tre esercizi, un amministratore esecutivo o un dipendente: - della società, di una società da essa controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo; - di un azionista significativo della società;
	- c) direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia amministratore esecutivo, o in quanto partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), avere, o avere avuto nei tre esercizi precedenti, una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale: - con la società o le società da essa controllate, o con i relativi amministratori esecutivi o il top management; - con un soggetto che, anche insieme ad altri attraverso un patto parasociale, controlla la società; o, se il ocintà a noto con i rolativi amminictratori

management;

- d) ricevere, o aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, da parte della società, di una sua controllata o della società controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva rispetto al compenso fisso per la carica e a quello previsto per la partecipazione ai comitati raccomandati dal Codice o previsti dalla normativa vigente;
- e) essere stato amministratore della società per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
- f) rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della società abbia un incarico di amministratore;
- g) essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della società;
- h) essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti.

#### (E) LIMITI AL CUMULO DEGLI INCARICHI

1. di non superare i limiti di cumulo d'incarichi ai sensi degli artt. 17, 18 e 19 del Decreto, tenuto conto dei seguenti incarichi già allo stato ricoperti:

| Carica     | Società<br>o altro ente                          | Natura Incarico (esecutivo / non esecutivo) |
|------------|--------------------------------------------------|---------------------------------------------|
|            | Presidente    Quercia Capital Srl (Non Esecutivo |                                             |
| Presidente | Arbi-AI Srl                                      | Non Esecutivo                               |

- (E) DICHIARAZIONE EX ART. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con Legge 22 dicembre 2011, n. 214)
	- 1. di essere titolare alla data odierna delle seguenti cariche in organi gestionali, di sorveglianza e di controllo:

| Carica | Società<br>o altro ente | Significatività della<br>società 6<br>(Si/No) | Tipologia di<br>attivita svolta<br>dalla societa o<br>dall'ente |
|--------|-------------------------|-----------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------|
|--------|-------------------------|-----------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------|

<sup>6</sup> La società in cui l'esponente aziendale detiene cariche di amministrazione, gestione e controllo si considera SIGNIFICATI A ai presenti fini qualora si tratti di:

a) una società svolgente attività bancaria, assicurativa o finanziaria comunque non in concorrenza con quella svolta dalla Banca (cfr. art. 36, d.l. n. 201/2011);

| (165))                                                                                                                                                                         |                                                                                                                                                                                |  |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--|
|                                                                                                                                                                                | , comments of the comments of the comments of the comments of the contribution of the consisted on the consisted on the consisted on the consisted on the consisted on the con |  |
|                                                                                                                                                                                |                                                                                                                                                                                |  |
| Children and the county of the county of the county of the county of the county of the county of the county of the county of the county of the county of the county of the cou | and the comments of the comments of the comments of<br>-                                                                                                                       |  |

2. di essere funzionario di vertice nelle seguenti imprese:

![](_page_15_Figure_3.jpeg)

3. di non essere, quindi, alla data odierna, titolare di cariche incompatibili con quella che intende ricoprire presso la Banca, in relazione a quanto stabilito dall'art. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214, in quanto le altre cariche detenute alla data odierna non riguardano imprese o gruppi di imprese concorrenti

A tale riguardo dichiara pertanto che non sussistono i presupposti applicativi per l'esercizio dell'opzione di cui all'art. 36 comma 2 bis della disciplina in commento, in quanto le cariche detenute in altre imprese o gruppi come sopra indicate non danno luogo a ipotesi di incompatibilità7

#### (G) ALTRI REQUISITI

- 1. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni
- 2. di non incorrere in situazioni di incompatibilità ai sensi dell'art. 6 della Legge n. 60/1953 e successive modifiche e integrazioni
- 3. di non essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con la Banca, ovvero di esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate dalla Banca)
- 4. di non trovarsi in qualsivoglia ulteriore situazione di incompatibilità prevista da

di lavoro subordinato.

Non si considerano significative le organizzazioni che non perseguono principalmente obiettivi commerciali.

<sup>7</sup> Ai sensi dell'art. 36, comma 2 del d.l. 201/2011, ai fini del divieto in parola "si intendono concorrenti le im rese o i gru i di imprese tra i quali non vi sono rapporti di controllo ai sensi dell'articolo 7 della legge 10 ottobre 1990, n. 287 e che o erano nei desimi mercati del rodotto e nenorafici"

altre disposizioni di legge o regolamentare

#### (H) TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

di aver preso visione dell'informativa di cui all'art.13 del Regolamento (UE) 2016/679 (Regolamento generale sulla protezione dei dati);

di autorizzare, ai sensi e per gli effetti del Regolamento (UE) 2016/679 e della normativa nazionale, che i dati raccolti siano trattati/diffusi dalla Banca - anche con strumenti informatici – nell'ambito del procedimento di nomina per il quale la presente dichiarazione viene resa;

autorizzare la Banca, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dal/dalla sottoscritto/a.

Il/La sottoscritto/a, inoltre:

#### SI IMPEGNA

- a comunicare tempestivamente alla Banca:
	- i. qualsiasi atto o fatto che possa determinare la variazione di quanto sopra dichiarato e comunque il venir meno dei requisiti di idoneità latamente intesi; nonché
	- ii. l'assunzione di incarichi incompatibili con quello di Consigliere della Banca ai sensi della normativa vigente ovvero il superamento del limite del cumulo di incarichi;
- a produrre, su richiesta della Banca, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati e delle informazioni rese.

Si allegano alla presente:

- a) documento di identità in corso di validità;
- b) curriculum vitae;
- c) dichiarazione in materia di indipendenza di giudizio;
- d) dichiarazione disponibilità di tempo.

Luogo e data

Milips 14.4.2

Il/La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Il/La dichiarante

### DICHIARAZIONE DISPONIBILITA' DI TEMPO

Spett.le

Banca Sistema S.p.A.

Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13)

20122 - Milano

| Il/La sottoscritto | GIANPAOLO ALESSANDRO |
|--------------------|----------------------|
| nato/a a           | SALERNO              |
|                    | 27 APRILE 1970       |
| residente in       | MILANO               |
| codice fiscale     | LSSGPL70D27H703Y     |

in relazione alla candidatura alla carica di Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "Banca"), che sarà sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina

#### DICHIARA

- 1. di essere a conoscenza della valutazione effettuata dalla Banca in merito al tempo richiesto per l'efficace svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione, come descritta nel Documento sulla Composizione Qualitativa e Quantitativa Ottimale del Consiglio di Amministrazione;
- 2. di possedere sufficiente tempo da dedicare allo svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca, anche in relazione alle cariche già assunte, ai propri impegni professionali o di lavoro e alle necessità espresse dalla Banca, come dettagliatamente indicati nella apposita dichiarazione rilasciata a quest'ultima;
- 3. di impegnarsi a dedicare all'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca non meno di 75 giorni stimati sulla base di un numero medio di riunioni in ragione d'anno.

Luogo e data 14. 4. US

Il/La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Il/La dichiarante

Spett.le

Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| II/La sottoscritt_ | GIANPAOLO ALESSANDRO |  |
|--------------------|----------------------|--|
| nato/a a           | SALERNO              |  |
|                    | 27 APRILE 1970       |  |
| residente in       | MILANO               |  |
| codice fiscale     | LSSGPL70D27H703Y     |  |

- in relazione alla candidatura alla carica di Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "Banca"), che sarà sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina;
- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1º settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (il "Decreto");
- viste altresi le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche,

#### DICHIARA

- di non essere coniuge non legalmente separato, persona legata in un'unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado (i) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli altri esponenti con incarichi esecutivi della Banca, (ii) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca e 3) e delle altre persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) dell'art. 131 del Decreto;

<sup>4</sup> L'art. 13, comma 1, del Decreto dispone quanto segue: "1. Quando è richiesta ai sensi di disposizioni di legge o regolamentari la presenza nel consiglio di amministrazione di esponenti che soddisfino requisiti di indipendenza, si considera indipendente il consigliere non esecutivo per il quale non ricorra alcuna delle seguenti situazioni:

a) è coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) del presidente del consiglio di amministrazione, di sorveglianza e degli esponenti con incarichi esecutivi della banca; 2) dei responsabili delle principali della banca; 3) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i);

b) è un partecipante nella banca;

c) ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante nella banca o società da questa controllate incarichi di presidente del consiglio di amministrazione, di gestione o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del consiglio di amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un partecipante nella banca o società da questa controllate; d) ha ricoperto negli ultimi due anni l'incarico di esponente con incarichi esecutivi nella banca;

e) ricopre l'incarico di consigliere in un'altra banca del medesimo gruppo bancario, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;

f) ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del consiglio di amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso la banca;

g) è esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un esponente con incarichi esecutivi della banca ricopre l'incarico

- di non essere un partecipante al capitale sociale della Banca;
- di non ricoprire o aver ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante al capitale sociale della Banca o società da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di gestione o di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi;
- di non aver ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione, nonché di direzione presso un partecipante al capitale sociale della Banca o società da questa controllate;
- di non intrattenere, direttamente o indirettamente, o di non aver intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;
- di non ricoprire, o aver ricoperto negli ultimi due anni, uno o più dei seguenti incarichi: 1) membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea; 2) assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza.

In ragione di quanto sopra,

#### DICHIARA

h) intrattiene, direttamente, o ha intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, con le società controllate dalla banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;

i) ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

<sup>1)</sup> membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;

<sup>1)</sup> menoro del ponsigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente

o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente

ocomponente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città opetropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione

conformemente alle previsioni del Decreto, di essere in grado di agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei doveri e dei diritti inerenti all'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca, nell'interesse della sana e prudente gestione di quest'ultima e nel rispetto della legge e di ogni altra norma applicabile.

Luogo e data

Il/La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Il/La dichiarante

#### **GIANPAOLO ALESSANDRO**

gianpaolo.alessandro@icloud.com

#### **PROFILE**

Senior lawyer with 20+ years of experience in listed and regulated entities in multiple jurisdictions as C-Level executive (General Counsel) and 8 years of private practice (dual-qualified in Italy and England & Wales) with extensive board experience as Board Secretary, Chairman and Non-Executive Director.

Main areas of expertise:

- General management
- Corporate Governance & Board Secretariat
- Regulatory (including relationship with Regulatory Authorities)
- Transaction support (M&A and strategic transactions, complex commercial negotiations, lending and structured finance)
- Litigation
- Work-out and restructurings

Over the last 20 years, I managed more than 1,000 thousand lawyers across more than 15 jurisdictions in highly regulated industries and public companies.

#### **PROFESSIONAL EXPERIENCE**

| Unicredit Group                               | September<br>2013 - April 2024 |
|-----------------------------------------------|--------------------------------|
| Group General Counsel and Board Secretary     | 2016 – 2024                    |
| Co-Head of Group Legal and Board Secretary    | 2014 – 2015                    |
| Head of Corporate Affairs and Board Secretary | 2013 – 2014                    |

UniCredit is a European commercial bank with a corporate investment banking division. The Group operates globally through a number of subsidiaries and branches and is headquartered in Milan, Italy. Its principal subsidiaries are in Germany, Austria and Central and Eastern Europe, with branches in New York, London, Paris and Asia.

I served as Group General Counsel and Board Secretary for almost 11 years and acted as trusted advisor to the Board of Directors, the Group CEO and the Group Executive Committee on governance, corporate and legal matters. I led a department of 650 lawyers across more than 15 jurisdictions with direct responsibilities over:

- reporting to the Board of Directors on strategic transactions and management of legal risks across the group
- budget and planning activities (in excess of €100MM per year)
- relationship with main law firms
- creation of new operational models for managing department and legal requests in light of evolving requirements set forth in numerous industrial plans, including IT solutions for litigation management and advisory work for the banking network
- HR initiatives such as new and innovative internal recruiting models, talent development and career advancement and enhancement

During my tenure, I completely reshaped the legal department to ensure full coverage of all legal issues of the Group with direct coverage of the banking advisory departments, including investment banking, corporate, bancassurance JVs, wealth, retail and private banking. I also led the creation of the first integrated litigation department for the Group across all jurisdictions and the first comprehensive criminal department responsible for advisory, investigation and judicial activities.

I was the creator and architect of UniQLegal, a unique initiative in the Italian finance industry and the first hybrid LLP between a bank and two premier Italian law firms, established to meet UniCredit's specific legal services needs, in particular the need to effectively manage passive banking litigation and providing recurring legal advice to the commercial banking network, based on innovative legal technology solutions marrying in-house and private-practice experience and expertise in banking law.

As Board Secretary, I served four Chairmen and three CEOs over multiple board terms with ordinary and extraordinary changes of management, strategic transactions (including one of the largest capital increases and one of the largest sale of distressed assets in the European banking industry) and changes of governance system. I supported the Board as a whole and the Chair in particular on every aspect related to the Board of Directors, the preparation of AGMs and EGMs and the relationship with all relevant stakeholders, and in particular regulators and investors.

#### **GE Aviation (Italy)**

*General Counsel,* GE Avio 2013 General Counsel of GE Aviation in Italy, tasked in particular with the management of the acquisition of the Italian operations of Avio and their integration into GE Aviation

## **GE Capital (Italy)**

Banking Group Supervised by the Bank of Italy *General Counsel & Board Secretary* 2009 – 2013 Member of the Leadership Team in charge of all Italian operations of GE Capital, reporting to the CEO and responsible for Legal & Compliance

**Borsa Italiana,** London Stock Exchange Group 2005 – 2009 *Group Head of Legal & Compliance & Board Secretary,* MTS S.p.A. (European Wholesale Bond Market supervised by Bank of Italy and Consob) *Head of Legal for the Italian Business Lines of Borsa Italiana* 

#### **Squire, Sanders & Dempsey (Italy)**

| Senior Associate<br>Corporate and M&A          | 2003 – 2005                |  |
|------------------------------------------------|----------------------------|--|
|                                                |                            |  |
| Credit Suisse First Boston (London, UK)        |                            |  |
| Secondee                                       |                            |  |
| Italian Legal Affairs Desk                     | 2002 – 2003                |  |
| Law Firm Mondini – Rusconi (Italy)             |                            |  |
| Trainee/Associate                              | 1996 – 2001                |  |
| BOARD APPOINTMENTS                             |                            |  |
| UniCredit Bank AG, Munich, Germany             |                            |  |
| Deputy Chairman                                | July 2021 - December 2023  |  |
| Chairman of Nomination Committee               | June 2019 - December 2023  |  |
| Member of Risk Committee                       | June 2019 - December 2023  |  |
| Chairman of Supervisory Board                  | June 2019 - July 2021      |  |
| ABI (Italian Banking Association)              |                            |  |
| Non-Executive Director                         | June 2019 - April 2024     |  |
| CAI (Compagnia Aerea Italiana) S.p.A., Italy   |                            |  |
| Non-Executive Director                         | November 2014 - April 2024 |  |
| FAM (Fineco Asset Management), Dublin, Ireland |                            |  |
| Non-Executive Director                         | 2017 – 2019                |  |
| MTS S.p.A., Milan, Italy                       | 2005 – 2009                |  |
| Executive Management Board Director            |                            |  |

**EuroMTS Ltd (supervised by FCA), London, UK** 2005 – 2009 *Executive Director*  **EuroMTS GmbH, Frankfurt, Germany** 2005 – 2009 *Supervisory Board Member* 

#### **EDUCATION**

| University of Westminster School of Law, London, England |           |
|----------------------------------------------------------|-----------|
| LL.M., Corporate Finance and Venture Capital             | May 2002  |
| University of Milan, Law School, Milan, Italy            |           |
| J.D.                                                     | July 1996 |

#### **PROFESSIONAL QUALIFICATIONS**

Admitted to the Italian Bar (*Avvocato*) 1999 Admitted to the Roll of Solicitors for England and Wales 2002

To the attention of

Banca Sistema S.p.A.

Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13)

20122 - Milan

| The undersigned                                                                                               | GIANPAOLO ALESSANDRO |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------|
| born in                                                                                                       | SALERNO              |
| on                                                                                                            | 27 APRIL 1970        |
| resident in                                                                                                   | MILAN                |
| tax code                                                                                                      | LSSGPL70D27H703Y     |
| holder, directly or indirectly, of a<br>shareholding in the share capital of<br>Banca Sistema S.p.A. equal to |                      |

acknowledging that:

- the Shareholders' Meeting (hereinafter, the "Shareholders' Meeting") of BANCA SISTEMA S.p.A. (hereinafter the "Bank") - ordinary meeting - has been convened on 30 April 2025 at 10.00, on single call, to discuss and resolve on "Appointment of no. 4 Directors. Relating and resulting resolutions";
- the shareholder Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intends to submit to the aforementioned Shareholders' Meeting my candidacy to the position of Director of the Company;

#### HEREBY DECLARES

to irrevocably accept his/her candidacy and eventually appointment as Director of the Bank, with effect from the time of appointment.

Taking full responsibility for his/her statements, the undersigned:

- having regard to the laws and regulations on the requirements and criteria of banks' Directors within the Boards of Directors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020 (hereinafter the "MEF Decree"),
- having regard to the laws and regulations on the requirements and criteria of listed company's Directors within the Boards of Directors and, in

particular, the provisions laid down Italian Legislative Decree No. 58 of 24 February 1998 (Consolidated Law on Financial Intermediation) and related implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed

![](_page_24_Picture_2.jpeg)

having regard to the legislative provisions on the appointment and removal of Directors within the Boards of Directors of joint-stock companies, pursuant to Article 2383 of the Italian Civil Code,

having regard also to Article 36 of Italian Law Decree No. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law No. 214 of 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob and Isvap of 20/4/2012 for the application thereof, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of the members of the management body and of bank personnel in key positions

#### ATTESTS TO

- the non-existence of causes of ineligibility, forfeiture and incompatibility provided for by law;
- the absence of grounds for disqualification from the office of Director adopted in a Member State of the European Union;
- meeting the necessary requirements of professionalism and integrity and any other requirements envisaged by current law, including regulatory requirements, and the Articles of Association, for the assumption of the position of Director in a bank with shares admitted to trading on regulated markets, as more fully attested in the declaration provided for this purpose by the aforementioned legislation;

#### HEREBY DECLARES

- to meet the requirements to be qualified as an Independent Director pursuant to

a) Article 13 MEF Decree,

b) Article 147-ter, paragraph 4, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 as amended and supplemented, as well as pursuant to article 2, recommendation no. 7, of the Corporate Governance Code approved by the Corporate Governance Committee in January 2020 and implemented by the Company, as more fully attested to in the aforementioned declaration.

It shall be the responsibility of the undersigned to promptly inform the Bank of any subsequent act or fact that modifies the information provided with this declaration, and where required to produce the documentation proving the veracity of the information declared.

The undersigned authorises the Bank to publish the data and information contained in his/her curriculum vitae and to collect and process his/her personal data as part of the process of appointing members of the Bank's Board of Directors.

Place and date 14.4-2015 Milliu

![](_page_25_Picture_3.jpeg)

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date 14 12025

The declarant

The undersigned Gianpaolo Alessandro, born in Salerno (SA), on 27 April 1970, resident in OMISSIS tax code LSSGPL70D27H703Y, being aware that, pursuant to art. 76 of Italian Presidential Decree no. 445 of 28 December 2000, false declarations, falsehood in documents and the use of false documents or documents containing data that no longer correspond to the truth, are punished pursuant to the Italian Criminal Code and special laws on the subject, in relation to the appointment as Director at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also, the **"Bank"),** having regard to the legislative and regulatory provisions on the requirements of professionalism, integrity and independence of the Members of the Boards of Directors of banks and listed company, in particular, the provisions of art. 26 of Italian Legislative Decree no. 385 of 1 September 1993 and subsequent amendments and additions (hereinafter, the **"TUB")**  and the Decree of the Italian Ministry of Economy and Finance no. 169 of 23 November 2020 (hereinafter, the **"Decree")** and by Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 (hereinafter, the **"TUF")** and its implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies; also having regard to art. 36 of Italian Law Decree no. 201 dated 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 dated 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob (the Italian securities regulator) and Isvap (the Italian supervisory body for private insurance) of 20/4/2012 for the application of the same, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of members of the management body and of banks' personnel in key positions,

#### **HEREBY DECLARES**

## **!Al REQUIREMENTS OF PROFESSIONALISM AND ABILITY CRITERIA**

- 1. **Regarding the requirements of professionalism,** to have gained, over the twenty-year period prior to undertaking the position, an overall experience of at least a period of [three years] / [five years]1 through the exercise of2:
	- a) activities of Group General Counsel and Board Secretary at UniCredit from September 2013 to April 2024
	- b) activities of Group General Counsel and Board Secretary at GE Capital lnterbanca

<sup>1</sup>**Five years** for candidates for the position of Chairperson of the Board of Directors or Chief Executive Officer or General Manager. **Three years** for candidates for the position of non-executive Director.

**<sup>2</sup>**Pursuant to art. 7 of the Decree, *"1. Corporate officers in executive positions are chosen from among those individuals who have held, for at least three years, also alternatively: a) administrative, control or management ositions in the credit, financial, securities or insurance sector; b) administrative, control or management positions in listed companies or in com anies of* a *similar or larger size and com le ity (in terms of turnover, nature and organisational/business complexity) to/than that of the bank where they are to hold such e ecutive osition. 2. Corporate officers in non-executive positions are chosen from among those individuals who meet the requirements set out in* 

*oint 1 above, or who have exercised, for at least three years, also alternatively:* **a** *rofessional activities ertaining to the credit, financial, securities or insurance sector; or in any case concerning the Bank's business; the rofessional activities in question must be of an appropriately complex nature also with regard to the recipients of the services rovided, and they must be carried out on a continuous, significant basis in the aforementioned sectors; b) university lecturing* **as** *a first or second-level academic, in the field of law, economics*  or *other subject area pertaining to the activities of the credit, financial, securities or insurance sector;· c management, e ecutive or senior management functions, at public entities or public administrations, pertaining to the credit, financial, securities or insurance sector;* 

*rovided that the entity or authority for whom the person in question worked is of a com arable size and com le ity to that of the bank where the position is to be held. 3. The chairperson of the board of directors is a non-e ecutive member with at least two years more experience than that required in paragraphs 1, 2 or 4. The chief executive officer and the general manager shall be chosen from among those individuals with specific experience in the credit, financial, securities or insurance sector, gained through administrative, control or management positions held for at least five years in the credit, financial, securities or insurance sector; or in listed com anies or in companies of a similar or larger size and complexity (in terms of turnover, nature and organisational business com le ity to than that of the bank where they are to hold such position. Similar requirements also apply to offices entailing the e ercise of functions com arable to those of* **a** *general manager.* **5.** *For the purposes of compliance with the previously-mentioned requirements, account shall be taken of experience gained in the twenty years prior to the appointment; experience gained in several functions during the same eriod shall only be counted for the period in question, and shall not be calculated on a cumulative basis."* 

S.p.A. from August 2009 to August 2013

- c) activities of Group General Counsel and Board Secretary at MTS S.p.A. from September 2005 to July 2009
- d) activities of Chairman, Vice Chairman, Chairman of the Nomination Committee, Member of the Risk Committee at UniCredit Bank AG from June 2019 to December 2023
- 2. with regard to the criteria of ability, to be suitable for the position, being in possession of adequate ability (in relation to the duties pertaining to the position and in the light of the Bank's characteristics in terms of size and operations) due to having acquired theoretical knowledge, as well as practical experience in more than one of the following sectors3:

| AREAS OF KNOWLEDGE                              |   | NO |
|-------------------------------------------------|---|----|
| Banking business                                | × |    |
| Dynamics of the financial and economic system   | × |    |
| Regulations in the banking and financial sphere | X |    |
| Strategic guidelines and planning               | X |    |
| Risk control and management methodology         | X |    |

| AREAS OF SPECIALISATION        |                                                                                                                        |   | NO |
|--------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---|----|
| Govern-<br>ance and<br>control | Corporate Governance                                                                                                   | X |    |
|                                | Internal control system                                                                                                | × |    |
|                                | Risk Management                                                                                                        | X |    |
|                                | Reference standards                                                                                                    | × |    |
|                                | ESG                                                                                                                    | X |    |
|                                | Anti-money laundering                                                                                                  | × |    |
| Business                       | the various technical forms of loan                                                                                    | × |    |
|                                | Banking services                                                                                                       | X |    |
|                                | Knowledge of the Bank's reference markets, including at the<br>international level.                                    | X |    |
| Support                        | Accounting, administration and tax                                                                                     |   | X  |
|                                | Organisation and human resources                                                                                       | × |    |
|                                | Operations, Digital Innovation and Information Technology,<br>including profiles related to Fintech and Cybersecurity. | × |    |

<sup>3</sup> Pursuant to art. 10, paragraph 4, of the Decree "The evaluation provided for by this article may be foregone in the case of officers who meet the professional requirements set out in articles 7 […] when such are the result of e erience s anning a eriod at least as long as that provided for in the annex to this Decree".

## (B) REQUIREMENTS OF INTEGRITY

- 1. to not be in a state of legal disqualification or another of the situations of ineligibility or forfeiture provided for by art. 2382 of the Italian Civil Code 4;
- 2. to not have been convicted with a final sentence:
	- a) of imprisonment for a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, anti-money laundering, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, and issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by arts. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
	- b) to a term of imprisonment of not less than one year for a crime against the public administration, against public trust, against property, or of a fiscal nature;
	- c) to a term of imprisonment of not less than two years for any kind of crime committed with intent,
- 3. to not have been subject to preventive measures ordered by the judicial authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11 and its subsequent amendments and additions
- 4. to not be, at the time of the appointment to the position, in a state of temporary disqualification from holding managerial positions within legal entities and business undertakings, or of temporary or permanent disqualification from carrying out administrative, management and control functions pursuant to article 144-ter, paragraph 3, of the TUB and article 190-bis, paragraphs 3 and 3-bis, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 and subsequent amendments and additions (hereinafter the "Consolidated Law on Finance"), or in one of the situations referred to in article 187-quater of the Consolidated Law on Finance
- 5. to not have been convicted with a final sentence at the request of the parties, or following summary proceedings, to one of the penalties provided for:
	- o in point 2, letter a) above, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
	- o in point 2, letters b) and c) above, for the duration specified therein, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure,
- 6. to not have received, in a foreign State, criminal convictions or other sanctions for offences corresponding to those as a result of which, under Italian law, the aforementioned integrity requirements would no longer be met

<sup>&</sup>quot; Pursuant to art. 2382 of the Italian Civil Code "whoever has been banned, disqualified, is bankru t, or has been sentenced to a enally that implies disqualification, even temporary, from public offices or the inability to e ercise managerial ositions cannot be a ointed Director, and if appointed, his/her office shall lapse".

## (C) FAIRNESS CRITERIA

- 1. to not have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures concerning a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, usury, anti-money laundering, taxation, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by articles 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code
- 2. to not have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures relating to crimes other than those referred to in point 1 .; application, even provisionally, of one of the preventive measures ordered by the Judicial Authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11
- 3. to not have received final sentences ordering payment of compensation for acts committed in the performance of office at entities operating in the banking, financial, market and securities, insurance and/or payment services sector; final sentences ordering payment of compensation for administrative-accounting liability
- 4. to not have received administrative sanctions for violations of the laws on companies, banking, finance, securities, insurance, anti-money laundering and the rules on markets and payment instruments
- 5. to not be subjected to and not to have been subjected to forfeiture or precautionary measures ordered by the Supervisory Authorities or at their request; removal orders pursuant to articles 53-bis, paragraph 1, letter e), 67-ter, paragraph 1, letter e), 108, paragraph 3, letter d-bis), 114-quinquies, paragraph 3, letter d-bis), 114-quaterdecies, paragraph 3, letter d-bis), of the TUB, and of articles 7, paragraph 2-bis, and 12, paragraph 5-ter, of the Consolidated Law on Finance
- 6. to not hold or to have not held offices at entitles operating in the banking, financial, markets and securities, insurance and payment services sectors to which an administrative sanction has been imposed, or a sanction pursuant to Italian Legislative Decree no. 231/2001
- 7. to not hold or have not held positions in companies that have been subjected to extraordinary administration, settlement procedures, bankruptcy or compulsory administrative liquidation, collective removal of members of the administrative and control bodies, withdrawal of authorisation pursuant to Article 113-ter of the TUB, cancellation pursuant to article 112-bis, paragraph 4, letter b), of the TUB or equivalent procedures
- 8. to not be subjected to and not to have been subjected to suspension or removal from registers, strike off (adopted by way of disciplinary measure) from professional registers and rolls imposed by the Authorities responsible for the professional associations in question; or to measures of dismissal for just cause

from the positions assumed in management, administration and control bodies; or similar measures adopted by bodies appointed by law to manage registers and lists

- 9. to not have been the subject of a negative assessment by an administrative Authority regarding the suitability of the officer in the context of authorisation procedures provided for by the laws on companies, banking, finance, securities, insurance matters and by the rules on markets and payment services
- 10. to have ongoing investigations and criminal proceedings relating to the criminal offences referred to in points 1. and 2 .; provide any further details

Subject to investigations in the proc. pen. no. 13213/2022 R.G.N.R. no. 7415/2024 R.G. GIP before the Court of Bari together with numerous employees and managers of UniCredit for the crime pursuant to Article 640 of the Criminal Code.

In the proceedings, the Public Prosecutor's Office has requested the dismissal and the decision of the GIP is awaited.

I enclose a detailed description drawn up by the firm of Prof. Severino which provides details regarding the total non-existence of any subjective and objective element of quilt.

- 11. that there is no negative informations relating to the undersigned contained in the Central Credit Register established pursuant to article 53 of the TUB;
- 12. to not have received in foreign States, nor to be currently subjected in any foreign State to, provisions and/or measures for criminal offences corresponding to those that would entail, according to Italian law, the loss of the fairness criteria

#### (D) INDEPENDENCE

- 1. to possess the prescribed requirements of independence, in implementation of art. 13 of the Decree, and in particular to not:
- a) be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or a direct relative or relative by marriage within the fourth degree, of: 1) the Chairperson of the Board of Directors and of the officers holding executive offices within the Bank; 2) the heads of the main corporate functions of the Bank; 3) individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i) below;
- b) be a shareholder in the Bank;
- c) 'hold or have held in the last two years at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it, the office of Chairperson of the Board of Directors or a position with executive duties, or to have served for more than nine years in the last twelve on the Board of Directors, as well as have held a managerial position at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it;
- d) have held the position of officer with executive duties in the Bank in the last two years;
- e) hold the position of independent director at another bank of the same banking group, except in the case where one bank has a complete, direct or indirect

<sup>3</sup> Negative information here refers to information about the officer, even when not acting in the capacity as a consumer, which is relevant for the purposes of satisfying the obligations under article 125, paragraph 3, of the Consolidated Law on Banking,

control over another;

- f) have served for more than nine years in the last twelve on the Bank's Board of Directors, as well as have held managerial positions at the Bank;
- g) be an officer with executive duties at a company in which one of the Bank's executive board members is a member of the Board of Directors or management or holds a management position;
- h) hold, directly, indirectly, or have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even non-continuous, with the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, such as to compromise their independence;
- i) hold or have held one or more of the following offices in the last two years:
	- · member of the national and European parliament, of the Government or of the European Commission;
	- · regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the Bank's geographical extension, or that of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question.
	- 2. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of art. 148, paragraph 3, referred to in art. 147-ter of the TUF, and in particular that they are not:
	- (a) among those who find themselves in the conditions provided for by Article 2382 of the Civil Code;
	- (b) the spouse, relatives and in-laws up to the fourth degree of the directors of the company, the directors, the spouse, relatives and relatives in law up to the fourth degree of the directors of the companies controlled by it, of the companies that control it and of those subject to common control;
	- (c) among those who are linked to the company or to the companies controlled by it or to the companies that control it or to those subject to common control or to the directors of the company and to the persons referred to in letter b) by self-employment or subordinate relationships or by other relationships of a financial or professional nature that compromise their independence.
- 3. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of Recommendation no. 7 of the Corporate Governance Code, and in particular not to:
- (a) be a significant shareholder of the company;
- (b) be, or have been in the previous three financial years, an executive director or an employee: - of the company, of a company controlled by it with strategic

importance or of a company under common control; - a significant shareholder of the company;

- (c) directly or indirectly (e.g. through subsidiaries or of which he is an executive director, or as a partner of a professional firm or a consulting firm), have, or have had in the previous three financial years, a significant commercial, financial or professional relationship: - with the company or companies controlled by it, or with its executive directors or top management; - with a subject who, even together with others through a shareholders' agreement, controls the company; or, if the parent company is a company or entity, with its executive directors or top management;
- (d) receive, or have received in the previous three financial years, from the Company, one of its subsidiaries or the parent company, a significant remuneration in addition to the fixed remuneration for the office and that provided for participation in the committees recommended by the Code or provided for by current legislation;
- (e) have been a director of the company for more than nine financial years, even if not consecutive, in the last twelve financial years;
- (f) hold the office of executive director in another company in which an executive director of the company holds a position of director;
- (g) be a partner or director of a company or an entity belonging to the network of the company in charge of the company's statutory audit;
- (h) be a close family member of a person who is in one of the situations referred to in the previous points.

## (E) LIMIT TO THE NUMBER OF OFFICES

1. to not exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to art. 17, 18 and 19 of the Decree, taking into account the following offices already held:

| Position      | Company<br>or other body | Nature of Office (executive / non-executive) |
|---------------|--------------------------|----------------------------------------------|
| Chair-<br>man | Quercia Capital<br>Srl   | Non-Executive                                |
| Chair-<br>man | Arbi-AI Srl              | Non-Executive                                |

#### (F) DECLARATION PURSUANT TO ART. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 of 22 December 2011)

1. as of today's date, to hold the following offices in managerial, supervisory and control bodies:

| Position | Company<br>or other body | Significance of the<br>company6<br>(Yes/No) | Type of activity<br>carried out by<br>the company or<br>body |
|----------|--------------------------|---------------------------------------------|--------------------------------------------------------------|
|          |                          |                                             |                                                              |
|          |                          |                                             |                                                              |

2. to be a senior officer in the following companies:

| 6<br>Book Report Controller Company Come Comment<br>------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------                                                                                                                                                                                                                                        | Microsoft Marger, accessoried different de 1977 Becaused in |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------|
| ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------<br><br>------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------<br>The Research Parties of the Septembers<br>Company Litten Lincoln Land Control Concellent Comments | Company Company Continued Comments of Children Comments of  |
|                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           | 中国                                                          |

3. therefore, as of today's date, to not hold offices that are incompatible with the one intended to be held at the Bank, in relation to the provisions of art. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011, converted with amendments by Italian Law no. 214 of 22 December 2011, since the other positions held as of today's date do not concern competing companies or groups of competing companies

In this regard, it is therefore declared that there are no practical conditions for exercising the option pursuant to art. 36 paragraph 2 bis of the regulations in question, as the offices held in other companies or groups as indicated above do not give rise to cases of incompatibility7

## (G) OTHER REQUIREMENTS

- 1. to not fall into situations of incompatibility envisaged by public employees pursuant to and for the purposes of Italian Legislative Decree no. 165/2001 and subsequent amendments and additions
- 2. to not fall into situations of incompatibility pursuant to art. 6 of Italian Law 60/1953 and subsequent amendments and additions
- 3. to not fall in one of the situations referred to in art. 2390 of the Italian Civil Code (a shareholder with unlimited liability or director or general manager in. companies competing with the Bank, or to carry on activities for him/herself or on behalf of third parties in competition with those carried out by the Bank)
- 4. to not fall in any other situation of incompatibility envisaged by other legal or

b) a listed company;

<sup>6</sup> The company in which the officer holds administrative, managerial and control offices is considered SIGNIFICANT for these purposes if it concerns:

a company carrying out banking, insurance or financial activities not in competition with that carried out by the Bank (see art. a) 36, Italian Law Decree 201/2011);

c) a company of significant size, meaning one with at least 200 people hired with a contract of employment.

Organisations that do not primarily pursue commercial objectives are not considered significant.

Pursuant to art. 36, paragraph 2 of Italian Law Decree 201/2011, for the problibilion in question "com etitors are intended as meaning companies or groups of companies between which there are no relationshi s of control ursuant to article 7 of Italian Law no. 287 of 10 October 1990, and which operate in the same product and geogra hic markets".

regulatory provisions

## (H) PROCESSING OF PERSONAL DATA

to have read the information pursuant to art. 13 of Regulation (EU) 2016/679;

to authorise, pursuant to and for the purposes of Regulation (EU) 2016/679 and national legislation, that the data collected be processed/disseminated by the Bank - including using IT tools - as part of the appointment procedure for which this declaration is made;

to authorise the Bank, pursuant to and for the purposes of art. 71, paragraph 4, of Italian Presidential Decree no. 445 of 2000, to verify with the competent administrations the truthfulness of that declared by the undersigned.

Furthermore, the undersigned:

#### UNDERTAKES

- to promptly notify the Bank:

- i. of any act or fact that may determine the variation of the foregoing and the loss of the suitability requirements widely understood; as well as
- of the undertaking of offices incompatible with that of [•] at the Bank pursuant to current legislation or of the exceeding of the limit of concurrent positions;
- to provide, at the Bank's request, suitable documentation proving the truthfulness of the information declared.

The following are hereby annexed to this document:

- a) valid identity document;
- b) curriculum vitae;
- c) declaration on independence of judgement;
- d) time availability declaration.

Place and date

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

## TIME AVAILABILITY DECLARATION

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan

| The undersigned | GIANPAOLO ALESSANDRO |
|-----------------|----------------------|
| born in         | SALERNO              |
| on              | 27 APRIL 1970        |
| resident in     | MILAN                |
| tax code        | LSSGPL70D27H703Y     |
|                 |                      |

in relation to the candidacy to the office of Director of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "Bank"), that will be presented to the Bank's Shareholders' Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually the appointment

#### HEREBY DECLARES

- 1. to be aware of the assessment carried out by the Bank regarding the time required for the effective performance of the position of Director, as per the document "Optimal Qualitative and Quantitative Composition of the Board of Directors";
	- 2. to have sufficient time to devote to the performance of the office of Bank Director, including in relation to any offices already held, to his/her professional or work commitments and to the needs expressed by the Bank, as detailed in the specific declaration issued to the latter;
	- 3. to undertake to dedicate to the position of Bank Director no less than 75 days estimated on the basis of an average number of meetings per year.

Place and date

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan

| The undersigned | GIANPAOLO ALESSANDRO |
|-----------------|----------------------|
| born in         | SALERNO              |
| on              | 27 APRIL 1970        |
| resident in     | MILAN                |
| tax code        | LSSGPL70D27H703Y     |

- in relation to the candidacy to the office of Director of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "Bank"), as resolved by the Bank's Shareholders" Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually to the appointment,
- having regard to the laws and regulations on the requirements of professionalism, integrity and independence of banks' Directors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 as amended and supplemented and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020 (hereinafter, the "Decree"),
- having regard also to the ESMA-EBA Joint Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of the members of the management body and of banks' personnel in key positions,

#### HEREBY DECLARES

not to be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or a direct relative or relative by marriage within the fourth degree, of: (i) the Chairperson of the Board of Directors and of the other officers with executive duties within the Bank; (ii) the heads of the main corporate functions of the Bank; and (iii) other individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i) of Article 131 of the Decree;

b) he/she is a shareholder of the Bank;

<sup>1</sup> Art. 13, paragraph 1 of the Decree establishes as follows: "1. When the presence on the board of directors of ersons meeting the independence requirements is required by law or regulations, a non-executive director who does not meet any of the following situations shall be considered independent:

a) he/she is a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or e direct relative or relative by marriage within the fourth degree of: 1) the chairperson of the management board or the su envisory board, or executive officers of the bank; 2) the heads of the Bank; 3 individuals who are in the conditions who are in the conditions referred to in letters b) to i):

c) he/she holds, or has held during the course of the office, for a shareholder of the bank or for a com any controlled by the bank, of chaiperson of the board of directors, the management board or the su envisory board or that of officer with e eculive

- not to be a shareholder in the Bank's share capital ;
- not to hold or have held, in the last two years, positions as Chairperson of the Board of Directors, management board or supervisory board, or as an officer with executive duties, of a shareholder of the Bank's share capital or companies controlled by it;
- not to have held, for more than nine of the past twelve years, the office of member of the Board of Directors, the management board or supervisory board, or a managerial position, at a shareholder of the Bank's share capital or companies controlled by it;
- not to hold, directly, indirectly, or not to have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even noncontinuous, with the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its officers with executive duties or its chairperson, such as to compromise their independence;
- not to hold or not to have held, in the last two years, one or more of the following positions: 1) member of the national and European Parliament, of the Government or of the European Commission; 2) regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the bank's geographical extension, or that

duties, or has been, for more than nine of the last twelve years, a member of the management board or the supervisory board, or has held a managerial position, at a shareholder of the bank or in a com any controlled by the bank; d) he/she has been an officer with executive duties of the bank during the course of the last two years;

e) he/she is an independent director of another banking grou , e ce t in the case where one bank has a complete, direct or indirect control over another;

f) he/she, for more than nine of the past twelve years, has held the office of member of the bank's board of directors, management board or supervisory board or has held a managerial position at the bank;

g) he/she is an officer with executive duties of a company in which one of the bank's officer with e eculive duties holds a lace on the board or is a manager;

h) he/she holds, directly or indirectly, or has held in the two years prior to acce ting the osition, self-em loyment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even non-sontinuous, with the bank or its officers with executive duties or its chaiperson, with the subsidiaries of the ecutive duties or their chair ersons, or with a shareholder of the bank or its officers with executive duties or its chair erson, such as to com romise his her inde endence;

i) he/she holds, or has held over the course of the past two years, one or more of the following offices: 1) member of the national and European parliament, of the Government or of the Euro ean Commission;

<sup>2)</sup> regional, provincial or municipal councillor or chairperson of the regional council, resident of the rovincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of directors of consortia of local entities. chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of s ecial undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metro olitan other chair erson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superim osition or contiguity of the territy in which the aforementioned offices are held with the bank's geographical extension, or that of the banking grou it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question".

of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question.

In view of the foregoing,

#### HEREBY DECLARES

in accordance with the provisions of the Decree, to be able to act with full independence of judgement and awareness of the duties and rights inherent in the position of Director at the Bank, in the interests of the sound and prudent management of the latter and in compliance with the law and any other applicable rules and regulations.

Place and date 14.4.2025

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date 14.4.2025

| The declarant |
|---------------|
|               |
|               |
|               |
|               |

## **Curriculum Vitae**

![](_page_39_Picture_1.jpeg)

| Nome<br>······--l<br>.• ,                                                              | Andrea                                                                                               |
|----------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| ,,, , .<br>• ,. ,  ,, . ·········<br>-·· .<br>··•-··<br>·<br><br>Cog no me<br>,,,,.;,. | <br>,  , ,.  , --<br>De Tomas<br>. ,)<br>,<br><br>                                                   |
| lndirizzo studio                                                                       | , .<br>. ,.<br>Corso Vittorio Emanuele JI, n. 68 -<br>10121 Torino<br>Via Bigli, 2 -<br>20121 Milano |
| Telefono cellulare                                                                     | PMISSIS                                                                                              |
| Telefono fisso                                                                         | PMISSIS                                                                                              |
| ······-··•··•······.;,  ,.,.,;<br>E-mail                                               | pMISSIS                                                                                              |
| PEC                                                                                    | pMISSIS                                                                                              |
| Nazionalita                                                                            | lta lia na/I nglese                                                                                  |
| Data e luogo di nascita                                                                | 19 giugno 1970, Roma                                                                                 |

| Titolo della qualifica<br>rilasciata                                               | Ordine degli Avvocati di Torino<br>Avvocato -                                                                                      |
|------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Anno di iscrizione                                                                 | Novembre 1996                                                                                                                      |
|                                                                                    | Vincitore                                                                                                                          |
|                                                                                    | ······-·····--·•····-·-····--·-···---<br>Studio Legale Fubini-Jorio-<br>Cavalli, Torino                                            |
| Anni                                                                               | 1994-1998                                                                                                                          |
| ··••.•····<br>·-·-····<br>····<br>·······<br>··<br>·-·<br>·······----<br>Qualifica | Trainee e poi associate dello studio. Ha lavorato principalmente nel settore del<br>diritto fallimentare e del diritto societario. |
|                                                                                    |                                                                                                                                    |
|                                                                                    |                                                                                                                                    |
|                                                                                    | Associate dello studio, si e occupato di diritto societario, diritto fallimentare e<br>diritto bancario                            |
|                                                                                    | Bonelli Erede Pappalardo, Londra                                                                                                   |
| Anni                                                                               | 2002-2014                                                                                                                          |
| Qualifica                                                                          | Associate e poi Partner dello studio a partire dal 2006 nel dipartimento di diritto<br>bancario                                    |
|                                                                                    | NCTM, Londra                                                                                                                       |
| Anni                                                                               | 2014-2019                                                                                                                          |
| Qualifica                                                                          | Partner dello studio del                                                                                                           |
| Studio legale                                                                      | Pavesio & Associati in associazione con Negri-Clementi, Torino-Londra                                                              |
| Anni                                                                               |                                                                                                                                    |
| Qualifica                                                                          | Jue:·uui Advisor def dipartimento di diritto bancario                                                                              |
| Ambito di attivita                                                                 | Nel corso della sua trentennale carriera, ha acquisito esperienze importanti in<br>materia di:                                     |

| corporate finance, acquisition finance, consulenza in materia<br>regolamentare, contrattualistica varia di diritto bancario, con<br>particolare riferimento a factoring e cash pooling. Ha assistito<br>importanti operatori del settore nazionale ed internazionale da! lato<br>lender e grandi corporates italiani dal lato borrower in molte operazioni<br>significative sul mercato italiano.                                                                |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 2) diritto del mercato dei capitali. Assistenza continuativa a fondi pensione<br>statunitensi in varie operazioni di USPPs con vari emittenti italiani<br>quotati e non.                                                                                                                                                                                                                                                                                         |
| 3)  NPL litigations. Varie importanti operazioni di due diligence su grandi<br>portafogli di NPLs e UTPs finalizzate alla loro acquisizione da parte di<br>alcuni tra i più importanti operatori di settore. Impostazione della<br>strategia difensiva delle posizioni più importanti dei portafogli.<br>Impostazione della strategia difensiva globale per una delle maggiori<br>banche italiane con riferimento alle litigations relative a consumer<br>loans. |
| 4)   M&A. Acquisizione di istituto bancario italiano da parte di operatore di<br>private equity, varie acquisizioni di società e gruppi di società in<br>differenti ambiti merceologici, sia in ambito nazionale che<br>transnazionale, acquisizione di aziende e rami di aziende, operazioni<br>straordinarie di fusione e scissione.                                                                                                                           |
| 5)   Diritto fallimentare. Procedure di amministrazione straordinaria sia lato<br>creditore che lato debitore (incluse assistenza ai bondholders del<br>Gruppo Parmalat e assistenza al Gruppo Alitalia), ristrutturazioni del<br>debito, concordati fallimentare con assuntore, piani di risanamento.                                                                                                                                                           |
| E' sia relatore a seminari e corsi di formazione che autore/co-autore di vari<br>contributi e pubblicazioni in tema di diritto bancario e diritto fallimentare.                                                                                                                                                                                                                                                                                                  |
|                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  |

| Titolo della qualifica rilasciata | Post Graduate Master in International Private Law |
|-----------------------------------|---------------------------------------------------|
| Anno Accademico                   | 1994                                              |
| Nome dell'organizzazione          | Istituto Universitario Studio Europei - Torino    |
| erogatrice dell'istruzione e      |                                                   |
| formazione                        |                                                   |

| Titolo della qualifica rilasciata                                      | Dottore magistrale in Giurisprudenza                                |
|------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------|
| Anno Accademico                                                        | 1993/1994                                                           |
| Nome dell'organizzazione<br>erogatrice dell'istruzione e<br>formazione | Facoltà di Giurisprudenza presso l'Università degli Studi di Torino |
| Tesi di laurea                                                         | "Le procedure di insolvenza nel diritto statunitense"               |
| Votazione finale                                                       | 110/110 con lode e menzione                                         |

| Titolo della qualifica rilasciata | Diploma liceo scientifico |
|-----------------------------------|---------------------------|
| Anno Accademico                   |                           |

At

| Nome dell'organizzazione     | Liceo Scientifico Galileo Ferraris - Torino |
|------------------------------|---------------------------------------------|
| erogatrice dell'istruzione e |                                             |
| formazione                   |                                             |
| Votazione finale             | 60/60 con lode                              |
|                              |                                             |

| Capacita e competenze personali |                                                                                                                                                                                                                              |
|---------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Madrelingua                     | Italiano                                                                                                                                                                                                                     |
| Altre lingue                    | Inglese (ottima conoscenza, sia scritto che parlato), tedesco (discreta<br>conoscenza sia scritto che parlato) e francese (discreta conoscenza, sia scritto<br>che parlato)                                                  |
| Competenze informatiche         | Ottima conoscenza dei sistemi operativi per PC (Windows) e MACINTOSH (OS)<br>nonché dei sistemi operativi di mobile devices quali Android e iOS.<br>Conoscenza approfondita del pacchetto Office (word, excel, power point). |
|                                 | Completa padronanza nell'uso dei programmi di posta elettronica (anche<br>certificata) e della "Consolle Avvocato" per la gestione del Processo Civile<br>Telematico (PCT).                                                  |

The

Spett.le

Banca Sistema S.p.A. 

Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13)

20122 - Milano

| II<br>sottoscritto                                                                                                                                           | Andrea<br>Tomas<br>De |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-----------------------|
| nato a                                                                                                                                                       | Roma                  |
| ii                                                                                                                                                           | 1970<br>19<br>giugno  |
| residente<br>in                                                                                                                                              | O<br>MISSIS           |
| codice<br>fiscale                                                                                                                                            | DTMNDR70H19H501B      |
| di<br>titolare,<br>via<br>diretta<br>o indiretta,<br>in<br>al<br>capitale<br>sociale<br>una partecipazione<br>al<br>di<br>Banca<br>Sistema<br>S.p.A.<br>pari | 0%                    |

preso atto che: 

- e stata convocata l'Assemblea degli azionisti (di seguito, l mAssemblea") di BANCA SISTEMA S.p.A. (di seguito, la "Banca") - parte ordinaria - per ii giorno 30 aprile 2025 alle ore 10.00, in unica convocazione, per discutere e deliberare su "Nomina di n. 4 Amministratori. Deliberazioni inerenti e conseguenti";
- ii socio Societa di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intende sottoporre alla richiamata Assemblea la candidatura del/la sottoscritto/a alla carica di Amministratore della Societa;

#### **DICHIARA**

di accettare irrevocabilmente la propria candidatura e l'eventuale nomina ad Amministratore della Banca con decorrenza dal momento della nomina stessa. 

Assumendo la piena responsabilita de lie proprie dichiarazioni, ii/la sottoscritto/a: 

- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti e criteri degli Amministratori dei Consigli di Amministrazione delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1 **°** settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito "Decreto MEF"),
- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti e criteri degli Amministratori dei Consigli di Amministrazione delle societa quotate e, in particolare, le disposizioni recate dal Decreto Legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria) e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Societa Quotate,
- viste le disposizioni legislative in materia di nomina e revoca degli

1/3 *\_c;z,{k;* .

Amministratori nei Consigli di Amministrazione delle societa di capitale, ai sensi dell'art. 2383 del codice civile, 

visti altresl l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonche le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneita dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche 

#### **ATTESTA**

- l'inesistenza di cause di ineleggibilita, di decadenza e di incompatibilita previste dalla legge;
- l'inesistenza di cause di interdizione dall'ufficio di Amministratore adottate in uno Stato membro dell'Unione Europea;
- di possedere i prescritti requisiti di professionalita, onorabilita e di ogni ulteriore requisite prescritto dalla normativa vigente e dallo Statuto sociale per l'assunzione della carica di Amministratore in una banca con azioni ammesse alla negoziazione in mercati regolamentati, secondo quanto piu dettagliatamente attestato nella dichiarazione prevista a tal fine dalla predetta normativa;

#### **DICHIARA**

- di essere in possesso dei requisiti per essere qualificato/a come Amministratore Indipendente ai sensi de
	- a) l'art. 13 del Decreto MEF,
	- b) l'art. 147-ter, comma 4, del Decreto Legislative 24 febbraio 1998 n. 58 e s.m.i., nonche ai sensi dell'art. 2, raccomandazione n. 7, del Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato per la Corporate Governance nel gennaio 2020 e adottato dalla Societa, secondo quanto piu dettagliatamente attestato nella sopra indicata dichiarazione.

Sara cura del/della sottoscritto/a comunicare tempestivamente alla Banca ogni successive atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione e produrre, ove richiesto, la documentazione comprovante la veridicita dei dati dichiarati. 

II/la sottoscritto/a autorizza la Banca alla pubblicazione dei dati e delle informazioni contenute nel *curriculum vitae* e la raccolta e ii trattamento dei dati personali nell'ambito e per le finalita del procedimento di nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione della Banca. 

*fA* dichiarante � *I �/k* 

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, e rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati persona Ii. 

. Luogo e data . \_\_\_\_ /\ ll/La dichia:t:: (;;;,11,;,,,,,,l,�J�-*7* #L;c, *2>* � � �

II sottoscritto Andrea De Tomas, nato a Roma, ii 19 giugno 1970, residente in OMISSIS, codice fiscale DTMNDR70Hl9H501B, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la 

falsita negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non piu rispondenti a verita sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla nomina quale Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la **"Banca"),** viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalita, onorabilita ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche delle societa quotate ed, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del d.lgs. 1 ° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. (di seguito, ii **"TUB")** e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, ii **"Decreta"),** dal Decreto Legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito, ii **"TUF")** e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Societa Quotate; visti altresl l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonche le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35- 36-2319) sulla valutazione dell'idoneita dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche,

#### **DICHIARA**

#### **.(Af REOUISITI DI PROFESSIONALITA E CRITERI DI COMPETENZA**

- 1. **Quanta ai requisiti di prafessianalita,** di aver maturato, nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione della carica, un'esperienza complessiva maggiore di un quinquennio attraverso l'esercizio di:
	- a) attivita di associate e partner nel dipartimento di diritto bancario e finanziario presso Bonelli Erede Pappalardo Studio Legale, dal 2002 al 2013;
	- b) attivita di partner nel dipartimento di diritto bancario e finanziario di NCTM Studio Legale dal 2014 al 2019;
	- c) attivita di special advisor nel dipartimento di diritto bancario e finanziario di Pavesio e Associati with Negri-Clementi dal 2019 ad oggi;
- 2. **quanta ai criteri di campetenza,** di essere idoneo/a all'assunzione dell'incarico essendo in possesso di adeguata competenza (in relazione ai compiti inerenti alla carica e alla luce delle caratteristiche dimensionali ed operative della Banca) per aver acquisito conoscenze teoriche, nonche per aver maturato esperienza pratica in piu di uno dei seguenti ambiti:

| Business Bancario                                                                                                                                                        | X |                 |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---|-----------------|
| Dinamiche del sistema economico -<br>finanziario                                                                                                                         | X |                 |
| Regolamentazione in ambito bancario e finanziario                                                                                                                        | X |                 |
| d<br>ir<br>i<br>r<br>i<br>io<br>tr<br>te<br>i<br>n<br>p<br>r<br>o<br>gra<br>mm<br>z<br>n<br>e<br>s<br>a<br>g<br>ca<br>z<br>z<br>e<br>a<br>___________ _1_ ___ __L__<br>_ |   | x<br>-'e1• c/r" |
| _<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>_<br>__<br>_<br>_<br>_                                               |   | ___<br>1/13     |

| Metodologia di gestione e controllo dei rischi |  |  |
|------------------------------------------------|--|--|

|                           | AREE DISPECIAL TAXALONE                                                                                              | ST | NO |
|---------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----|----|
|                           | Corporate Governance                                                                                                 | ×  |    |
| Governo<br>e<br>controllo | Sistema dei controlli interni                                                                                        |    | X  |
|                           | Risk Management                                                                                                      |    | ×  |
|                           | Normativa di riferimento                                                                                             |    | ×  |
|                           | ESG                                                                                                                  |    | X  |
|                           | Antiriciclaggio                                                                                                      | ×  |    |
| Business                  | Crediti nelle diverse forme tecniche                                                                                 | ×  |    |
|                           | Servizi bancari                                                                                                      | ×  |    |
|                           | Conoscenza dei mercati di riferimento della Banca<br>anche a livello internazionale.                                 | ×  |    |
| Supporto                  | Contabilità, amministrazione e fiscale                                                                               |    | ×  |
|                           | Organizzazione e risorse umane                                                                                       |    | ×  |
|                           | Operations, Digital Innovation e Information<br>Technology, inclusi i profili relativi a Fintech e<br>Cybersecurity. |    | ×  |

#### (B) REQUISITI DI ONORABILITÀ

- 1. di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero di un'altra delle situazioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'art. 2382 del codice civile;
- 2. di non essere stato condannato con sentenza definitiva:
	- a) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-auinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, e 640 del codice penale,
	- b) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria,
	- c) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo,
- 3. di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11, e successive modificazioni ed integrazioni;
- 4. di non trovarsi, all'atto dell'assunzione dell'incarico, in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone giuridiche e delle imprese, ovvero di

interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e s.m.i. (di seguito, il "TUF"), o in una delle situazioni di cui all'articolo 187-quater del TUF;

- 5. di non essere stato condannato con sentenza definitiva su richiesta delle parti, ovvero a seguito di giudizio abbreviato, a una delle pene previste:
	- o dal precedente punto 2, lettera a), salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale,
	- o dal precedente punto 2, lettere b) e c), nella durata in essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale,
- 6. di non aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità;

#### (C) CRITERI DI CORRETTEZZA

- 1. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270quinquies.1, 270-quinquies.2, 270- sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;
- 2. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a delitti diversi da quelli di cui al punto 1.; applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'Autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11;
- 3. di non aver riportato sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile;
- 4. di non aver riportato sanzioni amministrative per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e di strumenti di pagamento;
- 5. di non essere sottoposto e di non essere stato sottoposto a provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di Vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter, comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114- quinquies,

comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma 3, lettera d-bís), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12, comma 5-ter, del TUF;

- 6. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del D.lgs. n. 231/2001;
- 7. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in imprese che siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa, rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo, revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'articolo 113-ter del TUB, cancellazione ai sensi dell'articolo 112-bis, comma 4, lettera b), del TUB o a procedure equiparate;
- 8. di non essere soggetto e di non essere stato soggetto a sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali irrogate dalle Autorità competenti sugli ordini professionali medesimi; ovvero a misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo; ovvero a misure analoghe adottate da organismi incaricati dalia legge della gestione di albi ed elenchi;
- 9. di non essere stato oggetto di valutazione negativa da parte di un'Autorità amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e di servizi di pagamento;
- 10. di non avere indagini e procedimenti penali in corso relativi ai reati di cui ai punti 1. e 2.;
- 11.che non vi sono informazioni negative¹ relative al/alla sottoscritto/a contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB;
- 12. di non aver riportato in Stati esteri, né di essere attualmente sottoposto in alcuno Stato estero a, provvedimenti e/o misure per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei criteri di correttezza;

#### INDIPENDENZA (D)

- 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti, in attuazione dell'art. 13 del Decreto, e in particolare di non:
- a) essere coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli esponenti con incarichi esecutivi della Banca; 2) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca; 3) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) che sequono,
- essere un partecipante nella Banca, b)
- c) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di

Amministrazione o di esponente con incarichi esecutivi, oppure avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione nonché di direzione presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate,

- d) avere ricoperto negli ultimi due anni l'incarico di esponente con incarichi esecutivi nella Banca,
- e) ricoprire l'incarico di consigliere indipendente in un'altra banca del medesimo gruppo bancario, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario,
- f) avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione della Banca, nonché di direzione presso la Banca,
- g) essere esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un Consigliere con incarichi esecutivi della Banca ricopre l'incarico di Consigliere di Amministrazione o di gestione,
- h) intrattenere, direttamente, indirettamente, o avere intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, tali da comprometterne l'indipendenza,
- ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
	- membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea,
	- " assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della Banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza,
- 2. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione dell'art. 148, comma 3, richiamato dall'art. 147-ter del TUF, e in particolare di non essere:
	- a) fra coloro che si trovano nelle condizioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	- b) il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori della società, gli amministratori, il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
- c) fra coloro che sono legati alla società od alle società da questa controllate od alle società che la controllano od a quelle sottoposte a comune controllo ovvero agli amministratori della società e ai soggetti di cui alla lettera b) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale o professionale che ne compromettano l'indipendenza.
- 3. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione della Raccomandazione n. 7 del Codice di Corporate Governance, e in particolare di non:
	- a) essere un azionista significativo della società,
	- b) essere, o essere stato nei precedenti tre esercizi, un amministratore esecutivo o un dipendente: - della società, di una società da essa controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo; - di un azionista significativo della società,
	- c) direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia amministratore esecutivo, o in quanto partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), avere, o avere avuto nei tre esercizi precedenti, una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale: - con la società o le società da essa controllate, o con i relativi amministratori esecutivi o il top management; - con un soggetto che, anche insieme ad altri attraverso un patto parasociale, controlla la società; o, se il controllante è una società o ente, con i relativi amministratori esecutivi o il top management,
	- d) ricevere, o aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, da parte della società, di una sua controllata o della società controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva rispetto al compenso fisso per la carica e a quello previsto per la partecipazione ai comitati raccomandati dal Codice o previsti dalla normativa vigente,
	- e) essere stato amministratore della società per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi,
	- f) rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della società abbia un incarico di amministratore,
	- g) essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della società,
	- h) essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti.

#### (E) LIMITI AL CUMULO DEGLI INCARICHI

1. di non ricoprire alcun altro incarico e, quindi, di non superare i limiti di cumulo d'incarichi ai sensi degli artt. 17, 18 e 19 del Decreto;

#### (F) DICHIARAZIONE EX ART. 36 dei D.L. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con Legge 22 dicembre 2011, n. 214)

1. di non essere, alla data odierna, titolare di cariche incompatibili con quella che intende ricoprire presso la Banca, in relazione a quanto stabilito dall'art. 36 del

D.L. 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214, in quanto le altre cariche detenute alla data odierna non riguardano imprese o gruppi di imprese concorrenti;

A tale riguardo dichiara pertanto che non sussistono i presupposti applicativi per l'esercizio dell'opzione di cui all'art. 36 comma 2 bis della disciplina in commento.

#### (G) ALTRI REQUISITI

- 1. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni;
- 2. di non incorrere in situazioni di incompatibilità ai sensi dell'art. 6 della Legge n. 60/1953 e successive modifiche e integrazioni;
- 3. di non essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con la Banca, ovvero di esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate dalla Banca);
- 4. di non trovarsi in qualsivoglia ulteriore situazione di incompatibilità prevista da altre disposizioni di legge o regolamentare;

### (H) IRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

- di aver preso visione dell'informativa di cui all'art.13 del Regolamento (UE) 2016/679 (Regolamento generaie sulla protezione dei dati);
- di autorizzare, ai sensi e per gli effetti del Regolamento (UE) 2016/679 e della normativa nazionale, che i dati raccolti siano trattati/diffusi dalla Banca – anche con strumenti informatici – nell'ambito del procedimento di nomina per il quale la presente dichiarazione viene resa;
- autorizzare la Banca, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dal sottoscritto.

Il sottoscritto, inoltre:

#### SI IMPEGNA

- a comunicare tempestivamente alla Banca:
	- i. qualsiasi atto o fatto che possa determinare la variazione di quanto sopra dichiarato e comunque il venir meno dei requisiti di idoneità latamente intesi; nonché
	- ii. l'assunzione di incarichi incompatibili con quello di amministratore indipendente della Banca ai sensi della normativa vigente ovvero il superamento del limite del cumulo di incarichi;
- a produrre, su richiesta della Banca, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati e delle informazioni rese.

Si allegano alla presente:

- a) documento di identità in corso di validità;
- b)
- c) dichiarazione in materia di indipendenza di giudizio;
- d) dichiarazione disponibilità di tempo.

Luogo e data Ma

Il dichiarante ANS

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata Ea presente anemal azioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Il dichiarante

Spett.le 

Banca Sistema S.p.A.

Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 

20122 - Milano

| II<br>sottoscritto | Andrea De Tomas  |  |  |
|--------------------|------------------|--|--|
| nato a             | Roma             |  |  |
| II                 | 19 giugno 1970   |  |  |
| residente<br>in    | OMISSIS          |  |  |
| codice<br>fiscale  | DTMNDR70H19H501B |  |  |

in relazione alla candidatura alla carica di amministratore indipendente di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la **"Banca"),** che sara sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina 

#### **DICHIARA**

- 1. di essere a conoscenza della valutazione effettuata dalla Banca in merito al tempo richiesto per l'efficace svolgimento dell'incarico di amministratore indipendente, come descritta nel Documento sulla Composizione Qualitativa e Quantitativa Ottimale del Consiglio di Amministrazione;
- 2. di possedere sufficiente tempo da dedicare allo svolgimento dell'incarico di amministratore indipendente della Banca, anche in relazione alle cariche gia assunte, ai propri impegni professionali o di lavoro e alle necessita espresse dalla Banca, come dettagliatamente indicati nella apposita dichiarazione rilasciata a quest'ultima;
- 3. di impegnarsi a dedicare all'incarico di amministratore indipendente della Banca non meno di 80 giorni stimati sulla base di un numero medio di riunioni in ragione d'anno.

Luogo e data II dichiarante Castelnuovo Don Bosco, 7 Aprile 2025

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, e rilasciata per gli *usi* consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali. 

Luogo e data Castelnuovo Don Bosco, 7 Aprile 2025 

II dichiarante I-\ *�...-,+L�* [ ' *----l\_L "* 

Spett.le 

Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano 

| II<br>sottoscritto | Andrea<br>De<br>Tomas |  |  |
|--------------------|-----------------------|--|--|
| nato a             | Roma                  |  |  |
| ii                 | 19<br>giugno<br>1970  |  |  |
| residente<br>in    | O<br>MISSIS           |  |  |
| codice<br>fiscale  | DTMNDR70H19H501B      |  |  |

- in relazione alla candidatura alla carica di Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la **"Banca"),** che sara sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina;
- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalita, onorabilita ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1 ° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (ii **"Decreto");**
- viste altresl le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneita dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche,

#### **DICHIARA**

- di non essere coniuge non legalmente separato, persona legata in un'unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro ii quarto grado (i) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli altri esponenti con incarichi esecutivi della Banca, (ii) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca e 3) e delle altre persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) dell'art. 13 del Decreto;
- di non essere un partecipante al capitale sociale della Banca;
- di non ricoprire o aver ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante al capitale sociale della Banca o societa da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di gestione o di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi;
- di non aver ricoperto, per piu di nave anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione, nonche di direzione presso un partecipante al capitale sociale della Banca o societa da questa controllate;
- di non intrattenere, direttamente o indirettamente, o di non aver intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi con la Banca o i relativi esponenti con

incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i incarient esecutivi o il carrichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;

di non ricoprire, o aver ricoperto negli ultimi due anni, uno o più dei seguenti ui non neophie, o aver nooperto nogo in sommento nazionale ed europeo, del Governo o della incanenti il membria; 2) assessore o consigliere regionale, provinciale o Cominissione caropoa di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, comunale, presidente o consiglio circoscrizionale, presidente o componente presidente o componinistrazione di consorzi fra enti locali, presidente o dei consiglio di annigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di componente del consign o acho igno istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città del decreto legislativo 10 agosto lo componente degli organi di comunità montane o inclioponitane, prebraovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di isorane, quando fia sovrapposizione i predetti incarichi e l'articolazione riferimento della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza.

In ragione di quanto sopra,

#### DICHIARA

conformemente alle previsioni del Decreto, di essere in grado di agire con piena colinomente alle previsioni ao: ao: e or e e dei diritti inerenti all'incarico di indipendenza di giudizio e consuperva della Banca, nell'interesse della sana e prudente Consigliere di Amministrazione di ogni altra norma applicabile.

Luogo e data Castelnuovo Don Bosco, 7 aprile 2025 Il dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata La presente aloniarazioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data Castelnuovo Dion Bosco, 7 aprile 2025

Il dichiarante

## **Curriculum Vitae**

![](_page_56_Picture_1.jpeg)

#### **Personal Data**

| Name                    | Andrea                                                                        |
|-------------------------|-------------------------------------------------------------------------------|
| Surname                 | De Tomas                                                                      |
| Firm address            | Corso Vittorio Emanuele II, n. 68 - 10121 Turin<br>Via Bigli, 2 - 20121 Milan |
| Mobile number           | OMISSIS                                                                       |
| Office number           | OMISSIS                                                                       |
| E-mail                  |                                                                               |
| PEC                     | OMISSIS                                                                       |
| Nationality             | Italian/English                                                               |
| Date and place of birth | 19 June 1970, Rome                                                            |

#### **Workex\_periences and studies**

| Title I            | Solicitors Regulations Authority of Turin<br>Avvocato -                                                                                                                                                                                                     |
|--------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Year               | November 1996                                                                                                                                                                                                                                               |
| Award              | Winner of Toga d'Oro of the Court of Appeal of Turin                                                                                                                                                                                                        |
| Law Firm           | Cavalli, Turin<br>Law Firm Fubini-Jorio-                                                                                                                                                                                                                    |
| Years              |                                                                                                                                                                                                                                                             |
| Position           | Trainee and then Associate of the Firm. He has mainly worked in the fields of<br>insolvency and corporate law                                                                                                                                               |
| Law Firm           | Allen&Overy, Turin-London                                                                                                                                                                                                                                   |
| Years              | 1998-2002                                                                                                                                                                                                                                                   |
| Position           | Associate of the Firm, working in corporate, insolvency and banking law                                                                                                                                                                                     |
| Law Firm           | '' ---"-""'-"<br>Bonelli Erede Pappalardo, London                                                                                                                                                                                                           |
| Years              | 2002-2013                                                                                                                                                                                                                                                   |
| Position           | Associate and then Partner of the Firm in the department of banking and<br>finance law                                                                                                                                                                      |
| Law Firm           | NCTM, London                                                                                                                                                                                                                                                |
| Years              | 2014-2019                                                                                                                                                                                                                                                   |
| Position           | Partner of the Firm in the department of banking and finance law                                                                                                                                                                                            |
| Law Firm           | Pavesio & Associati with Negri-Clementi, Turin-London                                                                                                                                                                                                       |
| Years              | 2019-today                                                                                                                                                                                                                                                  |
| Position           | Special Advisor of the department of banking and finance law                                                                                                                                                                                                |
| Areas of expertise | During his career, spanning for more than 30 years, he has acquired significative<br>experiences in:<br>1)<br>Banking and finance law. Real estate finance, corporate finance,<br>acquisition finance, regulatory advice, banking contracts with particular |
|                    | emphasis on factoring and cash pooling. He has advised sizeable                                                                                                                                                                                             |

| operators in the domestic and international markets both from lender<br>and borrower side in important transactions of the Italian market.                                                                                                                                                                                                                              |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 2)   Capital markets law. Regular assistance to US pension funds in various<br>USPPs transactions with various listed and non-listed issuers.                                                                                                                                                                                                                           |
| 3)  NPL litigations. Various significative due diligences on large NPLs and<br>UTPs portfolios aimed at their acquisitions by some of the most<br>important market players. Planning of defense strategy for the largest<br>positions. Planning of defense strategy for one of the most important<br>Italian banks with reference to their consumers loans litigations. |
| 4)  M&A. Acquisition of Italian bank by a private equity investor, various<br>transactions in relation to companies and group of companies in<br>different sectors, both domestically and internationally, acquisitions of<br>businesses as going concerns, mergers, de-mergers.                                                                                        |
| 5)   Insolvency law. Extraordinary administration proceedings (procedure di<br>amministrazione straordinaria) both from debtor and creditors side<br>(Including assistance to bondholders of the Parmalat Group and<br>assistance to Alitalia Group}, debt restructuring agreements,<br>bankruptcy agreements.                                                          |
| He is a speaker in seminars and conventions and authors /co-authors of various<br>articles and publications in the fields of banking and insolvency law.                                                                                                                                                                                                                |

| Post Graduate Master in International Private Law |
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| 1994                                              |
| European Studies Universitary Institute - Turin   |

|                                                                                                                                                                                                                                                                                    | Dottore magistrale in Giurisprudenza<br>cided a relation of the collection of the britany of the many of the program and compressions and compressions and construction of the first of the Production and Production                                                                                                               |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 8 8 8 9 1 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0<br>(1) 2011 11:00 pm 11:11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 18 22 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11<br>Year | 1993/1994                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| 1 6 4 5 5 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8<br>Place                                                                                             | University of Turin                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 |
| proportunities and of the production of the contribution of management of many consisted on<br>Fina paper                                                                                                                                                                          | "Insolvency proceedings in US law                                                                                                                                                                                                                                                                                                   |
| Sy I sman promosy for any no is no minus i any some to section for a set for a can of a can a control of a Security<br>Final grade                                                                                                                                                 | be association of the contribution in the management of the many would more and the many of the may and<br>110/110 with laude and special mention<br>1994 года продобродности продобращие продобращие продобращее пристементальности се прические приведение при представления могу представления могу приведение по седение присте |

| 19, 111 15 2 2 2 11 2 2 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 | al mail and contract and contribution in the many of the many and more and and and and and and and and and any and and any and and any and and and and and and and and and and<br>Actuality of Audio Participal Pressure Portugues Partification Productions of Productions<br>Liceo scientifico diploma                                                                             |
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| Year                                                                                                                                                                          | 1988                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 |
| Place                                                                                                                                                                         | Liceo Scientifico Galileo Ferraris - Turin                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| Final grade                                                                                                                                                                   | tend in the montal to for and of a relations of the Seller has been hely to the may be the may be the may be the may be the may be the may be the may to the may to the may to<br>60/60 with laude<br>раду да приментин местини и представительные продукт продукт продукт продукт продукт при причини при седенти при принамента при седентин при политика седининальные пристемент |

| sonal intormation                                                                                                                                                                               |                                                                                                                                                                                           |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| monumidata Alm'dealana ACC" (n' / A = ' ' ' ( / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / /                   | connections of controllection and for the bisculture of the blocked to the later to the later to the large of the large of the large of the large of the large of the may no m            |
| Mo<br>0119000<br>and and and on the collection of the more of the comments of the many of the comment of the comments of any and the comments of any and the comments of any and any and any an | Italian<br>стрования по становные продачения се седеренные продожения и пристемента и в се седение привенности и по седение привенности и по седение пристические пристические пристическ |

![](_page_57_Picture_5.jpeg)

| Other languages | English (proficient, written and oral), German (fair, written and oral) and<br>French (fair, written and oral)                                            |
|-----------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|                 | Proficient of PC (Windows) and MACINTOSH (OS), and operating systems of<br>mobile devices like Android and iOS.                                           |
|                 | Good knowledge of Office (word, excel, power point).                                                                                                      |
|                 | Proficient in the use of electronic emails (including certified) and of the<br>"Consolle Avvocato" for the management of Processo Civile Telematico (PCT) |

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| the<br>attention<br>of<br>To                                       |
|--------------------------------------------------------------------|
| Banca<br>Sistema<br>S.p.A.                                         |
| n. 1/A<br>Largo<br>(angolo<br>Via<br>Verziere<br>n. 13)<br>Augusto |
| Milan<br>20122<br>-                                                |

| The<br>undersigned                                                                                                                                      | Andrea<br>De<br>Tomas |  |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-----------------------|--|
| born<br>in                                                                                                                                              | Rome                  |  |
| on                                                                                                                                                      | 19<br>June<br>1970    |  |
| resident<br>in                                                                                                                                          | O<br>MISSIS           |  |
| tax code                                                                                                                                                | DTMNDR70H19H501B      |  |
| holder,<br>directly<br>indirectly,<br>of<br>or<br>a<br>shareholding<br>the<br>share<br>capital<br>of<br>in<br>equal<br>Banca<br>Sistema<br>S.p.A.<br>to | 0%                    |  |

acknowledging that: 

- the Shareholders' Meeting (hereinafter, the **"Shareholders' Meeting")** of BANCA SISTEMA S.p.A. (hereinafter the **"Bank")** - ordinary meeting - has been convened on **30 April 2025 at 10.00,** on single call, to discuss and resolve on "Appointment of no. 4 Directors. Relating and resulting resolutions";
- the shareholder Societa di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intends to submit to the aforementioned Shareholders' Meeting my candidacy to the position of Director of the Company;

#### **HEREBY DECLARES**

to irrevocably accept his/her candidacy and eventually appointment as Director of the Bank, with effect from the time of appointment. 

Taking full responsibility for his/her statements, the undersigned: 

- having regard to the laws and regulations on the requirements and criteria of banks' Directors within the Boards of Directors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020 (hereinafter the **"MEF Decree"),**
- having regard to the laws and regulations on the requirements and criteria of listed company's Directors within the Boards of Directors and, in

1/3 �

particular, the provisions laid down Italian Legislative Decree No. 58 of 24 February 1998 (Consolidated Law on Financial Intermediation) and related implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies, 

- having regard to the legislative provisions on the appointment and removal of Directors within the Boards of Directors of joint-stock companies, pursuant to Article 2383 of the Italian Civil Code,
- having regard also to Article 36 of Italian Law Decree No. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law No. 214 of 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob and Isvap of 20/4/2012 for the application thereof, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of the members of the management body and of bank personnel in key positions

#### **ATTESTS TO**

- the non-existence of causes of ineligibility, forfeiture and incompatibility provided for by law;
- the absence of grounds for disqualification from the office of Director adopted in a Member State of the European Union;
- meeting the necessary requirements of professionalism and integrity and any other requirements envisaged by current law, including regulatory requirements, and the Articles of Association, for the assumption of the position of Director in a bank with shares admitted to trading on regulated markets, as more fully attested in the declaration provided for this purpose by the aforementioned legislation;

#### **HEREBY DECLARES**

- to meet the requirements to be qualified as an Independent Director pursuant to
	- a) Article 13 MEF Decree,

b) Article 147-ter, paragraph 4, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 as amended and supplemented, as well as pursuant to article 2, recommendation no. 7, of the Corporate Governance Code approved by the Corporate Governance Committee in January 2020 and implemented by the Company, as more fully attested to in the aforementioned declaration.

It shall be the responsibility of the undersigned to promptly inform the Bank of any subsequent act or fact that modifies the information provided with this declaration, and where required to produce the documentation proving the veracity of the information declared. 

2/3 �

The undersigned authorises the Bank to publish the data and information contained in his/her curriculum vitae and to collect and process his/her personal data as part of the process of appointing members of the Bank's Board of Directors.

Place and date

. 23

The declarant

Castelnuovo Don Bosco, 7 April 2025

of AMAZ

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

Castelnuovo Don Bosco, 7 April 2025

The undersigned Andrea De Tomas, born in Rome, on 19 June 1970, resident in OMISSIS, tax code DTMNDR70H19H501B, being aware that, pursuant to art. 76 of Italian Presidential Decree no. 445 of 28 December 2000, false declarations, falsehood in documents and the use of false documents or documents containing data that no longer correspond to the truth, are punished pursuant to the Italian Criminal Code and special laws on the subject, in relation to the appointment as non-executive director at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also, the **"Bank"),**  having regard to the legislative and regulatory provisions on the requirements of professionalism, integrity and independence of the Members of the Boards of Directors of banks and listed company, in particular, the provisions of art. 26 of Italian Legislative Decree no. 385 of 1 September 1993 and subsequent amendments and additions (hereinafter, the **"TUB")** and the Decree of the Italian Ministry of Economy and Finance no. 169 of 23 November 2020 (hereinafter, the

**"Decree")** and by Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 (hereinafter, the **"TUF")**  and its implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies; also having regard to art. 36 of Italian Law Decree no. 201 dated 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 dated 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob (the Italian securities regulator) and Isvap (the Italian supervisory body for private insurance) of 20/4/2012 for the application of the same, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of members of the management body and of banks' personnel in key positions,

#### **HEREBY DECLARES**

## **.(Al REQUIREMENTS OF PROFESSIONALISM AND ABILITY CRITERIA**

- 1. **Regarding the requirements of professionalism,** to have gained, over the twenty-year period prior to undertaking the position, an overall experience of a period of more than five years through the exercise of:
	- a) activities of associate and then partner in the banking department of Bonelli Erede Pappalardo Studio Legale from 2002 to 2013;
	- b) activities of partner in the banking department of NCTM Studio Legale Associato from 2014 to 2019;
	- c) activities of special advisor in the banking department of Pavesio e Associati with Negri-Clementi from 2019 onwards;
- 2. **with regard to the criteria of ability,** to be suitable for the position, being in possession of adequate ability (in relation to the duties pertaining to the position and in the light of the Bank's characteristics in terms of size and operations) due to having acquired theoretical knowledge, as well as practical experience in more than one of the following sectors:

| KNOWLEDGE<br>AREAS<br>OF |                                                                 | YES | NO |
|--------------------------|-----------------------------------------------------------------|-----|----|
| Banking<br>business      |                                                                 | X   |    |
|                          | of<br>the<br>financial<br>and<br>Dynamics<br>economic<br>system | X   |    |

1/13

| Requlations in the banking and financial sphere | X |  |
|-------------------------------------------------|---|--|
| Strategic guidelines and planning               |   |  |
| Risk control and management methodology         |   |  |

|                                | AREAS OF SPECIALISATION                                                                                                | YES | NO |
|--------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-----|----|
|                                | Corporate Governance                                                                                                   | X   |    |
|                                | Internal control system                                                                                                |     | ×  |
| Govern-<br>ance and<br>control | Risk Management                                                                                                        |     | ×  |
|                                | Reference standards                                                                                                    |     | X  |
|                                | ESG                                                                                                                    |     | X  |
|                                | Anti-money laundering                                                                                                  | ×   |    |
| Business                       | the various technical forms of loan                                                                                    | ×   |    |
|                                | Banking services                                                                                                       | ×   |    |
|                                | Knowledge of the Bank's reference markets, including at the<br>international level.                                    | X   |    |
| Support                        | Accounting, administration and tax                                                                                     |     | ×  |
|                                | Organisation and human resources                                                                                       |     | ×  |
|                                | Operations, Digital Innovation and Information Technology,<br>including profiles related to Fintech and Cybersecurity. |     | X  |

## (B) REQUIREMENTS OF INTEGRITY

- 1. to not be in a state of legal disqualification or another of the situations of ineligibility or forfeiture provided for by art. 2382 of the Italian Civil Code;
- 2. to not have been convicted with a final sentence:
	- a) of imprisonment for a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, anti-money laundering, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, and issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by arts. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
	- b) to a term of imprisonment of not less than one year for a crime against the public administration, against public trust, against property, or of a fiscal nature;
	- c) to a term of imprisonment of not less than two years for any kind of crime committed with intent;

- 3. to not have been subject to preventive measures ordered by the judicial authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11 and its subsequent amendments and additions;
- 4. to not be, at the time of the appointment to the position, in a state of temporary disqualification from holding managerial positions within legal entities and business undertakings, or of temporary or permanent disqualification from carrying out administrative, management and control functions pursuant to article 144-ter, paragraph 3, of the TUB and article 190-bis, paragraphs 3 and 3-bis, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 and subsequent amendments and additions (hereinafter the "Consolidated Law on Finance"), or in one of the situations referred to in article 187-quater of the Consolidated Law on Finance;
- 5. to not have been convicted with a final sentence at the request of the parties, or following summary proceedings, to one of the penalties provided for:
	- in point 2, letter a) above, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
	- o in point 2, letters b) and c) above, for the duration specified therein, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
- 6. to not have received, in a foreign State, criminal convictions or other sanctions for offences corresponding to those as a result of which, under Italian law, the aforementioned integrity requirements would no longer be met;

## (C) FAIRNESS CRITERIA

- 1. to not have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures concerning a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, usury, anti-money laundering, taxation, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by articles 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
- 2. to not have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures relating to crimes other than those referred to in point 1 .; application, even provisionally, of one of the preventive measures ordered by the Judicial Authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11;
- 3. to not have received final sentences ordering payment of compensation for acts committed in the performance of office at entities operating in the banking, financial, market and securities, insurance and/or payment services sector; final sentences ordering payment of compensation for administrative-accounting liability ;

- 4. to not have received administrative sanctions for violations of the laws on to 7/0c Trave Teccived Tuaministrative Santi-money laundering and the rules on markets and payment instruments;
- 5. to not be subjected to and not to have been subjected to forfeiture or precautionary to not be subjected by the Supervisory Authorities or at their request; removal measures ordered by the Sapering paragraph 1, letter e), 67-ter, paragraph 1, letter e), 108, paragraph 3, letter d-bis), 114-quinquies, paragraph 3, letter d-bis), 1 lecter e); 100; paragraph 3, letter d-bis), of the TUB, and of articles 7, II+-quateruecics, "puragraph" of letter" a letter of the Consolidated Law on Finance;
- 6. to not hold or to have not held offices at entities operating in the banking, which to not not securities, insurance and payment services sectors to which an markets and securities, industrial and province of a sanction pursuant to Italian Legislative Decree no. 231/2001;
- 7. to not hold or have not held positions in companies that have been subjected to to not nota of have not hora settlement procedures, bankruptcy or compulsory administrative liquidation, collective removal of members of the administrative and administrative inquilation) conceentralion pursuant to Article 113-ter of the TUB, control bodies, withdrawer of dashel 2-bis, paragraph 4, letter b), of the TUB or equivalent procedures;
- 8. to not be subjected to and not to have been subjected to suspension or removal to not be subjected to and not lot to to to disciplinary measure) from a from Tegisters and rolls imposed by the Authorities responsible for the professional associations in question; or to measures of dismissal for just cause professional doose.alleries assumed in management, administration and control bodies; or from the positions assumed in bodies appointed by law to manage registers and lists;
- 9. to not have been the subject of a negative assessment by an administrative to how have been the suitability of the officer in the context of authority of authority of Authority regarding the baltability, finance, banking, finance, securities, procedures provideon by the rules on markets and payment services;
- 10. to not have ongoing investigations and criminal proceedings relating to the criminal offences referred to in points 1. and 2 .;
- 11. that there is no negative information relating to the undersigned contained in the Central Credit Register established pursuant to article 53 of the TUB;
- 12. to not have received in foreign States, nor to be currently subjected in any foreign to not have received in foreign bares for criminal offences corresponding to those State to, provisions of Italian law, the loss of the fairness criteria

## (D) INDEPENDENCE

- 1. to possess the prescribed requirements of independence, in implementation of art. 13 of the Decree, and in particular to not:
- a) be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or be a spouse who is not legally ouplative by marriage within the fourth de racto condination of a annoof the Board of Directors and of the officers holding degree, of . 1) the Chairperson olk: 2) the heads of the main corporate functions executive offices within the Barare in the conditions referred to in letters b) to i) below;

- b) be a shareholder in the Bank;
- c) hold or have held in the last two years at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it, the office of Chairperson of the Board of Directors or a position with executive duties, or to have served for more than nine years in the last twelve on the Board of Directors, as well as have held a managerial position at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it;
- d) have held the position of officer with executive duties in the Bank in the last two years;
- e) hold the position of independent director at another bank of the same banking group, except in the case where one bank has a complete, direct or indirect control over another;
- f) Directors, as well as have held managerial positions at the Bank;
- g) be an officer with executive duties at a company in which one of the Bank's executive board members is a member of the Board of Directors or management or holds a management position;
- h) hold, directly, indirectly, or have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even non-continuous, with the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, such as to compromise their independence;
- i)
	- " member of the national and European parliament, of the Government or of the European Commission;
	- · regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the Bank's geographical extension, or that of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question;
	- 2. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of art. 148, paragraph 3, referred to in art. 147-ter of the TUF, and in particular that they are not:
	- (a) among those who find themselves in the conditions provided for by Article 2382 of the Civil Code;
	- (b) the spouse, relatives and in-laws up to the fourth degree of the directors of the company, the directors, the spouse, relatives and relatives in law up to the fourth degree of the directors of the companies controlled by it, of the companies that control it and of those subject to common control;

- (c) among those who are linked to the company or to the companies controlled by it or to the companies that control it or to those subject to common control or to the directors of the company and to the persons referred to in letter b) by self-employment or subordinate relationships or by other relationships of a financial or professional nature that compromise their independence;
- 3. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of Recommendation no. 7 of the Corporate Governance Code, and in particular not to:
- (a)
- (b) be, or have been in the previous three financial years, an executive director or an employee: - of the company, of a company controlled by it with strategic importance or of a company under common control; - a significant shareholder of the company;
- (c) directly or indirectly (e.g. through subsidiaries or of which he is an executive director, or as a partner of a professional firm or a consulting firm), have, or have had in the previous three financial years, a significant commercial, financial or professional relationship: - with the company or companies controlled by it, or with its executive directors or top management; - with a subject who, even together with others through a shareholders' agreement, controls the company; or, if the parent company is a company or entity, with its executive directors or top management;
- (d) receive, or have received in the previous three financial years, from the Company, one of its subsidiaries or the parent company, a significant remuneration in addition to the fixed remuneration for the office and that provided for participation in the committees recommended by the Code or provided for by current legislation;
- (e) if not consecutive, in the last twelve financial years;
- (f) director of the company holds a position of director;
- (g) be a partner or director of a company or an entity belonging to the network of the company in charge of the company's statutory audit;
- (h) be a close family member of a person who is in one of the situations referred to in the previous points;

#### (E) LIMIT TO THE NUMBER OF OFFICES

1. to not hold any other office and, therefore, to not exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to articles 17, 18 and 19 of the Decree;

### (F) DECLARATION PURSUANT TO ART. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 of 22 December 2011)

1. as of today's date, to not hold offices that are incompatible with the one intended

to be held at the Bank, in relation to the provisions of art. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011, converted with amendments by Italian Law no. 214 of 22 December 2011, since the other positions held as of today's date do not concern competing companies or groups of competing companies;

In this regard, it is therefore declared that there are no practical conditions for exercising the option pursuant to art. 36 paragraph 2 bis of the regulations in question.

## (G) OTHER REQUIREMENTS

- 1. to not fall into situations of incompatibility envisaged by public employees pursuant to and for the purposes of Italian Legislative Decree no. 165/2001 and subsequent amendments and additions;
- 2. to not fall into situations of incompatibility pursuant to art. 6 of Italian Law 60/1953 and subsequent amendments and additions;
- 3. to not fall in one of the situations referred to in art. 2390 of the Italian Civil Code (a shareholder with unlimited liability or director or general manager in companies competing with the Bank, or to carry on activities for him/herself or on behalf of third parties in competition with those carried out by the Bank);
- 4. to not fall in any other situation of incompatibility envisaged by other legal or regulatory provisions;

## (H) PROCESSING OF PERSONAL DATA

- to have read the information pursuant to art. 13 of Regulation (EU) 2016/679;
- -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------national legislation, that the data collected be processed/disseminated by the Bank ~ including using IT tools - as part of the appointment procedure for which this declaration is made;
- to authorise the Bank, pursuant to and for the purposes of art. 71, paragraph 4, of Italian Presidential Decree no. 445 of 2000, to verify with the competent administrations the truthfulness of that declared by the undersigned.

Furthermore, the undersigned:

#### UNDERTAKES

- to promptly notify the Bank:
	- i. of any act or fact that may determine the variation of the foregoing and the loss of the suitability requirements widely understood; as well as
	- ii. of the undertaking of offices incompatible with that of non-executive director at the Bank pursuant to current legislation or of the exceeding of the limit of concurrent positions;
- to provide, at the Bank's request, suitable documentation proving the

truthfulness of the information declared.

The following are hereby annexed to this document:

- valid identity document; a)
- curriculum vitae; b)
- c) declaration on independence of judgement;
- d) time availability declaration.

Place and date

The declarant

Castelnuovo Don Bosco, 7 April 2025

own

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses This 'declaration', 'being 'nosocoth', confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

Castelnuovo Don Bosco, 7 April 2025

## **TIME AVAILABILITY DECLARATION**

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan 

| The<br>undersigned | Andrea<br>De<br>Tomas   |  |
|--------------------|-------------------------|--|
| born<br>in         | Rome                    |  |
| on                 | 19<br>June<br>1970      |  |
| resident<br>in     | OM<br>SS<br>S<br>I<br>I |  |
| tax code           | DTMNDR70H19H501B        |  |

in relation to the candidacy to the office of non-executive director of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the **"Bank"),** that will be presented to the Bank's Shareholders' Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually the appointment

#### **HEREBY DECLARES**

- 1. to be aware of the assessment carried out by the Bank regarding the time required for the effective performance of the position of non-executive director, as per the document "Optimal Qualitative and Quantitative Composition of the Board of Directors";
- 2. to have sufficient time to devote to the performance of the office of Bank Director, including in relation to any offices already held, to his professional or work commitments and to the needs expressed by the Bank, as detailed in the specific declaration issued to the latter;
- 3. to undertake to dedicate to the position of non-executive director no less than 80 days estimated on the basis of an average number of meetings per year.

The declarant

Castelnuovo Don Bosco, 7 April 2025 

Place and date

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data. 

Place and date Castelnuovo Don Bosco, 7 April

2025

The declarant

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 -Milan

| Andrea<br>Tomas<br>De |
|-----------------------|
| Rome                  |
| 19<br>June<br>1970    |
| O<br>MISSIS           |
| DTMNDR70H19H5901B     |
|                       |

- in relation to the candidacy to the office of Director of Banca Sistema S.p.A. (hereinalter, also the **"Bank"),** that will be presented to the Bank's Shareholders' Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually to the appointment,
- having regard to the laws and regulations on the requirements of professionalism, integrity and independence of banks' Directors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 as amended and supplemented and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020 (hereinalter, the **"Decree"),**
- having regard also to the ESMA-EBA Joint Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of the members of the management body and of banks' personnel in key positions,

#### **HEREBY DECLARES**

- not to be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or *de facto* cohabitation or a direct relative or relative by marriage within the fourth degree, of: (i) the Chairperson of the Board of Directors and of the other officers with executive duties within the Bank; (ii) the heads of the main corporate functions of the Bank; and (iii) other individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i) of Article 13 of the Decree;
- not to be a shareholder in the Bank's share capital;
- not to hold or have held, in the last two years , positions as Chairperson of the Board of Directors, management board or supervisory board, or as an officer with executive duties, of a shareholder of the Bank's share capital or companies controlled by it;
- not to have held, for more than nine of the past twelve years, the office of member

1/3 *.;,)Iv* 

of the Board of Directors, the management board or supervisory board, or a managerial position, at a shareholder of the Bank's share capital or companies controlled by it;

- not to hold, directly, indirectly, or not to have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even noncontinuous, with the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its officers with executive duties or its chairperson, such as to compromise their independence;
- not to hold or not to have held, in the last two years, one or more of the following positions: 1) member of the national and European Parliament, of the Government or of the European Commission; 2) regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the bank's geographical extension, or that of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question.

In view of the foregoing,

#### HEREBY DECLARES

in accordance with the provisions of the Decree, to be able to act with full independence of judgement and awareness of the duties and rights inherent in the position of Director at the Bank, in the interests of the sound and prudent management of the latter and in compliance with the law and any other applicable rules and regulations.

Place and date Castelnuovo Don Bosco, 7 April 2025

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

Castelnuovo Don Bosco, 7 April 2025

# G I U L I A N A G R A S S I A

#### DATI PERSONALI

- <sup>◼</sup> Stato civile: Coniugata
- <sup>◼</sup> Nazionalità: Italiana
- <sup>◼</sup> Data di nascita: 28/03/1977
- <sup>◼</sup> Luogo di nascita: Napoli

#### ISTRUZIONE

- <sup>◼</sup> Anno scolastico 1994-1995: Conseguimento della Maturità Classica c/o Liceo "Francesco Durante " di Frattamaggiore (NA).
- <sup>◼</sup> 2000: **Laurea a pieni voti** in Economia Aziendale, indirizzo Consulenza Direzionale, presso l'Università Luigi Bocconi di Milano, con una Tesi dal titolo "Sistemi di selezione e meccanismi di remunerazione nelle imprese di Consulenza Direzionale".

#### CORSI DI PERFEZIONAMENTO

- <sup>◼</sup> 2009: Corso "Customer Relation" organizzato dall'EFMA a Barcellona.
- <sup>◼</sup> 2010: Corso "Gestione del Capitale e del Valore nelle banche" organizzato dall'SDA Bocconi a Milano.
- <sup>◼</sup> 2011: Seminario "Le modifiche alla circolare 263/2006 di Banca d'Italia: i nuovi requisiti di vigilanza prudenziale e gli impatti gestionali" – organizzato da ABILab a Milano.
- <sup>◼</sup> 2017: "Master Six Sigma: black belt" presso Galgano formazione, con esame di certificazione in 6 sigma Qualification Process Black Belt a giugno 2018, Certificato numero 1182 rilasciato da Galgano & Associati.

#### LINGUE STRANIERE

- <sup>◼</sup> Buona conoscenza dell'**inglese** parlato e scritto.
- <sup>◼</sup> Corso di Inglese individuale con insegnanti madrelingua della scuola "Inlingua".

#### SOFTWARE

- <sup>◼</sup> Conoscenza ed ottimo utilizzo dei **principali strumenti di lavoro** (Word, Excel, PowerPoint, Project, ecc.) **in ambiente WindowsNT**.
- <sup>◼</sup> Conoscenza approfondita degli **strumenti di mappatura dei processi** (Visio, Aris, Mega process)

#### ATTUALE IMPIEGO E POSIZIONE

Da Ottobre 2021 ad oggi: **Associate Partner in C2Partners,** società di consulenza direzionale con focus sulla parte ricavi, il mio ruolo è quello di ampliare l'offerta sulla componente costi in particolare focalizzare l'offerta sulle progettualità di mappatura ed efficientamento dei processi con robotica, intelligenza artificiale o semplicemente digitalizzazione, di definizione di modelli operativi di vendita e di back office, di strategic procurement, di assetti organizzativi, di disegno controlli di I, II e III livello.

- <sup>◼</sup> Dicembre 2007 Settembre 2021 presso **CheBanca!,** ho partecipato dall'inizio alla start up della nuova banca multicanale ricoprendo i seguenti ruoli:
	- ✓ Da Novembre 2007 a Febbraio 2010: **Responsabile Processi Commerciali** nella Direzione Organizzazione.
	- ✓ Dal Marzo 2010 al 30 giugno 2012: **Responsabile della struttura Solvency e Reporting Unificato** all'interno della Direzione Risk Management
	- ✓ Dal luglio 2012 al 30 settembre 2015: **Responsabile della Direzione Rischi Operativi** all'interno della Direzione Risk Management
	- ✓ Dal 30 settembre 2015 al 30 settembre 2021: **Responsabile della Direzione Organization** all'interno della Direzione Organization & Demand presso **CheBanca!**, la banca retail del Gruppo Mediobanca.

In quest'ultimo ruolo ho gestito 20 risorse distribuite in 2 Funzioni (Processi di Governo e Supporto, Processi di Business e Operations). Mi sono occupata dell'**acquisizione del ramo di azienda di Barclays** e della successiva e completa integrazione del ramo stesso, nonché degli efficientamenti post integrazione focalizzati all'aumento della robotica nei processi e ad un efficace e tempestiva comunicazione multicanale attraverso l'utilizzo di nuove piattaforme (Salesforce Customer Success Platform, Intelligenza Artificiale - Watson, Chatbot, etc) e alla trasformazione dei processi legati allo smart working. Ho gestiti le riunioni consiliari dei Consigli di Amministrazione di CheBanca! in sinergia con la Segreteria Societaria di Gruppo nel controllo, verifica e messa a disposizione della documentazione e nella governance dei flussi informativi. Inoltre, **sono stata membro del Consiglio di Amministrazione** di Compass Rent (gen 2021), società di noleggio del Gruppo Mediobanca.

<sup>◼</sup> Dicembre 2000 – Novembre 2007 presso **KPMG Advisory** ufficio di Milano per operare su progetti e con clienti relativi alla business unit "**Financial Services**" con il ruolo prima di consultant, dal 2002 di senior consultant e dal 2005 come manager.

Sono stata impegnata in attività e progetti connessi principalmente ad interventi di riorganizzazione, ristrutturazione e ottimizzazione dei processi bancari, assicurativi, esattoriali e di società prodotto. Sono elencati di seguito alcuni dei principali progetti gestiti con il ruolo da **manager**:

- ✓ Start-up di banca multicanale, in ottica di definizione di assetto organizzativo, processi e flussi operativi. Disegno processi di Front Office e Back Office per il canale promotori ed internet.
- ✓ Program e Project Management Definizione delle strategie di continuità operativa e del modello organizzativo di Crisis Management per l'intero gruppo.
- ✓ Analisi organizzativa, in ottica di Business Process Re-engineering e Change Management, dei processi di una banca di riferimento per il settore agroindustriale che eroga mutui, muti ipotecari, finanziamenti e altri servizi nel settore.

Di seguito alcuni dei principali progetti ai quali ho partecipato come **senior consultant**:

- ✓ Definizione e disegno di tutti i processi di funzionamento (Front end e Back end) per una nuova bancainsurance multicanale, appartenente ad un importante gruppo bancario.
- ✓ Stesura del Piano Industriale per una Banca retail appartenente ad uno dei principali Gruppi bancari italiani.

Spett.le Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| La sottoscritta                                                                                                       | Giuliana Grassia |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------|
| nata a                                                                                                                | Napoli           |
| ii                                                                                                                    | 28 Marzo 1977    |
| residente in                                                                                                          | Milano           |
| codice fiscale                                                                                                        | GRSGLN77C68F839N |
| titolare, in via diretta o indiretta, di<br>una partecipazione al capitale sociale<br>di Banca Sistema S.p.A. pari al |                  |

preso atto che:

- e stata convocata l'Assemblea degli azionisti (di seguito, **l"'Assemblea")** di BANCA SISTEMA S.p.A. (di seguito, la **"Banca")** - parte ordinaria - per ii giorno 30 aprile 2025 alle ore 10.00, in unica convocazione, per discutere e deliberare su "Nomina di n. 4 Amministratori. Deliberazioni inerenti e conseguenti";
- ii socio Societa di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intende sottoporre alla richiamata Assemblea la candidatura della sottoscritta alla carica di Amministratore della Societa;

#### **DICHIARA**

di accettare irrevocabilmente la propria candidatura e l'eventuale nomina ad Amministratore della Banca con decorrenza dal momenta della nomina stessa.

Assumendo la piena responsabilita delle proprie dichiarazioni, la sottoscritta:

- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti e criteri degli Amministratori dei Consigli di Amministrazione delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1 ° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito "Decreto MEF"),
- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti e criteri degli Amministratori dei Consigli di Amministrazione delle societa quotate e, in particolare, le disposizioni recate dal Decreto Legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria) e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Societa Quotate,
	- viste le disposizioni legislative in materia di nomina e revoca degli Amministratori nei Consigli di Amministrazione delle societa di capitale, ai sensi

dell'art. 2383 del codice civile,

visti altresl l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214 ), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonche le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneita dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche

#### **ATTESTA**

- l'inesistenza di cause di ineleggibilita, di decadenza e di incompatibilita previste dalla legge;
- l'inesistenza di cause di interdizione dall'ufficio di Amministratore adottate in uno Stato membro dell'Unione Europea;
- di possedere i prescritti requisiti di professionalita, onorabilita e di ogni ulteriore requisite prescritto dalla normativa vigente e dallo Statute sociale per l'assunzione della carica di Amministratore in una banca con azioni ammesse alla negoziazione in mercati regolamentati, secondo quanto piu dettagliatamente attestato nella dichiarazione prevista a tal fine dalla predetta normativa;

#### **DICHIARA**

- di essere in possesso dei requisiti per essere qualificato/a come Amministratore Indipendente ai sensi de
	- a) l'art. 13 del Decreto MEF,
	- b) l'art. 147-ter, comma 4, del Decreto Legislative 24 Febbraio 1998 n. 58 e s.m.i., nonche ai sensi dell'art. 2, raccomandazione n. 7, del Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato per la Corporate Governance nel gennaio 2020 e adottato dalla Societa, secondo quanto piu dettagliatamente attestato nella sopra indicata dichiarazione.

Sara cura della sottoscritta comunicare tempestivamente alla Banca ogni successive atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione e produrre, ove richiesto, la documentazione comprovante la veridicita dei dati dichiarati.

La sottoscritta autorizza la Banca alla pubblicazione dei dati e delle informazioni contenute nel *curriculum vitae* e la raccolta e ii trattamento dei dati personali nell'ambito e per le finalita del procedimento di nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione della Banca.

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Luogo e data -I1'lLa dichiarante

La presente l O I (, I Zf)/..,5 � � �,.a..,.,� <sup>f</sup>dich arazione, necessaria per adem �d obbligh di legge, e rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati

personali.

Luogo e data Hilano, 10/4/2025

Il/La dichiarante a dichiarante
Google (for

La sottoscritta Giuliana Grassia, nata a Napoli (NA), ii 28 marzo 1977, residente in OMISSIS, codice fiscale GRSGLN77C68F839N, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsita negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non piu rispondenti a verita sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla nomina quale Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la **"Banca"),** viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalita, onorabilita ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche delle societa quotate ed, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del d.lgs. 1 **°** settembre 1993, n. 385 e s.m.i. (di seguito, ii **"TUB")** e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, ii **"Decreto"),** dal Decreto Legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito, ii **"TUF")** e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Societa Quotate; visti altresi l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonche le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneita dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche, 

#### **DICHIARA**

#### **{.Af REOUISITI DI PROFESSIONALITA E CRITERI DI COMPETENZA**

- 1. **Quanto ai requisiti di professionalita,** di aver maturato, nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione della carica, un'esperienza complessiva di almeno un quinquennio1 attraverso l'esercizio di <sup>2</sup> :
	- a) attivita di consulenza professionale in qualita di Associate Partner (presso C2Partners s.r.l. da ottobre 2021 a oggi, con qualifica di Dirigente, con focus, *inter alia,* su materia organizzativa, operation, regulatory e commerciale attinente al settore delle istituzioni finanziarie;
	- b) attivita di gestione e coordinamento della Direzione Organizzazione in qualita di

**<sup>1</sup> Quinquennio** nel caso di candidali alla carica di Presidente del Consiglio di Amministrazione o Amministratore Delegato o di Direttore Generale. **Triennio** nel caso di candidati al ruolo di Amministratore non esecutivo. 

**<sup>2</sup>Ai** sensi dell'art. 7 del Decreto, *"1. G/i esponenti con incarichi esecutivi sono see/ti fra persone che abbiano esercitato, per almeno Ire anni, anche altemativamente: a) attivita di amministrazione* o *di controllo* o *compiti direttivi nel settore creditizio, finanziario, mobiliare* o *assicurativo; b) attivita di amministrazione* o *di controllo* o *compiti direttivi presso societa quotate* o *aventi una dimensione e complessita maggiore* o *assimilabile (in termini di fatturato, natura e complessita dell'organizzazione* o *dell'attivita svolta) a quella de/la banca presso la quale /'incarico deve essere ricoperto.* 2. *Gli esponenti con incarichi non esecutivi sono see/ti tra persone che soddisfano i requisiti di cui al* comma *1* o *che abbiano esercitato, per almeno tre anni, anche a/temativamente: a) attivita professionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare, assicurativo* o *comunque funzionali all'attivita de/la banca; /'attivita professionale deve connotarsi per adeguati live/Ii di complessita anche con riferimento ai destinatari dei servizi prestati e deve essere svolta in via continuativa e rilevante nei settori sopra richiamati; b) attivita d'insegnamento universitario, quali docente di prima* o *seconda fascia, in materie giuridiche* o *economiche* o *in afire materie comunque funzionali al/'attivita def settore creditizio, finanziario, mobiliare* o *assicurativo; c) funzioni direttive, dirigenziali* o *di vertice, comunque denominate, presso enti pubblici* o *pubbliche amministrazioni aventi attinenza con ii settore creditizio, finanziario, mobiliare* o *assicurativo e a condizione che l'ente presso cui l'esponente svolgeva tali funzioni abbia una dimensione e complessita comparabile con quella de/la banca presso la quale l'incarico deve essere ricoperto. 3. II presidente def consiglio di amministrazione e un esponente non esecutivo che ha maturato un'esperienza complessiva di almeno due anni in piu rispetto ai requisiti previsti nei commi 1* o 2. *4. L 'amministratore deleqato e ii direttore qenerale sono see/ti tra persone in possesso di una specifica esperienza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare* o *assicurativa, maturata attraverso attivita di amministrazione* o *di controllo* o *compiti direttivi per un periodo non inferiore a cinque anni nel settore creditizio, finanziario, mobiliare* o *assicurativo, oppure in societa quotate* o *aventi una dimensione e complessita maggiore* o *assimilabile (in termini di fatturato, natura e complessita dell'organizzazione* o *dell'attivita svolta) a quella de/la banca presso la quale /'incarico deve essere ricoperto. Ana/oghi requisiti sono richiesti per gli incarichi che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti a quella di direttore generale.* 5. *Ai fini de/la sussistenza dei requisiti di cui ai commi precedenti, si tiene canto dell'esperienza maturata nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione dell'incarico; esperienze maturate contestualmente in piu funzioni si conteggiano per ii solo periodo di tempo in cui sono state svolte, senza cumularfe".* 

responsabile presso CheBanca! (ora Mediobanca Premier, banca appartenente al Gruppo Mediobanca) da settembre 2015 a ottobre 2021 con qualifica di Dirigente

- c) attività di gestione dei rischi operativi e della funzione antiriciclaggio, come Direttore Rischi operativi CheBanca! (ora Mediobanca Premier) da maggio 2012 ad agosto 2016
- 2. quanto ai criteri di competenza, di essere idonea all'assunzione dell'incarico essendo in possesso di adeguata competenza (in relazione ai compiti inerenti alla carica e alla luce delle caratteristiche dimensionali ed operative della Banca) per aver acquisito conoscenze teoriche, nonché per aver maturato esperienza pratica in più di uno dei seguenti ambiti3:

| AREE DI CONOSCENZA                                | SI | NO |
|---------------------------------------------------|----|----|
| Business Bancario                                 | X  |    |
| Dinamiche del sistema economico - finanziario     | X  |    |
| Regolamentazione in ambito bancario e finanziario | ×  |    |
| Indirizzi e programmazione strategica             | X  |    |
| Metodologia di gestione e controllo dei rischi    | X  |    |

|                           | AREE DI SPECIALIZZAZIONE                                                                                              | SI | INO |
|---------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----|-----|
|                           | Corporate Governance                                                                                                  | X  |     |
|                           | Sistema dei controlli interni                                                                                         | X  |     |
|                           | Risk Management                                                                                                       | ×  |     |
| Governo<br>e<br>controllo | Normativa di riferimento                                                                                              | X  |     |
|                           | ESG                                                                                                                   | ×  |     |
|                           | Antiriciclaggio                                                                                                       | X  |     |
|                           | Crediti nelle diverse forme tecniche                                                                                  | X  |     |
| Business                  | Servizi bancari                                                                                                       | ×  |     |
|                           | Conoscenza dei mercati di riferimento della Banca<br>anche a livello internazionale.                                  |    | X   |
|                           | Contabilità, amministrazione e fiscale                                                                                |    | X   |
| Supporto                  | Organizzazione e risorse umane                                                                                        | ×  |     |
|                           | Operations, Digital Innovation e Information<br>Technology, inclusi i profili relativi a Fintech el<br>Cybersecurity. | X  |     |

³ Ai sensi dell'att. 10, comma 4, del Decreto "La valutazione prevista dal presente articolo può essere omessa per gli esponenti in possesso dei requisti di professionalità previsti dagli articoli 7 […] quando essi sono maturati per una durata almeno pari a quella prevista nell'allegato al presente decreto".

#### (B) REQUISITI DI ONORABILITÀ

- 1. di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero di un'altra delle situazioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'art. 2382 del codice civile 4;
- 2. di non essere stato condannato con sentenza definitiva:
	- a) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, e 640 del codice penale;
	- b) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
	- c) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo,
- 3. di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11, e successive modificazioni ed integrazioni
- 4. di non trovarsi, all'atto dell'assunzione dell'incarico, in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone giuridiche e delle imprese, ovvero di interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e s.m.i. (di seguito, il "TUF"), o in una delle situazioni di cui all'articolo 187-quater del TUF
- 5. di non essere stato condannato con sentenza definitiva su richiesta delle parti, ovvero a seguito di giudizio abbreviato, a una delle pene previste:
	- o dal precedente punto 2, lettera a), salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
	- o dal precedente punto 2, lettere b) e c), nella durata in essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale,
- 6. di non aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità

#### (C) CRITERI DI CORRETTEZZA

1. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle

<sup>4</sup> Ai sensi dell'art. 2382 del codice civile "non può essere nominato amministratore, e se nominato decade dal suo ufficio, l'interdetto, l'inabilitato, il fallito, o chi è stato condannato ad una pena che importa l'interdizione, anche temporanea, dai pubblici uffici o l'incapacità ad esercitare uffici direttivi".

disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270quinquies.2, 270- sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale

- 2. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a delitti diversi da quelli di cui al punto 1 .; applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'Autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11
- 3. di non aver riportato sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile
- 4. di non aver riportato sanzioni amministrative per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e di strumenti di pagamento
- 5. di non essere sottoposto e di non essere stato sottoposto a provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di Vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter, comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114- quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma 3, lettera d-bis), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12, comma 5-ter, del TUF
- 6. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del D.lgs. n. 231/2001
- 7. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in imprese che siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa, rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo, revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'articolo 113ter del TUB, cancellazione ai sensi dell'articolo 112-bis, comma 4, lettera b), del TUB o a procedure equiparate
- 8. di non essere soggetto e di non essere stato soggetto a sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali irrogate dalle Autorità competenti sugli ordini professionali medesimi; ovvero a misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo; ovvero a misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed elenchi
- 9. di non essere stato oggetto di valutazione negativa da parte di un'Autorità amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e di servizi di pagamento
- 10. di non avere indagini e procedimenti penali in corso relativi ai reati di cui ai punti 1.

e 2.

- 11. che non vi sono informazioni negative 5 relative al/alla sottoscritto/a contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB;
- 12. di non aver riportato in Stati esteri, né di essere attualmente sottoposto in alcuno Stato estero a, provvedimenti e/o misure per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei criteri di correttezza

#### INDIPENDENZA (D)

- 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti, in attuazione dell'art. 13 del Decreto, e in particolare di non:
- a) essere coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli esponenti con incarichi esecutivi della Banca; 2) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca; 3) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) che seguono;
- b) essere un partecipante nella Banca;
- c) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione o di esponente con incarichi esecutivi, oppure avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione nonché di direzione presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate;
- d) avere ricoperto negli ultimi due anni l'incarico di esponente con incarichi esecutivi nella Banca;
- ricoprire l'incarico di consigliere indipendente in un'altra banca del medesimo e) = gruppo bancario, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
- avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente f) f f f f f f f del Consiglio di Amministrazione della Banca, nonché di direzione presso la Banca;
- g) essere esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un Consigliere con incarichi esecutivi della Banca ricopre l'incarico di Consigliere di Amministrazione o di gestione;
- h) intrattenere, direttamente, indirettamente, o avere intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;

à Per informazioni negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando non agisce in qualità di consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.

- i) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
	- · membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
	- assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della Banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza.
- 2. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione dell'art. 148, comma 3, richiamato dall'art. 147-ter del TUF, e in particolare di non essere:

a) fra coloro che si trovano nelle condizioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;

- b) il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori della società, gli amministratori, il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
- c) fra coloro che sono legati alla società od alle società da questa controllate od alle società che la controllano od a quelle sottoposte a comune controllo ovvero agli amministratori della società e ai soggetti di cui alla lettera b) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale o professionale che ne compromettano l'indipendenza.
- 3. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione della Raccomandazione n. 7 del Codice di Corporate Governance, e in particolare di non:
	- a) essere un azionista significativo della società;
	- b) essere, o essere stato nei precedenti tre esercizi, un amministratore esecutivo o un dipendente: - della società, di una società da essa controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo; - di un azionista significativo della società;
	- c) direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia amministratore esecutivo, o in quanto partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), avere, o avere avuto nei tre esercizi precedenti, una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale: - con la società o le società da essa controllate, o con i relativi amministratori esecutivi o il top management; - con un soggetto che, anche insieme ad altri attraverso un patto parasociale, controlla la società; o, se il controllante è una società o ente, con i relativi amministratori esecutivi o il top management;
	- d) ricevere, o aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, da parte della società, di una sua controllata o della società controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva rispetto al compenso fisso per la carica e a quello previsto per la

partecipazione ai comitati raccomandati dal Codice o previsti dalla normativa vigente;

- e) essere stato amministratore della società per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
- f) rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della società abbia un incarico di amministratore;
- g) essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della società;
- h) essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti.

#### (E) LIMITI AL CUMULO DEGLI INCARICHI

di non ricoprire alcun altro incarico e, quindi, di non superare i limiti di cumulo d'incarichi ai sensi degli artt. 17, 18 e 19 del Decreto;

#### (E) DICHIARAZIONE EX ART. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con Legge 22 dicembre 2011, n. 214)

di non essere, quindi, alla data odierna, titolare di cariche incompatibili con quella che intende ricoprire presso la Banca, in relazione a quanto stabilito dall'art. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214, in quanto le altre cariche detenute alla data odierna non riguardano imprese o gruppi di imprese concorrenti

A tale riguardo dichiara pertanto che non sussistono i presupposti applicativi per l'esercizio dell'opzione di cui all'art. 36 comma 2 bis della disciplina in commento ricoprendo esclusivamente, ad oggi, la carica di Dirigente di C2 partner6

#### ALTRI REQUISITI (G)

- 1. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni
- 2. di non incorrere in situazioni di incompatibilità ai sensi dell'art. 6 della Legge n. 60/1953 e successive modifiche e integrazioni
- 3. di non essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con la Banca, ovvero di esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate dalla Banca)
- 4. di non trovarsi in qualsivoglia ulteriore situazione di incompatibilità prevista da

<sup>6</sup> Ai sensi dell'att. 36, comma 2 del d.l. 2012011, ai fini del divieto in parola "si intendono concorrenti le imprese o i gruppi di imprese tra i quali non vi sono rapporti di controllo ai sensi dell'articolo 7 della legge 10 ottobre 1990, n. 287 e che operano nei medesimi mercati del prodotto e geografici".

altre disposizioni di legge o regolamentare

#### (H) TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

- di aver preso visione dell'informativa di cui all'art.13 del Regolamento (UE) 2016/679 (Regolamento generale sulla protezione dei dati);
- di autorizzare, ai sensi e per gli effetti del Regolamento (UE) 2016/679 e della normativa nazionale, che i dati raccolti siano trattati/diffusi dalla Banca - anche con strumenti informatici – nell'ambito del procedimento di nomina per il quale la presente dichiarazione viene resa;
- autorizzare la Banca, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dal/dalla sottoscritto/a.

Il/La sottoscritto/a, inoltre:

#### SI IMPEGNA

- a comunicare tempestivamente alla Banca:
	- i. qualsiasi atto o fatto che possa determinare la variazione di quanto sopra dichiarato e comunque il venir meno dei requisiti di idoneità latamente intesi; nonché
	- ii. della normativa vigente ovvero il superamento del limite del cumulo di incarichi;
- a produrre, su richiesta della Banca, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati e delle informazioni rese.

Si allegano alla presente:

- a) documento di identità in corso di validità;
- b) curriculum vitae;
- c) dichiarazione in materia di indipendenza di giudizio;
- d) dichiarazione disponibilità di tempo.

Luogo e data

La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

La dichiarante

## DICHIARAZIONE DISPONIBILITA' DI TEMPO

Spett.le

Banca Sistema S.p.A.

Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13)

20122 - Milano

| La sottoscritta | Giuliana Grassia |
|-----------------|------------------|
| nata a          | Napoli           |
|                 | 28 marzo 1977    |
| residente in    | Milano           |
| codice fiscale  | GRSGLN77C68F839N |

in relazione alla candidatura alla carica di Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "Banca"), che sarà sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina

#### DICHIARA

- 1. di essere a conoscenza della valutazione effettuata dalla Banca in merito al tempo richiesto per l'efficace svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione, come descritta nel Documento sulla Composizione Qualitativa e Quantitativa Ottimale del Consiglio di Amministrazione;
- 2. di possedere sufficiente tempo da dedicare allo svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca, anche in relazione alle cariche già assunte, ai propri impegni professionali o di lavoro e alle necessità espresse dalla Banca, come dettagliatamente indicati nella apposita dichiarazione rilasciata a quest'ultima;
- 3. di impegnarsi a dedicare all'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca non meno di 70 giorni stimati sulla base di un numero medio di riunioni in ragione d'anno

Luogo e data

La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

La dichiarante

Spett.le Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| La sottoscritta | Giuliana Grassia |
|-----------------|------------------|
| nata a          | Napoli           |
|                 | 28 marzo 1977    |
| residente in    | Milano           |
| codice fiscale  | GRSGLN77C68F839N |

- in relazione alla candidatura alla carica di Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "Banca"), che sarà sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina;
- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1º settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (il "Decreto");
- viste altresì le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche,

#### DICHIARA

di non essere coniuge non legalmente separato, persona legata in un'unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado (i) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli altri esponenti con incarichi esecutivi della Banca, (ii) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca e 3) e delle altre persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) dell'art. 131 del Decreto;

<sup>4</sup> L'art. 13, comma 1, del Decreto dispone quanto segue: "1. Quando è richiesta ai sensi di disposizioni di legge o regolamentari la presenza nel consiglio di amministrazione di esponenti che soddisfino requisiti di indipendenza, si considera indipendente il consigliere non esecutivo per il quale non ricorra alcuna delle seguenti situazioni:

a) è coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) del presidente del consiglio di amministrazione, di sorveglianza e degli esponenti con incarichi esecutivi della banca; 2) dei responsabili delle principali della banca; 3) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i);

b) è un partecipante nella banca;

c) ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante nella banca o società da questa controllate incarichi di presidente del consiglio di amministrazione, di gestione o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del consiglio di amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un partecipante nella banca o società da questa controllate; d) ha ricoperto negli ultimi due anni l'incarico di esponente con incarichi esecutivi nella banca;

e) ricopre l'incarico di consigliere in un'altra banca del medesimo gruppo bancario, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;

f) ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del consiglio di amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso la banca;

g) è esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un esponente con incarichi della banca ricopre l'incarico di consigliere di amministrazione o di gestione;

- di non essere un partecipante al capitale sociale della Banca;
- di non ricoprire o aver ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante al capitale sociale della Banca o società da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di gestione o di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi;
- di non aver ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione, nonché di direzione presso un partecipante al capitale sociale della Banca o società da questa controllate;
- di non intrattenere, direttamente o indirettamente, o di non aver intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;
- di non ricoprire, o aver ricoperto negli ultimi due anni, uno o più dei seguenti incarichi: 1) membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea; 2) assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza.

In ragione di quanto sopra,

## DICHIARA

h) intrattiene, direttamente, o ha intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, con le società controllate dalla banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;

i) ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:

<sup>1)</sup> membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;

<sup>2)</sup> assessore o consigliere regionale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente

o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di consorzi fra enti locali, presidente

o componente dei consigli o delle giunte di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza".

conformemente alle previsioni del Decreto, di essere in grado di agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei doveri e dei diritti inerenti all'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca, nell'interesse della sana e prudente gestione di quest'ultima e nel rispetto della legge e di ogni altra norma applicabile.

Luogo e data

La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

La dichiarante

## CURRICULUM VITAE G I U L I A N A G R A S S I A

#### PERSONAL DETAILS

Marital status : married Nationality : Italian Date of birth : 28/03/1977 Place of birth : Naples

#### EDUCATION

HHI

- <sup>◼</sup> 1994-1995: Classical/Humanistic High school Diploma at the "Francesco Durante" School of Frattamaggiore (NA).
- <sup>◼</sup> 2000: Degree with honors in Business Administration, management consulting, at the Bocconi University of Milan, with a thesis entitled "Selection Systems and Remuneration Mechanisms for Enterprises in Management Consulting".

#### SPECIALISATION COURSES

- <sup>◼</sup> 2005: Course "New Manager Training Engagement & People Leadership" organized by the company where I currently work with external partners.
- <sup>◼</sup> 2009: Course "Customer Relations" organized by EFMA in Barcelona.
- <sup>◼</sup> 2010: Course "Capital and Value Management in banks" organized by SDA Bocconi in Milan.
- <sup>◼</sup> 2011: Seminar "The amendments to the circular 263/2006 by the Bank of Italy: the new requirements of prudential oversight and management impacts" – organized by ABILab in Milan.
- <sup>◼</sup> 2017: **"Master Six Sigma: black belt"** organized by Galgano in Milan.
- <sup>◼</sup> 2018: Certificated Six Sigma black belt (number: 1182).

#### FOREIGN LANGUAGES

<sup>◼</sup> Good knowledge of English, spoken and written.

#### SOFTWARE

- <sup>◼</sup> Deep knowledge of the main WindowsNT. working tools (Word, Excel, PowerPoint, Project, etc.)
- <sup>◼</sup> Good Knowledge of other process mapping tools (Visio, Aris, Mega process).

#### CURRENT POSITION AND ROLE

<sup>◼</sup> From October 2021 to the present: **Associate Partner at C2Partners**, a management consulting company with a focus on the optimization of revenue and profitability side of Financial Institutions. My role is to expand the Company services offering on the optimization of the cost component, with a particular focus on mapping and streamlining processes using robotics, artificial intelligence, or simply digitization. I also define sales and back office operating models, strategic procurement, organisational structures, and design level I, II and III controls.

#### PAST PROFESSIONAL EXPERIENCE AND SKILL

HHI

- <sup>◼</sup> From December 2007 to September 2021, I was involved in the establishment of the new multichannel and wealth bank, CheBanca! (Mediobanca Premier), assuming the following roles:
	- ✓ **From November 2007 to February 2010:** Head of Commercial Processes in the Organisation Department.
	- ✓ **From March 2010 to 30 June 2012:** Head of the Solvency and Unified Reporting structure within the Risk Management Department
	- ✓ **From July 2012 to 30 September 2015:** Head of the Operational Risks Department within the Risk Management Department
	- ✓ **From 30 September 2015 to 30 September 2021:** Head of the Organisation Department within the Organisation & Demand Department at CheBanca!, the retail bank of the Mediobanca Group.

In the latter role, I managed 20 resources distributed in 2 Functions (Governance and Support Processes, Business Processes and Operations). I was responsible for the acquisition of Barclays' business unit and its subsequent full integration, as well as post-integration efficiencies focused on increasing robotics in processes and on effective and timely multichannel communication using new platforms (Salesforce Customer Success Platform, Artificial Intelligence - Watson, Chatbot, etc.) and the transformation of processes related to smart working. I managed the Board meetings of CheBanca! in synergy with the Group Corporate Secretariat, overseeing the control, verification and provision of documentation, as well as the governance of information flows. In addition, I was a member of the Board of Directors of Compass Rent (January 2021), a rental company of the Mediobanca Group.

<sup>◼</sup> December 2000 - November 2007 at **KPMG Advisory** office in Milan to operate on projects and with customers related to the "**Financial Services**" business unit with the role of consultant first, since 2002 as a senior consultant and since 2005 as a manager.

I have been engaged in activities and projects related mainly to reorganization, restructuring and optimization of banking and insurance companies. Some of the main projects managed with the role of **Manager** are listed below:

- ✓ Multi-channel bank start-up, with a view to defining the organizational structure, processes and operating flows. Design of Front Office and Back Office processes for the promoters and Internet channel.
- ✓ Program and Project Management Definition of business continuity strategies and the organizational model of Crisis Management for the entire group.
- ✓ Organizational analysis, with a view to Business Process Re-engineering and Change Management, of the processes of an important bank specialized in the agro-industrial sector.

Here are some of the main projects in which I was involved as **senior consultant**:

- ✓ Definition and design of all operational processes (Front end and Back end) for a new multi-channel bankinsurance, belonging to an important banking group.
- ✓ Development of the Business Plan for a tax collection company belonging to one of the main Italian banking group.

AUTHORISE THE PROCESSING OF MY PERSONAL DATA IN ACCORDANCE WITH ART. 13 DLGS 196 OF 30 JUNE 2003 AND ART. 13 GDPR (EU REGULATION 2016/679) FOR THE PURPOSES OF PERSONNEL RECRUITMENT AND SELECTION.

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan

| The undersigned                                                                                               | Giuliana Grassia |  |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------|--|
| born in                                                                                                       | Naples           |  |
| on                                                                                                            | March 28, 1977   |  |
| resident in                                                                                                   | Milan            |  |
| tax code                                                                                                      | GRSGLN77C68F839N |  |
| holder, directly or indirectly, of a<br>shareholding in the share capital of<br>Banca Sistema S.p.A. equal to |                  |  |

acknowledging that:

- the Shareholders' Meeting (hereinafter, the "Shareholders' Meeting") of BANCA SISTEMA S.p.A. (hereinafter the "Bank") - ordinary meeting - has been convened on 30 April 2025 at 10.00, on single call, to discuss and resolve on "Appointment of no. 4 Directors. Relating and resulting resolutions";
- the shareholder Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intends to submit to the aforementioned Shareholders' Meeting my candidacy to the position of Director of the Company;

#### HEREBY DECLARES

to irrevocably accept his/her candidacy and eventually appointment as Director of the Bank, with effect from the time of appointment.

Taking full responsibility for his/her statements, the undersigned:

- having regard to the laws and regulations on the requirements and criteria of banks' Directors within the Boards of Directors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020 (hereinafter the "MEF Decree"),
- having regard to the laws and regulations on the requirements and criteria of listed company's Directors within the Boards of Directors and, in

particular, the provisions laid down Italian Legislative Decree No. 58 of 24 February 1998 (Consolidated Law on Financial Intermediation) and related implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies,

- having regard to the legislative provisions on the appointment and removal of Directors within the Boards of Directors of joint-stock companies, pursuant to Article 2383 of the Italian Civil Code,
- having regard also to Article 36 of Italian Law Decree No. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law No. 214 of 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob and Isvap of 20/4/2012 for the application thereof, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of the members of the management body and of bank personnel in key positions

#### ATTESTS TO

- the non-existence of causes of ineligibility, forfeiture and incompatibility provided for by law;
- the absence of grounds for disqualification from the office of Director adopted in a Member State of the European Union;
- meeting the necessary requirements of professionalism and integrity and any other requirements envisaged by current law, including regulatory requirements, and the Articles of Association, for the assumption of the position of Director in a bank with shares admitted to trading on regulated markets, as more fully attested in the declaration provided for this purpose by the aforementioned legislation;

#### HEREBY DECLARES

- to meet the requirements to be qualified as an Independent Director pursuant to
	- a) Article 13 MEF Decree,

b) Article 147-ter, paragraph 4, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 as amended and supplemented, as well as pursuant to article 2, recommendation no. 7, of the Corporate Governance Code approved by the Corporate Governance Committee in January 2020 and implemented by the Company, as more fully attested to in the aforementioned declaration.

It shall be the responsibility of the undersigned to promptly inform the Bank of any subsequent act or fact that modifies the information provided with this declaration, and where required to produce the documentation proving the veracity of the information declared.

The undersigned authorises the Bank to publish the data and information contained in his/her curriculum vitae and to collect and process his/her personal data as part of the process of appointing members of the Bank's Board of Directors.

Place and date

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

The undersigned Giuliana Grassia, born in Naples (NA), on March 28, 1977, resident in OMISSIS, tax code GRSGLN77C68F839N, being aware that, pursuant to art. 76 of Italian Presidential Decree no. 445 of 28 December 2000, false declarations, falsehood in documents and the use of false documents or documents containing data that no longer correspond to the truth, are punished pursuant to the Italian Criminal Code and special laws on the subject, in relation to the appointment as Independent Director at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also, the **"Bank"),** having regard to the legislative and regulatory prov1s1ons on the requirements of professionalism, integrity and independence of the Members of the Boards of Directors of banks and listed company, in particular, the provisions of art. 26 of Italian Legislative Decree no. 385 of 1 September 1993 and subsequent amendments and additions (hereinafter, the **"TUB")** and the Decree of the Italian Ministry of Economy and Finance no. 169 of 23 November 2020 (hereinafter, the **"Decree")** and by Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 (hereinafter, the **"TUF")** and its implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies; also having regard to art. 36 of Italian Law Decree no. 201 dated 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 dated 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob (the Italian securities regulator) and Isvap (the Italian supervisory body for private insurance) of 20/4/2012 for the application of the same, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of members of the management body and of banks' personnel in key positions,

#### **HEREBY DECLARES**

#### **.(Al REQUIREMENTS OF PROFESSIONALISM AND ABILITY CRITERIA**

- l. **Regarding the requirements of professionalism,** to have gained, over the twenty-year period prior to undertaking the position, an overall experience of at least a period of five years<sup>1</sup>through the exercise of2:
	- a) activities of consulting as an Associate Partner at C2Partners s.r.l. from October 2021 to the present, with the title of Manager, focusing, *inter alia,* on organizational, operational, regulatory, and commercial matters related to the

<sup>&#</sup>x27; Five years for candidates for the position of Chairperson of the Board of Directors or Chief Executive Officer or General Manager. Three years for candidates for the position of non-executive Director.

**<sup>2</sup>**Pursuant to art. 7 of the Decree, *"1. Corporate officers in executive positions are chosen from among those individuals who have held, for at least three years, also alternatively: a) administrative, control or management positions in the credit, financial, securities or insurance sector; b) administrative, control or management positions in listed companies or in companies of a similar or larger* size *and complexity (in terms of turnover, nature and organisational/business complexity) to/than that of the bank where they are to hold such executive position.* 2. *Corporate officers in non-executive positions are chosen from among those individuals who meet the requirements set out in point 1 above, or who have exercised, for at least three years, also alternatively: a) professional activities pertaining to the credit, financial, securities or insurance sector, or in any* case *concerning the Bank's business; the professional activities in question must be of an appropriately complex nature* also *with regard to the recipients of the services provided, and they must be carried out on a continuous, significant basis in the aforementioned sectors; b) university lecturing* as *a first or second-level academic, in the field of law, economics or other subject area pertaining to the activities of the credit, financial, securities or insurance sector; c) management, executive or senior management functions, at public entities or public administrations, pertaining to the credit, financial, securities or insurance sector, provided that the entity or authority for whom the person in question worked is of* a *comparable* size *and complexity to that of the bank where the position* is *to be held.* 3. *The chairperson of the board of directors* is a *non-executive member with at least two years more experience than that required in paragraphs 1, 2 or 4. The chief executive officer and the general manager shall be chosen from among those individuals with specific experience in the credit, financial, securities or insurance sector, gained through administrative, control or management positions held for at least five years in the credit, financial, securities or insurance sector, or in listed companies or in companies of* a *similar or larger* size *and complexity (in terms of turnover, nature and organisational/business complexity) to/than that of the bank where they are to hold such position. Similar requirements also apply to offices entailing the exercise of functions comparable to those of a general manager.* 5. *For the purposes of compliance with the previously-mentioned requirements, account shall be taken of experience gained in the twenty years prior to the appointment; experience gained in several functions during the same period shall only be counted for the period in question, and shall not be calculated on* a *cumulative* basis."

financial institutions sector.

- b) Management and coordination activities of the Organization Department as the head at CheBanca! (now Mediobanca Premier, a bank belonging to the Mediobanca Group) from September 2015 to October 2021, with the title of Manager.
- c) activity of operational risks and the anti-money laundering function, as Director of Operational Risks at CheBanca! (now Mediobanca Premier) from May 2012 to August 2016.
- 2. with regard to the criteria of ability, to be suitable for the position, being in possession of adequate ability (in relation to the duties pertaining to the position and in the light of the Bank's characteristics in terms of size and operations) due to having acquired theoretical knowledge, as well as practical experience in more than one of the following sectors3:

| AREAS OF KNOWLEDGE                              |   | NO |
|-------------------------------------------------|---|----|
| Banking business                                | × |    |
| Dynamics of the financial and economic system   | × |    |
| Regulations in the banking and financial sphere | × |    |
| Strategic guidelines and planning               | × |    |
| Risk control and management methodology         | × |    |

| AREAS OF SPECIALISATION        |                                                                                     | YES | NO |
|--------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------|-----|----|
| Govern-<br>ance and<br>control | Corporate Governance                                                                | ×   |    |
|                                | Internal control system                                                             | X   |    |
|                                | Risk Management                                                                     | ×   |    |
|                                | Reference standards                                                                 | X   |    |
|                                | ESG                                                                                 | ×   |    |
|                                | Anti-money laundering                                                               | X   |    |
|                                | the various technical forms of loan                                                 | X   |    |
| Business                       | Banking services                                                                    | ×   |    |
|                                | Knowledge of the Bank's reference markets, including at the<br>international level. |     | ×  |
|                                | Accounting, administration and tax                                                  |     | X  |
| Support                        | Organisation and human resources                                                    | ×   |    |

<sup>3</sup> Pursuant to art. 10, paragraph 4, of the Decree "The evaluation provided for by this article may be foregone in the case of officers who meet the professional requirements set out in articles 7 […] when such are the result of experience spanning a period at least as long as that provided for in the annex to this Decree".

Operations, Digital Innovation and Information Technology, including profiles related to Fintech and Cybersecurity.

#### (B) REQUIREMENTS OF INTEGRITY

- 1. to not be in a state of legal disqualification or another of the situations of ineligibility or forfeiture provided for by art. 2382 of the Italian Civil Code®;
- 2. to not have been convicted with a final sentence:
	- a) of imprisonment for a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, anti-money laundering, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, and issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by arts. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
	- b) to a term of imprisonment of not less than one year for a crime against the public administration, against public trust, against property, or of a fiscal nature;
	- c) to a term of imprisonment of not less than two years for any kind of crime committed with intent,
- 3. to not have been subject to preventive measures ordered by the judicial authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11 and its subsequent amendments and additions
- 4. to not be, at the time of the appointment to the position, in a state of temporary disqualification from holding managerial positions within legal entities and business undertakings, or of temporary or permanent disqualification from carrying out administrative, management and control functions pursuant to article 144-ter, paragraph 3, of the TUB and article 190-bis, paragraphs 3 and 3-bis, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 and subsequent amendments and additions (hereinafter the "Consolidated Law on Finance"), or in one of the situations referred to in article 187-quater of the Consolidated Law on Finance
- 5. to not have been convicted with a final sentence at the request of the parties, or following summary proceedings, to one of the penalties provided for:
	- o in point 2, letter a) above, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
	- o in point 2, letters b) and c) above, for the duration specified therein, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure,
- 6. to not have received, in a foreign State, criminal convictions or other sanctions for offences corresponding to those as a result of which, under Italian law, the

<sup>4</sup> Pursuant to art. 2382 of the Italian Civil Code "whoever has been banned, disqualified, is bankrupt, or has been sentenced to a penalty that implies disqualification, even temporary, from public offices or the inability to exercise managerial positions cannot be appointed Director, and if appointed, his/her office shall lapse".

aforementioned integrity requirements would no longer be met

### (C) FAIRNESS CRITERIA

- 1. to not have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures concerning a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, usury, anti-money laundering, taxation, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by articles 270-bis, 270-quater, 270-quater, 270-quater.1, 270quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code
- 2. to not have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures relating to crimes other than those referred to in point 1 .; application, even provisionally, of one of the preventive measures ordered by the Judicial Authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11
- 3. to not have received final sentences ordering payment of compensation for acts committed in the performance of office at entities operating in the banking, financial, market and securities, insurance and/or payment services sector; final sentences ordering payment of compensation for administrative-accounting liability
- 4. to not have received administrative sanctions for violations of the laws on companies, banking, finance, securities, insurance, anti-money laundering and the rules on markets and payment instruments
- 5. to not be subjected to and not to have been subjected to forfeiture or precautionary measures ordered by the Supervisory Authorities or at their request; removal orders pursuant to articles 53-bis, paragraph 1, letter e), 67-ter, paragraph 1, letter e), 108, paragraph 3, letter d-bis), 114-quinquies, paragraph 3, letter d-bis), 114-quaterdecies, paragraph 3, letter d-bis), of the TUB, and of articles 7, paragraph 2-bis, and 12, paragraph 5-ter, of the Consolidated Law on Finance
- 6. to not hold or to have not held offices at entities operating in the banking, financial, markets and securities, insurance and payment services sectors to which an administrative sanction has been imposed, or a sanction pursuant to Italian Legislative Decree no. 231/2001
- 7. to not hold or have not held positions in companies that have been subjected to extraordinary administration, settlement procedures, bankruptcy or compulsory administrative liquidation, collective removal of members of the administrative and control bodies, withdrawal of authorisation pursuant to Article 113-ter of the TUB, cancellation pursuant to article 112-bis, paragraph 4, letter b), of the TUB or equivalent procedures

- 8. to not be subjected to and not to have been subjected to suspension or removal from registers, strike off (adopted by way of disciplinary measure) from professional registers and rolls imposed by the Authorities responsible for the professional associations in question; or to measures of dismissal for just cause from the positions assumed in management, administration and control bodies; or similar measures adopted by bodies appointed by law to manage registers and lists
- 9. to not have been the subject of a negative assessment by an administrative Authority regarding the suitability of the officer in the context of authorisation procedures provided for by the laws on companies, banking, finance, securities, insurance matters and by the rules on markets and payment services
- 10. to not have ongoing investigations and criminal proceedings relating to the criminal offences referred to in points 1. and 2.
- 11. that there is no negative informations relating to the undersigned contained in the Central Credit Register established pursuant to article 53 of the TUB;
- 12. to not have received in foreign States, nor to be currently subjected in any foreign State to, provisions and/or measures for criminal offences corresponding to those that would entail, according to Italian law, the loss of the fairness criteria

#### (D) INDEPENDENCE

- 1. to possess the prescribed requirements of independence, in implementation of art. 13 of the Decree, and in particular to not:
- a) be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or a direct relative or relative by marriage within the fourth degree, of: 1) the Chairperson of the Board of Directors and of the officers holding executive offices within the Bank; 2) the heads of the main corporate functions of the Bank; 3) individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i) below;
- b) be a shareholder in the Bank;
- c) hold or have held in the last two years at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it, the office of Chairperson of the Board of Directors or a position with executive duties, or to have served for more than nine years in the last twelve on the Board of Directors, as well as have held a managerial position at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it;
- d) have held the position of officer with executive duties in the Bank in the last two years;
- e) hold the position of independent director at another bank of the same banking group, except in the case where one bank has a complete, direct or indirect control over another;
- f) Directors, as well as have held managerial positions at the Bank;
- g) be an officer with executive duties at a company in which one of the Bank's

<sup>3</sup> Negative information here refers to information about the officer, even when not acting in the capacity as a consumer, which is relevant for the purposes of satisfying the obligations under article 125, paragraph 3, of the Consolidated Law on Banking.

executive board members is a member of the Board of Directors or management or holds a management position;

- h) hold, directly, indirectly, or have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even non-continuous, with the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, such as to compromise their independence;
- i) hold or have held one or more of the following offices in the last two years:
	- · member of the national and European parliament, of the Government or of the European Commission;
	- · regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the Bank's geographical extension, or that of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question.
	- 2. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of art. 148, paragraph 3, referred to in art. 147-ter of the TUF, and in particular that they are not:
	- (a) among those who find themselves in the conditions provided for by Article 2382 of the Civil Code;
	- (b) the spouse, relatives and in-laws up to the fourth degree of the directors of the company, the directors, the spouse, relatives and relatives in law up to the fourth degree of the directors of the companies controlled by it, of the companies that control it and of those subject to common control;
	- (c) among those who are linked to the company or to the companies controlled by it or to the companies that control it or to those subject to common control or to the directors of the company and to the persons referred to in letter b) by self-employment or subordinate relationships or by other relationships of a financial or professional nature that compromise their independence.
	- 3. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of Recommendation no. 7 of the Corporate Governance Code, and in particular not to:
	- (a) be a significant shareholder of the company;
	- (b) be, or have been in the previous three financial years, an executive director or an employee: - of the company, of a company controlled by it with strategic importance or of a company under common control; - a significant shareholder of the company;
	- (c) directly or indirectly (e.g. through subsidiaries or of which he is an executive director, or as a partner of a professional firm or a consulting firm), have, or

have had in the previous three financial years, a significant commercial, financial or professional relationship: - with the company or companies controlled by it, or with its executive directors or top management; - with a subject who, even together with others through a shareholders' agreement, controls the company; or, if the parent company is a company or entity, with its executive directors or top management;

- (d) receive, or have received in the previous three financial years, from the Company, one of its subsidiaries or the parent company, a significant remuneration in addition to the fixed remuneration for the office and that provided for participation in the committees recommended by the Code or provided for by current legislation;
- (e) have been a director of the company for more than nine financial years, even if not consecutive, in the last twelve financial years;
- (f) director of the company holds a position of director;
- (g) be a partner or director of a company or an entity belonging to the network of the company in charge of the company's statutory audit;
- (h) be a close family member of a person who is in one of the situations referred to in the previous points.

## (E) LIMIT TO THE NUMBER OF OFFICES

1. to not hold any other office and, therefore, to not exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to articles 17, 18 and 19 of the Decree;

#### (F) DECLARATION PURSUANT TO ART. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 of 22 December 2011)

therefore, as of today's date, to not hold offices that are incompatible with the one intended to be held at the Bank, in relation to the provisions of art. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011, converted with amendments by Italian Law no. 214 of 22 December 2011, since the other positions held as of today's date do not concern competing companies or groups of competing companies, In this regard, it is therefore declared that there are no practical conditions for exercising the option pursuant to art. 36 paragraph 2 bis of the regulations in question, holding the position, as of today's date, of C2 partner manager only holding the position of C2 partner manager only 6

## (G) OTHER REQUIREMENTS

<sup>6</sup> Pursuant to art. 36, paragraph 2 of Italian Law Decree 201/2011, for the prohibition in question "competitors are intended as meaning companies or groups of companies between which there are no relationships of control pursuant to article 7 of Italian Law no. 287 of 10 October 1990, and which operate in the same product and geographic markets".

- 1. to not fall into situations of incompatibility envisaged by public employees pursuant to and for the purposes of Italian Legislative Decree no. 165/2001 and subsequent amendments and additions
- 2. to not fall into situations of incompatibility pursuant to art. 6 of Italian Law 60/1953 and subsequent amendments and additions
- 3. to not fall in one of the situations referred to in art. 2390 of the Italian Civil Code (a shareholder with unlimited liability or director or general manager in companies competing with the Bank, or to carry on activities for him/herself or on behalf of third parties in competition with those carried out by the Bank)
- 4. to not fall in any other situation of incompatibility envisaged by other legal or regulatory provisions

## (H) PROCESSING OF PERSONAL DATA

- to have read the information pursuant to art. 13 of Regulation (EU) 2016/679;
- to authorise, pursuant to and for the purposes of Regulation (EU) 2016/679 and national legislation, that the data collected be processed/disseminated by the Bank - including using IT tools - as part of the appointment procedure for which this declaration is made;
- to authorise the Bank, pursuant to and for the purposes of art. 71, paragraph 4, of Italian Presidential Decree no. 445 of 2000, to verify with the competent administrations the truthfulness of that declared by the undersigned.

Furthermore, the undersigned:

#### UNDERTAKES

- to promptly notify the Bank:
	- i. of any act or fact that may determine the variation of the foregoing and the loss of the suitability requirements widely understood; as well as
	- ii. of the undertaking of offices incompatible with that of [•] at the Bank pursuant to current legislation or of the exceeding of the limit of concurrent positions;
- to provide, at the Bank's request, suitable documentation proving the truthfulness of the information declared.

The following are hereby annexed to this document:

- a) valid identity document;
- b) curriculum vitae;
- c) declaration on independence of judgement;
- d) time availability declaration.

Place and date

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

## TIME AVAILABILITY DECLARATION

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan

| Giuliana Grassia |
|------------------|
| Naples           |
| March 28, 1977   |
| Milan            |
| GRSGLN77C68F839N |
|                  |

in relation to the candidacy to the office of Director of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "Bank"), that will be presented to the Bank's Shareholders' Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually the appointment

#### HEREBY DECLARES

- 1. to be aware of the assessment carried out by the Bank regarding the time required for the effective performance of the position of Director, as per the document "Optimal Qualitative and Quantitative Composition of the Board of Directors";
- 2. to have sufficient time to devote to the performance of the office of Bank Director, including in relation to any offices already held, to his/her professional or work commitments and to the needs expressed by the Bank, as detailed in the specific declaration issued to the latter;
- 3. estimated on the basis of an average number of meetings per year.

Place and date

Hilan, April

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

The declarant

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan

| The undersigned | Giuliana Grassia |  |
|-----------------|------------------|--|
| born in         | Naples           |  |
| on              | March 28, 1977   |  |
| resident in     | Milan            |  |
| tax code        | GRSGLN77C68F839N |  |

- in relation to the candidacy to the office of Director of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "Bank"), as resolved by the Bank's Shareholders" Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually to the appointment,
- having regard to the laws and regulations on the requirements of professionalism, integrity and independence of banks' Directors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 as amended and supplemented and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020 (hereinafter, the "Decree"),
- having regard also to the ESMA-EBA Joint Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of the members of the management body and of banks' personnel in key positions,

#### HEREBY DECLARES

not to be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or a direct relative or relative by marriage within the fourth degree, of: (i) the Chairperson of the Board of Directors and of the other officers with executive duties within the Bank; (ii) the heads of the main corporate functions of the Bank; and (iii) other individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i) of Article 131 of the Decree;

<sup>1</sup> Art. 13, paragraph 1 of the Decree establishes as follows: \*1. When the presence on the board of directors of persons meeting the independence requirements is required by law or regulive director who does not meet any of the following situations shall be considered independent:

a) he/she is a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or a direct relative or relative or relative or relative or relative or relative by marriage within the fourth degree of: 1) the board of directors, the management board or the supervisory board, or execulive officers of the bank; 2) the heads of the Bank; 3) individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i);

b) helshe is a shareholder of the Bank;

c) he/she holds, or has held during the course of the office, for a shareholder of the bank or for a company controlled by the bark, of chairperson of the board of directors, the management board or the supervisory board or that of officer with executive

- not to be a shareholder in the Bank's share capital;
- not to hold or have held, in the last two years, positions as Chairperson of the Board of Directors, management board or supervisory board, or as an officer with executive duties, of a shareholder of the Bank's share capital or companies controlled by it;
- not to have held, for more than nine of the past twelve years, the office of member of the Board of Directors, the management board or supervisory board, or a managerial position, at a shareholder of the Bank's share capital or companies controlled by it;
- not to hold, directly, indirectly, or not to have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even noncontinuous, with the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its officers with executive duties or its chairperson, such as to compromise their independence;
- not to hold or not to have held, in the last two years, one or more of the following positions: 1) member of the national and European Parliament, of the Government or of the European Commission; 2) regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the bank's geographical extension, or that

1) member of the national and European parliament, of the Government or of the European Commission;

duties, or has been, for more than nine of the last twelve years, a member of the management board or the supervisor board, or has held a managerial position, at a shareholder of the bank of the hanky member d) he/she has been an officer with executive duties of the bank during the course of the last two years;

e) he/she is an independent director of another bank belonging to the same banking group, except in the case where one bank has a complete, direct or indirect control over another;

f) he/she, for more than nine of the past the head the office of member of the bank's board of directors, management board or supervisory board or has held a managerial position at the bank;

g) he/she is an officer with executive duties of a sompany in which one of the bank's officer with executive duties holds a place on the board or is a manager;

h) he/she holds, directly or indirectly, or has held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relations of a financial, economic or position, seremployment of Subrumation officers with executive of the creating with the subsidiaries of the bank of their officers with executive dulies or their chairpersons, or with a shareholder of the barns with as ecultion of the bitler onlier online swith the maily of the maily of the maily i) he/she holds, or has held over the course of the past two years, one or more of the following offices:

<sup>2)</sup> regional, provincial or munisioner, chainers on or the Luropean commission.
mayor, chairnerson, or member, of the ward council, obsiresen of the regional ouncil, president mayor, chaiperson or member of the ward council, chairperson or member of directors of consortia of local entiles, chairperson or member of joint-munist, charperson of the iber of the doad of direction of local entiles, or institutions as refered to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of f 8 August 2010 and the ropolitan cities, chairperson or member of the governing boties of mountain or inter when the superimion of the territorial of the territorial scope of the enrity in which the aforementioned offices are hold in the such in establish of coniguly of the eming is on the entity in the ending group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question".

of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question.

In view of the foregoing,

#### HEREBY DECLARES

- in accordance with the provisions of the Decree, to be able to act with full independence of judgement and awareness of the duties and rights inherent in the position of Director at the Bank, in the interests of the sound and prudent management of the latter and in compliance with the law and any other applicable rules and regulations.

Place and date

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

## *Dati anagrafici*

Nata a Casalmaggiore (CR) il 29/08/1982, residente a OMISSIS E-mail: OMISSIS

## *Studi e formazione*

**2011:** Dottorato di Ricerca in Banca e Finanza presso l'Università di Roma Tor Vergata.

**2008:** Abilitazione all'esercizio della professione di Dottore Commercialista e Revisore Legale.

**2006:** Laurea specialistica in Finanza e Risk Management presso l'Università di Parma (votazione 110 e lode).

## *Posizione accademica*

**Dall'1/2/2024:** Professore Ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari presso il Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, Università di Parma.

**Dal 2024:** Presidente della Laurea Magistrale in Finanza e Risk Management, Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, Università di Parma.

**2021 - 2024:** Direttrice scientifica del Laboratorio in Diritto dei Mercati e delle Nuove Tecnologie (DiMeTech Lab), Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, Università di Parma.

**1/1/2020 – 31/1/2024:** Professore Associato di Economia degli Intermediari Finanziari presso il Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, Università di Parma.

**Dal 2020:** Membro del Centro Internazionale di Studi sulla Cooperazione (CISC), Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, Università di Parma.

**Dal 2018:** Membro del Consiglio di Amministrazione di CINEAS (Consorzio interuniversitario per l'ingegneria nelle assicurazioni), Politecnico di Milano.

**Dal 2017:** Membro del Collegio dei Docenti del Dottorato in Economia e Management dell'Innovazione e della Sostenibilità.

**2015 - 2019:** Ricercatore di Economia degli Intermediari Finanziari presso il Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, Università di Parma.

**2013-2015:** Assegnista di ricerca di Economia degli Intermediari Finanziari presso il Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, Università di Parma.

**2012 - 2016:** Assistant Professor SDA Bocconi School of Management nell'Area Intermediazione Finanziaria e Assicurazioni e Professore a contratto di Economia dei Mercati e degli Intermediari Finanziari presso il Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, Università di Parma.

#### *Attività didattica universitaria*

Attività didattica svolta, dall'a.a. 2013/2014 all'a.a. 2024/2025, presso il Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali dell'Università di Parma nei corsi di laurea triennale e magistrale, in qualità di Titolare degli insegnamenti di: Corporate Finance and Valuation (laurea magistrale in Finanza e Risk Management), Governance e Gestione del Rischio (laurea magistrale in Finanza e Risk Management), Mercati Finanziari Internazionali e Istituzioni (laurea magistrale in Food Quality), Corporate Banking and Finance (laurea triennale in Economia e Finanza), Gestione delle Banche (laurea triennale in Economia e Finanza), Finanza Personale (lauree triennali dell'Ateneo di Parma).

#### *Altre attività accademiche*

**- Dal 2023:** Membro del progetto PRIN "A European study on ESG-literacy, financial advisory and investors' perception of sustainability", coordinato da Università Cattolica del Sacro Cuore, Bando 2022 prot. 2022C43LYC, finanziato da MIUR e dall'Unione Europea – NextGenerationEU.

- **Dal 2023**: Associate Editor della Rivista "Qualitative Research in Financial Markets".

**- Dal 2022:** Membro del progetto PNRR "Ecosystem for Sustainable Transition in Emilia-Romagna (Ecosister)", finanziato dall'Unione Europea - NextGenerationEU – Piano Nazionale Ripresa e Resilienza (PNRR) - Missione 4 Componente 2 Investimento 1.5 – Avviso N. 3277 del 30/12/2021 del Ministero dell'Università e della Ricerca.

**- Agosto 2015 - Febbraio 2016**: membro del gruppo di ricerca del progetto europeo, finanziato dall'istituto servizi finanziari della Commissione Europea, "Study on the remuneration provisions applicable to credit institutions and investment firms", coordinato dall'istituto tedesco "Institute for Financial Services (iff)".

- Ad hoc Referee per le Riviste *Journal of Management and Governance*, *Journal of Business Ethics*, Bancaria, *Journal of Finance & Economics*, *Journal of Risk and Insurance*, *Journal of Banking and Finance*, *European Financial Management, Finance Research Letter, International*  *Review of Financial Analysis, Business Strategy and the Environment, Journal of Financial Stability, International Financial Markets, Institutions & Money, Small Business Economics*.

- Relatrice e discussant a numerosi convegni nazionali ed internazionali in tema di Banking and Finance.

#### *Attività professionale*

#### *Attività di Consulenza*

Dal 2012 ad oggi ho svolto attività di consulenza, sia freelance che attraverso Crisci & Partners – Shareholder and Board Consulting e SDA Bocconi – School of Management in tema di finanza d'impresa, risk management, corporate governance e sostenibilità aziendale.

Tra le varie iniziative svolte in ambito consulenziale si elencano:

- predisposizione ed implementazione di un modello di valutazione del rischio reputazionale per un primario intermediario bancario;
- attività di supporto all'autovalutazione di consigli di amministrazione di primarie società quotate finanziarie e non finanziarie;
- consulenza nella predisposizione, per primarie società quotate finanziarie e non finanziarie, di regolamenti di consigli di organi di gestione, comitati consiliari e organi di controllo;
- consulenza, per primarie società quotate finanziarie e non finanziarie, in tema di composizione quali-quantitativa ottimale di organi di gestione e controllo;
- consulenza in tema di piani di incentivazione manageriale comprensivi della componente ESG per società quotate non finanziarie;
- consulenza e valutazione di piani di incentivazione manageriale di intermediari finanziari;
- consulenza per primari intermediari finanziari quotati di sistemi di amministrazione e controllo alternativi al modello tradizionale (modelli monistico e dualistico);
- progettazione di piani di on-boarding e induction per consiglieri di amministrazione di primarie società quotate finanziarie e non finanziarie e intermediari finanziari non quotati.

**2017 - 2022**: Crisci & Partners – Shareholder and Board Consulting, Partner.

**2015 - 2016**: Crisci & Partners – Shareholder and Board Consulting, Consulente.

#### *Attività di Formazione*

Dal 2008 ad oggi ho collaborato a progetti formativi presso primari intermediari finanziari ed assicurativi in tema di corporate banking, trade and export finance, corporate restructuring, corporate governance, sostenibilità e finanza sostenibile, assicurazioni e previdenza, consulenza finanziaria.

L'attività formativa è stata e viene svolta sia in qualità di freelance che attraverso le seguenti scuole di formazione: SDA Bocconi School of Management (Faculty Member dell'Area Intermediazione Finanziaria e Assicurazioni nel periodo 2012-2016), Cedacri SpA, Prometeia SpA, Scuola di Alta Formazione (SAF) Emilia-Romagna, Università Cattolica del Sacro Cuore.

#### *Attività di Dottore Commercialista e Revisore legale*

Abilitazione all'esercizio della professione di Dottore Commercialista e Revisore Legale nel 2008. Iscritta all'Albo dei Dottori Commercialisti Ordine di Parma – sezione A dal 26/1/2010 al 18/1/2016 e nell'Elenco Speciale dei Dottori Commercialisti Ordine di Parma dal 18/1/2016 al 17/12/2020. Revisore Legale iscritto al n. 153749 (ex D.M. del 9/12/2008 pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n.101 del 30/12/2008). Iscrizione nella sezione A dal 23/9/2013 all'1/07/2019 e nella sezione B dall'1/7/2019 ad oggi.

**2011 - 2015:** Membro del Collegio Sindacale e Revisore Unico di società di capitali non finanziarie. **2009 - 2011**: Dottore Commercialista presso lo Studio Broglia & Associati, Parma.

Consulenza finanzia alle imprese mediante la redazione di piani di risanamento aziendali, piani di ristrutturazione del debito, business plan. Assistenza alle aziende nelle richieste di finanziamento presso intermediari bancari e non bancari. Consulenza per iniziative di project financing.

**2008 - 2009:** Dottore Commercialista presso lo Studio Pagliettini Dott.ssa Ornella, Parma.

Consulenza contabile e fiscale, assistenza alle imprese nelle richieste di finanziamento presso intermediari bancari e non bancari.

#### *Pubblicazioni*

- L'attività di ricerca è sviluppata lungo i seguenti principali filoni:
- a) Corporate governance e sostenibilità;
- b) Operational e reputational risk negli intermediari finanziari;
- c) Corporate banking;
- d) Politica monetaria ed effetti sugli intermediari finanziari;
- e) Financial and insurance literacy.
	- 1. Regalli M., Soana M.G., Tagliavini G. (2005), I fondi etici: caratteristiche, spazi di mercato, ritorni finanziari, in Signori S., Rusconi G., Dorigatti M. (a cura di) Etica e Finanza, Franco Angeli, pp. 177-200.
	- 2. Carretta A., Farina V., Fiordelisi F., Martelli D., Schwizer P., Soana M.G. (2008), Corporate governance e performance delle società quotate: il ruolo delle notizie diffuse dai media, *Banca, Impresa e Società*, n.3, pp. 359-388.
	- 3. Soana M.G., Stefanelli V. (2009), La diffusione del modello dualistico in Italia. Analisi dei dati, in Il modello dualistico. Dalla norma all'attuazione (a cura di Casiraghi R., Negri Clementi G., Schwizer P.), Il Sole 24 Ore, Milano, pp. 67-76.
	- 4. Soana M.G., Stefanelli V. (2009), Il modello dualistico nelle società italiane non bancarie quotate, in Il modello dualistico. Dalla norma all'attuazione (a cura di Casiraghi R., Negri Clementi G., Schwizer P.), Il Sole 24 Ore, Milano, pp. 131-157.
	- 5. Soana M.G., Schwizer P., Maucci G., Ruspantini D. (2010), Rischio reputazionale e perdite operative. Un'analisi empirica sulle banche quotate, *Bancaria* (sezione referata Forum), n. 11, pp. 27- 48.
	- 6. Soana M.G. (2011), Corporate social responsibility and financial performance: evidence from the financial sector, *Corporate Ownership and Control* 8(2), pp. 27-36.
	- 7. Soana M.G., Regalli M., Ielasi F. (2011), Misurare la corporate governance: esigenze e soluzioni a confronto, *Bancaria* (sezione referata Forum), n. 3, pp. 20-38.
	- 8. Soana M.G., Regalli M., Munari L., Ronchini B. (2011), La reputazione delle banche dalla prospettiva della clientela retail. I risultati di un'indagine, *Bancaria* (sezione referata Forum), n. 7-8, pp. 24-48.
	- 9. Soana M.G. (2011), The relationship between corporate social performance and corporate financial performance in the banking sector, *Journal of Business Ethics* 104, pp.133-148.
	- 10. Soana M.G., Schwizer P. (2011), Il valore della reputazione negli intermediari finanziari, XVI Rapporto sul Sistema Finanziario "L'Europa e oltre. Banche e imprese nella nuova globalizzazione", Edibank, Roma, pp. 357-379.
	- 11. Soana M.G., Regalli M. (2012), Corporate governance quality and cost of equity in financial companies, *International Journal of Business Administration* 3(2), pp. 2-16.
- 12. Soana M.G., Verga G. (2012), Supply and demand in the European credit market during the recent crisis, *Applied Financial Economics* 22(6), pp. 1355-1366.
- 13. Soana M.G. (2012), Reputazione e rischio reputazionale nelle banche, monografia referata, EIF-e.Book, Venezia.
- 14. Soana M.G., Cucinelli D., Schwizer P. (2012), I vantaggi della Board diversity: un'analisi empirica sul mercato italiano, *Bancaria* (sezione referata Forum), n.3, pp. 24-36.
- 15. Soana M.G., Schwizer P. (2012), The relationship between corporate reputation and risk in financial intermediaries, in Carretta A., Mattarocci G., (a cura di) "Financial systems in troubled waters. Information, strategies and governance to enhance performances in risky times", Routledge, London, pp. 325-342.
- 16. Soana M.G., Schwizer P., Sutter-Rudisser M.F. (2012), I consiglieri irrazionali: la behavioral corporate governance può spiegare la crisi?, XVII Rapporto sul Sistema Finanziario "La banca commerciale territoriale nella crisi dei mercati", Bracchi G., Masciandaro D. (a cura di), Edibank, Roma, pp. 121-136.
- 17. Soana M.G., Regalli M. (2013), Underpricing of banks in intermediary-oriented marketplaces: a test of Baron's model on the Italian market, *Academy of Banking Studies Journal* 12(1), pp. 15-30.
- 18. Soana M.G., Schwizer P., Fiordelisi F. (2013), The determinants of reputational risk in the banking sector, *Journal of Banking and Finance* 37, pp. 1359-1371.
- 19. Soana M.G., Verga G., Monticini A. (2013), La politica monetaria nell'Eurozona e negli USA, Osservatorio Monetario 1/2013, pp. 11-26.
- 20. Soana M.G., Verga G. (2013), La politica monetaria della BCE e della FED, Osservatorio Monetario 2/2013, pp. 20-38.
- 21. Soana M.G., Schwizer P., Fiordelisi F. (2014), Reputational Losses and Operational Risk in Banking, *European Journal of Finance* 20(2), pp. 105-124.
- 22. Soana M.G., Verga G., Vaciago G., Hlebik S. (2014), La domanda di credito in Italia ed il processo di concentrazione bancaria, Osservatorio Monetario 1/2014, pp. 11-28.
- 23. Soana M.G., Verga G., Regalli M. (2014), Bank credit lending to small and medium enterprises: was there a credit crunch in Italy?, in Reshaping commercial banking in Italy: new challenges from lending to governance, Bracchi G., Masciandaro D. (a cura di), Edibank, Roma, pp. 67-82.
- 24. Soana M.G., Boscia V., Lentati A. (2015), I mercati europei delle passività delle imprese non quotate, *Bancaria* n.3, pag. 61-79.
- 25. Soana M.G., Verga G. (2015), La politica monetaria in Europa e negli Stati Uniti, Osservatorio Monetario 1/2015, pag. 15-34.
- 26. Soana M.G., Schwizer P., Carretta A. (2015), Can high quality independent directors reduce CEO overconfidence?, in European Banking 3.0, Bracchi G., Masciandaro D. (a cura di), Edibank, pp. 139-155.
- 27. Soana M.G., Caselli S., Gandolfi G. (2016), The impact of sovereign rating news on European banks, *European Financial Management* 22(1), pp. 142-167.
- 28. Soana M.G. (2016), Il rischio reputazionale è misurabile? Alcune proposte in un'ottica manageriale, *Economia & Management* 1(2016), pp. 81-91.
- 29. Soana M.G. (2016), I derivati azionari, creditizi e sui rischi puri, in Economia del Marcato Mobiliare, Tagliavini G., Valletta M., Nadotti L., Banfi A. (a cura di) Isedi, pp. 449-488.
- 30. Soana M.G., Crisci G. (2016), L'autovalutazione del Consiglio di Amministrazione: tendenze e prospettive, *Rivista dei Dottori Commercialisti* 2/2016, pp. 273-288.
- 31. Soana M.G. (2016), Reputational Risk, in Doing Banking in Italy: Governance, Risk, Accounting and Auditing issues, Carretta A., Sargiacomo M. (a cura di), McGrawHill, pp. 111-130.
- 32. Soana M.G., Gandolfi G., Cucinelli D. (2016), Customer and advisor financial decisions: the theory of planned behavior perspective, *International Journal of Business and Social Science* 7(12), pp. 80-92.
- 33. Soana M.G., Regalli M. (2017), La valutazione delle imprese: l'approccio finanziario e le altre metodologie, in Corporate & Investment Banking, Monferrà S., Cotugno M., Mazzù S. (a cura di), FrancoAngeli, Milano, pp. 80-115.
- 34. Soana M.G., Regalli M., Barone F. (2017), Le crisi d'impresa: segnali e interventi normativi, in Corporate & Investment Banking, Monferrà S., Cotugno M., Mazzù S. (a cura di), FrancoAngeli, Milano, pp. 475-545.
- 35. Soana M.G., Gandolfi G., Cucinelli D. (2017), La Teoria del comportamento pianificato e le scelte finanziarie degli investitori italiani, *Bancaria* (sezione referata Forum), n.2, pp. 14-31.
- 36. Soana M.G., Gandolfi G., Verga G. (2017), A disequilibrium model for estimating credit rationing in private small and medium enterprises: the role of size and ownership concentration, *International Journal of Business and Social Science* 8(1), pp. 18-33.
- 37. Soana M.G., Regalli M., Testi E. (2017), Il rating sovrano: un confronto fra agenzie, *Bancaria* (sezione referata Forum), n.10, pp. 12-29.
- 38. Soana M.G., Crisci G. (2017), Duties and responsibilities of the nominating committee, *Corporate Ownership & Control* 15(1), pp. 246-252.
- 39. Soana M.G., Crisci G. (2017), Board evaluation process in Italy: how far is it from the UK standard?, *Corporate Board: Role, Duties & Composition* 13(3), pp. 6-18.
- 40. Soana M.G., Gabbi G., Pianorsi M. (2017), The impact of risk culture on bank reputation, in Risk Culture in Banking, Carretta A., Fiordelisi F., Schwizer P. (a cura di), Palgrave Macmillan Studies in Banking and Financial Institution, pp. 177-194.
- 41. Soana M.G., Arcuri M.C., Galdolfi G., Regalli M. (2018), Underpricing and long-term performance of IPOs: evidence from European intermediary-oriented markets, *Economics, Management, and Financial Markets* 13(3), pp. 11-36.
- 42. Soana M.G., Ronchini B. (2018), Il corporate banking: l'approccio bancario, in Analisi Finanziaria, Soana M.G., Regalli M., Tagliavini G. (a cura di), McGraw-Hill Education, Milano, pp. 1-29.
- 43. Soana M.G., Schwizer P. (2018), Gli indicatori ESG e l'analisi di sostenibilità, in Analisi Finanziaria, Soana M.G., Regalli M., Tagliavini G. (a cura di), McGraw-Hill Education, Milano, pp. 455-484.
- 44. Soana M.G., Cosma S., Venturelli A. (2018), Does the market reward integrated report quality?, *African Journal of Business Management* 12(4), pp. 78-91.
- 45. Soana M.G., Regalli M., Tagliavini G. (a cura di) (2018), Analisi Finanziaria, McGraw-Hill Education, Milano.
- 46. Soana M.G., Ferri G. (2019), Remuneration provisions, internal governance and risk taking in small cooperative banks, *International Journal of Business and Social Science* 10(9), pp. 21-34.
- 47. Soana M.G., Verga G., Volpi M. (2020), Did index trader and swap dealer activity produce a bubble in the agricultural commodity market?, *African Journal of Business Management* 14(1), pp. 9-24.
- 48. Soana M.G., Cucinelli D., Schwizer P., Farina V. (2020), Better the devil you know: the effect of Brexit political uncertainty on European financial markets, *International Journal of Business and Management* 15(6), pp. 62-83.
- 49. Soana M.G., Cucinelli D., Previtali D., Carlini F. (2020), Don't talk too bad! Stock market reaction to bank corporate governance news, *Journal of Banking and Finance* 121, 105962.
- 50. Soana M.G., Cucinelli D., Schwizer P. (2021), Brexit and the banking sector: the stock market reaction of UK and European banks, *International Journal of Business and Management* 16(4), 27-47.
- 51. Soana M.G., Cucinelli D., Lippi A. (2021), Per aspera ad astra: the big challenge of consumers' insurance literacy, *International Journal of Consumer Studies* 45, 1357-1372.
- 52. Soana M.G., Barbieri L., Lippi A., Rossi S. (2021), The effect of multiple large shareholders on banks' profitability and risk, *Sustainability* 13(4), pp. 2-15.
- 53. Soana M.G. (2022), Il supporto all'internazionalizzazione, in Strumenti finanziari e creditizie (a cura di Tagliavini, Poletti, Ronchini), edizione 4, McGraw Hill Education.
- 54. Soana M.G., Lippi A., Rossi S. (2022), Do financial markets price UEFA Champions League competition events?, *EuroMed Journal of Business*, Doi 10.1108/EMJB-09-2021- 0134.
- 55. Soana M.G., Lippi A., Rossi S. (2022), Status quo bias and risk tolerance in asset allocation decision-making, *Journal of Neuroscience, Psychology, and Economics* 15(4), 195-209.
- 56. Soana M.G., Baiardi, D. (2023), Regional environmental and energy policies: are they effective for the sustainable transition of listed companies?, *Regional Studies* 57(5), 961- 975.
- 57. Soana M.G., Cucinelli, D. (2023), Systemic risk in non-financial companies: Does governance matter?, *International Review of Financial Analysis* 87, 102601.
- 58. Cucinelli, D., Soana, M.G. (2023), Are financially illiterate individuals all the same? A study on incorrect and "do not know" answers to financial knowledge questions, *International Journal of Bank Marketing* 41(4), pp. 697-726.
- 59. Soana M.G., Cucinelli, D. (2023), Investor preferences, financial literacy and intermediary choice towards sustainability, *Research in International Business and Finance* 66, 102027.
- 60. Bongini, P., Cucinelli, D., Soana, M.G. (2023), Insurance holdings: Does individual insurance literacy matter?, *Finance Research Letter* 58, Part C, 104511.
- 61. Soana M.G. (2024), Environmental strategies, environmental performance, and board sustainability committees: are financial and non-financial companies different?, *Research in International Business and Finance* 69, 102208.
- 62. Cucinelli, D., Ronchini, B., Soana, M.G. (2024). Advisors for micro-entrepreneurs: is one as good as another in accessing alternative finance? *Small Business Economics*.
- 63. Soana, M.G. (2024). Does ESG contracting align or compete with stakeholder interests? *Journal of International Financial Markets, Institutions and Money* 96, 102058.
- 64. Soana, M.G., Allodi, E. (2025). Circular economy outcomes in banks: the role of environmental strategy, women and the sustainability committee. *Business strategy and the environment.*

Viadana, 14 Aprile 2025

Maria Gaia Soana (Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005)

*Il sottoscritto autorizza al trattamento dei dati personali ai sensi del Decreto Legislativo 30 giugno 2003, n.196.*

*Ai sensi degli articoli 46 e 47 del D.P.R. 445/2000, dichiaro che tutto quanto dichiarato nel presente CV corrisponde a verità.*

Spett.le Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| La<br>sottoscritta                                                                                                                            | Maria Gaia Soana   |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| nata<br>a                                                                                                                                     | Casalmaggiore (CR) |
| il                                                                                                                                            | 29/08/1982         |
| residente<br>in                                                                                                                               | Viadana (MN)       |
| codice<br>fiscale                                                                                                                             | SNOMRG82M69B898U   |
| titolare,<br>in<br>via<br>diretta<br>o<br>indiretta,<br>di<br>una<br>partecipazione<br>al capitale sociale<br>di Banca Sistema S.p.A. pari al | -                  |

preso atto che:

- − è stata convocata l'Assemblea degli azionisti (di seguito, l'"**Assemblea**") di BANCA SISTEMA S.p.A. (di seguito, la "**Banca**") - parte ordinaria - per il giorno 30 aprile 2025 alle ore 10.00, in unica convocazione, per discutere e deliberare su "Nomina di n. 4 Amministratori. Deliberazioni inerenti e conseguenti";
- − il socio Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intende sottoporre alla richiamata Assemblea la candidatura della sottoscritta alla carica di Amministratore della Società;

#### **DICHIARA**

di accettare irrevocabilmente la propria candidatura e l'eventuale nomina ad Amministratore della Banca con decorrenza dal momento della nomina stessa.

Assumendo la piena responsabilità delle proprie dichiarazioni, la sottoscritta:

- − viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti e criteri degli Amministratori dei Consigli di Amministrazione delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito "Decreto MEF"),
- − viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti e criteri degli Amministratori dei Consigli di Amministrazione delle società quotate e, in particolare, le disposizioni recate dal Decreto Legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria) e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Società Quotate,
- − viste le disposizioni legislative in materia di nomina e revoca degli

Amministratori nei Consigli di Amministrazione delle società di capitale, ai sensi dell'art. 2383 del codice civile,

− visti altresì l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonché le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche

#### **ATTESTA**

- − l'inesistenza di cause di ineleggibilità, di decadenza e di incompatibilità previste dalla legge;
- − l'inesistenza di cause di interdizione dall'ufficio di Amministratore adottate in uno Stato membro dell'Unione Europea;
- − di possedere i prescritti requisiti di professionalità, onorabilità e di ogni ulteriore requisito prescritto dalla normativa vigente e dallo Statuto sociale per l'assunzione della carica di Amministratore in una banca con azioni ammesse alla negoziazione in mercati regolamentati, secondo quanto più dettagliatamente attestato nella dichiarazione prevista a tal fine dalla predetta normativa;

#### **DICHIARA**

- − di essere in possesso dei requisiti per essere qualificata come Amministratore Indipendente ai sensi de
	- a) l'art. 13 del Decreto MEF,
	- b) l'art. 147-ter, comma 4, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 e s.m.i., nonché ai sensi dell'art. 2, raccomandazione n. 7, del Codice di Corporate Governance approvato dal Comitato per la Corporate Governance nel gennaio 2020 e adottato dalla Società, secondo quanto più dettagliatamente attestato nella sopra indicata dichiarazione.

Sarà cura della sottoscritta comunicare tempestivamente alla Banca ogni successivo atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione e produrre, ove richiesto, la documentazione comprovante la veridicità dei dati dichiarati.

La sottoscritta autorizza la Banca alla pubblicazione dei dati e delle informazioni contenute nel *curriculum vitae* e la raccolta e il trattamento dei dati personali nell'ambito e per le finalità del procedimento di nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione della Banca.

Luogo e data Viadana, 14/4/2025

La dichiarante

Maria Gaia Soana

(Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005)

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Viadana, 14/4/2025

La dichiarante

Maria Gaia Soana

(Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005)

La sottoscritta MARIA GAIA SOANA, nata a CASALMAGGIORE (CR), il 29/08/1982, residente in OMISSIS codice fiscale SNOMRG82M69B898U, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla nomina quale AMMINISTRATORE di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "**Banca**"), viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche delle società quotate ed, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del d.lgs. 1° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. (di seguito, il "**TUB**") e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, il "**Decreto**"), dal Decreto Legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito, il "**TUF**") e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Società Quotate; visti altresì l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo, nonché le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche,

#### **DICHIARA**

#### **(A) REQUISITI DI PROFESSIONALITÀ E CRITERI DI COMPETENZA**

- 1. **Quanto ai requisiti di professionalità**, di aver maturato, nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione della carica, un'esperienza complessiva di almeno un triennio[1](#page-122-0) attraverso l'esercizio di [2](#page-122-1) attività di insegnamento universitario, in qualità di docente seconda fascia (dall'1/1/2020 al 31/1/2024) e di prima fascia (dall'1/2/2024 ad oggi) in Economia degli intermediari finanziari (settore scientifico disciplinare ECON-09/B), presso l'Università di Parma, Dipartimento di Scienze Economiche e Aziendali, dal 31/12/2019 ad oggi.
- 2. **quanto ai criteri di competenza**, di essere idonea all'assunzione dell'incarico

<span id="page-122-0"></span><sup>1</sup> **Quinquennio** nel caso di candidati alla carica di Presidente del Consiglio di Amministrazione o Amministratore Delegato o di Direttore Generale. **Triennio** nel caso di candidati al ruolo di Amministratore non esecutivo.

<span id="page-122-1"></span><sup>2</sup> Ai sensi dell'art. 7 del Decreto, "*1. Gli esponenti con incarichi esecutivi sono scelti fra persone che abbiano esercitato, per almeno tre anni, anche alternativamente: a) attività di amministrazione o di controllo o compiti direttivi nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo; b) attività di amministrazione o di controllo o compiti direttivi presso società quotate o aventi una dimensione e complessità maggiore o assimilabile (in termini di fatturato, natura e complessità dell'organizzazione o dell'attività svolta) a quella della banca presso la quale l'incarico deve essere ricoperto. 2. Gli esponenti con incarichi non esecutivi sono scelti tra persone che soddisfano i requisiti di cui al comma 1 o che abbiano esercitato, per almeno tre anni, anche alternativamente: a) attività professionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare, assicurativo o comunque funzionali all'attività della banca; l'attività professionale deve connotarsi per adeguati livelli di complessità anche con riferimento ai destinatari dei servizi prestati e deve essere svolta in via continuativa e rilevante nei settori sopra richiamati; b) attività d'insegnamento universitario, quali docente di prima o seconda fascia, in materie giuridiche o economiche o in altre materie comunque funzionali all'attività del settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo; c) funzioni direttive, dirigenziali o di vertice, comunque denominate, presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni aventi attinenza con il settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo e a condizione che l'ente presso cui l'esponente svolgeva tali funzioni abbia una dimensione e complessità comparabile con quella della banca presso la quale l'incarico deve essere ricoperto. 3. Il presidente del consiglio di amministrazione è un esponente non esecutivo che ha maturato un'esperienza complessiva di almeno due anni in più rispetto ai requisiti previsti nei commi 1 o 2. 4. L'amministratore delegato e il direttore generale sono scelti tra persone in possesso di una specifica esperienza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare o assicurativa, maturata attraverso attività di amministrazione o di controllo o compiti direttivi per un periodo non inferiore a cinque anni nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo, oppure in società quotate o aventi una dimensione e complessità maggiore o assimilabile (in termini di fatturato, natura e complessità dell'organizzazione o dell'attività svolta) a quella della banca presso la quale l'incarico deve essere ricoperto. Analoghi requisiti sono richiesti per gli incarichi che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti a quella di direttore generale. 5. Ai fini della sussistenza dei requisiti di cui ai commi precedenti, si tiene conto dell'esperienza maturata nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione dell'incarico; esperienze maturate contestualmente in più funzioni si conteggiano per il solo periodo di tempo in cui sono state svolte, senza cumularle*".

essendo in possesso di adeguata competenza (in relazione ai compiti inerenti alla carica e alla luce delle caratteristiche dimensionali ed operative della Banca) per aver acquisito conoscenze teoriche, nonché per aver maturato esperienza pratica in più di uno dei seguenti ambiti[3](#page-123-0) :

| AREE DI CONOSCENZA                                |  | NO |
|---------------------------------------------------|--|----|
| Business Bancario                                 |  |    |
| Dinamiche del sistema economico – finanziario     |  |    |
| Regolamentazione in ambito bancario e finanziario |  |    |
| Indirizzi e programmazione strategica             |  |    |
| Metodologia di gestione e controllo dei rischi    |  |    |

| AREE DI SPECIALIZZAZIONE  |                                                                                                                                     | SI | NO |
|---------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----|----|
| Governo<br>e<br>controllo | Corporate Governance                                                                                                                | X  |    |
|                           | Sistema dei controlli interni                                                                                                       |    | X  |
|                           | Risk Management                                                                                                                     | X  |    |
|                           | Normativa di riferimento                                                                                                            | X  |    |
|                           | ESG                                                                                                                                 | X  |    |
|                           | Antiriciclaggio                                                                                                                     |    | X  |
| Business                  | Crediti nelle diverse forme tecniche                                                                                                | X  |    |
|                           | Servizi bancari                                                                                                                     | X  |    |
|                           | Conoscenza dei mercati di riferimento della Banca<br>anche a livello internazionale.                                                | X  |    |
| Supporto                  | Contabilità, amministrazione e fiscale                                                                                              |    | X  |
|                           | Organizzazione e risorse umane                                                                                                      | X  |    |
|                           | Operations,<br>Digital<br>Innovation<br>e<br>Information<br>Technology, inclusi i profili relativi<br>a Fintech e<br>Cybersecurity. |    | X  |

#### **(B) REQUISITI DI ONORABILITÀ**

- 1. di *non* trovarsi in stato di interdizione legale ovvero di un'altra delle situazioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'art. 2382 del codice civile [4](#page-123-1) ;
- 2. di *non* essere stato condannato con sentenza definitiva:
	- a) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria

<span id="page-123-0"></span><sup>3</sup> Ai sensi dell'art. 10, comma 4, del Decreto "*La valutazione prevista dal presente articolo può essere omessa per gli esponenti in possesso dei requisiti di professionalità previsti dagli articoli 7 […] quando essi sono maturati per una durata almeno pari a quella prevista nell'allegato al presente decreto*".

<span id="page-123-1"></span><sup>4</sup> Ai sensi dell'art. 2382 del codice civile "*non può essere nominato amministratore, e se nominato decade dal suo ufficio, l'interdetto, l'inabilitato, il fallito, o chi è stato condannato ad una pena che importa l'interdizione, anche temporanea, dai pubblici uffici o l'incapacità ad esercitare uffici direttivi"*.

e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli artt. 270-*bis*, 270-*ter*, 270-*quater*, 270-*quater.1*, 270-*quinquies*, 270-*quinquies*.1, 270-*quinquies*.2, 270-*sexies*, 416, 416-*bis*, 416-*ter*, 418, e 640 del codice penale;

- b) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
- c) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo,
- 3. di *non* essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11, e successive modificazioni ed integrazioni
- 4. di *non* trovarsi, all'atto dell'assunzione dell'incarico, in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone giuridiche e delle imprese, ovvero di interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-*ter*, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-*bis*, commi 3 e 3-*bis*, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e s.m.i. (di seguito, il "**TUF**"), o in una delle situazioni di cui all'articolo 187-*quater* del TUF
- 5. di *non* essere stato condannato con sentenza definitiva su richiesta delle parti, ovvero a seguito di giudizio abbreviato, a una delle pene previste:
	- o dal precedente punto 2, lettera a), salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
	- o dal precedente punto 2, lettere b) e c), nella durata in essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale,
- 6. di *non* aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità.

#### **(C) CRITERI DI CORRETTEZZA**

- 1. di *non* aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-*bis*, 270-*ter*, 270-*quater*, 270-*quater*.*1*, 270-*quinquies*, 270 *quinquies.1*, 270-*quinquies*.*2*, 270- *sexies*, 416, 416-*bis*, 416-*ter*, 418, 640 del codice penale
- 2. di *non* aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti

ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a delitti diversi da quelli di cui al punto 1.; applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'Autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11

- 3. di *non* aver riportato sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile
- 4. di *non* aver riportato sanzioni amministrative per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e di strumenti di pagamento
- 5. di *non* essere sottoposto e di *non* essere stato sottoposto a provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di Vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione disposti ai sensi degli articoli 53-*bis*, comma 1, lettera e), 67-*ter*, comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-*bis*), 114- *quinquies*, comma 3, lettera d-*bis*), 114-*quaterdecies*, comma 3, lettera d-*bis*), del TUB, e degli articoli 7, comma 2-*bis*, e 12, comma 5-*ter*, del TUF
- 6. di *non* ricoprire o di *non* aver ricoperto incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del D.lgs. n. 231/2001
- 7. di *non* ricoprire o di *non* aver ricoperto incarichi in imprese che siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa, rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo, revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'articolo 113-*ter* del TUB, cancellazione ai sensi dell'articolo 112-*bis*, comma 4, lettera b), del TUB o a procedure equiparate
- 8. di *non* essere soggetto e di *non* essere stato soggetto a sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali irrogate dalle Autorità competenti sugli ordini professionali medesimi; ovvero a misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo; ovvero a misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed elenchi
- 9. di *non* essere stato oggetto di valutazione negativa da parte di un'Autorità amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e di servizi di pagamento
- 10. di *non* avere indagini e procedimenti penali in corso relativi ai reati di cui ai punti 1. e 2.
- 11. che *non* vi sono informazioni negative[5](#page-125-0) relative alla sottoscritta contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB;
- 12. di *non* aver riportato in Stati esteri, né di essere attualmente sottoposto in alcuno

<span id="page-125-0"></span><sup>5</sup> Per informazioni negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando non agisce in qualità di consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.

Stato estero a, provvedimenti e/o misure per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei criteri di correttezza

#### **(D) INDIPENDENZA**

- 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti, in attuazione dell'art. 13 del Decreto, e in particolare di *non*:
- a) essere coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli esponenti con incarichi esecutivi della Banca; 2) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca; 3) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) che seguono;
- b) essere un partecipante nella Banca;
- c) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione o di esponente con incarichi esecutivi, oppure avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione nonché di direzione presso un partecipante nella Banca o società da questa controllate;
- d) avere ricoperto negli ultimi due anni l'incarico di esponente con incarichi esecutivi nella Banca;
- e) ricoprire l'incarico di consigliere indipendente in un'altra banca del medesimo gruppo bancario, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;
- f) avere ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione della Banca, nonché di direzione presso la Banca;
- g) essere esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un Consigliere con incarichi esecutivi della Banca ricopre l'incarico di Consigliere di Amministrazione o di gestione;
- h) intrattenere, direttamente, indirettamente, o avere intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;
- i) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:
	- membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;
	- assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o

presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della Banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza.

- 2. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione dell'art. 148, comma 3, richiamato dall'art. 147-ter del TUF, e in particolare di *non* essere:
	- a) fra coloro che si trovano nelle condizioni previste dall'[articolo 2382 del codice](https://www.normattiva.it/uri-res/N2Ls?urn:nir:stato:codice.civile:1942-03-16;262~art2382) [civile](https://www.normattiva.it/uri-res/N2Ls?urn:nir:stato:codice.civile:1942-03-16;262~art2382);
	- b) il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori della società, gli amministratori, il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
	- c) fra coloro che sono legati alla società od alle società da questa controllate od alle società che la controllano od a quelle sottoposte a comune controllo ovvero agli amministratori della società e ai soggetti di cui alla lettera b) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale o professionale che ne compromettano l'indipendenza.
- 3. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione della Raccomandazione n. 7 del Codice di Corporate Governance, e in particolare di *non*:
	- a) essere un azionista significativo della società;
	- b) essere, o essere stato nei precedenti tre esercizi, un amministratore esecutivo o un dipendente: - della società, di una società da essa controllata avente rilevanza strategica o di una società sottoposta a comune controllo; - di un azionista significativo della società;
	- c) direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia amministratore esecutivo, o in quanto partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), avere, o avere avuto nei tre esercizi precedenti, una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale: - con la società o le società da essa controllate, o con i relativi amministratori esecutivi o il top management; - con un soggetto che, anche insieme ad altri attraverso un patto parasociale, controlla la società; o, se il controllante è una società o ente, con i relativi amministratori esecutivi o il top management;
	- d) ricevere, o aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, da parte della società, di una sua controllata o della società controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva rispetto al compenso fisso per la carica e a quello previsto per la partecipazione ai comitati raccomandati dal Codice o previsti dalla normativa vigente;
	- e) essere stato amministratore della società per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;
	- f) rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della società abbia un incarico di amministratore;
- g) essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della società;
- h) essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti.

## **(E) LIMITI AL CUMULO DEGLI INCARICHI**

1. di *non* superare i limiti di cumulo d'incarichi ai sensi degli artt. 17, 18 e 19 del Decreto, tenuto conto dei seguenti incarichi già allo stato ricoperti:

| Carica                                                                                        | Società<br>o altro ente                                                                                  | Natura Incarico<br>(esecutivo / non<br>esecutivo) |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------|
| Membro del Consiglio<br>di Amministrazione<br>(in rappresentanza<br>dell'Università di Parma) | CONSORZIO UNIVERSITARIO<br>PER L'INGEGNERIA NELLE<br>ASSICURAZIONI (CINEAS),<br>ente senza fini di lucro | Non esecutivo                                     |

- **(F) DICHIARAZIONE** *EX* **ART. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con Legge 22 dicembre 2011, n. 214)**
	- 1. di essere titolare alla data odierna delle seguenti cariche in organi gestionali, di sorveglianza e di controllo:

| Carica                                                                                              | Società<br>o altro ente                                                                                        | Significatività<br>della società6<br>(Si/No) | Tipologia di attività svolta<br>dalla società o dall'ente                                                                                                                                           |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Membro del<br>Consiglio di<br>Amministrazione<br>(in rappresentanza<br>dell'Università di<br>Parma) | CONSORZIO<br>UNIVERSITARIO PER<br>L'INGEGNERIA NELLE<br>ASSICURAZIONI<br>(CINEAS), ente senza<br>fini di lucro | NO                                           | Il Consorzio si occupa di contribuire<br>a diffondere la cultura del rischio sia<br>attraverso master e corsi sui temi<br>del risk e del claims management<br>sia attraverso attività istituzionali |

- 2. di non essere funzionario di vertice di alcuna impresa;
- 3. di *non* essere, quindi, alla data odierna, titolare di cariche incompatibili con quella che intende ricoprire presso la Banca, in relazione a quanto stabilito dall'art. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214, in quanto le altre cariche detenute alla data odierna non riguardano

<span id="page-128-0"></span><sup>6</sup> La società in cui l'esponente aziendale detiene cariche di amministrazione, gestione e controllo si considera **SIGNIFICATIVA** ai presenti fini qualora si tratti di:

a) una società svolgente attività bancaria, assicurativa o finanziaria comunque **non in concorrenza** con quella svolta dalla Banca (cfr. art. 36, d.l. n. 201/2011);

b) una società quotata;

c) una società di rilevanti dimensioni per tali intendendosi società che occupano almeno 200 unità assunte con contratto di lavoro subordinato.

Non si considerano significative le organizzazioni che non perseguono principalmente obiettivi commerciali.

imprese o gruppi di imprese concorrenti

A tale riguardo **dichiara pertanto** che non sussistono i presupposti applicativi per l'esercizio dell'opzione di cui all'art. 36 comma 2 *bis* della disciplina in commento, in quanto le cariche detenute in altre imprese o gruppi come sopra indicate non danno luogo a ipotesi di incompatibilità[7](#page-129-0) .

#### **(G) ALTRI REQUISITI**

- 1. di *non* incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni
- 2. di *non* incorrere in situazioni di incompatibilità ai sensi dell'art. 6 della Legge n. 60/1953 e successive modifiche e integrazioni
- 3. di *non* essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con la Banca, ovvero di esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate dalla Banca)
- 4. di *non* trovarsi in qualsivoglia ulteriore situazione di incompatibilità prevista da altre disposizioni di legge o regolamentare

#### **(H) TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI**

- di aver preso visione dell'informativa di cui all'art.13 del Regolamento (UE) 2016/679 (Regolamento generale sulla protezione dei dati);
- di autorizzare, ai sensi e per gli effetti del Regolamento (UE) 2016/679 e della normativa nazionale, che i dati raccolti siano trattati/diffusi dalla Banca – anche con strumenti informatici – nell'ambito del procedimento di nomina per il quale la presente dichiarazione viene resa;
- autorizzare la Banca, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dalla sottoscritta.

La sottoscritta, inoltre:

#### **SI IMPEGNA**

- − a comunicare tempestivamente alla Banca:
	- i. qualsiasi atto o fatto che possa determinare la variazione di quanto sopra dichiarato e comunque il venir meno dei requisiti di idoneità latamente intesi; nonché
	- ii. l'assunzione di incarichi incompatibili con quello di Amministratore della Banca ai sensi della normativa vigente ovvero il superamento del limite

<span id="page-129-0"></span><sup>7</sup> Ai sensi dell'art. 36, comma 2 del d.l. 201/2011, ai fini del divieto in parola "*si intendono concorrenti le imprese o i gruppi di imprese tra i quali non vi sono rapporti di controllo ai sensi dell'articolo 7 della legge 10 ottobre 1990, n. 287 e che operano nei medesimi mercati del prodotto e geografici*".

del cumulo di incarichi;

− a produrre, su richiesta della Banca, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati e delle informazioni rese.

Si allegano alla presente:

- a) documento di identità in corso di validità;
- b) *curriculum vitae*;
- c) dichiarazione in materia di indipendenza di giudizio;
- d) dichiarazione disponibilità di tempo.

Luogo e data

Viadana, 14/4/2025

La dichiarante

Maria Gaia Soana

(Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005)

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

| Luogo e data       | La dichiarante                                        |  |
|--------------------|-------------------------------------------------------|--|
| Viadana, 14/4/2025 | Maria Gaia Soana                                      |  |
|                    | (Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005) |  |

## **DICHIARAZIONE DISPONIBILITA' DI TEMPO**

Spett.le

Banca Sistema S.p.A.

Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13)

20122 - Milano

| La<br>sottoscritta | Maria Gaia Soana   |
|--------------------|--------------------|
| nata<br>a          | Casalmaggiore (CR) |
| il                 | 29/08/1982         |
| residente<br>in    | Viadana (MN)       |
| codice<br>fiscale  | SNOMRG82M69B898U   |

in relazione alla candidatura alla carica di Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "**Banca**"), che sarà sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina

#### **DICHIARA**

- 1. di essere a conoscenza della valutazione effettuata dalla Banca in merito al tempo richiesto per l'efficace svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione, come descritta nel Documento sulla Composizione Qualitativa e Quantitativa Ottimale del Consiglio di Amministrazione;
- 2. di possedere sufficiente tempo da dedicare allo svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca, anche in relazione alle cariche già assunte, ai propri impegni professionali o di lavoro e alle necessità espresse dalla Banca, come dettagliatamente indicati nella apposita dichiarazione rilasciata a quest'ultima;
- 3. di impegnarsi a dedicare all'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca non meno di 70 giorni stimati sulla base di un numero medio di riunioni in ragione d'anno.

Luogo e data Viadana, 14/4/2025 La dichiarante

Maria Gaia Soana

(Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005)

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

| Luogo<br>e<br>data | La<br>dichiarante                                     |  |
|--------------------|-------------------------------------------------------|--|
| Viadana, 14/4/2025 | Maria Gaia Soana                                      |  |
|                    | (Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005) |  |

Spett.le Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| La<br>sottoscritta | Maria Gaia Soana   |
|--------------------|--------------------|
| nata<br>a          | Casalmaggiore (CR) |
| il                 | 29/08/1982         |
| residente<br>in    | Viadana (MN)       |
| codice<br>fiscale  | SNOMRG82M69B898U   |

- − in relazione alla candidatura alla carica di Amministratore di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "**Banca**"), che sarà sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina;
- − viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza dei Consiglieri di Amministrazione delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (il "**Decreto**");
- − viste altresì le Linee guida congiunte ESMA-EBA del 2 luglio 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave delle banche,

#### **DICHIARA**

− di non essere coniuge non legalmente separato, persona legata in un'unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado (i) del Presidente del Consiglio di Amministrazione e degli altri esponenti con incarichi esecutivi della Banca, (ii) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca e 3) e delle altre persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i) dell'art. 13[1](#page-132-0) del Decreto;

<span id="page-132-0"></span><sup>1</sup> L'art. 13, comma 1, del Decreto dispone quanto segue: "*1. Quando è richiesta ai sensi di disposizioni di legge o regolamentari la presenza nel consiglio di amministrazione di esponenti che soddisfino requisiti di indipendenza, si considera indipendente il consigliere non esecutivo per il quale non ricorra alcuna delle seguenti situazioni:*

*a) è coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) del presidente del consiglio di amministrazione, di gestione o di sorveglianza e degli esponenti con incarichi esecutivi della banca; 2) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della banca; 3) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a i);*

*b) è un partecipante nella banca;*

*c) ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante nella banca o società da questa controllate incarichi di presidente del consiglio di amministrazione, di gestione o di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi, oppure ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del consiglio di amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso un partecipante nella banca o società da questa controllate;*

*d) ha ricoperto negli ultimi due anni l'incarico di esponente con incarichi esecutivi nella banca;*

*e) ricopre l'incarico di consigliere indipendente in un'altra banca del medesimo gruppo bancario, salvo il caso di banche tra cui intercorrono rapporti di controllo, diretto o indiretto, totalitario;*

*f) ha ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del consiglio di amministrazione, di sorveglianza o di gestione nonché di direzione presso la banca;*

*g) è esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un esponente con incarichi esecutivi della banca ricopre*

- − di non essere un partecipante al capitale sociale della Banca;
- − di non ricoprire o aver ricoperto negli ultimi due anni presso un partecipante al capitale sociale della Banca o società da questa controllate incarichi di Presidente del Consiglio di Amministrazione, di gestione o di sorveglianza o di esponente con incarichi esecutivi;
- − di non aver ricoperto, per più di nove anni negli ultimi dodici, incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione, di sorveglianza o di gestione, nonché di direzione presso un partecipante al capitale sociale della Banca o società da questa controllate;
- − di non intrattenere, direttamente o indirettamente, o di non aver intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;
- − di non ricoprire, o aver ricoperto negli ultimi due anni, uno o più dei seguenti incarichi: 1) membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea; 2) assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza.

In ragione di quanto sopra,

## **DICHIARA**

*l'incarico di consigliere di amministrazione o di gestione;*

*h) intrattiene, direttamente, indirettamente, o ha intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, con le società controllate dalla banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo presidente, tali da comprometterne l'indipendenza;*

*i) ricopre o ha ricoperto negli ultimi due anni uno o più dei seguenti incarichi:*

*<sup>1)</sup> membro del parlamento nazionale ed europeo, del Governo o della Commissione europea;*

*<sup>2)</sup> assessore o consigliere regionale, provinciale o comunale, presidente di giunta regionale, presidente di provincia, sindaco, presidente*

*o componente di consiglio circoscrizionale, presidente o componente del consiglio di amministrazione di consorzi fra enti locali, presidente*

*o componente dei consigli o delle giunte di unioni di comuni, consigliere di amministrazione o presidente di aziende speciali o istituzioni di cui all'articolo 114 del decreto legislativo 18 agosto 2000, n. 267, sindaco o consigliere di Città metropolitane, presidente o componente degli organi di comunità montane o isolane, quando la sovrapposizione o contiguità tra l'ambito territoriale di riferimento dell'ente in cui sono ricoperti i predetti incarichi e l'articolazione territoriale della banca o del gruppo bancario di appartenenza sono tali da comprometterne l'indipendenza*".

conformemente alle previsioni del Decreto, di essere in grado di agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei doveri e dei diritti inerenti all'incarico di Consigliere di Amministrazione della Banca, nell'interesse della sana e prudente gestione di quest'ultima e nel rispetto della legge e di ogni altra norma applicabile.

Luogo e data Viadana, 14/4/2025 La dichiarante

Maria Gaia Soana

(Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005)

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data Viadana, 14/4/2025 La dichiarante

Maria Gaia Soana

(Firmato digitalmente ai sensi del D.Lgs. n. 82/2005)

## *Personal Information*

Born in Casalmaggiore (CR) on 29/08/1982, residing in OMISSIS E-mail: OMISSIS

## *Education and Training*

**2011:** PhD in Banking and Finance, University of Rome Tor Vergata.

**2008:** Qualification as Chartered Accountant and Statutory Auditor.

**2006:** Master's Degree in Finance and Risk Management, University of Parma (grade: 110/110 cum laude).

## *Academic Position*

**Since 1/2/2024**: Full Professor of Economics of Financial Intermediaries at the Department of Economics and Management, University of Parma.

**Since 2024**: Chair of the Master's Degree in Finance and Risk Management, Department of Economics and Management, University of Parma.

**2021 - 2024**: Scientific Director of the Laboratory on Law, Markets, and New Technologies (DiMeTech Lab), Department of Economics and Management, University of Parma.

**1/1/2020 – 31/1/2024**: Associate Professor of Economics of Financial Intermediaries at the Department of Economics and Management, University of Parma.

**Since 2020**: Member of the International Center for Cooperative Studies (CISC), Department of Economics and Management, University of Parma.

**Since 2018**: Member of the Board of Directors of CINEAS (Interuniversity Consortium for Insurance Engineering), Politecnico di Milano.

**Since 2017**: Member of the Academic Board of the PhD Program in Economics and Management of Innovation and Sustainability.

**2015 - 2019**: Researcher in Economics of Financial Intermediaries at the Department of Economics and Management, University of Parma.

**2013 - 2015**: Postdoctoral Research Fellow in Economics of Financial Intermediaries at the Department of Economics and Management, University of Parma.

**2012 - 2016**: Assistant Professor at SDA Bocconi School of Management in the Financial Intermediation and Insurance area and Adjunct Professor of Economics of Markets and Financial Intermediaries at the Department of Economics and Management, University of Parma.

#### *University Teaching Activities*

Teaching activities carried out from the academic year 2013/2014 to the academic year 2024/2025 at the Department of Economics and Management of the University of Parma in undergraduate and graduate degree programs. Courses taught: Corporate Finance and Valuation (Master's Degree in Finance and Risk Management), Governance e Gestione del Rischio (Master's Degree in Finance and Risk Management), Mercati Finanziari Internazionali e Istituzioni (Master's Degree in Food Quality), Corporate Banking and Finance (Bachelor's Degree in Economics and Finance), Gestione delle Banche (Bachelor's Degree in Economics and Finance), Personal Finance (Bachelor's degree programs at the University of Parma).

#### *Other Academic Activities*

- **Since 2023**: Member of the Italian Research Project (PRIN) "A European study on ESG-literacy, financial advisory and investors' perception of sustainability", Call 2022 prot. 2022C43LYC, financed by the Italian Ministry of Education, Universities and Research (MIUR) and the European Union – NextGenerationEU.

- **Since 2023**: Associate Editor of the Journal "Qualitative Research in Financial Markets".

- **Since 2022**: Member of the Project NRRP "Ecosystem for Sustainable Transition in Emilia-Romagna (Ecosister)", Project funded under the National Recovery and Resilience Plan (NRRP), Mission 04 Component 2 Investment 1.5 – NextGenerationEU, Call for tender n. 3277 dated 30/12/2021, Award Number: 0001052 dated 23/06/2022.

- **2015 - 2016**: Member of the Research Team "Study on the remuneration provisions applicable to credit institutions and investment firms," financed by the European Commission, prepared by the institute for financial services for European Commission's DG JUST.

- *Ad hoc* Referee for: Journal of Management and Governance, Journal of Business Ethics, Bancaria, Journal of Finance & Economics, Journal of Risk and Insurance, Journal of Banking and Finance, European Financial Management, Finance Research Letter, International Review of Financial Analysis, Business Strategy and the Environment, Journal of Financial Stability, International Financial Markets, Institutions & Money, Small Business Economics.

- Speaker and discussant at many national and international conferences on Banking and Finance.

#### *Professional Activity*

#### *Consulting activities*

Since 2012, I have been engaged in consulting activities both as a freelancer and through Crisci & Partners – Shareholder and Board Consulting and SDA Bocconi – School of Management, focusing on corporate finance, risk management, corporate governance, and corporate sustainability.

Among the various consulting initiatives carried out, the following are listed:

- development and implementation of a reputational risk management model for a leading bank;
- support for board evaluation of major listed financial and non-financial companies;
- consulting in the drafting of the board of directors' bylaws, committees' bylaws, and supervisory bodies' bylaws for major listed financial and non-financial companies;
- Consulting on the optimal qualitative and quantitative composition of management and supervisory bodies for major listed financial and non-financial companies;
- Advisory services on managerial incentive plans, including the ESG component, for listed non-financial companies;
- Consulting and evaluation of managerial incentive plans for financial intermediaries;
- Advisory services for major listed financial intermediaries on non-traditional corporate governance models (monistic and dualistic models);
- Design of onboarding and induction programs for board members of major listed financial and non-financial companies and unlisted financial intermediaries.

#### **2017 - 2022**: Crisci & Partners – Shareholder and Board Consulting, Partner.

**2015 - 2016**: Crisci & Partners – Shareholder and Board Consulting, Consultant.

#### *Training Activities*

Since 2008, I have collaborated on training projects with leading financial and insurance intermediaries on the following topics: corporate banking, trade and export finance, corporate restructuring, corporate governance, sustainability and sustainable finance, insurance, pension schemes, and financial consulting.

The training activities have been carried out both as a freelancer and through the following training institutions: SDA Bocconi School of Management (Faculty Member in the Financial Intermediation and Insurance Area from 2012 to 2016), Cedacri SpA, Prometeia SpA, Scuola di Alta Formazione (SAF) Emilia-Romagna, and Università Cattolica del Sacro Cuore.

#### *Chartered Accountant and Statutory Auditor*

Qualification for the practice of Chartered Accountant and Statutory Auditor in 2008. Registered in the Albo dei Dottori Commercialisti Ordine di Parma – Section A, from January 26, 2010, to January 18, 2016, and in the Elenco Speciale dei Dottori Commercialisti Ordine di Parma, from January 18, 2016, to December 17, 2020. Statutory Auditor registered under no. 153749 (formerly D.M. of December 9, 2008, published in the Gazzetta Ufficiale no. 101 on December 30, 2008). Registration in Section A is from September 23, 2013, to July 1, 2019, and in Section B is from July 1, 2019, to the present.

**2011 - 2015:** Member of the Board of Statutory Auditors and Auditor of non-financial companies.

**2009 - 2011**: Chartered Accountant at Broglia & Associati, Parma.

Financial consulting for non-listed companies through the arrangement of corporate recovery plans, debt restructuring plans, and business plans. Assistance to companies in credit lending activities. Consulting for project financing.

**2008 - 2009**: Chartered Accountant at Studio Pagliettini Dott.ssa Ornella, Parma.

Accounting and tax consulting, assistance to enterprises in credit lending activities.

## *Publications*

Research activities are developed along the following main areas:

- a) Corporate governance and corporate sustainability;
- b) Operational e reputational risk in financial companies;
- c) Corporate banking;
- d) Monetary policy and its effects on financial intermediaries;
- e) Financial and insurance literacy.
- 1. Regalli M., Soana M.G., Tagliavini G. (2005), I fondi etici: caratteristiche, spazi di mercato, ritorni finanziari, in Signori S., Rusconi G., Dorigatti M. (edited by) Etica e Finanza, Franco Angeli, pp. 177-200.
- 2. Carretta A., Farina V., Fiordelisi F., Martelli D., Schwizer P., Soana M.G. (2008), Corporate governance e performance delle società quotate: il ruolo delle notizie diffuse dai media, *Banca, Impresa e Società*, n.3, pp. 359-388.
- 3. Soana M.G., Stefanelli V. (2009), La diffusione del modello dualistico in Italia. Analisi dei dati, in Il modello dualistico. Dalla norma all'attuazione (edited by Casiraghi R., Negri Clementi G., Schwizer P.), Il Sole 24 Ore, Milano, pp. 67-76.
- 4. Soana M.G., Stefanelli V. (2009), Il modello dualistico nelle società italiane non bancarie quotate, in Il modello dualistico. Dalla norma all'attuazione (edited by Casiraghi R., Negri Clementi G., Schwizer P.), Il Sole 24 Ore, Milano, pp. 131-157.
- 5. Soana M.G., Schwizer P., Maucci G., Ruspantini D. (2010), Rischio reputazionale e perdite operative. Un'analisi empirica sulle banche quotate, *Bancaria*, n. 11, pp. 27- 48.
- 6. Soana M.G. (2011), Corporate social responsibility and financial performance: evidence from the financial sector, *Corporate Ownership and Control* 8(2), pp. 27-36.
- 7. Soana M.G., Regalli M., Ielasi F. (2011), Misurare la corporate governance: esigenze e soluzioni a confronto, *Bancaria*, n. 3, pp. 20-38.
- 8. Soana M.G., Regalli M., Munari L., Ronchini B. (2011), La reputazione delle banche dalla prospettiva della clientela retail. I risultati di un'indagine, *Bancaria*, n. 7-8, pp. 24-48.
- 9. Soana M.G. (2011), The relationship between corporate social performance and corporate financial performance in the banking sector, *Journal of Business Ethics* 104, pp.133-148.
- 10. Soana M.G., Schwizer P. (2011), Il valore della reputazione negli intermediari finanziari, XVI Rapporto sul Sistema Finanziario "L'Europa e oltre. Banche e imprese nella nuova globalizzazione", Edibank, Roma, pp. 357-379.
- 11. Soana M.G., Regalli M. (2012), Corporate governance quality and cost of equity in financial companies, *International Journal of Business Administration* 3(2), pp. 2-16.
- 12. Soana M.G., Verga G. (2012), Supply and demand in the European credit market during the recent crisis, *Applied Financial Economics* 22(6), pp. 1355-1366.
- 13. Soana M.G. (2012), Reputazione e rischio reputazionale nelle banche, EIF-e.Book, Venezia.
- 14. Soana M.G., Cucinelli D., Schwizer P. (2012), I vantaggi della Board diversity: un'analisi empirica sul mercato italiano, *Bancaria*, n.3, pp. 24-36.
- 15. Soana M.G., Schwizer P. (2012), The relationship between corporate reputation and risk in financial intermediaries, in Carretta A., Mattarocci G., (edited by) "Financial systems in

troubled waters. Information, strategies and governance to enhance performances in risky times", Routledge, London, pp. 325-342.

- 16. Soana M.G., Schwizer P., Sutter-Rudisser M.F. (2012), I consiglieri irrazionali: la behavioral corporate governance può spiegare la crisi?, XVII Rapporto sul Sistema Finanziario "La banca commerciale territoriale nella crisi dei mercati", Bracchi G., Masciandaro D. (edited by), Edibank, Roma, pp. 121-136.
- 17. Soana M.G., Regalli M. (2013), Underpricing of banks in intermediary-oriented marketplaces: a test of Baron's model on the Italian market, *Academy of Banking Studies Journal* 12(1), pp. 15-30.
- 18. Soana M.G., Schwizer P., Fiordelisi F. (2013), The determinants of reputational risk in the banking sector, *Journal of Banking and Finance* 37, pp. 1359-1371.
- 19. Soana M.G., Verga G., Monticini A. (2013), La politica monetaria nell'Eurozona e negli USA, Osservatorio Monetario 1/2013, pp. 11-26.
- 20. Soana M.G., Verga G. (2013), La politica monetaria della BCE e della FED, Osservatorio Monetario 2/2013, pp. 20-38.
- 21. Soana M.G., Schwizer P., Fiordelisi F. (2014), Reputational Losses and Operational Risk in Banking, *European Journal of Finance* 20(2), pp. 105-124.
- 22. Soana M.G., Verga G., Vaciago G., Hlebik S. (2014), La domanda di credito in Italia ed il processo di concentrazione bancaria, Osservatorio Monetario 1/2014, pp. 11-28.
- 23. Soana M.G., Verga G., Regalli M. (2014), Bank credit lending to small and medium enterprises: was there a credit crunch in Italy?, in Reshaping commercial banking in Italy: new challenges from lending to governance, Bracchi G., Masciandaro D. (edited by), Edibank, Roma, pp. 67-82.
- 24. Soana M.G., Boscia V., Lentati A. (2015), I mercati europei delle passività delle imprese non quotate, *Bancaria* n.3, pag. 61-79.
- 25. Soana M.G., Verga G. (2015), La politica monetaria in Europa e negli Stati Uniti, Osservatorio Monetario 1/2015, pag. 15-34.
- 26. Soana M.G., Schwizer P., Carretta A. (2015), Can high quality independent directors reduce CEO overconfidence?, in European Banking 3.0, Bracchi G., Masciandaro D. (edited by), Edibank, pp. 139-155.
- 27. Soana M.G., Caselli S., Gandolfi G. (2016), The impact of sovereign rating news on European banks, *European Financial Management* 22(1), pp. 142-167.
- 28. Soana M.G. (2016), Il rischio reputazionale è misurabile? Alcune proposte in un'ottica manageriale, *Economia & Management* 1(2016), pp. 81-91.
- 29. Soana M.G. (2016), I derivati azionari, creditizi e sui rischi puri, in Economia del Marcato Mobiliare, Tagliavini G., Valletta M., Nadotti L., Banfi A. (edited by) Isedi, pp. 449-488.
- 30. Soana M.G., Crisci G. (2016), L'autovalutazione del Consiglio di Amministrazione: tendenze e prospettive, *Rivista dei Dottori Commercialisti* 2/2016, pp. 273-288.
- 31. Soana M.G. (2016), Reputational Risk, in Doing Banking in Italy: Governance, Risk, Accounting and Auditing issues, Carretta A., Sargiacomo M. (edited by), McGrawHill, pp. 111-130.
- 32. Soana M.G., Gandolfi G., Cucinelli D. (2016), Customer and advisor financial decisions: the theory of planned behavior perspective, *International Journal of Business and Social Science* 7(12), pp. 80-92.
- 33. Soana M.G., Regalli M. (2017), La valutazione delle imprese: l'approccio finanziario e le altre metodologie, in Corporate & Investment Banking, Monferrà S., Cotugno M., Mazzù S. (edited by), FrancoAngeli, Milano, pp. 80-115.
- 34. Soana M.G., Regalli M., Barone F. (2017), Le crisi d'impresa: segnali e interventi normativi, in Corporate & Investment Banking, Monferrà S., Cotugno M., Mazzù S. (edited by), FrancoAngeli, Milano, pp. 475-545.
- 35. Soana M.G., Gandolfi G., Cucinelli D. (2017), La Teoria del comportamento pianificato e le scelte finanziarie degli investitori italiani, *Bancaria*, n.2, pp. 14-31.
- 36. Soana M.G., Gandolfi G., Verga G. (2017), A disequilibrium model for estimating credit rationing in private small and medium enterprises: the role of size and ownership concentration, *International Journal of Business and Social Science* 8(1), pp. 18-33.
- 37. Soana M.G., Regalli M., Testi E. (2017), Il rating sovrano: un confronto fra agenzie, *Bancaria*, n.10, pp. 12-29.
- 38. Soana M.G., Crisci G. (2017), Duties and responsibilities of the nominating committee, *Corporate Ownership & Control* 15(1), pp. 246-252.
- 39. Soana M.G., Crisci G. (2017), Board evaluation process in Italy: how far is it from the UK standard?, *Corporate Board: Role, Duties & Composition* 13(3), pp. 6-18.
- 40. Soana M.G., Gabbi G., Pianorsi M. (2017), The impact of risk culture on bank reputation, in Risk Culture in Banking, Carretta A., Fiordelisi F., Schwizer P. (edited by), Palgrave Macmillan Studies in Banking and Financial Institution, pp. 177-194.
- 41. Soana M.G., Arcuri M.C., Galdolfi G., Regalli M. (2018), Underpricing and long-term performance of IPOs: evidence from European intermediary-oriented markets, *Economics, Management, and Financial Markets* 13(3), pp. 11-36.
- 42. Soana M.G., Ronchini B. (2018), Il corporate banking: l'approccio bancario, in Analisi Finanziaria, Soana M.G., Regalli M., Tagliavini G. (edited by), McGraw-Hill Education, Milano, pp. 1-29.
- 43. Soana M.G., Schwizer P. (2018), Gli indicatori ESG e l'analisi di sostenibilità, in Analisi Finanziaria, Soana M.G., Regalli M., Tagliavini G. (edited by), McGraw-Hill Education, Milano, pp. 455-484.
- 44. Soana M.G., Cosma S., Venturelli A. (2018), Does the market reward integrated report quality?, *African Journal of Business Management* 12(4), pp. 78-91.
- 45. Soana M.G., Regalli M., Tagliavini G. (edited by) (2018), Analisi Finanziaria, McGraw-Hill Education, Milano.
- 46. Soana M.G., Ferri G. (2019), Remuneration provisions, internal governance and risk taking in small cooperative banks, *International Journal of Business and Social Science* 10(9), pp. 21-34.
- 47. Soana M.G., Verga G., Volpi M. (2020), Did index trader and swap dealer activity produce a bubble in the agricultural commodity market?, *African Journal of Business Management* 14(1), pp. 9-24.
- 48. Soana M.G., Cucinelli D., Schwizer P., Farina V. (2020), Better the devil you know: the effect of Brexit political uncertainty on European financial markets, *International Journal of Business and Management* 15(6), pp. 62-83.
- 49. Soana M.G., Cucinelli D., Previtali D., Carlini F. (2020), Don't talk too bad! Stock market reaction to bank corporate governance news, *Journal of Banking and Finance* 121, 105962.
- 50. Soana M.G., Cucinelli D., Schwizer P. (2021), Brexit and the banking sector: the stock market reaction of UK and European banks, *International Journal of Business and Management* 16(4), 27-47.
- 51. Soana M.G., Cucinelli D., Lippi A. (2021), Per aspera ad astra: the big challenge of consumers' insurance literacy, *International Journal of Consumer Studies* 45, 1357-1372.
- 52. Soana M.G., Barbieri L., Lippi A., Rossi S. (2021), The effect of multiple large shareholders on banks' profitability and risk, *Sustainability* 13(4), pp. 2-15.
- 53. Soana M.G. (2022), Il supporto all'internazionalizzazione, in Strumenti finanziari e creditizie (edited by Tagliavini, Poletti, Ronchini), edizione 4, McGraw Hill Education.
- 54. Soana M.G., Lippi A., Rossi S. (2022), Do financial markets price UEFA Champions League competition events?, *EuroMed Journal of Business*, Doi 10.1108/EMJB-09-2021- 0134.
- 55. Soana M.G., Lippi A., Rossi S. (2022), Status quo bias and risk tolerance in asset allocation decision-making, *Journal of Neuroscience, Psychology, and Economics* 15(4), 195-209.
- 56. Soana M.G., Baiardi, D. (2023), Regional environmental and energy policies: are they effective for the sustainable transition of listed companies?, *Regional Studies* 57(5), 961- 975.
- 57. Soana M.G., Cucinelli, D. (2023), Systemic risk in non-financial companies: Does governance matter?, *International Review of Financial Analysis* 87, 102601.
- 58. Cucinelli, D., Soana, M.G. (2023), Are financially illiterate individuals all the same? A study on incorrect and "do not know" answers to financial knowledge questions, *International Journal of Bank Marketing* 41(4), pp. 697-726.
- 59. Soana M.G., Cucinelli, D. (2023), Investor preferences, financial literacy and intermediary choice towards sustainability, *Research in International Business and Finance* 66, 102027.
- 60. Bongini, P., Cucinelli, D., Soana, M.G. (2023), Insurance holdings: Does individual insurance literacy matter?, *Finance Research Letter* 58, Part C, 104511.
- 61. Soana M.G. (2024), Environmental strategies, environmental performance, and board sustainability committees: are financial and non-financial companies different?, *Research in International Business and Finance* 69, 102208.
- 62. Cucinelli, D., Ronchini, B., Soana, M.G. (2024). Advisors for micro-entrepreneurs: is one as good as another in accessing alternative finance? *Small Business Economics*.
- 63. Soana, M.G. (2024). Does ESG contracting align or compete with stakeholder interests? *Journal of International Financial Markets, Institutions and Money* 96, 102058.
- 64. Soana, M.G., Allodi, E. (2025). Circular economy outcomes in banks: the role of environmental strategy, women and the sustainability committee. *Business strategy and the environment.*

Updated: 14 April 2025

Maria Gaia Soana

(Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005)

*I, the undersigned, authorize the processing of personal data pursuant to Legislative Decree No. 196 of June 30, 2003.*

*Under Articles 46 and 47 of Presidential Decree No. 445/2000, I declare that all the information provided in this CV is true.*

| To the attention of                              |
|--------------------------------------------------|
| Banca Sistema S.p.A.                             |
| Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) |
| 20122 –<br>Milan                                 |

| The undersigned                                                                                                              | Maria Gaia Soana   |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| born in                                                                                                                      | Casalmaggiore (CR) |
| on                                                                                                                           | 29/08/1982         |
| resident in                                                                                                                  | Viadana (MN)       |
| tax code                                                                                                                     | SNOMRG82M69B898U   |
| holder,<br>directly<br>or<br>indirectly,<br>of<br>a<br>shareholding in the share capital of<br>Banca Sistema S.p.A. equal to | -                  |

acknowledging that:

- − the Shareholders' Meeting (hereinafter, the "**Shareholders' Meeting**") of BANCA SISTEMA S.p.A. (hereinafter the "**Bank**") - ordinary meeting - has been convened on **30 April 2025** at **10.00**, on single call, to discuss and resolve on "Appointment of no. 4 Directors. Relating and resulting resolutions";
- − the shareholder Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intends to submit to the aforementioned Shareholders' Meeting my candidacy to the position of Director of the Company;

## **HEREBY DECLARES**

to irrevocably accept her candidacy and eventually appointment as Director of the Bank, with effect from the time of appointment.

Taking full responsibility for her statements, the undersigned:

- − having regard to the laws and regulations on the requirements and criteria of banks' Directors within the Boards of Directors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020 (hereinafter the "**MEF Decree**"),
- − having regard to the laws and regulations on the requirements and criteria of listed company's Directors within the Boards of Directors and, in

particular, the provisions laid down Italian Legislative Decree No. 58 of 24 February 1998 (Consolidated Law on Financial Intermediation) and related implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies,

- − having regard to the legislative provisions on the appointment and removal of Directors within the Boards of Directors of joint-stock companies, pursuant to Article 2383 of the Italian Civil Code,
- − having regard also to Article 36 of Italian Law Decree No. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law No. 214 of 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob and Isvap of 20/4/2012 for the application thereof, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of the members of the management body and of bank personnel in key positions

## **ATTESTS TO**

- − the non-existence of causes of ineligibility, forfeiture and incompatibility provided for by law;
- − the absence of grounds for disqualification from the office of Director adopted in a Member State of the European Union;
- − meeting the necessary requirements of professionalism and integrity and any other requirements envisaged by current law, including regulatory requirements, and the Articles of Association, for the assumption of the position of Director in a bank with shares admitted to trading on regulated markets, as more fully attested in the declaration provided for this purpose by the aforementioned legislation;

## **HEREBY DECLARES**

- − to meet the requirements to be qualified as an Independent Director pursuant to
	- a) Article 13 MEF Decree,

b) Article 147-*ter*, paragraph 4, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 as amended and supplemented, as well as pursuant to article 2, recommendation no. 7, of the Corporate Governance Code approved by the Corporate Governance Committee in January 2020 and implemented by the Company, as more fully attested to in the aforementioned declaration.

It shall be the responsibility of the undersigned to promptly inform the Bank of any subsequent act or fact that modifies the information provided with this declaration and, where required, to produce the documentation proving the veracity of the information declared.

The undersigned authorises the Bank to publish the data and information contained in her *curriculum vitae* and to collect and process her personal data as part of the process of appointing members of the Bank's Board of Directors.

Place and date

The declarant

Viadana, 14/4/2025

Maria Gaia Soana

(Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005)

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

Viadana, 14/4/2025

The declarant

Maria Gaia Soana

(Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005)

The undersigned MARIA GAIA SOANA, born in CASALMAGGIORE (CR) on 29/08/1982, resident in OMISSIS, tax code SNOMRG82M69B898U, being aware that, pursuant to art. 76 of Italian Presidential Decree no. 445 of 28 December 2000, false declarations, falsehood in documents and the use of false documents or documents containing data that no longer correspond to the truth, are punished pursuant to the Italian Criminal Code and special laws on the subject, in relation to the appointment as DIRECTOR at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also, the "**Bank**"), having regard to the legislative and regulatory provisions on the requirements of professionalism, integrity and independence of the Members of the Boards of Directors of banks and listed company, in particular, the provisions of art. 26 of Italian Legislative Decree no. 385 of 1 September 1993 and subsequent amendments and additions (hereinafter, the "**TUB**") and the Decree of the Italian Ministry of Economy and Finance no. 169 of 23 November 2020 (hereinafter, the "**Decree**") and by Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 (hereinafter, the "**TUF**") and its implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies; also having regard to art. 36 of Italian Law Decree no. 201 dated 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 dated 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob (the Italian securities regulator) and Isvap (the Italian supervisory body for private insurance) of 20/4/2012 for the application of the same, as well as the joint ESMA-EBA Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of members of the management body and of banks' personnel in key positions,

#### **HEREBY DECLARES**

## **(A) REQUIREMENTS OF PROFESSIONALISM AND ABILITY CRITERIA**

1. **Regarding the requirements of professionalism**, to have gained, over the twenty-year period prior to undertaking the position, an overall experience of at least a period of three years[1](#page-147-0) through the exercise of[2](#page-147-1) university lecturing as a second-level (from 1/1/2020 to 31/1/2024) and first-level (from 1/2/2024 to the present) academic in the field of Economics of Financial Intermediaries (code ECON-09/B) at University of Parma, Department of Economics and Management,

<span id="page-147-0"></span><sup>1</sup> **Five years** for candidates for the position of Chairperson of the Board of Directors or Chief Executive Officer or General Manager. **Three years** for candidates for the position of non-executive Director.

<span id="page-147-1"></span><sup>2</sup> Pursuant to art. 7 of the Decree, "*1. Corporate officers in executive positions are chosen from among those individuals who have held, for at least three years, also alternatively: a) administrative, control or management positions in the credit, financial, securities or insurance sector; b) administrative, control or management positions in listed companies or in companies of a similar or larger size and complexity (in terms of turnover, nature and organisational/business complexity) to/than that of the bank where they are to hold such executive position. 2. Corporate officers in non-executive positions are chosen from among those individuals who meet the requirements set out in point 1 above, or who have exercised, for at least three years, also alternatively: a) professional activities pertaining to the credit, financial, securities or insurance sector, or in any case concerning the Bank's business; the professional activities in question must be of an appropriately complex nature also with regard to the recipients of the services provided, and they must be carried out on a continuous, significant basis in the aforementioned sectors; b) university lecturing as a first or second-level academic, in the field of law, economics or other subject area pertaining to the activities of the credit, financial, securities or insurance sector; c) management, executive or senior management functions, at public entities or public administrations, pertaining to the credit, financial, securities or insurance sector, provided that the entity or authority for whom the person in question worked is of a comparable size and complexity to that of the bank where the position is to be held. 3. The chairperson of the board of directors is a non-executive member with at least two years more experience than that required in paragraphs 1, 2 or 4. The chief executive officer and the general manager shall be chosen from among those individuals with specific experience in the credit, financial, securities or insurance sector, gained through administrative, control or management positions held for at least five years in the credit, financial, securities or insurance sector, or in listed companies or in companies of a similar or larger size and complexity (in terms of turnover, nature and organisational/business complexity) to/than that of the bank where they are to hold such position. Similar requirements also apply to offices entailing the exercise of functions comparable to those of a general manager. 5. For the purposes of compliance with the previously-mentioned requirements, account shall be taken of experience gained in the twenty years prior to the appointment; experience gained in several functions during the same period shall only be counted for the period in question, and shall not be calculated on a cumulative basis."*

from 31/12/2019 to the present.

2. **with regard to the criteria of ability**, to be suitable for the position, being in possession of adequate ability (in relation to the duties pertaining to the position and in the light of the Bank's characteristics in terms of size and operations) due to having acquired theoretical knowledge, as well as practical experience in more than one of the following sectors[3](#page-148-0) :

| AREAS OF KNOWLEDGE                              | YES | NO |
|-------------------------------------------------|-----|----|
| Banking business                                | X   |    |
| Dynamics of the financial and economic system   | X   |    |
| Regulations in the banking and financial sphere | X   |    |
| Strategic guidelines and planning               | X   |    |
| Risk control and management methodology         | X   |    |

|                               | AREAS OF SPECIALISATION                                                                                                | YES | NO |
|-------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-----|----|
| Govern<br>ance and<br>control | Corporate Governance                                                                                                   | X   |    |
|                               | Internal control system                                                                                                |     | X  |
|                               | Risk Management                                                                                                        | X   |    |
|                               | Reference standards                                                                                                    | X   |    |
|                               | ESG                                                                                                                    | X   |    |
|                               | Anti-money laundering                                                                                                  |     | X  |
| Business                      | the various technical forms of loan                                                                                    | X   |    |
|                               | Banking services                                                                                                       | X   |    |
|                               | Knowledge of the Bank's reference markets, including at the<br>international level.                                    | X   |    |
| Support                       | Accounting, administration and tax                                                                                     |     | X  |
|                               | Organisation and human resources                                                                                       | X   |    |
|                               | Operations, Digital Innovation and Information Technology,<br>including profiles related to Fintech and Cybersecurity. |     | X  |

## **(B) REQUIREMENTS OF INTEGRITY**

1. to *not* be in a state of legal disqualification or another of the situations of

<span id="page-148-0"></span><sup>3</sup> Pursuant to art. 10, paragraph 4, of the Decree "*The evaluation provided for by this article may be foregone in the case of officers who meet the professional requirements set out in articles 7 [...] when such are the result of experience spanning a period at least as long as that provided for in the annex to this Decree"*.

ineligibility or forfeiture provided for by art. 2382 of the Italian Civil Code[4](#page-149-0) ;

- 2. to *not* have been convicted with a final sentence:
	- a) of imprisonment for a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, anti-money laundering, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, and issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by arts. 270-*bis*, 270-*ter*, 270-*quater*, 270-*quater.1*, 270-*quinquies*, 270-*quinquies.1*, 270-*quinquies.2*, 270-*sexies*, 416, 416-*bis*, 416-*ter*, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
	- b) to a term of imprisonment of not less than one year for a crime against the public administration, against public trust, against property, or of a fiscal nature;
	- c) to a term of imprisonment of not less than two years for any kind of crime committed with intent,
- 3. to *not* have been subject to preventive measures ordered by the judicial authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11 and its subsequent amendments and additions
- 4. to *not* be*,* at the time of the appointment to the position, in a state of temporary disqualification from holding managerial positions within legal entities and business undertakings, or of temporary or permanent disqualification from carrying out administrative, management and control functions pursuant to article 144-*ter*, paragraph 3, of the TUB and article 190-*bis*, paragraphs 3 and 3-*bis*, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 and subsequent amendments and additions (hereinafter the "**Consolidated Law on Finance**"), or in one of the situations referred to in article 187-*quater* of the Consolidated Law on Finance
- 5. to *not* have been convicted with a final sentence at the request of the parties, or following summary proceedings, to one of the penalties provided for:
	- o in point 2, letter a) above, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
	- o in point 2, letters b) and c) above, for the duration specified therein, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure,
- 6. to *not* have received, in a foreign State, criminal convictions or other sanctions for offences corresponding to those as a result of which, under Italian law, the aforementioned integrity requirements would no longer be met

## **(C) FAIRNESS CRITERIA**

1. to *not* have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures concerning

<span id="page-149-0"></span><sup>4</sup> Pursuant to art. 2382 of the Italian Civil Code "*whoever has been banned, disqualified, is bankrupt, or has been sentenced to a penalty that implies disqualification, even temporary, from public offices or the inability to exercise managerial positions cannot be appointed Director, and if appointed, his/her office shall lapse*".

a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, usury, anti-money laundering, taxation, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by articles 270-*bis*, 270-*ter*, 270-*quater*, 270-*quater.1*, 270 *quinquies*, 270-*quinquies.1*, 270-*quinquies.2*, 270-*sexies*, 416, 416-*bis*, 416-*ter*, 418 and 640 of the Italian Criminal Code

- 2. to *not* have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures relating to crimes other than those referred to in point 1.; application, even provisionally, of one of the preventive measures ordered by the Judicial Authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11
- 3. to *not* have received final sentences ordering payment of compensation for acts committed in the performance of office at entities operating in the banking, financial, market and securities, insurance and/or payment services sector; final sentences ordering payment of compensation for administrative-accounting liability
- 4. to *not* have received administrative sanctions for violations of the laws on companies, banking, finance, securities, insurance, anti-money laundering, and the rules on markets and payment instruments
- 5. to *not* be subjected to and *not* to have been subjected to forfeiture or precautionary measures ordered by the Supervisory Authorities or at their request; removal orders pursuant to articles 53-*bis*, paragraph 1, letter e), 67-*ter*, paragraph 1, letter e), 108, paragraph 3, letter d-*bis*), 114-*quinquies*, paragraph 3, letter d-*bis*), 114-*quaterdecies*, paragraph 3, letter d-*bis*), of the TUB, and of articles 7, paragraph 2-*bis*, and 12, paragraph 5-*ter*, of the Consolidated Law on Finance
- 6. to *not* hold or to have *not* held offices at entities operating in the banking, financial, markets and securities, insurance and payment services sectors to which an administrative sanction has been imposed, or a sanction pursuant to Italian Legislative Decree no. 231/2001
- 7. to *not* hold or have *not* held positions in companies that have been subjected to extraordinary administration, settlement procedures, bankruptcy or compulsory administrative liquidation, collective removal of members of the administrative and control bodies, withdrawal of authorisation pursuant to Article 113*-ter* of the TUB, cancellation pursuant to article 112-*bis*, paragraph 4, letter b), of the TUB or equivalent procedures
- 8. to *not* be subjected to and *not* to have been subjected to suspension or removal from registers, strike off (adopted by way of disciplinary measure) from professional registers and rolls imposed by the Authorities responsible for the professional associations in question; or to measures of dismissal for just cause from the positions assumed in management, administration and control bodies; or similar measures adopted by bodies appointed by law to manage registers and lists
- 9. to *not* have been the subject of a negative assessment by an administrative Authority regarding the suitability of the officer in the context of authorisation procedures provided for by the laws on companies, banking, finance, securities, insurance matters and by the rules on markets and payment services
- 10. to *not* have ongoing investigations and criminal proceedings relating to the criminal offences referred to in points 1. and 2.
- 11. that there is *no* negative information[5](#page-151-0) relating to the undersigned contained in the Central Credit Register established pursuant to article 53 of the TUB;
- 12. to *not* have received in foreign States, nor to be currently subjected in any foreign State to, provisions and/or measures for criminal offences corresponding to those that would entail, according to Italian law, the loss of the fairness criteria

## **(D) INDEPENDENCE**

- 1. to possess the prescribed requirements of independence, in implementation of art. 13 of the Decree, and in particular to *not*:
- a) be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or *de facto* cohabitation or a direct relative or relative by marriage within the fourth degree, of: 1) the Chairperson of the Board of Directors and of the officers holding executive offices within the Bank; 2) the heads of the main corporate functions of the Bank; 3) individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i) below;
- b) be a shareholder in the Bank;
- c) hold or have held in the last two years at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it, the office of Chairperson of the Board of Directors or a position with executive duties, or to have served for more than nine years in the last twelve on the Board of Directors, as well as have held a managerial position at a shareholder of the Bank or at companies controlled by it;
- d) have held the position of officer with executive duties in the Bank in the last two years;
- e) hold the position of independent director at another bank of the same banking group, except in the case where one bank has a complete, direct or indirect control over another;
- f) have served for more than nine years in the last twelve on the Bank's Board of Directors, as well as have held managerial positions at the Bank;
- g) be an officer with executive duties at a company in which one of the Bank's executive board members is a member of the Board of Directors or management or holds a management position;
- h) hold, directly, indirectly, or have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even non-continuous, with the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, such as to compromise their independence;
- i) hold or have held one or more of the following offices in the last two years:
	- member of the national and European parliament, of the Government or of the European Commission;

<span id="page-151-0"></span><sup>5</sup> Negative information here refers to information about the officer, even when not acting in the capacity as a consumer, which is relevant for the purposes of satisfying the obligations under article 125, paragraph 3, of the Consolidated Law on Banking.

- regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the Bank's geographical extension, or that of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question.
- 2. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of art. 148, paragraph 3, referred to in art. 147-ter of the TUF, and in particular that they are not:
- (a) among those who find themselves in the conditions provided for by Article 2382 of the Civil Code;
- (b) the spouse, relatives, and in-laws up to the fourth degree of the directors of the company, the directors, the spouse, relatives, and relatives in law up to the fourth degree of the directors of the companies controlled by it, of the companies that control it, and of those subject to common control;
- (c) among those who are linked to the company or to the companies controlled by it or to the companies that control it or to those subject to common control or to the directors of the company and to the persons referred to in letter b) by self-employment or subordinate relationships or by other relationships of a financial or professional nature that compromise their independence.
- 3. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of Recommendation no. 7 of the Corporate Governance Code, and in particular not to:
- (a) be a significant shareholder of the company;
- (b) be, or have been in the previous three financial years, an executive director or an employee: - of the company, of a company controlled by it with strategic importance or of a company under common control; - a significant shareholder of the company;
- (c) directly or indirectly (e.g. through subsidiaries or of which he is an executive director, or as a partner of a professional firm or a consulting firm), have, or have had in the previous three financial years, a significant commercial, financial or professional relationship: - with the company or companies controlled by it, or with its executive directors or top management; - with a subject who, even together with others through a shareholders' agreement, controls the company; or, if the parent company is a company or entity, with its executive directors or top management;
- (d) receive, or have received in the previous three financial years, from the Company, one of its subsidiaries or the parent company, a significant remuneration in addition to the fixed remuneration for the office and that provided for participation in the committees recommended by the Code or provided for by current legislation;
- (e) have been a director of the company for more than nine financial years, even

if not consecutive, in the last twelve financial years;

- (f) hold the office of executive director in another company in which an executive director of the company holds a position of director;
- (g) be a partner or director of a company or an entity belonging to the network of the company in charge of the company's statutory audit;
- (h) be a close family member of a person who is in one of the situations referred to in the previous points.

## **(E) LIMIT TO THE NUMBER OF OFFICES**

1. to *not* exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to art. 17, 18 and 19 of the Decree, taking into account the following offices already held:

| Position                                                     | Company<br>or other body                                                                                      | Nature of Office<br>(executive /<br>non-executive) |
|--------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------------------|
| Board Member<br>(on<br>behalf of the<br>University of Parma) | CONSORZIO UNIVERSITARIO<br>PER<br>L'INGEGNERIA NELLE<br>ASSICURAZIONI<br>(CINEAS),<br>non-profit organization | Non executive                                      |

### **(F) DECLARATION PURSUANT TO ART. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law no. 214 of 22 December 2011)**

1. as of today's date, to hold the following offices in managerial, supervisory and control bodies:

| Position                                                     | Company<br>or other body                                                                                           | Significance of<br>the company6<br>(Yes/No) | Type of activity carried<br>out by the company or<br>body                                                                                                                                                      |
|--------------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Board Member<br>(on behalf of<br>the University<br>of Parma) | CONSORZIO UNI<br>VERSITARIO PER<br>L'INGEGNERIA<br>NELLE ASSICURA<br>ZIONI (CINEAS),<br>non-profit<br>organization | NO                                          | The Consortium is<br>committed to promoting<br>a risk-awareness culture<br>both through master's<br>programs and courses on<br>risk and claims manage<br>ment, as well as through<br>institutional activities. |

<span id="page-153-0"></span><sup>6</sup> The company in which the officer holds administrative, managerial and control offices is considered **SIGNIFICANT** for these purposes if it concerns:

a) a company carrying out banking, insurance or financial activities **not in competition** with that carried out by the Bank (see art. 36, Italian Law Decree 201/2011);

b) a listed company;

c) a company of significant size, meaning one with at least 200 people hired with a contract of employment.

Organisations that do not primarily pursue commercial objectives are not considered significant.

- 2. not to be a senior officer in any companies.
- 3. therefore, as of today's date, to *not* hold offices that are incompatible with the one intended to be held at the Bank, in relation to the provisions of art. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011, converted with amendments by Italian Law no. 214 of 22 December 2011, since the other positions held as of today's date do not concern competing companies or groups of competing companies

In this regard, it is **therefore declared** that there are no practical conditions for exercising the option pursuant to art. 36 paragraph 2 *bis* of the regulations in question, as the offices held in other companies or groups as indicated above do not give rise to cases of incompatibility[7](#page-154-0)

## **(G) OTHER REQUIREMENTS**

- 1. to *not* fall into situations of incompatibility envisaged by public employees pursuant to and for the purposes of Italian Legislative Decree no. 165/2001 and subsequent amendments and additions
- 2. to *not* fall into situations of incompatibility pursuant to art. 6 of Italian Law 60/1953 and subsequent amendments and additions
- 3. to *not* fall in one of the situations referred to in art. 2390 of the Italian Civil Code (a shareholder with unlimited liability or director or general manager in companies competing with the Bank, or to carry on activities for him/herself or on behalf of third parties in competition with those carried out by the Bank)
- 4. to *not* fall in any other situation of incompatibility envisaged by other legal or regulatory provisions

## **(H) PROCESSING OF PERSONAL DATA**

- to have read the information pursuant to art. 13 of Regulation (EU) 2016/679;
- to authorise, pursuant to and for the purposes of Regulation (EU) 2016/679 and national legislation, that the data collected be processed/disseminated by the Bank - including using IT tools - as part of the appointment procedure for which this declaration is made;
- to authorise the Bank, pursuant to and for the purposes of art. 71, paragraph 4, of Italian Presidential Decree no. 445 of 2000, to verify with the competent administrations the truthfulness of that declared by the undersigned.

<span id="page-154-0"></span><sup>7</sup> Pursuant to art. 36, paragraph 2 of Italian Law Decree 201/2011, for the purposes of the prohibition in question "*competitors are intended as meaning companies or groups of companies between which there are no relationships of control pursuant to article 7 of Italian Law no. 287 of 10 October 1990, and which operate in the same product and geographic markets"*.

Furthermore, the undersigned:

#### **UNDERTAKES**

- − to promptly notify the Bank:
	- i. of any act or fact that may determine the variation of the foregoing and the loss of the suitability requirements widely understood; as well as
	- ii. of the undertaking of offices incompatible with that of Director at the Bank pursuant to current legislation or of the exceeding of the limit of concurrent positions;
- − to provide, at the Bank's request, suitable documentation proving the truthfulness of the information declared.

The following are hereby annexed to this document:

- a) valid identity document;
- b) *curriculum vitae;*
- c) declaration on independence of judgement;
- d) time availability declaration.

Place and date

The declarant

Viadana, 14/4/2025

Maria Gaia Soana

(Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005)

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

Viadana, 14/4/2025

Maria Gaia Soana

(Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005)

## **TIME AVAILABILITY DECLARATION**

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 – Milan

| The undersigned | Maria Gaia Soana   |
|-----------------|--------------------|
| born in         | Casalmaggiore (CR) |
| on              | 29/08/1982         |
| resident in     | Viadana (MN)       |
| tax code        | SNOMRG82M69B898U   |

in relation to the candidacy to the office of Director of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "**Bank**"), that will be presented to the Bank's Shareholders' Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually the appointment

## **HEREBY DECLARES**

- 1. to be aware of the assessment carried out by the Bank regarding the time required for the effective performance of the position of Director, as per the document "Optimal Qualitative and Quantitative Composition of the Board of Directors";
- 2. to have sufficient time to devote to the performance of the office of Bank Director, including in relation to any offices already held, to his/her professional or work commitments and to the needs expressed by the Bank, as detailed in the specific declaration issued to the latter;
- 3. to undertake to dedicate to the position of Bank Director no less than 70 days estimated on the basis of an average number of meetings per year.

| Place and date     | The declarant                                                 |
|--------------------|---------------------------------------------------------------|
| Viadana, 14/4/2025 | Maria Gaia Soana                                              |
|                    | (Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005) |

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

#### The declarant

Viadana, 14/4/2025

Maria Gaia Soana

(Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005)

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 – Milan

| The undersigned | Maria Gaia Soana   |
|-----------------|--------------------|
| born in         | Casalmaggiore (CR) |
| on              | 29/08/1982         |
| resident in     | Viadana (MN)       |
| tax code        | SNOMRG82M69B898U   |

- − in relation to the candidacy to the office of Director of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "**Bank**"), as resolved by the Bank's Shareholders' Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually to the appointment,
- − having regard to the laws and regulations on the requirements of professionalism, integrity and independence of banks' Directors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 as amended and supplemented and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020 (hereinafter, the "**Decree**"),
- − having regard also to the ESMA-EBA Joint Guidelines of 2 July 2021 (EBA/GL/2021/06; ESMA35-36-2319) on the assessment of the suitability of the members of the management body and of banks' personnel in key positions,

#### **HEREBY DECLARES**

− not to be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or *de facto* cohabitation or a direct relative or relative by marriage within the fourth degree, of: (i) the Chairperson of the Board of Directors and of the other officers with executive duties within the Bank; (ii) the heads of the main corporate functions of the Bank; and (iii) other individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i) of Article 13[1](#page-157-0) of the Decree;

<span id="page-157-0"></span><sup>1</sup> Art. 13, paragraph 1 of the Decree establishes as follows: "*1. When the presence on the board of directors of persons meeting the independence requirements is required by law or regulations, a non-executive director who does not meet any of the following situations shall be considered independent:*

*a) he/she is a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or a direct relative or relative by marriage within the fourth degree of: 1) the chairperson of the board of directors, the management board or the supervisory board, or executive officers of the bank; 2) the heads of the main corporate functions of the Bank; 3) individuals who are in the conditions referred to in letters b) to i);*

*b) he/she is a shareholder of the Bank;*

*c) he/she holds, or has held during the course of the past two years, the office, for a shareholder of the bank or for a company controlled by the bank, of chairperson of the board of directors, the management board or the supervisory board or that of officer with executive*

- − not to be a shareholder in the Bank's share capital;
- − not to hold or have held, in the last two years, positions as Chairperson of the Board of Directors, management board or supervisory board, or as an officer with executive duties, of a shareholder of the Bank's share capital or companies controlled by it;
- − not to have held, for more than nine of the past twelve years, the office of member of the Board of Directors, the management board or supervisory board, or a managerial position, at a shareholder of the Bank's share capital or companies controlled by it;
- − not to hold, directly, indirectly, or not to have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even noncontinuous, with the Bank or its officers with executive duties or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its officers with executive duties or its chairperson, such as to compromise their independence;
- − not to hold or not to have held, in the last two years, one or more of the following positions: 1) member of the national and European Parliament, of the Government or of the European Commission; 2) regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the bank's geographical extension, or that

*duties, or has been, for more than nine of the last twelve years, a member of the board of directors, the management board or the supervisory board, or has held a managerial position, at a shareholder of the bank or in a company controlled by the bank; d) he/she has been an officer with executive duties of the bank during the course of the last two years;*

*e) he/she is an independent director of another bank belonging to the same banking group, except in the case where one bank has a complete, direct or indirect control over another;*

*f) he/she, for more than nine of the past twelve years, has held the office of member of the bank's board of directors, management board or supervisory board or has held a managerial position at the bank;*

*g) he/she is an officer with executive duties of a company in which one of the bank's officer with executive duties holds a place on the board or is a manager;*

*h) he/she holds, directly or indirectly, or has held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even non-continuous, with the bank or its officers with executive duties or its chairperson, with the subsidiaries of the bank or their officers with executive duties or their chairpersons, or with a shareholder of the bank or its officers with executive duties or its chairperson, such as to compromise his/her independence;*

*i) he/she holds, or has held over the course of the past two years, one or more of the following offices:*

*<sup>1)</sup> member of the national and European parliament, of the Government or of the European Commission;*

*<sup>2)</sup> regional, provincial or municipal councillor or commissioner, chairperson of the regional council, president of the provincial government, mayor, chairperson or member of the ward council, chairperson or member of the board of directors of consortia of local entities, chairperson or member of joint-municipality boards or councils, chairperson or director of special undertakings or institutions as referred to in article 114 of Italian Legislative Decree no. 267 of 18 August 2000, mayor or councillor of metropolitan cities, chairperson or member of the governing bodies of mountain or island communities, when the superimposition or contiguity of the territorial scope of the entity in which the aforementioned offices are held with the bank's geographical extension, or that of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question".*

of the banking group it belongs to, are such that they may compromise the independence of the person in question.

In view of the foregoing,

## **HEREBY DECLARES**

− in accordance with the provisions of the Decree, to be able to act with full independence of judgement and awareness of the duties and rights inherent in the position of Director at the Bank, in the interests of the sound and prudent management of the latter and in compliance with the law and any other applicable rules and regulations.

Place and date

The declarant

Viadana, 14/4/2025

Maria Gaia Soana

(Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005)

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date Viadana, 14/4/2025 The declarant Maria Gaia Soana (Digitally signed pursuant to Legislative Decree No. 82/2005)

#### **Candidati al ruolo di Sindaco effettivo**

![](_page_161_Picture_1.jpeg)

## **ANNA MARIA ALLIEVI**

#### DATI PERSONALI

- Codice fiscale: LLVNMR65M41F205I
- E-mail: [OMISSIS](mailto:annamariaallievi@gmail.com)
- PEC: OMISSIS
- Contatto: OMISSIS

#### PROFILO

Commercialista e Revisore Contabile, Presidente di Collegi Sindacali di due società quotate quali Credito Emiliano S.p.A. ed Interpump Group S.p.A., oltre ad essere Presidente del Collegio Sindacale di COIMA SGR e di CEM S.p.A.. Ho insegnato come Docente a Contratto presso l'Università Statale di Milano "Economia e Strategia finanziaria delle imprese", membro delle Commissioni di lavoro "Intermediari Finanziari" e "Revisione Legale" dell'Ordine dei Dottori Commercialisti di Milano. Sono membro della Fondazione Marisa Bellisario e di Nedcommunity (associazione degli amministratori indipendenti e dei componenti degli organi di controllo delle società quotate). Sono stata Presidente del Comitato Tecnico Scientifico di RSM S.p.A. e ho lavorato come *Senior Manager* esperto in materia di revisione contabile presso *Deloitte* & *Touche*, prima a tempo pieno come revisore e poi a tempo parziale nell'ambito del *National Technical Department* per un totale di venti anni. Nella mia storia professionale ho realizzato la possibilità di abbinare alla carriera di Revisore nell'Audit lo sviluppo di competenze distintive come *Advisory* e nel Controllo Qualità al fine di supportare i Consigli di Amministrazione nelle strategie di miglioramento. Accanto a questa attività, sono stata designata a far parte di diversi Collegi Sindacali quali CIR S.p.A ed IGD SIIQ S.p.A. (quotate) e diverse Aziende Ospedaliere. Queste esperienze mi hanno permesso di ampliare notevolmente le mie conoscenze relative a temi di *Corporate Governance*, oltre a quelle relative ai controlli dei processi amministrativo – contabili, permettendomi di fornire al meglio consulenza e supporto ai *board* delle società con cui sono venuta in contatto.

Nel mio sentiero di sviluppo professionale ho avuto modo inoltre di gestire differenti progetti caratterizzati da un alto livello di complessità su tematiche legate a: quotazioni, *due diligence*, progetti di reingenerizzazione dei sistemi di *risk management*, di controllo interno e di *Corporate Governance*, gestendo e coordinando più team di lavoro, oltre ad essere stata responsabile della formazione del personale professionale per più anni*.* 

#### PRINCIPALI CARICHE ATTUALMENTE RICOPERTE

| 2026 – 2020 | Presidente del Collegio Sindacale di Interpump S.p.A. (quotata)                   |
|-------------|-----------------------------------------------------------------------------------|
| 2025 - 2016 | Presidente del Collegio Sindacale e dell'OdV di Credito Emiliano S.p.A. (quotata) |
| 2025 - 2022 | Presidente del Collegio Sindacale e Membro del'OdV di Coima SGR S.p.A.            |
| 2025 - 2022 | Membro del Collegio Sindacale di CEM S.p.A.                                       |
| 2025 - 2022 | Membro supplente di Seruso S.p.A.                                                 |
| 2024 - 2018 | Membro supplente di SOGEFI S.p.A:                                                 |

#### Anna Maria Allievi

#### PRINCPIALI CARICHE PRECEDENTEMENTE RICOPERTE

| 2022 – 2016 | Presidente del Collegio Sindacale di CEM S.p.A.                                                                                           |
|-------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 2022 - 2016 | Presidente del Collegio Sindacale di Aemme Linea Ambiente S.r.l. di Legnano                                                               |
| 2022 - 2016 | Membro del Collegio Sindacale di SERAM S.p.A. di Fiumicino                                                                                |
| 2022 - 2015 | Presidente del Collegio Sindacale di IGD SIIQ S.p.A. di Bologna (quotata)                                                                 |
| 2020 - 2014 | Presidente e poi Membro del Collegio Sindacale di ASM Magenta Srl (con esercizio<br>del controllo contabile)                              |
| 2021 - 2011 | Presidente del Consiglio di Amministrazione della Cooperativa Le Sfere S.a.r.l.                                                           |
| 2021 - 2014 | Presidente del Collegio Sindacale di Cernusco Verde S.r.l. in liquidazione                                                                |
| 2020 - 2017 | Membro effettivo del Collegio Sindacale di A2A Rinnovabili S.p.A.                                                                         |
| 2020 - 2014 | Membro effettivo del Collegio Sindacale di ATINOM S.p.A. in liquidazione                                                                  |
| 2020 - 2014 | Membro del Collegio Sindacale di CIR S.p.A. (quotata) – cessazione incarico causa<br>fusione per incorporazione della Società             |
| 2018 - 2012 | Membro del Collegio Sindacale di Fondo Pensione Pegaso di Roma (senza controllo<br>contabile)                                             |
| 2018 - 2012 | Membro effettivo del Collegio dei Revisori del Gruppo Cap Holding S.p.A. (senza<br>controllo contabile)                                   |
| 2016 - 2013 | Membro effettivo del Collegio dei Revisori del Gruppo AMGA S.p.A. di Legnano<br>(senza controllo contabile)                               |
| 2015 - 2012 | Membro effettivo del Collegio dei Revisori degli Istituti Clinici di Perfezionamento di<br>Milano (con esercizio del controllo contabile) |
| 2012 - 2009 | Membro effettivo del Collegio dei Revisori della ASL della Provincia di Monza e<br>Brianza                                                |
| 2012 -2009  | Membro effettivo del Collegio dei Revisori dell'Azienda Ospedaliera Fatebenefratelli<br>e Oftalmico di Milano                             |
| 2009 - 2003 | Membro effettivo del Collegio dell'Azienda Ospedaliera Istituto Ortopedico G. Pini<br>di Milano                                           |

#### ESPERIENZE LAVORATIVE

#### **Dal 2024 ad oggi**

- Presidente del Collegio Sindacale di Credem S.p.A., Interpump Group S.p.A., COIMA SGR S.p.A. oltre a CEM S.p.A. (Ente Pubblico);
- Attività di consulenza e collaborazione con Studi professionali;
- Consulente di Luigi Luzzatti S.p.A. (Consorzio Banche Popolari).

#### **Dal 2014 al 2024**

- Ho collaborato con Società di revisione e Società di consulenza in merito a progetti caratterizzzati da un alto livello di complessità su tematiche leagate a quotazioni, *due diligence*, progetti di reingenerizzazione dei sistemi di *risk management*, controllo interno e *Corporate Goverance*. Membro e Presidente di Collegi Sindacali di Società quotate oltre ad Enti Pubblici.
- Presidente del Collegio Sindacale di Credem S.p.A. ed Interpump S.p.A. (quotate) oltre ad esere membro del Collegio Sindacale di CIR S.p.A. ed IGD SIIQ S.p.A., entrambe quotate.
- Docente a contratto presso l'Università Statale di Milano in discipline economiche e finanziarie.
- Presidente del Comitato Tecnico Scientifico di RSM S.p.A.

#### **Dal 1999 al 2014**

- Dal 2005 fino al 2014 ho supportato team di revisione operativi presso clienti del settore finanziario di primaria importanza di Deloitte & Touche Spa, fornendo consulenza su varie tematiche di *accounting* e di *auditing*. Sono stata responsabile dell'implementazione e del mantenimento del sistema di Controllo Qualità sia a livello di aree funzionali che a livello di singolo incarico a partire dal processo di accettazione da parte del cliente fino all'emissione dell'*opinion* a conclusione del lavoro di revisione. Ho supportato Consigli di Amministrazione nell'adozione di strategie, direttive e procedure per migliorare l'efficienza della gestione aziendale. Ho pianificato e organizzato l'informazione per comunicare l'importanza della qualità a tutti i livelli all'interno della Società.
- Nel 2000 sono stata nominata Dirigente e Responsabile della *Regulatory Compliance* del settore finanziario di Delotte, quindi dell'aggiornamento di quanto disposto dagli Organi di Vigilanza oltre che della formazione e della comunicazione a livello nazionale di tali direttive. Da quel momento ho iniziato a partecipare a Commissioni di lavoro presso l'Ordine dei Dottori Commercialisti (sono membro della Commissione Intermediari Finanziari) e presso Assirevi in tema di Controllo Qualità e *risk management* ed a supportare i team di lavoro nella stesura di manuali procedurali e nella realizzazione di modelli di controllo presso i clienti.
- Nel 1999 sono stata richiamata da Deloitte per strutturare all'interno del *National Technical Department* una divisione specifica dedicata al settore finanziario con la possibilità di pianificare e coordinare tutte le attività necessarie per portare a termine il progetto. La divisione è diventata punto di riferimento per la consulenza ed il supporto all'attività di revisione svolta presso i clienti a livello nazionale. Per due anni sono stata inoltre responsabile Italia dell'organizzazione dei corsi di formazione del personale dipendente del settore finanziario (*Global Financial Services Industries*) oltre a tenere, in qualità di Docente, presso prestigiose Università o Associazioni diversi corsi relativi all'approccio di revisione (analisi dei processi, individauzione dei rischi e dei relativi controlli).

#### **Dal 1998 al 1999**

• A gennaio 1998 sono entrata in EY l'ufficio di Milano, dove ho svolto prevalentemente attività di revisione nel settore finanziario. Tra i principali clienti annoverati: BNL Sgr e BNL Sim

#### Anna Maria Allievi

#### **Dal 1993 al 1998**

- Nel 1993 sono entrata a far parte della Deloitte & Touche Spa come membro del gruppo di specialisti del settore finanziario (*Global Financial Services Industries*). Ho svolto la mia attività di revisione presso primari Istituti di Credito, Gruppi Bancari e Società Finanziarie con la possibilità di coordinare team numerosi e multidisciplinari oltre ad essere Responsabile operativo di progetti speciali di quotazione e valutazione d'azienda.
- Tra i principali clienti annoverati: Cariplo Spa, Cassa di Risparmio di Gorizia, Cassa di Risparmio di Verona, Gruppo Epta, Fidea Sim, Ferruzzi Finanziaria Spa, Gruppo Mandelli Spa, Mondadori Spa.

#### **Dal 1990 al 1992**

- Assistente di Diritto Commerciale presso l'Università Cattolica di Milano
- Insegnante di economia aziendale e matematica attuariale presso l'Istituto Buonarotti di Milano

#### LINGUE STRANIERE

- Inglese: conoscenza professionale
- Francese: ottima consoscenza della lingua scritta e parlata con esperienze di lungo periodo all'estero

#### FORMAZIONE E CERTIFICAZIONI

#### **2024 - 2025**

Master presso la Scuola di Alta Formazione dell'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano in "*Predisposizione* e *Assurance* del *reporting* di sostenibilità;

#### **2024 - 1999**

Iscrizione Registro Revisori Contabili – G.U. n. 87 del 2/11/99 n. 90728 (aggiornata nel 2013 come da disposizioni normative);

#### **2024 - 1996**

Iscrizione Albo dei Dottori Commercialisti di Milano n. 4756;

#### **2023**

Attestato di partecipazione al programma formativo organizzato da Nedcommunity Climate Forum avente per oggetto il "*Cambiamento climatico e la Corporate Governance 2023*";

#### **2020 – 2013**

Iscrizione Registro Revisori dei Conti degli Enti Locali (art. 16, comma 25 del D.L. 138 del 2011 e Regolamento approvato con Decreto Ministro dell'Interno n. 23 del 15/02/2012);

#### **1992**

Laurea in Economia e Commercio (indirizzo economico/aziendale) conseguita presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano.

#### ALTRO

#### Attività di formatore

| 2024 – 2023<br>2024 - 2023<br>2024 - 2023 | Co – autore del Manuale della Revisione Legale edito da Wolters Kluwer Italia;<br>Docente Master in Economia Aziendale presso l'Univeristà Bicocca di Milano;<br>Formatore presso Luzzatti Consorzio Banche in tema di "Corporate Governance"<br>secondo le direttive di Banca d'Italia; |
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| 2024 -2023                                | Formatore presso ABI – Alta formazione in tema di bilanci bancari;                                                                                                                                                                                                                       |
| 2024 – 2019                               | Docente a contratto presso l'Università Statale di Milano in Strategie Economico<br>Finanziarie;                                                                                                                                                                                         |
| 2024 - 2023                               | Auotore di articoli per la rivista "Economy";                                                                                                                                                                                                                                            |
| 2024 - 2018                               | Formatore presso Confservizi Cispel Lombardia in merito a temi contabili e di<br>sostenibilità;                                                                                                                                                                                          |
| 2024 - 2022                               | Formatore presso RSM Revisione S.p.A.;                                                                                                                                                                                                                                                   |
| 2021 -2020                                | Formatore<br>Master<br>Revisione<br>Legale<br>organizzato<br>dall'Ordine<br>dei<br>Dottori<br>Commercialisti di Milano;                                                                                                                                                                  |
| 2015                                      | Relatore presso Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano in merito a corsi di<br>preparazione all'abilitazione all'esame di Stato per Dottori Commercialisti aventi per<br>oggetto I Nuovi Principi Contabili in vigore dal 2015;                                                  |
| 2014 - 2000                               | Formatore presso Deloitte & Touche S.p.A. in tema di attività di revisione oltre ad<br>essere parte del team di programmazione della formazione a livello nazionale sia per<br>il settore finanziario che per quello industriale;                                                        |
| 2014                                      | Autore di articoli per la rivista "Il revisore legale";                                                                                                                                                                                                                                  |
| 2006 -2004                                | Formatore presso Paradigma in tema di attività di revisione.                                                                                                                                                                                                                             |

#### Attività di formazione

| 2024        | Master presso la Scuola di Alta Formazione dell'Università Cattolica del Sacro Cuore<br>di Milano "Predisposizione e Assurance del Reporting di sostenbilità;                                                                                   |
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| 2024        | Partecipazione al Convegno organizzato da Deloitte & Touche S.p.A. "Il Corporate<br>Reporting ai tempi della CSRD"                                                                                                                              |
| 2024 -2022  | Partecipazione ai corsi di induction e di alta formazione organizzati da Credito Emiliano<br>S.p.A. , Interpump Group S.p.A. e COIMA SGR in temi di sostenibilità e gap analysis<br>CSRD;                                                       |
| 2024 -2017  | Partecipazione ai corsi di induction e di alta formazione organizzati dal Credito<br>Emiliano S.p.A. in tema di principi contabili internazionali quali "Ifrs 9, Controllo<br>interno, Risk Management, Corporate Governance e D.Lgs. 231/2000; |
| 2024 - 2006 | Partecipazione ai corsi dell'Ordine dei Dottori Commercialisti di Milano in tema di<br>principi contabili, revisione legale e sostenibilità;                                                                                                    |
| 2023        | Partecipazione al corso organizzato da Assogestioni di più giornate in merito<br>all'attività degli "Organi di Controllo nelle società quotate";                                                                                                |
| 2022        | Partecipazione al corso organizzato da Assogestioni: Il board member 'sostenibile' tra<br>teoria e prassi;                                                                                                                                      |
| 2022        | Partecipazione corso organizzato da Diritto Bancario: "Parti Correlate";                                                                                                                                                                        |
| 2021        | Partecipazione al Corso di aggiornamento organizzato da Assogestioni: "Resilience Re<br>Immagined: un modello pcr Crisis ready Excutive e Board;                                                                                                |

#### Anna Maria Allievi

| 2021        | Partecipazione al corso oganizzato da Diritto Bancario "Politica di remunerazione e<br>Parti Correlate";                                                                                                                                       |
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| 2020        | Partecipazione al corso organizzato da Paradigma "Governance";                                                                                                                                                                                 |
| 2019 - 2014 | Partecipazione ai corsi organizzati da Assogestioni per Amministratori Indipendenti<br>e Sindaci: Induction session follow up - "Le società quotate e la gestione dei rischi" –<br>"Sostenibilita", "Cyber Risk", "Codice di Autodisciplina"…; |
| 2019        | Partecipazione ai corsi di Induction organizzati da Assogestioni in materia di Cyber Risk;                                                                                                                                                     |
| 2019 - 2014 | Partecipazione ai corsi di induction organizzati da CIR S.p.A;                                                                                                                                                                                 |
| 2018        | Partecipazione ai corsi di induction organizzati da IGD SIIQ S.p.A.;                                                                                                                                                                           |
| 2017        | Partecipazione al corso di alta formazione ABI "Essere Sindaco in Banca" di 6<br>giornate;                                                                                                                                                     |
| 2017        | Partecipazione al corso di induction<br>Follow Up<br>organizzato da Assogestioni e<br>Aassonime;                                                                                                                                               |
| 2015        | Partecipazione al corso IPSOA sulle novità OIC;                                                                                                                                                                                                |
| 2015        | Partecipazione al corso Confservizi "Legge Madia" e corso "Obblighi di trasparenza".                                                                                                                                                           |

Peschiera Borromeo, 1 aprile 2025

Anna Maria Allievi

| Spett.le                                         |  |
|--------------------------------------------------|--|
| Banca Sistema S.p.A.                             |  |
| Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) |  |
| 20122 - Milano                                   |  |

| La sottoscritta                                                                                                                        | Anna Maria Allievi |
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| nata a                                                                                                                                 | Milano             |
| ii                                                                                                                                     | 01/08/1965         |
| residente in                                                                                                                           | OMISSIS            |
| codice fiscale                                                                                                                         | LLVNMR65M41F205I   |
| -<br>titolare, in via diretta o indiretta,<br>di<br>una partecipazione al capitale<br>sociale di<br>Banca<br>Sistema S.p.A.<br>pari al | No                 |

pre so atto che:

e stata convocata l'Assemblea deg Ii azionisti ( di seguito, **l "'Assemblea")** di BANCA SISTEMA S.p.A. (di seguito, la **"Banca")**  parte ordinaria - per ii giorno 30 aprile 2025, in unica convocazione, per discutere e deliberare su "Nomina di n. 2 Sindaci Effettivi. Deliberazioni inerenti e conseguenti";

ii socio Societa di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S. r. I. intende candidare la sottoscritta a Ila carica di Sindaco della Societa;

#### **DICHIARA**

di accettare irrevocabilmente la propria candidatura e l'eventuale nomina a Sindaco della Banca con decorrenza dal momenta della nomina stessa.

Assumendo la piena responsabilita delle proprie dichiarazioni, la sottoscritta:

viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti dei Sindaci delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1 **°** settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169, del Bilancio e della Programmazione Economica del 30 marzo 2000, n. 162 (di seguito, ii **"DM 162/2000")** 

viste le disposizioni legislative in materia di nomina e revoca dei Sindaci delle societa di capitale, ai sensi dell'art. 2400 e ss. del codice civile,

- visti altresì l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo,

#### ATTESTA

l'inesistenza di cause di ineleggibilità, di decadenza e di incompatibilità previste dalla legge, nonché di possedere i prescritti requisiti, ivi inclusi quelli di onorabilità, correttezza, competenza, professionalità e indipendenza, previsti dalla normativa, anche regolamentare, vigente e dallo Statuto Sociale per l'assunzione della carica di Sindaco in una banca con azioni ammesse alla negoziazione in mercati regolamentati, secondo quanto più dettagliatamente attestato nella dichiarazione prevista a tal fine dalla predetta normativa.

Sarà cura della sottoscritta comunicare tempestivamente alla Banca ogni successivo atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione e produrre, ove richiesto, la documentazione comprovante la veridicità dei dati dichiarati.

La sottoscritta autorizza la Banca alla pubblicazione dei dati e delle informazioni contenute nel curriculum vitae e la raccolta e il trattamento dei dati personali nell'ambito e per le finalità del procedimento di nomina dei componenti del Collegio Sindacale della Banca.

> Luogo e data Peschiera Borromeo 07/04/2025

La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per qli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Peschiera Borromeo 07/04/2025

La dichiarante

La sottoscritta Anna Maria Allievi, nata a Milano (MI), ii 01/08/1965, residente in OMISSIS, codice fiscale LLVNMR65M41F205I, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsita negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non piu rispondenti a verita sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla nomina quale **Sindaco**  di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la **"Banca"),** viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalita, onorabilita ed indipendenza degli esponenti aziendali delle banche e societa quotate ed, in particolare e tra gli altri, le disposizioni recate dall'art. 26 del d.lgs. 1 ° settembre 1993, n, 385 e s.m.i, (di seguito, ii **"TUB").** dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, ii **"Decreto"),** dal Decreto Legislativo del 24 Febbraio 1998, n. 58 (di seguito, ii **"TUF")** e dei relativi regolamenti attuativi e del Cadice di Corporate Governance delle Societa Quotate e dal Decreto del Ministro della Giustizia di concerto con ii Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica del 30 marzo 2000, n. 162 (di seguito, ii **"DM 162/2000");** visti altresl l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti pubblicati dalla Banca d'Italia, dalla Consob e dall'IVASS del 20/4/2012 (come successivamente modificati ed integrati) per l'applicazione del medesimo, 

#### **DICHIARA**

#### **!Al REQUISITI DI PROFESSIONALITA E CRITERI DI COMPETENZA**

#### **1. Quanto ai requisiti di professionalita:**

- � di essere iscritto nel registro dei revisori legali n. 907281 e di aver esercitato l'attivita di revisione legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni;
- a) aver maturato un'esperienza complessiva di almeno un quinquennio2 attraverso, anche alternativamente, l'attivita di revisione legale o una delle attivita di cui all'art. 7, comma 2, del Decreto3 o all'art. 1, comma 2, del DM 162/2000'1 :
	- • attivita di Presidente del Collegio Sindacale presso Credem S. p.A. dal

<sup>1</sup>A1 sens1 dell'art. 9. comma 4, del Decreto, *"Ai fini de/la sussistenza clei requisiti di cui ai commi procedonti. per i sindaci c/10 non sono iscritti nel rog,stro dei revison legal, si tieno canto dell'esperienza maturata nel corso dei venti anni precedenti al/'assunzione dell'incarico: esperionze maturate contostualmente 111 p,u funzioni si contoggiano per ii solo poriodo di tempo in cui sono state svolte, senza cumularle"* 

<sup>?</sup> Quinquennio nel caso di candidati alla carica di Presidente del Collegio Sindacale. Triennio nel caso degli altri componenti ii Collegio Smdacale. 

<sup>3</sup> Le attivita di cui all'art. 7, comma 2, del Decreto, sono le seguenti: *"a) attivita professiona/i in materia a/tinente al settore creditizio, finanziario. mobiliare, assicurativo o comunque funzionali al/'altivita de/la banca; l'attivita professionale deve connotarsi per adeguati live/Ii di complessita anche con riferimento ai destinatari dei servizi prestati e deve essere svolta in via continuativa e rilevante nei settori sopra richiamati: b) attivita d'insegnamento universitario, quali docente di prima* o *seconda fascia, in materie giuridiche o economiche o in altre materie comunque funzionali all'allivita de/ so/lore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo; c) funzioni dirollive, dirigenziali o di ve11ice, comunque denominate. prosso enti pubblici o pubbliche amministrazioni aven/i attinenza con ii sel/oro creditizio, finanziario, mobiliare* o *assicurativo e a condizione che /'onto prosso cui /'esponente svolgeva tali funzioni abbia una dimensione e complessita comparabile con quella de/la banca presso la quale /'incarico dove essere ricopeno".* 

*<sup>4</sup>*Le attivita di cui all'art. 1, comma 2, del OM 162/2000 sono le seguenti: *"a) a/tivita di amministrazione* o *di contra/lo ovvero compiti direl/ivi presso socwta di capitali che abbiano un capitale sociale non inferiore a due milioni cli euro. ovvero b) al/1vita professionali o di insognamento w11vers1tario di ruolo in materio giuridiche. oconomicho. finanziaric c tccnico-scientifichc. strcttamcnte attinenti al/'att1v1ta del/'1mprosa. ovvero c) funz,on, dmgenz,ali presso enti pubblic,* o *pubblicho ammimstrazioni opcranti noi scttori creditizio. finanziario e assicurat,vo o comunquo* 111 *set/on strcttamonto attinonti a quello di a/tivita dell'impresa".* Al riguardo l'art. 17.2 dello Statuto Sociale della Banca prevede che si cons1derano strettamente attinenti all'ambito di attivita della societa le materie inerenti ai settori finanziario. creditizio e assicurat1vo. 

2016 al 2025;

- · attività di Revisore presso Deloitte & Touche S.p.A. dal 1993 al 2014;
- · attività di Revisore Legale presso ASM Magenta S.r.I. dal 2014 al 2020
- b) di non trovarsi in una delle situazioni di cui all'art. 1, commi 4 e 55, del DM 162/2000.
- 2. quanto ai criteri di competenza, di essere in possesso di adeguata competenza per aver acquisito conoscenze teoriche, nonché per aver maturato esperienza pratica in più di uno dei seguenti ambiti6:

| Ambiti                                                                                                                                                                                                             | Si | No |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----|----|
| mercati finanziari                                                                                                                                                                                                 | ×  | 0  |
| regolamentazione nel settore bancario e finanziario                                                                                                                                                                | ×  | 三  |
| indirizzi e programmazione strategica                                                                                                                                                                              |    |    |
| assetti organizzativi e di governo societario                                                                                                                                                                      |    |    |
| gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio, controllo     X<br>e mitigazione delle principali tipologie di rischio di una banca, incluse le<br>responsabilità dell'esponente in tali processi) |    | 目  |
| sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi                                                                                                                                                          | X  | 10 |
| attività e prodotti bancari e finanziari                                                                                                                                                                           |    |    |
| informativa contabile e finanziaria                                                                                                                                                                                | ×  | 2  |
| tecnologia informatica                                                                                                                                                                                             | ಿ  | X  |

## (B) REQUISITI DI ONORABILITÀ

1. di non trovarsi in stato di interdizione legale ovvero di un'altra delle situazioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'art. 2382 e 2399 del codice civile?;

<sup>\* |</sup> citali commi prevedono quanto segue: "4. Non possono ricoprire la carica di sinca diciotto mesi. nel periodo ncompreso fra i due eseczi precedenti l'adozione dei relativ provedimenti e quello funzioni i amministrazione direzioni i amministrazione direzione o controlo in imprese a) sottoposte a figuidazione coatta amministrativa o procedure equiparate, b) operanti nel settore creditizio finanzia, mobiliare e assicure di amministraziones di amministrazione di procedire con partire ricoprire la carica di sintaco i soggetti nei cui confranti sia stato adoltato il cancellazione L' volo prazionale degli egenti di cambi dall'articolo 201, comma 15, del decreto legislario 1998, n. 58, e gli agenti di cambio che si trovano in sato di estusione dell' negoziazioni in un mercato regolamentalo". Ai sensi dell'ant 1 "Villano circui al curi al curalo in salto di tre anni dell'adozione dei relativi provedimenti. Il periodo è ridotto ad un anno nella al cural a comme e stato adottalo su islanza dell'inprenditore, degli organi amministrativi dell'impresa o dell'agente di cambio"

<sup>6</sup> Ai sensi dell'art. 10, comma 4, del Decreto, "La valutazione prevista dal presente articolo può essere omessa per gli esponenti in possesso dei requisit di professionalità previsti p. J. 9 quando essi sono maturali per una durata almeno pari a quella prevista nell'allega al presente decred" in particolare, tre anni per i Sindari e i revisto le reviscoi le no abiano incarichi di revisioni incrichi di revisioni incrichi di revisione legale su enti interesse publico o su enti settoposti a regime internetio al sensi incalculario di Grandoni (natural negli ultimi orgii ultimi oto anni (matural negil ultimi oto anni) per g sindaci e dieci anni (maturati negli ultimi tredici anni) per il Presidente del Collegio Sindacale

² Ai sensi dell'art. 2382 c. "non può essere nominato amministratore, e se nominato decade dal suo ufficio, l'interdetto, l'interdetto, linterdetto, linterdetto, li fallito, ch è stato condannato ad una pena che interdizione, anche temporanea, dai pubblici uffici o l'incapacità ad esercitare infrettivi"

- 2. di non essere stata condannata con sentenza definitiva:
	- a) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli artt. 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater. 1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, e 640 del codice penale;
	- b) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
	- c) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo;
- 3. di non essere stato/a sottoposto/a a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11, e successive modificazioni ed integrazioni;
- 4. di non trovarsi, all'atto dell'assunzione dell'incarico, in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone giuridiche e delle imprese, ovvero di interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-ter, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-bis, commi 3 e 3-bis, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e s.m.i. (di seguito, il "TUF"), o in una delle situazioni di cui all'articolo 187-quater del TUF;
- 5. di non essere stato/a condannato/a con sentenza definitiva su richiesta delle parti, ovvero a seguito di giudizio abbreviato, a una delle pene previste:
	- o dal precedente punto 2, lettera a), salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
	- o dal precedente punto 2, lettere b) e c), nella durata in essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
- 6. di non aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità.

### (C) CRITERI DI CORRETTEZZA

1. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies.1, 270-

quinquies.2, 270- sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418, 640 del codice penale;

- 2. di non aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti onvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divverti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a delitti diversi da quelli di cui al punto 1.; applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'Autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11;
- 3. di non aver riportato sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nei settori bannario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile;
- 4. di non aver riportato sanzioni amministrative per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e di strumenti di pagamento;
- 5. di non essere sottoposto/a e di non essere stato/a sottoposto/a a provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di Vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione disposti ai sensi degli articoli 53-bis, comma 1, lettera e), 67-ter, comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-bis), 114- quinquies, comma 3, lettera d-bis), 114-quaterdecies, comma 3, lettera d-bis), del TuB, e degli articoli 7, comma 2-bis, e 12, comma 5-ter, del TUF;
- 6. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del D.lgs. n. 231/2001;
- 7. di non ricoprire o di non aver ricoperto incarichi in imprese che siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa, rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo, revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'articolo 113-ter del TUB, cancellazione ai sensi dell'articolo 112-bis, comma 4, lettera b), del TUB o a procedure equiparate;
- 8. di non essere soggetto/a e di non essere stato/a soggetto/a a sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali irrogate dalle Autorità competenti sugli ordini professionali medesimi; ovvero a misure di revoca per giusta causa daoli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo; ovvero a misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed elenchi;
- 9. di non essere stato/a oggetto di valutazione negativa da parte di un'Autorità amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e di servizi di pagamento;
- 10. di non avere indagini e procedimenti penali in corso relativi ai reati di cui ai punti 1. e 2 .;

- 11. che non vi sono informazioni negative8 relative al/alla sottoscritto/a contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB;
- 12. di non aver riportato in Stati esteri, né di essere attualmente sottoposto/a in alcuno Stato estero a, provvedimenti e/o misure per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei criteri di corra quenza.

## (D) INDIPENDENZA

- 1 di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti, in attuazione dell'art. 14 del Decreto, e in particolare di non:
	- a) essere coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca; 2) di persone che si tresvano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a d) che seguono; 3) ricopre o ha ricoperto negli ultimi cinque anni incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione o di gestione, nonché di direzione presso un partecipante nella Banca, la Banca o società da questa controllate;
	- b) essere un partecipante nella Banca;
	- c) essere esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un esponente con incarichi esecutivi della Banca ricopre l'incarico di Consigliere di amministrazione o di gestione;
	- d) intrattenere, direttamente, indirettamente, o avere intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o u loro presidenti, o con un partecipante nella Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, tali da comprometterne l'indipendenza9;
	- e) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi cinque anni incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione o di gestione, nonché di direzione presso un partecipante nella Banca, la Banca o società da questa controllate:
- 2. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione dell'art. 148, comma 3, e in particolare di non essere:
	- a) fra coloro che si trovano nelle condizioni previste dall'articolo 2382 del codice sivile;
	- b) Il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori della società, gli amministratori, il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
	- c) fra coloro che sono legati alla società od alle società da questa controllate od alle società che la controllano od a quelle sottoposte a comune controllo

<sup>8</sup> Per informazioni negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando non agisce in qualità di consumatore, rilevanti a i fini dell'assolvimento degli obblighi di cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.

<sup>9</sup> La relazione commerciale, intercorsa nell'esercizio precedente, verrà ritenuta "sulla base dei parametri: [\*\*]

ovvero agli amministratori della società e ai soggetti di cui alla lettera b) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale o professionale che ne compromettano l'indipendenza.

- 3 di essere in possesso dei requisiti di indipendenza di cui alla Raccomandazione n. 7 del Codice di Corporate Governance delle società quotate, e in particolare di non :
	- essere un azionista significativo della Banca;

- essere, o essere stato nei precedenti tre esercizi, un amministratore esecutivo o un dipendente (i) della Banca, (ii) di una società da essa controllata avente rilevanza strategica, (iii) di una società sottoposta a comune controllo o (iv) di un azionista significativo della Banca;

- avere, o avere avuto nei tre esercizi precedenti, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia amministratore esecutivo, o in quanto partner di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale con (i) la Banca o le società da essa controllate, o con i relativi amministratori esecutivi o il top management; (ii) un soggetto che, anche insieme ad altri attraverso un patto parasociale, controlla la Banca o, se il controllante è una società o ente, con i relativi amministratori esecutivi o il top management;

- ricevere, o aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, da parte della Banca, di una sua controllata o della società controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva rispetto al compenso fisso per la carica e a quello previsto per la partecipazione ai comitati raccomandati dal Codice o previsti dalla normativa vigente;

essere stato amministratore della Banca per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;

- rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della Banca abbia un incarico di amministratore;

- essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della Banca;

- essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti.

#### (E) LIMITI AL CUMULO DEGLI INCARICHI

- 1. di rispettare i limiti stabiliti al cumulo degli incarichi ex art. 148-bis del TUF;
- 2. di non superare i limiti di cumulo d'incarichi ai sensi degli artt. 17, 18 e 19 del Decreto, tenuto conto dei seguenti incarichi già allo stato ricoperti:

| Carica                    | Società<br>o altro ente   | Natura Incarico (esecutivo<br>non esecutivo)         |
|---------------------------|---------------------------|------------------------------------------------------|
| del Collegio<br>Sindacale | Presidente  Credem S.p.A. | Non esecutivo (carica in scadenza il 30 aprile 2025) |

6/12

| del Collegio<br>Sindacale        | Presidente  COIMA SGR                         | Non esecutivo |
|----------------------------------|-----------------------------------------------|---------------|
| del Collegio S.p.A.<br>Sindacale | Presidente  Interpump Group                   | Non esecutivo |
| Collegio<br>Sindacale            | Membro del CEM Ambiente S.p.A.  Non esecutivo |               |

## (E) DICHIARAZIONE EX ART. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con Legge 22 dicembre 2011, n. 214)

1. di essere titolare alla data odierna delle seguenti cariche in organi gestionali, di sorveglianza e di controllo:

| Carica                                      | Societa<br>o altro<br>ente | Significatività<br>della società10<br>(Si/No) | Tipologia di<br>attivita svolta<br>dalla società o<br>dall'ente                                                                  |
|---------------------------------------------|----------------------------|-----------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Presidente del<br>Collegio Sindacale        | Credem S.p.A.              | Si                                            | Intermediazione<br>monetaria di istituti<br>monetari diversi dalle<br>Banche Centrali                                            |
| Presidente del<br>Collegio Sindacale        | Interpump Group<br>S.p.A.  | Si                                            | Costruzione e<br>commercio interno<br>ed internazionale di<br>materiali ed<br>apparecchiature<br>meccaniche,<br>elettriche, ecc. |
| Membro del Collegio CEM S.p.A.<br>Sindacale |                            | No                                            | Raccolta di rifiuti<br>solidi non pericolosi                                                                                     |
| Presidente del<br>Collegio Sindacale        | COIMA SGR                  | Si                                            | SGR Mercato<br>immobiliare                                                                                                       |

 <sup>10</sup> La società in cui l'esponente aziendale detiene cariche di amministrazione, gestione e controllo si considera SIGNIFICATIVA ai presenti
 fini qualco si tratti di fini qualora si tratti di:

a) una società svolgente attività bancaria, assicurativa o finanziaria comunque non in concorrenza con quella svolta dalla Banca (cfr art. 36, d.l. n. 201/2011);

b) una società quotata;

C) una società di rilevanti dimensioni per tali intendendosi società che ocupano almeno 200 unità assunte con contratto di lavoro subordinato.

Non si considerano significative le organizzazioni che non perseguono principalmente obiettivi commerciali.

- · di essere funzionario di vertice nelle seguenti imprese: nessuna
- · di non essere, quindi, alla data odierna, titolare di cariche incompatibili con quella che intende ricoprire presso la Banca, in relazione a quanto stabilito dall'art. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214, in quanto le altre cariche detenute alla data odierna, ad eccercine di quella ricoperta in Credem S.p.A., non riguardano imprese o gruppi di imprese concorrenti. Relativamente alla carica ricoperta in Credem S.p.A., si precisa nel la stessa giungerà a scadenza il 30 aprile 2025.

A tale riguardo dichiara pertanto che non sussistono i presupposti applicativi per l'esercizio dell'opzione di cui all'art. 36 comma 2 bis della disciplina in commento, in quanto le cariche detenute in altre imprese o gruppi come sopra indicate non danno luogo a ipotesi di incompatibilità11.

## (G) ALTRI REQUISITI

- 1. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni;
- 2, di non incorrere in situazioni di incompatibilità ai sensi dell'art. 6 della Legge n. 60/1953 e successive modifiche e integrazioni;
- 3. di non essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con la Banca, ovvero di esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate dalla Banca);
- 4. di non trovarsi in qualsivoglia ulteriore situazione di incompatibilità prevista da altre disposizioni di legge o regolamentare.

## (H) TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI

di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) 2016/679 (Regolamento generale sulla protezione dei dati);

di autorizzare, ai sensi e per gli effetti del Regolamento (UE) 2016/679 e della normativa nazionale, che i dati raccolti siano trattati/diffusi dalla Banca – anche con strumenti informatici – nell'ambito del procedimento di nomina per il quale la presente dichiarazione viene resa;

autorizzare la Banca, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dalla sottoscritta.

<sup>11</sup> Ai sensi dell'att. 36, comma 2 del d.l. 2012011, ai fini del divido in parola "si intendono concerrenti le imprese o i gruppi di imprese tra i quali non v sono rapporti di controllo a sensi dell'al intendorio concernem i e migrese o o guppi di minesse lo orodo e geografici"

La sottoscritta, inoltre:

#### SI IMPEGNA

- a comunicare tempestivamente alla Banca:

- i qualsiasi atto o fatto che possa determinare la variazione di quanto sopra dichiarato e comunque il venir meno dei requisiti di idoneità latamente intesi; nonché
- ii. Il'assunzione di incarichi incompatibili con quello di Sindaco della Banca ai sensi della normativa vigente ovvero il superamento del limite del cumulo di incarichi;
- a produrre, su richiesta della Banca, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati e delle informazioni rese.

Si allegano alla presente:

- documento di identità in corso di validità; a)
- b) curriculum vitae;
- c) dichiarazione in materia di indipendenza di giudizio.

Luogo e data Peschiera Borromeo 07/04/2025

La dichifarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data Peschiera Borromeo 07/04/2025

La dichianante

## **DICHIARAZIONE DISPONIBILITA DI TEMPO**

Spett.le Banca Sistema Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| La sottoscritta | Anna Maria Allievi |
|-----------------|--------------------|
| nata a          | Milano             |
| ii              | 01/08/1965         |
| residente in    | OMISSIS            |
| codice fiscale  | LLVNMR65M41F205I   |

- in relazione all'assunzione della carica di **Sindaco** di Banca Sistema S. p.A. ( di seguito, anche, la **"Banca"),**
- in relazione al contenuto del documento sulla compos1z1one quali-quantitativa ottimale del Collegio Sindacale della Banca in merito al tempo stimato per l'efficace svolgimento dell'incarico di Sindaco nella Banca,

#### **DICHIARA**

- 1. di essere a conoscenza del tempo che la Banca ha stimato come necessario per l'efficace svolgimento dell'incarico di Sindaco da pa rte della sottoscritta;
- 2. di poter dedicare allo svolgimento dell'incarico di Sindaco della Banca tutto ii tempo necessario, tenuto conto degli altri incarichi ricoperti, nonche dell'insieme dei propri impegni professionali e personali e piu in particolare:
	- a. di impegnarsi a dedicare all'incarico di Sindaco della Banca non meno di 65 giorni stimati sulla base di un numero medio di riunioni in ragione d'anno;
	- b. la disponibilita di tempo indicata tiene conto degli ulteriori impegni professionali dell a dichiarante con particolare riferimento agli incarichi di:

Presidente del Collegio Sindacale di Interpump Group S.p.A.

Presidente del Collegio Sindacale di Coima SGR (rinnovo Assemblea del 28 aprile 2025)

Presidente del Collegio Sindacale di Zignago Vetro S.p.A. (Nomina in sede di prossima Assemblea del 29 aprile 2025)

#### DICHIARAZIONE DISPONIBILITÀ DI TEMPO

Attività di consulenza presso studi professionali

Si specifica che detti incarichi, attività, fatti o situazioni richiedono un impiego di tempo quantificabile in 120 giorni per anno.

Luogo e data

Peschiera Borromeo 07/04/2025

La dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Luogo e data

Peschiera Borromeo 07/04/2025

La dichiarante

Spett.le Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano 

| La sottoscritta | Allievi<br>Anna<br>Maria |
|-----------------|--------------------------|
| nata a          | Milano                   |
| ii              | 01/08/1965               |
| residente in    | MISSIS<br>O              |
| codice fiscale  | LLVNMR65M41F205I         |

- in relazione all a candidatura a Ila carica di Sindaco di Banca Sistema S. p.A. ( di seguito, anche, la "Banca"), che sara sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina;
- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalita, onorabilita ed indipendenza dei Sindaci delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1 ° settembre 1993, n. 385 (ii **"TUB")** e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, ii **"Decreto"),**

#### **DICHIARA**

di essere in grado di agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei doveri e dei diritti inerenti all'incarico di Sindaco della Banca di cui all'art. 15 del Decreto, nell'interesse della sana e prudente gestione della medesima e nel rispetto della legge e di ogni altra norma applicabile. 

Luogo e data Peschiera Borromeo 07/04/2025 

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, e rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali. 

Luogo e data 

Peschiera Borromeo 07/04/2025 

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## **ANNA MARIA ALLIEVI**

PERSONAL DATA

- Tax ID: LLVNMR65M41F205I
- E-mail: [OMISSIS](mailto:annamariaallievi@gmail.com)
- Pec: OMISSIS
- Phone number: OMISSIS

#### PROFILE

Chartered Accountant and Auditor, Chairman of the Boards of Statutory Auditors of two listed companies such as Credito Emiliano S.p.A. and Interpump Group S.p.A., as well as Chairman of the Board of Statutory Auditors of COIMA SGR and Member of the Board of Statutory Auditors of CEM S.p.A. (Public Entity). I taught as an Adjunct Lecturer at the State University of Milan "Economics and Financial Strategy of Enterprises". I have worked as Chairman of the Technical Scientific Committee of the auditing firm RSM S.p.A. and I have worked as an experienced Senior Manager in auditing at Deloitte & Touche, first full-time as an auditor and then part-time within the National Technical Department for a total of twenty years. In my professional history, I realized the opportunity to combine my career as an Auditor in Audit with the development of distinctive skills as an Advisory and in Quality Control in order to support the Board in improvement strategies. Alongside this activity, I was appointed to serve on several Boards of Auditors such as CIR S.p.A and IGD SIIQ S.p.A. (listed) and several Hospital Companies. These experiences have allowed me to greatly expand my knowledge related to corporate governance issues, as well as those related to the controls of administrative - accounting processes, enabling me to best provide advice and support to the boards of the companies with which I have come in contact.

In my path of professional development, I also had the opportunity to manage different projects characterized by a high level of complexity on issues related to quotations, due diligence, projects of reengineering of risk management, internal control and corporate governance systems, managing and coordinating multiple work teams, as well as having been responsible for the training of professional staff for several years.

| 2026 – 2020 | President of the Board of Auditors of Interpump Group S.p.A (listed)   |
|-------------|------------------------------------------------------------------------|
| 2025 – 2016 | President of the Board of Auditors of Credito Emiliano S.p.A. (listed) |
| 2025 - 2022 | President of the Board of Auditors of COIMA SGR S.p.A.                 |
| 2025 – 2022 | Member of the Board of Auditors of CEM S.p.A.                          |
| 2025 – 2022 | Alternate Member of the Board of Seruso S.p.A.                         |
| 2024 - 2018 | Alternate Member of the Board of Auditors of Sogefi S.p.A.             |
|             |                                                                        |

#### KEY POSITIONS CURRENTLY HELD

#### KEY POSITIONS PREVIOUSLY HELD

| 2022 - 2016 | President of the Board of Auditors of CEM S.p.A.                                                                                                                   |
|-------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 2022 - 2016 | President of the Board of Auditors of A.L.A. S.r.l.                                                                                                                |
| 2022 – 2016 | Effective member of the Board of Auditors of SERAM S.p.A.                                                                                                          |
| 2021 - 2015 | President of the Board of Auditors of IGD SIIQ S.p.A. (issuer)                                                                                                     |
| 2021 - 2014 | President of the Board of Auditors of the ASM S.r.l. of Magenta                                                                                                    |
| 2021 - 2011 | President of the Board of Directors of COOPERATIVE LE SFERE S.a.r.l.                                                                                               |
| 2021 - 2014 | President of the Board of Auditors of CERNUSCO VERDE S.r.l. in liquidation                                                                                         |
| 2020 - 2017 | Effective member of the Board of Auditors of the A2A Rinnovabili S.r.l.                                                                                            |
| 2020 - 2014 | Effective member of the Board of Auditors of ATINOM S.p.A. in liquidation                                                                                          |
| 2020 - 2014 | Effective member of the Board of Auditors of CIR S.p.A. (issuer) – resolved merger<br>project in COFIDE S.p.A. with consequently loss of charge at the end of 2019 |
| 2018 - 2012 | Effective member the Board of Auditors of the Pension Fund Pegaso Rome (without<br>accounting controls                                                             |
| 2018 - 2012 | Effective member of the Board of Auditors of the Group CAP HOLDING Spa of Assago<br>(without accounting controls)                                                  |
| 2016 - 2013 | Effective member of the Board of Auditors of the Group AMGA Spa of Legnano<br>(without accounting controls)                                                        |
| 2015 - 2012 | Effective member the Board of Auditors of the Istituti Clinici di Perfezionamento of<br>Milano (with exercise of the accounting controls)                          |
| 2012 - 2009 | Effective member the Board of Auditors of the ASL of the Province of Monza and<br>Brianza                                                                          |
| 2012 - 2009 | Effective member the Board of Auditors of the Hospital Fatebenefratelli and Oftalmico of<br>Milan                                                                  |
| 2009 - 2003 | Effective member of the Board of the Hospital Institute Orthopaedic G. Pini of Milan                                                                               |

#### WORK EXPERIENCE

#### **From 2024 to date**

- Chairman of the Board of Statutory Auditors of Credem S.p.A., Interpump Group S.p.A. and COIMA SGR S.p.A. in addition to CEM S.p.A. (Public Entity);
- Collaborations in terms of consulting and training;
- Collaboration with Luigi Luzzatti S.p.A.

## **From 2014 to 2024**

- I collaborated at some firms of Chartered Accountants of Milan, regarding about projects characterised by a high level of complexity of issues relating to stock market company quotations, due diligence, project of re- engineering of systems of risk management, internal control and Corporate Goverance.
- I was member or President of several Boards of Statutory Auditors of listed companies, government agencies and hospitals.
- Adjunct professor at the State University of Milan in economic and financial disciplines.
- Chairman of the Technical Scientific Committee of the auditing firm RSM S.p.A.

### **From 1999 to 2014**

- From 2005 until 2014 I supported the audit teams at clients in the financial sector of primary importance of Deloitte & Touche Spa, providing advice on various issues of accounting and auditing. I was responsible for implementing and maintaining the system of quality control at the both functional and single enaggement level from the process of client acceptance to the issue of the audit opinion at the conclusion of the audit.. I supported the Board of Directors in the adoption of strategies, policies and procedures to improve efficiency. I planned and organized the information to communicate the importance of quality at all levels within the Company.
- In 2000 I was appointed Director and Head of Regulatory Compliance in the financial sector of Deloitte, updating the provisions of the Supervisory Authorities as well as training and communication at the national level of these directives. From that moment I started to participate in working committees at the Association of Certified Accountants (I am a member of the Commission of Financial Intermediaries) and at Assirevi in terms of quality control and risk management and support the team in the drafting of procedural manuals and in the realization of control models at clients.
- In 1999, I was called by Deloitte to structure within the National Technical Department a specific division dedicated to the financial sector to plan and coordinate all activities necessary to complete the project. The division has become a reference point for advice and support for audits carried out at clients nationwide. For two years I was also responsible for Italian organization of training courses for employees of the financial sector (Global Financial Services Industries) in addition to holding, as a professor at prestigious universities or associations, different courses related to the approach of audit (process analysis, individulisation of risks and related controls).

#### **From 1998 to 1999**

• In January 1998 I joined Ernst & Young in the office of Milan, where I performed audit activities in the financial sector. Among the main clients: BNL Sgr and Sim

#### **From 1993 to 1998**

- In 1993 I joined Deloitte & Touche Spa as a member of the group of specialists of the financial sector (Global Financial Services Industries). I performed audit activities at leading banks, banking groups and financial companies coordinating numerous and multidisciplinary teams as well as being in charge of special projects stock market company quotations and valuations.
- Among the major clients: Cariplo Spa, Cassa di Risparmio di Gorizia, Cassa di Risparmio di Verona, Epta Group, Fidea Sim, Ferruzzi Finanziaria Spa Group Mandelli Spa, Mondadori Spa.

## **From to 1990 to 1992**

- Assistant of Commercial Law at the Catholic University of Milan.
- I taught business economics and actuarial mathematics at the Institute of Milan Buonarotti.

#### FOREIGN LANGUAGES

- English: professional knowledge.
- French: excellent knowledge of written and spoken language with long-term experience abroad.

#### PROFESIONAL QUALIFICATIONS AND EDUCATION

#### **2024 - 2025**

• Master's degree in "Preparation and Assurance of Sustainability Reporting" from "Scuola di Alta Formazione" of the Università Cattolica del Sacro Cuore in Milan

#### **2024 – 1999**

• Enrolled in the Register Certified Auditors – Official Gazzette n. 87 of 11.02.99 n. 90728 (update in2013 as per regulations)

#### **2024 – 1996**

• Enrolled in Association of Certified Accountants Milan n. 4756

#### **2023**

• Certificate of attendance at the training program organized by Nedcommunity Climate Forum on "*Climate Change and Corporate Governance 2023*"

#### **2020 – 2013**

• Enrolled in Register Auditors of the Local Authorities (art. 16, para 25 of Decree 138 of 2011 and the Regulation approved by Decree of the Minister of the Interior n. 23 of 15/02/2012)

#### **1992**

• Degree in Economics and Commerce (economics / business) degree from the Catholic University of the Sacred Heart of Milan

#### OTHER

#### Trainer and author activity

| 2024        | Co-author of the Manual of the statutory audit published by Wolter Kluwer Italia;                                                                                            |
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| 2024 – 2023 | Lecturer at the Bicocca Master's Degree on Financial Statement Analysis;                                                                                                     |
| 2024 – 2023 | Trainer activity at the Luzzatti Group on Corporate Governance;                                                                                                              |
| 2024 – 2018 | Trainer activity at ABI (Italian Banking Association) on Financial Statement;                                                                                                |
| 2024 – 2019 | Lecturer at University of Milan on Financial Statement Analysis;                                                                                                             |
| 2024 – 2023 | Author of articles for the magazine "Economy";                                                                                                                               |
| 2024 – 2018 | Trainer activity at Conservizi Cispel Lombardia on Financial Statement and<br>Sustainability;                                                                                |
| 2024 – 2022 | Trainer activity at RSM S.p.A. (Accounting Firm);                                                                                                                            |
| 2021 – 2020 | Trainer activity at the Order of Chartered Accountants of Milan                                                                                                              |
| 2015        | Trainer at Catholic University of Milan on statutory audit for preparatory courses for the<br>State Exam for Chartered Accountants, focusing on the New Accounting Standards |

|             | effective from 2015;                                                                                                                                              |
|-------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 2014 – 2000 | Trainer at Deloitte & Touche on audit activities, as well as a member of the national<br>training programming team for both the financial and industrial sectors; |
| 2014        | Author of articles for the magazine "Il revisore legale";                                                                                                         |
| 2006 - 2004 | Trainer at Paradigma on Financial Statement.                                                                                                                      |

Training activity

| 2024        | Master's degree in "Preparation and Assurance of Sustainability Reporting";                                                                                                                               |
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| 2024        | Participation in the course organized by Deloitte & Touche S.p.A. "Corporate Reporting";                                                                                                                  |
| 2024 – 2022 | Participation in the course organized by Credito Emiliano S.p.A., Interpump Group<br>S.p.A. and COIMA SGR about Preparation of Sustainability Reporting and gap analysis<br>CSRD;                         |
| 2024 – 2017 | Participation in the course organized by Credito Emiliano S.p.A., Interpump Group<br>S.p.A. and COIMA SGR about IFRS, Risk Management and Corporate Governance;                                           |
| 2024 – 2006 | Participation in study commissions and working groups of the Order of Chartered<br>Accountants of Milan                                                                                                   |
| 2023        | Participation in the course organized by Assogestioni: "Board of Statutory Auditor in<br>listed companies"                                                                                                |
| 2022        | Participation in the course organized by Assogestioni: Board Member "sostenibile"                                                                                                                         |
| 2022        | Participation in the course organized by Diritto Bancario "related parties"                                                                                                                               |
| 2021        | Participation in the course organized by Assogestioni "Resilience Re – Immagined";                                                                                                                        |
| 2021        | Participation in the course organized by Diritto Bancario in "Remuneration and related<br>parties";                                                                                                       |
| 2020        | Participation in the course organized by Paradigma in "Corporate Governance"                                                                                                                              |
| 2019 – 2014 | Participation in the course organized by Assogestioni "Induction Session Follow Up"-<br>"Induction Session for independent directors and auditors in the light of the Code of Conduct" – "Cyber<br>Risk"; |
| 2019 – 2014 | Participation in the course organized by CIR S.p.A. (induction)                                                                                                                                           |
| 2018        | Participation in the course organized by IGD SIIQ S.p.A: (induction)                                                                                                                                      |
| 2017        | Participation in the course organized by ABI "To be Statutory Auditor in Bank"                                                                                                                            |
| 2015        | Participation in the course organized by IPSOA                                                                                                                                                            |
| 2015        | Partecipation in the course organized by Confservizi Cispel Lombardia                                                                                                                                     |

Peschiera Borromeo, 1 April 2025

Anna Maria Allievi

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan

| The undersigned                                                                                                               | Anna Maria Allievi |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| born in                                                                                                                       | Milano             |
| on                                                                                                                            | 01/08/1965         |
| resident in                                                                                                                   | OMISSIS            |
| tax code                                                                                                                      | LLVNMR65M41F205I   |
| holder, directly or indirectly, of<br>a<br>shareholding<br>in<br>the<br>share<br>capital of Banca Sistema S. p.A.<br>equal to | No                 |

acknowledging that:

*I* 

- the Shareholders' Meeting (hereinafter, the **"Shareholders' Meeting")** of BANCA SISTEMA S. p.A. (hereinafter the **"Bank")** - ordinary meeting - has been convened for 30 April 2025, on single call, to discuss and resolve on "Appointment of no 2. Statutory Auditors. Relating and resulting resolutions";
- the shareholder Societa di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intends to nominate the undersigned to the position of Statutory Auditor of the Company;

## **HEREBY DECLARES**

to irrevocably accept her candidacy and eventually appointment as Statutory Auditor of the Bank, with effect from the time of appointment.

Taking full responsibility for her statements, the undersigned:

having regard to the laws and regulations on the requirements of banks' Statutory Auditors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 as amended and supplemented and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020, and the Decree of the Minister of Justice in conjunction with the Minister for the Treasury, the Budget and 1/2

Economic Planning no. 162 of 30 March 2000 (hereinafter, "Ministerial Decree 162/2000");

having regard to the legislative provisions on the appointment and removal of Statutory Auditors of joint-stock companies, pursuant to Article 2400 of the Italian Civil Code,

having regard also to Article 36 of Italian Law Decree No. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law No. 214 of 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob and Isvap of 20/4/2012 for the application thereof

#### ATTESTS

the non-existence of causes of ineligibility, forfeiture or incompatibility envisaged by law, as well as meeting the necessary requirements, including those of integrity, propriety, competence, professionalism and independence envisaged by current law, including regulatory requirements, and the Articles of Association, for the assumption of the position of Statutory Auditor in a bank with shares admitted to trading on regulated markets, as more fully attested in the declaration provided for this purpose by the aforementioned legislation.

It shall be the responsibility of the undersigned to promptly inform the Bank of any subsequent act or fact that modifies the information provided with this declaration, and where required to produce the documentation proving the veracity of the information declared.

The undersigned authorises the Bank to publish the data and information contained in her curriculum vitae and to collect and process her personal data as part of the process of appointing members of the Bank's Board of Statutory Auditors.

Place and date

Peschiera Borromeo 07/04/2025

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date Peschiera Borromeo 07/04/2025

The Ideclarant

I, the undersigned Anna Maria Allievi, born in Milano (MI), on 01/08/1965, resident in OMISSIS, tax code LLVNMR65M41F205I, being aware that, pursuant to art. 76 of Italian Presidential Decree no. 445 of 28 December 2000, false declarations, falsehood in documents and the use of false documents or documents containing data that no longer correspond to the truth, are punished pursuant to the criminal code and special laws on the subject, in relation to the appointment as **Statutory Auditor** at Banca Sistema S.p.A. (hereinaher, also, the **"Bank"),** having regard to the legislative and regulatory provisions on the requirements of professionalism, integrity and independence of the corporate representatives of banks and, in particular and inter alia, the provisions of art. 26 of Italian Legislative Decree no. 385 of 1 September 1993 and subsequent amendments and additions (hereinaher, the **"Consolidated Law on Banking"),** by Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 (hereinaher, the **"TUF")** and its implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies the Decree of the Italian Ministry of Economy and Finance no. 169 of 23 November 2020, (hereinaher, the **"Decree")** and the Decree of the Minister of Justice in conjunction with the Minister for the Treasury, the Budget and Economic Planning no. 162 of 30 March 2000 (hereinaher, **"Ministerial Decree 162/2000");** also having regard to art. 36 of Italian Law Decree no. 201 dated 6 December 2011 (converted with amendments into Italian Law no. 214 dated 22 December 2011), the joint criteria published by the Bank of Italy, Consob (the Italian securities regulator) and IVASS (the Italian supervisory body for insurance) (as subsequently amended and supplemented) of 20/4/2012 for the application of the same, 

#### **HEREBY DECLARE**

#### **ill REQUIREMENTS OF PROFESSIONALISM AND ABILITY CRITERIA**

- **• Regarding the requirement of professionalism:**
	- □ to have been listed on the register of statutory auditors n. 90728**1** and to have acted as a statutory auditor for a period of not less than three years;
	- a) to have gained overall experience of at least five years2 through, including alternatively, statutory auditing or one of the activities referred to in art. 7, paragraph 2, of the Decree3 or art. 1, paragraph 2, of Ministerial Decree 162/2000**4 :**

**<sup>1</sup>**Pursuant to Art. 9, paragraph 4 of the Decree, *"For the pwposes of compliance with the requirements indicated in the previous paragraphs, for statutory auditors who are not enrolled in the register of statuto,y auditors, account shall be taken of experience gained in the twenty years prior to tho appointment;* 

*exporionco gained in several functions during the same period shall only be counted for the period in question, and shall not be calculated on a cumulative basis"* 

<sup>2</sup> Five years for candidates for the position of Chairperson of the Board of Statutory Auditors. Three years in the case of the other members of the Board of Statutory Auditors. 

<sup>3</sup> The activities referred to in art. 7, paragraph 2, of the Decree, are as follows: *"a) professional activities pertaining to the credit, financial. securities or insurance sector, or in any* case *concerning the Bank's business, the professional activities in question must be of an appropriately complex nature also with regard to the recipients of the seNices provided, and they must be carried out on a continuous, significant basis in the aforementioned sectors; b) university lecturing* as *a first or second-level academic, in the field of law, economics or other subject area pertaining to the activities of the credit, financial, securities or insurance sector; c) management, executive or senior management functions, at public ontitios or public administrations, pertaining to the credit, financial, securities or insurance sector, provided that the entity or authority for whom the person in question worked is of a comparable size and complexity to that of the bank whero the position is to be held''.* 

*<sup>/4</sup>* The activities referred to in art. 1, paragraph 2, of Ministerial Decree 162/2000 are as follows: *"a) administrative or control or management* 

- · activities of Chairman of the Board of Statutory Auditors at Credem S.p.A. from 2016 to 2025;
- · activities of Auditing at Deloitte & Touche S.p.A. from 1993 to 2014;
- · activities of Auditing at ASM Magenta S.r.I. from 2014 to 2020;
- b) not to be in one of the situations referred to in art. 1, paragraphs 4 and 5° of Ministerial Decree 162/2000.
- · with regard to the criteria of ability, to be in possession of adequate ability due to having acquired theoretical knowledge, as well as practical experience in more than one of the following areas 6:

| Sectors                                                                                                                                                                                     | Yes | No |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-----|----|
| financial markets                                                                                                                                                                           | ×   | 인  |
| regulation in the banking and financial sector                                                                                                                                              | X   | 口  |
| guidelines and strategic planning                                                                                                                                                           | X   | ■  |
| organisational and corporate governance framework                                                                                                                                           | X   | 国  |
| risk management (identification, assessment, monitoring, control and   X<br>mitigation of the main types of risk in a bank, including the officer's<br>responsibilities in these processes) |     | ■  |
| internal control systems and other operational mechanisms                                                                                                                                   | ×   | 国  |
| banking and financial activities and products                                                                                                                                               | ×   | 16 |
| accounting and financial disclosure                                                                                                                                                         | X   | 11 |
| 11                                                                                                                                                                                          | (D) | X  |

positions in corporations with share capital of no less than two million euro, or b) professional activities in or academic tenule of law, economics, financial or lechnical-scientify subjects at university that strictly relate to the company's business or c) exceptions at public entitles or public administrations operating in the credit, finance sectors, or, in any event, in sectors strictly relating to that of the company's business". In this regard, art. 17.2 of the Bank's Articles of Association requires that issues concerning the finance sectors shall be considered to be strictly related to the company's business.

<sup>\*</sup> The aforementioned paragraphs stipulate the following "4. The office of statulory auditor may not be all eighteen months, during the period between the two financial years prior to the relevant measures and that in progress, has performed administration, management or control (unctions in companies: a) subject to bankruptcy, compulsory iquidation or equivalent procedures; b) operating in the credit, finance securities and instraordinary administration procedures. 5. Nor may the office of statutory auditor be held by parties against whom the single national register of foreign exchange agents has been ordered pursuant to art. 201, paragraph 15, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998, nor by foreign exchange from negoliations on a regulated market", In accordance with paragraph 6 of art. 1 "The prohibition indicated in paragraphs 4 and 5 has a duration of three years from the adoption of the relevant measures. The period is reduced to one year in cases where the measure was adopted in response to a request from the entrepreneur, the administrative bodies of the foreign exchange agent",

<sup>8</sup> Pursuant to an. 10, paragraph 4, of the Decree "The evaluation provided for by this article may be foregone in the case of officers who meet the professional requirements set out in articles […] 9 when such of experience spanning a period at least as long as that provided for in the annex to this Decree", in particular, three years for Statutory Auditors who have engagements for the statutory audit of public-interest entitles subject to the intermediate system pursuant to talian Legislative Decree no. 39/2010, five years (accrued during the last eight years (accrued during the last thirteen years) for the Chairperson of the Board of Statutory Auditors.

## (B) REQUIREMENTS OF INTEGRITY

- · to not be in a state of legal disqualification or another of the situations of ineligibility or forfeiture provided for by art. 2382 of the Italian Civil Code ';
- · to not have been convicted with a final sentence:
	- a) of imprisonment for a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, anti-money laundering, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, and issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by args, 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270-quinquies, 270-quinquies. 1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
	- b) to a term of imprisonment of not less than one year for a crime against the public administration, against public trust, against property, or of a fiscal nature;
	- c) to a term of imprisonment of not less than two years for any kind of crime committed with intent,
- · to not have been subject to preventive measures ordered by the judicial authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11 and its subsequent amendments and additions;
- · to not be, at the time of the appointment to the position, in a state of temporary disqualification from holding managerial positions within legal entities or business undertakings, or be temporarily or permanently disqualified from holiding administrative, managerial or supervisory positions pursuant to article 140-ter, paragraph 3, of the Consolidated Law on Banking, and to article 190-bis, paragraphs 3 and 3-bis, of Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 as amended (hereinafter the "Consolidated Law on Finance"), or to be in one of the situations referred to in article 187-quater of the Consolidated Law on Finance;
- · to not have been convicted with a final sentence at the request of the parties, or following an abbreviated judgment, to one of the penalties provided for :
	- o in point 2, letter a) above, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
	- o in point 2, letters b) and c) above, for the duration specified therein, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, cp the Italian Code of Criminal Procedure;

<sup>7</sup> Pursuant to at. 2382 of the Italian Civil Code "whoever has been banned, disqualified, is bankrupt, or has been sentenced to a perally that implies disqualification, even temporary, from bellited, disqualifed, is blen senitented to a perially including to apprinted Director, and if appointed, his office shall lapse".

· to not have been convicted of any criminal offence in a foreign State, or have been subject to punishment in a foreign State for offences corresponding to those as a result of which, under Italian law, they would no longer meet the aforementioned integrity requirements.

## (C) FAIRNESS CRITERIA

- · to not have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures concerning a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, usury, anti-money laundering, taxation, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by articles 270-bis, 270-ter, 270-quater, 270-quater.1, 270quinquies, 270-quinquies.1, 270-quinquies.2, 270-sexies, 416, 416-bis, 416-ter, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
- · to not have received criminal convictions imposed with decisions, even if not final, rulings including those of a non-final nature, that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures relating to crimes other than those referred to in point 1; application, even provisionally, of one of the preventive measures ordered by the Judicial Authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11;
- · to not have received final sentences ordering payment of compensation for acts committed in the performance of office by persons operating in the banking, financial, market and securities, insurance and/or payment services sector; final sentences ordering payment of compensation for administrative-accounting liability;
- · to not have received administrative sanctions for violations of the laws on companies, banking, finance, securities, insurance, anti-money laundering and the rules on markets and payment instruments;
- · to not be subjected to and not to have been subjected to forfeiture or precautionary measures ordered by the Supervisory Authorities or at their request; removal orders pursuant to articles 53-bis, paragraph 1, letter e), 67-ter, paragraph 1, letter e), 108, paragraph 3, letter d-bis), 114-quinquies, paragraph 3, letter dbis), 114-quaterdecies, paragraph 3, letter d-bis), of the Consolidated Law on Banking, and of articles 7, paragraph 2-bis, and 12, paragraph 5-ter, of the Consolidated Law on Finance;
- · to not hold or to have not held offices at entities operating in the banking, financial, markets and securities, insurance and payment services sectors to which an administrative sanction has been imposed, or a sanction pursuant to Legislative Decree no. 231/2001;
- · to not hold or have not held positions in companies that have been subjected to

extraordinary administration, settlement procedures, bankruptcy or compulsory administrative liquidation, collective removal of members of the administrative and control bodies, withdrawal of authorisation pursuant to Article 113-terror the Consolidated Law on Banking, cancellation pursuant to article 1.12-bis, paragranh 4, letter b), of the Consolidated Law on Banking or equivalent procedures;

- · to not be subject to and not to have been subject to suspension or removal from registers, strike off (adopted by way of disciplinary measure) from professional registers and rolls imposed by the competent Authorities on the professional associations themselves; or to measures of dismissal for just cause from the positions assumed in management, administration and control bodies; or similar measures adopted by bodies appointed by law to manage registers and lists;
- · to not have been the subject of a negative assessment by an administrative Authority regarding the suitability of the officer in the context of authorisative procedures provided for by the laws on companies, banking, financial, securities, insurance matters and by the rules on markets and payment services;
- · to not have ongoing investigations and criminal proceedings relating to the criminal offences referred to in points 1. and 2.;
- · that there is no negative® information relating to the undersigned contained in the Central Credit Register established pursuant to article 53 of the Consolitated in Law on Banking;
- · to not have received in foreign States, nor to be currently subjected in any foreign State to, provisions and/or measures for criminal offences corresponding to those that would entail, according to Italian law, the loss of the criteria of inhegrity.

#### (D) INDEPENDENCE

- to possess the prescribed requisites of independence, in implementation of art. 14 of the Decree, and in particular to not:
	- a) be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or a relative or similar within the fourth decree of: 01 the heads of the main corporate functions of the Bank; 2) individuals who are in the conditions referred to in letters b) to d) below; 3) holds or has held during the last five years positions as a member of the Board of Directors or management body, or management positions at a shareholder in the Bank, the Bank or companies controlled by it;
	- b) be a shareholder in the Bank;
	- c) directors holds a place on the board or is a manager;
		- d) hold, directly, indirectly, or have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even noncontinuous, with the Bank or its relative officers holding executive offices or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their relative officers holding executive offices or their chairpersons, or with a shareholder of the

<sup>8</sup> Negative information here refers to information about the officer even when not acting in the capacity as a consumer which is relevant for the purposes of satisfying the obligations under article Court when not actility in the Capacity as a co

Bank or its relative officers with executive offices or its Chairperson, such as to compromise their independence9;

- e) hold or have held during the last five years roles as a member of the Board of Directors or management body, or a management role at a shareholder in the Bank, the Bank or companies controlled by it:
- · to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of art. 148, paragraph 3, of the TUF, and in particular that they are not:
- (a) among those who find themselves in the conditions provided for by Article 2382 of the Civil Code;
- (b) the spouse, relatives and in-laws up to the fourth degree of the directors of the company, the directors, the spouse, relatives and relatives in law up to the fourth degree of the directors of the companies controlled by it, of the companies that control it and of those subject to common control;
- (c) among those who are linked to the company or to the companies controlled by it or to the companies that control it or to those subject to common control or to the directors of the company and to the persons referred to in letter b) by selfemployment or subordinate relationships or by other relationships of a financial or professional nature that compromise their independence.
- · be in possession of the independence requirements stipulated in Recommendation no. 7 of the Corporate Governance Code for Listed Companies, and in particular to not:
	- be a significant shareholder in the Bank;
	- be, or have been during the previous three financial years, an executive director or employee (i) of the Bank, (ii) of a company controlled by it of strategic importance, (iii) of a company subject to joint control or (iv) of a significant shareholder of the Bank;
	- have, or have had during the three previous financial years, directly or indirectly (e.g. through subsidiaries or companies of which s/he is an executive director, or as the partner of a professional studio or consultancy firm), a significant commercial, financial or professional relationship with (i) the Bank or the companies controlled by it, or with the relevant executive directors or the top management; (ii) a party who, including together with others through a shareholders' agreement, controls the Bank or, if the parent is a company or entity, with the relevant executive directors or top management;
		- receive, or have received during the three previous financial years, from the Bank, one of its subsidiaries or the parent, significant additional remuneration with respect to the fixed remuneration for the post envisaged for participation in the committees recommended by the Code or provided for in the regulations in force;
	- be a director of the Bank for more than nine financial years, even if nonconsecutive, during the previous twelve financial years;
		- hold the role of executive director in another company in which an executive

<sup>9</sup> The commercial relationship, which took place in the previous year, shall be considered "significant" on the following parameters: [\*\*\*].

director of the Bank holds the role of director;

- be a shareholder or director of a company or entity belonging to the network of companies tasked with the statutory auditing of the Bank;
- be a close relative of a person in one of the situations indicated in the previous points.

## (E) LIMIT TO THE NUMBER OF OFFICES

- · to comply with the limits established on the accumulation of offices pursuant to Article 148-bis of the TUF;
- · to not hold any other office and, therefore, to not exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to articles 17, 18 and 19 of the Decree;
- · to not exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to articles 17, 18 and 19 of the Decree, taking into account the following offices already I held:

| Position                                                            | Company<br>or other<br>body                    | Nature of Office (executive<br>/ non-executive)                                         |
|---------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------|
| Chairman of<br>Auditors                                             | the Board of CREDEM S.p.A.                     | Not executive (office expiring with the next<br>Shareholders' Meeting on 30 April 2025) |
| Chairman of<br>Auditors                                             | the Board of COIMA SGR S.p.A.                  | Not executive                                                                           |
| Chairman of<br>the Board of<br>Auditors<br>the Board of<br>Auditors | Interpump Group<br>Member of  S.p.A.CEM S.p.A. | Not executive                                                                           |
| Member of<br>the Board of<br>Auditors                               | CEM S.p.A.COIMA<br>SGR                         | Not executive                                                                           |

for

to exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to articles 17, 18 and 19 of the Decree, and therefore to undertake to comply with these limits and, consequently, to resign from those offices that determine the limits to be exceeded.

### (E) December 2011 PURSUANT TO ART. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments into Law no. 214 of 22 December 2011)

· as of today's date, to hold the following offices in managerial, supervisory and

control bodies:

| Position                             | Company<br>or other<br>body | Significance of<br>the company10<br>(Yes/No) | Type of activity<br>carried out by<br>the company or<br>bodv |
|--------------------------------------|-----------------------------|----------------------------------------------|--------------------------------------------------------------|
| Chairman of the<br>Board of Auditors | Credem S.p.A.               | Yes                                          | Banking                                                      |
| Chairman of the<br>Board of Auditors | Interpump Group<br>S.p.A.   | Yes                                          | Production of other<br>mechanical material                   |
| Member of the<br>Board of Auditors   | CEM S.p.A.                  | No                                           | Collection of non-<br>hazardous solid<br>waste               |
| Chairman of the<br>Board of Auditors | COIMA SGR                   | Yes                                          | Investment Funds<br>Management                               |

- · to be a senior officer in the following companies: n/a
- · therefore, as of today's date, to not hold offices that are incompatible with the one intended to be held at the Bank, in relation to the provisions of art. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011, converted with amendments by law no. 214 of 22 December 2011, since the other positions held as of today's date, with the exception of the one held in Credem S.p.A., do not concern competing companies or groups of competing companies. With regard to the position held in Credem S.p.A., it should be noted that it will expire on 30 April 2025.

In this regard, it is therefore declared that there are no practical conditions for exercising the option pursuant to art. 36 paragraph 2 bis of the regulations in question, as the offices held in other companies or groups as indicated above do not give rise to cases of incompatibility 11.

## (G) OTHER REQUIREMENTS

- · to not fall into situations of incompatibility envisaged by public employees pursuant to and for the purposes of Italian Legislative Decree no. 165/2001 and subsequent amendments and additions;
- · to not fall into situations of incompatibility pursuant to art. 6 of Italian Law 60/1953 and subsequent amendments and additions;
- · to not be in one of the situations referred to in art. 2390 of the Italian Civil Code

- a ) a company carrying out banking, insurance or financial activities not in competition with that carried out by the Bank (see art.
- 36, Italian Law Decree 201/2011);
- D) a listed company;

Organisations that do not primarily pursue commercial objectives are not considered significant.

to The company in which the officer holds administrative, managerial and control offices is considered SIGNIFICANT for these purposes if it concerns:

C ) a company of significant size, meaning one with at least 200 people hired with a contract of employment.

<sup>11</sup> Pursuant to art. 36, paragraph 2 of Italian Law Decree 201/2011, for the purposes of the prohibition in question "competitors are intended as meaning companies or groups of companies between which there are no relationships of control pursuant to article 7 of Italian Law no. 287 of 10 October 1990, and which operate in the same product and geographic markets".

(a shareholder with unlimited liability or director or general manager in companies competing with the Bank, or to carry on activities for himself or on behalf of third parties in competition with those carried out by the Bank);

· to not be in any other situation of incompatibility envisaged by other legal or regulatory provisions.

#### (H) PROCESSING PERSONAL DATA

to have read the information pursuant to art. 13 of Regulation (EU) 2016/679;

to authorise, pursuant to and for the purposes of Regulation (EU) 2016/679 and national legislation, that the data collected be processed/disseminated by the Bank - including using IT tools - as part of the appointment procedure for which this declaration is made;

to authorise the Bank, pursuant to and for the purposes of art. 71, paragraph 4, of Italian Presidential Decree no. 445 of 2000, to verify with the competent administrations the truthfulness of that declared by the undersigned.

Furthermore, the undersigned:

#### UNDERTAKES

to promptly notify the Bank:

- i of any act or fact that may determine the variation of the foregoing and the loss of the suitability requirements widely understood; as well as
- ii. of the undertaking of offices incompatible with that of Member at the Bank pursuant to current legislation or of the exceeding of the limit of concurrent positions;

to provide, at the Bank's request, suitable documentation proving the truthfulness of the information declared.

The following are hereby annexed to this document:

- a) valid identity document.
- curriculum vitae; b)
- c) declaration on independence of judgement.

Place and date Peschiera Borromeo 07/04/2025

The deglarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses

permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

Peschiera Borromeo 07/04/2025

The declarant 2110 11

## **TIME AVAILABILITY DECLARATION**

Messrs Banca Sistema Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan 

| The<br>undersigned | Allievi<br>Anna<br>Maria |
|--------------------|--------------------------|
| born in            | Milano                   |
| on                 | 01/08/1965               |
| resident in        | O<br>MISSIS              |
| tax code           | LLVNMR65M41F205I         |

- in relation to the assumption of the position of **Statutory Auditor** at Banca Sistema S.p.A. (hereina�er, also the **"Bank"),**
- - in relation to the content of the document on the optimal qualitative and quantitative composition of the Board of Statutory Auditors of the Bank regarding the time estimated for the performance of the role of Statutory Auditor within the Bank,

#### **HEREBY DECLARES**

- 1. to be aware of the time that the Bank has estimated as necessary for the effective performance of the Statutory Auditor position by the undersigned;
- 2. to be able to devote all necessary time to the performance of the office of Statutory Auditor at the Bank, taking into account the other offices held as well as the entirety of the representative's professional and personal commitments and more specifically:
	- a. to undertake to dedicate to the position of Bank Statutory Auditor no less than 65 days estimated on the basis of an average number of meetings per year;
	- b. the indicated availability takes into account the declarant's further professional commitments with particular reference to the offices of:

Chairman of the Board of Auditors of Interpump Group S.p.A. - - - - -- ------- -------- -- ------- --- ---- - ----------- ------- ---- - - - Ch ai rman of the Board of A uditors of Coima SGR S.p.A. 

Chai r�\_<? \_f') \_\_ -�f \_\_ -���---l?\_<?\_i?\_�Sl \_\_\_\_ C?f\_ \_\_ �L!� i�o'.s o( \_\_ ? ig f')�gs, \_ Vet ro S. p. A.

## TIME AVAILABILITY DECLARATION

(Appointment at the next Shareholders' Meeting ) Consulting Activities

It should be noted that said offices, activities, facts or situations require a time commitment that may be quantified as to undertake to dedicate to the position of Bank Statutory Auditor no less than 120 days estimated on the basis of an average number of meetings per days per year.

Place and date

Peschiera Borromeo 07/04/2025

The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Place and date

The declarant

Peschiera Borromeo 07/04/2025

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milan 

| The undersigned | Maria<br>Allievi<br>Anna |
|-----------------|--------------------------|
| born in         | Milano                   |
| on              | 01/08/1965               |
| resident in     | O<br>MISSIS              |
| tax code        | LLVNMR65M41F205I         |

- in relation to the candidacy to the office of Statutory Auditor of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the **"Bank"),** as resolved by the Bank's Shareholders' Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually to the appointment,
- having regard to the laws and regulations on the requirements of professionalism, integrity and independence of banks' officer and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 as amended and supplemented **("TUB"),** by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020,

#### **HEREBY DECLARES**

to be able to act with full independence of judgement and awareness of the duties and rights inherent in the position of Statutory Auditor at the Bank referred to art. 15 of the Decree, in the interests of the sound and prudent management of the Bank and in compliance with the law and any other applicable rules and regulations; 

Place and date

Peschiera Borromeo 07/04/2025

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data. 

Place and date 

Peschiera Borromeo 07/04/2025

he declaran� *f't\_i,.\_\_,c* 

## **PROF. DOTT. GUIDO PAOLUCCI**

*Professore Universitario Ordinario in Economia Aziendale Consulente Aziendale e Analista Finanziario d'Impresa OMISSIS*

#### **GUIDO PAOLUCCI**

**Nato a Rimini il 06/01/1969** 

#### **ISTRUZIONE, FORMAZIONE E ABILITAZIONI**

- Professore Universitario Ordinario in Economia Aziendale dal 2008 (Titolare dei corsi: 1. Analisi Finanziaria e Piani Aziendali e 2. Business Economics and Principles of Accounting, nell'Università Politecnica delle Marche; già Titolare del corso: Valutazione d'Azienda).
- Titolare dei Corsi di Bilancio Consolidato, Analisi e Contabilità dei Costi e Risk and Accounting, alternativamente, dal 2009 al 2016 nell'Università degli Studi "Roma Tre".
- Professore Universitario Straordinario in Economia Aziendale dal 2004 al 2008.
- Professore Universitario Associato in Economia Aziendale dal 1998 al 2004.
- Membro ordinario dell'Accademia Italiana di Economia Aziendale (AIDEA) e Socio ordinario della Società Italiana dei Docenti di Ragioneria e di Economia Aziendale (SIDREA).
- Dottore di Ricerca in Economia Aziendale nel 1998.
- Dottore commercialista iscritto all'Albo dal 1993 Ordine di Roma Numero Iscrizione AA\_004228.
- Revisore legale (D.M. 12/4/95, pubb. G.U. n. 31bis del 21/04/1995 Numero Iscrizione 43115).
- Iscritto all'Albo C.T.U. (Consulente Tecnico del Tribunale Civile di Roma) dal 1996.
- Laurea con lode conseguita presso l'Università degli Studi "La Sapienza" di Roma nel 1992.

## **ATTIVITÀ PROFESSIONALE**

- Titolare di uno Studio Professionale che svolge attività nelle aree della consulenza aziendale e societaria e della finanza d'impresa per primari Gruppi e Società italiani ed esteri, della valutazione d'azienda, della revisione contabile e della due diligence contabile. Particolare esperienza è maturata nell'ambito della redazione di pareri in materia di applicazione di Principi contabili, sia nazionali (Principi OIC) sia internazionali (IAS/IFRS), e nella predisposizione di piani aziendali e di ristrutturazione.
- Si occupa da oltre trent'anni di redazione di perizie di stima di complessi aziendali e fairness opinion (con nomina da parte della Società interessata o dell'Autorità Giudiziaria), nell'ambito di gruppi industriali, di gruppi bancari e di società finanziarie.

#### **INCARICHI GIÀ RICOPERTI E INCARICHI ATTUALI**

#### **Principali incarichi già ricoperti (dal 1998)**

- Sindaco effettivo di UNICREDIT S.p.A. da maggio 2017 ad aprile 2024; da aprile 2019 il Collegio Sindacale di UNICREDIT S.p.A. ha svolto anche funzioni di OdV.
- Membro di Consigli di amministrazione e di Collegi sindacali di Holding di partecipazioni, di Società finanziarie iscritte all'Albo Banca d'Italia ex art. 106 e ex art. 107 TULB, di SGR (FONDI IMMOBILIARI ITALIANI – FIMIT S.p.A., Hyle Capital Partners SGR S.p.A.), di SIM (COFIRI SIM S.p.A.), di Società quotate in Borsa (2003-2004 – SS LAZIO S.p.A. con nomina da parte di CAPITALIA S.p.A. – ora UNICREDIT S.p.A.), di controllate di Società quotate (VIVACITY S.p.A., COFIRI S.p.A., NUOVA COMPAGNIA DI PARTECIPAZIONI S.r.l. - UNICREDIT GROUP – ENI CORPORATE UNIVERSITY S.p.A., ENIPOWER TRASMISSIONE S.p.A., NAPOLETANAGAS CLIENTI S.p.A., SEAPAD S.p.A., ENI RETE OIL&NONOIL S.p.A., PETROLIG S.r.l. – GRUPPO ENI – SOCIETÀ GESTIONE SERVIZI BP S.C.p.A. e BANCO BPM ASSICURAZIONI S.p.A., già BIPIEMME ASSICURAZIONI S.p.A. – GRUPPO BANCO BPM – TELECOM ITALIA MEDIA BROADCASTING S.p.A., OLIVETTI S.p.A., OLIVETTI MULTISERVICES S.P.A., TIM VENTURES S.r.l., ADVANCED CARING CENTER S.r.l., TELECONTACT CENTER S.p.A. – GRUPPO TELECOM ITALIA) e di Società a controllo pubblico (Società per lo Sviluppo del Mercato dei Fondi Pensione per Azioni - MEFOP S.p.A.). Presidente o membro di OdV ex D,Lgs. n. 231/2001, in CONSORZIO TEMA.MOBILITY (Gruppo TELECOM ITALIA e Gruppo FIAT), in NUOVA COMPAGNIA DI PARTECIPAZIONI S.r.l. (Gruppo UNICREDIT) e in società appartenenti al Gruppo TELECOM ITALIA (TELECOM ITALIA MEDIA BROADCASTING S.p.A., OLIVETTI S.p.A., OLIVETTI MULTISERVICES S.p.A., TIM VENTURES S.r.l., ADVANCED CARING CENTER S.r.l., TELECONTACT CENTER S.p.A., TELECOM ITALIA SAN MARINO S.p.A.). Ha ricoperto incarichi di liquidatore di società e di Commissario liquidatore in procedure concorsuali.

## **Principali incarichi attualmente ricoperti (a Aprile 2025)**

| Denominazione / Ragione sociale                                                                    | Incarico                             | Ente che esercita influenza<br>dominante o notevole |  |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------------|-----------------------------------------------------|--|
| CNP Vita Assicura S.p.A.                                                                           | Sindaco Effettivo                    | Gruppo CNP Assurances                               |  |
| TIM San Marino S.p.A.                                                                              | Presidente del Collegio<br>Sindacale | Telecom Italia S.p.A.                               |  |
| Telefonia Mobile Sammarinese S.p.A                                                                 | Presidente del Collegio<br>Sindacale | Telecom Italia S.p.A.                               |  |
| Ecofuel S.p.A.                                                                                     | Presidente del Collegio<br>Sindacale | Eni S.p.A.                                          |  |
| Bioraffineria di Gela S.p.A.                                                                       | Presidente del Collegio<br>Sindacale | Eni S.p.A.                                          |  |
| Eni Insurance S.p.A.                                                                               | Sindaco effettivo                    | Eni S.p.A.                                          |  |
| CONOU - Consorzio Nazionale per la<br>Gestione, Raccolta e Trattamento degli Oli<br>Minerali Usati | Presidente del Collegio<br>Sindacale | ---                                                 |  |
| FONTEDIR – Fondo Pensione Complementare                                                            | Presidente del Collegio dei          |                                                     |  |
| Dirigenti Telecomunicazioni                                                                        | Sindaci                              | ---                                                 |  |
| Autorità di bacino distrettuale dell'Appennino                                                     | Presidente del Collegio dei          | ---                                                 |  |
| meridionale                                                                                        | Revisori dei Conti                   |                                                     |  |

#### **Attività in qualità di Organismo di Vigilanza (OdV) D.Lgs. n. 231/2001**

- Attualmente è Presidente del Collegio Sindacale con funzioni di OdV, in società appartenenti al Gruppo TIM (TIM SAN MARINO S.p.A. e TELEFONIA MOBILE SAMMARINESE S.p.A.). È inoltre membro dell'OdV di Polo Strategico Nazionale S.p.A.

#### **PRINCIPALI PUBBLICAZIONI IN MATERIA ECONOMICO-AZIENDALE**

#### **Principali monografie o trattati scientifici**

- Il bilancio di esercizio degli enti finanziari. Fondamenti concettuali e modalità applicative, Giappichelli, Torino, 1995.
- Il Collegio sindacale. Analisi e peculiarità del nuovo controllo legale dei conti nel contesto economicoaziendale, Cedam, Padova, 1996 (Coautori: Mauro Paoloni – Francesca M. Cesaroni).
- Il sistema informativo contabile della piccola impresa nel Regno Unito, Giappichelli, Torino, 1996.
- I contributi in conto capitale nell'economia dell'impresa. Peculiarità contabili, prassi internazionale ed indagini empiriche, Giappichelli, Torino, 2001.
- La valutazione delle Società finanziarie, Giappichelli, Torino, 2003.
- Bilancio delle Banche e Principi IAS/IFRS. Riflessioni e prospettive, Giappichelli, Torino, 2008 (Coautore: Elisa Menicucci).
- L'impatto di Basilea 2 sulle PMI: nuovi approcci all'analisi di bilancio, Clua, Ancona, 2008.
- La valutazione d'azienda. Fondamenti concettuali e prassi applicativa, FrancoAngeli, Milano, 2011.
- Analisi di bilancio. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2013.
- Analisi di bilancio. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2014, Seconda edizione.
- Analisi di bilancio. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2015, Terza edizione.
- Analisi di bilancio. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2016, Quarta edizione, aggiornata con le novità sul bilancio 2016.
- The Financial Statements in the Italian Banking System, in: A. Carretta M. Sargiacomo, "Doing Banking in Italy: Governance, Risk, Accounting and Auditing issues", McGraw-Hill Education, London, 2016, pp.197- 228.
- Analisi di bilancio e finanziaria. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2021, quinta edizione.
- Analisi di bilancio e finanziaria. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2023, sesta edizione.

|   | Principali articoli in riviste internazionali e contributi in Atti di Convegno                                                                                                                                                                       |  |  |
|---|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--|--|
| - | Critical Insights Back Into the Role of Fair Value Accounting within the Financial Crisis, in International<br>Journal of Business and Social Science, Vol. 5, pp. 80-97, 2014.                                                                      |  |  |
| - | Fair value accounting and the financial crisis: a literature-based analysis, in Journal of Financial Reporting<br>and Accounting, Vol. 14, pp. 49-71, 2016.                                                                                          |  |  |
| - | The determinants of bank profitability: empirical evidence from European banking sector, in Journal of<br>Financial Reporting and Accounting, Vol. 14, pp. 86-115, 2016.                                                                             |  |  |
| - | Factors affecting bank profitability in Europe: An empirical investigation, in African Journal of Business<br>Management, Vol. 10 (17), pp. 410-420, 2016.                                                                                           |  |  |
| - | Fair Value Accounting within a Financial Crisis: An Examination of Implications and Perspectives, in<br>International Journal of Business and Social Science, Vol. 8, pp. 41-56, 2017.                                                               |  |  |
| - | Integrated Reporting and Italian Companies: An Empirical Investigation, in International Journal of Business<br>and Management, Vol. 12, pp. 221-230, 2017.                                                                                          |  |  |
| - | Fair value accounting and earnings quality (EQ) in banking sector: Evidence from Europe, in African Journal<br>of Business Management, Vol. 11 (20), pp. 597-607, 2017.                                                                              |  |  |
| - | Integrated reporting: benefits and implications for Italian companies, in Integrated Reporting and Non<br>financial Information Assurance. SMEs vs Large Firms PROCEEDINGS, SIDREA International Workshop, 11<br>Aprile 2017, Roma, A.S.P.I Editore. |  |  |
| - | The Determinants of Forward-Looking Information in Integrated Reporting: An Empirical Investigation in<br>Europe, in Proceedings of 12th Annual London Business Research Conference, 10-11 July 2017, Imperial<br>College, London, UK.               |  |  |
| - | Forward-looking information in integrated reporting: A theoretical framework, in African Journal of Business<br>Management, Vol. 12 (18), pp. 555-567, 2018.                                                                                         |  |  |
| - | Forward-Looking Intellectual Capital Information in Integrated Reporting: An Empirical Analysis,<br>in<br>International Journal of Business and Management, Vol. 14 (8), pp. 167-186, 2019.                                                          |  |  |
| - | Does gender matter for hotel performance? Evidence from the Italian hospitality industry, in The International<br>Journal of Tourism Research, Vol. 21 (5), pp. 625-638, 2019.                                                                       |  |  |
| - | Does gender diversity matter for risk taking? Evidence from Italian financial institutions, in African Journal of                                                                                                                                    |  |  |

- Business Management, Vol. 14 (10), pp. 324-334, 2020. - Gender diversity and bank risk-taking: an empirical investigation in Italy, in Corporate Governance, Vol. 22 (2), pp. 317-339, 2022.
- Board Diversity and ESG Performance: Evidence from the Italian Banking Sector, in Sustainability, Vol. 14 (20), 2022.
- ESG dimensions and bank performance: an empirical investigation in Italy, in Corporate Governance, Vol. 23 (3), pp. 563-586, 2023.
- Women on Board and ESG Performance: Insights from the Italian Utilities Sector, in International Journal of Business and Management, Vol. 19 (3), pp. 73-90, 2024.
- Board gender equality and ESG performance: evidence from European banking sector, in Corporate Governance, Vol. 24 (8), pp. 147-174, 2024.
- The effects of economic policy uncertainty on hotel performance: evidence from the Italian hospitality sector, in Journal of Hospitality and Tourism Insights, ISSN: 2514-9792, August 2024.

## **LINGUE STRANIERE**

- Inglese (livello: ottimo) e Francese (livello: molto buono)

DATA, 3 APRILE 2025

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

[Guido Paolucci]

Spett.le Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| Il sottoscritto                                                                                                          | Guido Paolucci   |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------|
| nato a                                                                                                                   | Rimini (RN)      |
| il                                                                                                                       | 06/01/1969       |
| residente in                                                                                                             | OMISSIS          |
| codice fiscale                                                                                                           | PLCGDU69A06H294S |
| titolare, in via diretta o indiretta,<br>di una partecipazione al capitale<br>sociale di Banca Sistema S.p.A.<br>pari al | 0%               |

preso atto che:

- è stata convocata l'Assemblea degli azionisti (di seguito, l'"**Assemblea**") di BANCA SISTEMA S.p.A. (di seguito, la "**Banca**") parte ordinaria - per il giorno 30 aprile 2025, in unica convocazione, per discutere e deliberare su "Nomina di n. 2 Sindaci Effettivi. Deliberazioni inerenti e conseguenti";
- il socio S o ci e t à di G e s ti o n e d ell e P a r t e ci p a zi o ni in B a n c a Si s t em a S . r .l . intende candidare il sottoscritto alla carica di Sindaco della Società;

#### **DICHIARA**

di accettare irrevocabilmente la propria candidatura e l'eventuale nomina a Sindaco della Banca con decorrenza dal momento della nomina stessa.

Assumendo la piena responsabilità delle proprie dichiarazioni, il sottoscritto:

- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti dei Sindaci delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169, del Bilancio e della Programmazione Economica del 30 marzo 2000, n. 162 (di seguito, il "**DM 162/2000**")
- viste le disposizioni legislative in materia di nomina e revoca dei Sindaci delle società di capitale, ai sensi dell'art. 2400 e ss. del codice civile,

 visti altresì l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti Banca d'Italia, Consob e Isvap del 20/4/2012 per l'applicazione del medesimo,

#### **ATTESTA**

l'inesistenza di cause di ineleggibilità, di decadenza e di incompatibilità previste dalla legge, nonché di possedere i prescritti requisiti, ivi inclusi quelli di onorabilità, correttezza, competenza, professionalità e indipendenza, previsti dalla normativa, anche regolamentare, vigente e dallo Statuto Sociale per l'assunzione della carica di Sindaco in una banca con azioni ammesse alla negoziazione in mercati regolamentati, secondo quanto più dettagliatamente attestato nella dichiarazione prevista a tal fine dalla predetta normativa.

Sarà cura del sottoscritto comunicare tempestivamente alla Banca ogni successivo atto o fatto che modifichi le informazioni rese con la presente dichiarazione e produrre, ove richiesto, la documentazione comprovante la veridicità dei dati dichiarati.

Il sottoscritto autorizza la Banca alla pubblicazione dei dati e delle informazioni contenute nel *curriculum vitae* e la raccolta e il trattamento dei dati personali nell'ambito e per le finalità del procedimento di nomina dei componenti del Collegio Sindacale della Banca.

Roma, 10/04/2025

Luogo e data Il dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Roma, 10/04/2025

Luogo e data Il dichiarante

Il sottoscritto Guido Paolucci, nato a Rimini (RN), il 06/01/1969, residente in OMISSIS,, codice fiscale PLCGDU69A06H294S, consapevole che, ai sensi dell'art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, le dichiarazioni mendaci, la falsità negli atti e l'uso di atti falsi o contenenti dati non più rispondenti a verità sono puniti ai sensi del codice penale e delle leggi speciali in materia, in relazione alla nomina quale **Sindaco** di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "**Banca**"), viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza degli esponenti aziendali delle banche e società quotate ed, in particolare e tra gli altri, le disposizioni recate dall'art. 26 del d.lgs. 1° settembre 1993, n. 385 e s.m.i. (di seguito, il "**TUB**"). dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, il "**Decreto**"), dal Decreto Legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito, il "**TUF**") e dei relativi regolamenti attuativi e del Codice di Corporate Governance delle Società Quotate e dal Decreto del Ministro della Giustizia di concerto con il Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica del 30 marzo 2000, n. 162 (di seguito, il "**DM 162/2000**"); visti altresì l'art. 36 del d.l. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con legge 22 dicembre 2011, n. 214), i criteri congiunti pubblicati dalla Banca d'Italia, dalla Consob e dall'IVASS del 20/4/2012 (come successivamente modificati ed integrati) per l'applicazione del medesimo,

#### **DICHIARA**

#### **(A) REQUISITI DI PROFESSIONALITÀ E CRITERI DI COMPETENZA**

- 1. **Quanto ai requisiti di professionalità**:
	- **X** di essere iscritto nel registro dei revisori legali con D.M. 12/04/1995, pubblicato nella G.U. n. 31bis del 21/04/1995, numero di iscrizione 431151 e di aver esercitato l'attività di revisione legale dei conti per un periodo non inferiore a cinque anni, senza soluzione di continuità da aprile 1995 alla data odierna;
	- **X** di *non* trovarsi in una delle situazioni di cui all'art. 1, commi 4 e 52, del DM 162/2000.
- 2. **quanto ai criteri di competenza**, di essere in possesso di adeguata competenza per aver acquisito conoscenze teoriche, nonché per aver maturato esperienza pratica in più di uno dei seguenti ambiti3:

<sup>1</sup> Ai sensi dell'art. 9, comma 4, del Decreto, "*Ai fini della sussistenza dei requisiti di cui ai commi precedenti, per i sindaci che non sono iscritti nel registro dei revisori legali si tiene conto dell'esperienza maturata nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione dell'incarico; esperienze maturate contestualmente in più funzioni si conteggiano per il solo periodo di tempo in cui sono state svolte, senza cumularle*". 2

I citati commi prevedono quanto segue: "*4. Non possono ricoprire la carica di sindaco coloro che, per almeno diciotto mesi, nel periodo ricompreso fra i due esercizi precedenti l'adozione dei relativi provvedimenti e quello in corso hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo in imprese: a) sottoposte a fallimento, a liquidazione coatta amministrativa o a procedure equiparate; b) operanti nel settore creditizio, finanziario, mobiliare e assicurativo sottoposte a procedure di amministrazione straordinaria. 5. Non possono inoltre ricoprire la carica di sindaco i soggetti nei cui confronti sia stato adottato il provvedimento di cancellazione dal ruolo unico nazionale degli agenti di cambio previsto dall'articolo 201, comma 15, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e gli agenti di cambio che si trovano in stato di esclusione dalle negoziazioni in un mercato regolamentato*". Ai sensi del comma 6 dell'art. 1 "*Il divieto di cui ai commi 4 e 5 ha la durata di tre anni dall'adozione dei relativi provvedimenti. Il periodo è ridotto ad un anno nelle ipotesi in cui il provvedimento è stato adottato su istanza dell'imprenditore, degli organi amministrativi dell'impresa o dell'agente di cambio*".

<sup>3</sup> Ai sensi dell'art. 10, comma 4, del Decreto, "*La valutazione prevista dal presente articolo può essere omessa per gli esponenti in possesso dei requisiti di professionalità previsti dagli articoli […] 9 quando essi sono maturati per una durata almeno pari a quella prevista nell'allegato al presente decreto*": in particolare, tre anni per i Sindaci iscritti nel registro dei revisori legali che abbiano incarichi di revisione legale su enti di interesse pubblico o su enti sottoposti a regime intermedio ai sensi del d.lgs. n. 39/2010, cinque anni (maturati negli ultimi otto anni) per gli altri sindaci e dieci anni (maturati negli ultimi tredici anni) per il Presidente del Collegio Sindacale.

| Ambiti                                                                                                                                                                                                       |   | No |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---|----|
| mercati finanziari                                                                                                                                                                                           |   | □  |
| regolamentazione nel settore bancario e finanziario                                                                                                                                                          |   | □  |
| indirizzi e programmazione strategica                                                                                                                                                                        |   | □  |
| assetti organizzativi e di governo societario                                                                                                                                                                | X | □  |
| gestione dei rischi (individuazione, valutazione, monitoraggio, controllo<br>e mitigazione delle principali tipologie di rischio di una banca, incluse le<br>responsabilità dell'esponente in tali processi) |   | □  |
| sistemi di controllo interno e altri meccanismi operativi                                                                                                                                                    |   | □  |
| attività e prodotti bancari e finanziari                                                                                                                                                                     |   | □  |
| informativa contabile e finanziaria                                                                                                                                                                          |   | □  |
| tecnologia informatica                                                                                                                                                                                       |   | X  |

## **(B) REQUISITI DI ONORABILITÀ**

- 1. di *non* trovarsi in stato di interdizione legale ovvero di un'altra delle situazioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'art. 2382 e 2399 del codice civile4;
- 2. di *non* essere stato condannato con sentenza definitiva:
	- a) a pena detentiva per un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, antiriciclaggio, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli artt. 270-*bis*, 270-*ter*, 270-*quater*, 270-*quater.1*, 270-*quinquies*, 270-*quinquies*.1, 270-*quinquies*.2, 270-*sexies*, 416, 416-*bis*, 416-*ter*, 418, e 640 del codice penale;
	- b) alla reclusione, per un tempo non inferiore a un anno, per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, in materia tributaria;
	- c) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo;
- 3. di *non* essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall'autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11, e successive modificazioni ed integrazioni;
- 4. di *non* trovarsi, all'atto dell'assunzione dell'incarico, in stato di interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle persone giuridiche e delle imprese, ovvero di interdizione temporanea o permanente dallo svolgimento di funzioni di

<sup>4</sup> Ai sensi dell'art. 2382 c.c. "*non può essere nominato amministratore, e se nominato decade dal suo ufficio, l'interdetto, l'inabilitato, il fallito, o chi è stato condannato ad una pena che importa l'interdizione, anche temporanea, dai pubblici uffici o l'incapacità ad esercitare uffici direttivi"*.

amministrazione, direzione e controllo ai sensi dell'articolo 144-*ter*, comma 3, del TUB e dell'articolo 190-*bis*, commi 3 e 3-*bis*, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 e s.m.i. (di seguito, il "**TUF**"), o in una delle situazioni di cui all'articolo 187-*quater* del TUF;

- 5. di *non* essere stato condannato con sentenza definitiva su richiesta delle parti, ovvero a seguito di giudizio abbreviato, a una delle pene previste:
	- o dal precedente punto 2, lettera a), salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
	- o dal precedente punto 2, lettere b) e c), nella durata in essi specificata, salvo il caso dell'estinzione del reato ai sensi dell'articolo 445, comma 2, del codice di procedura penale;
- 6. di *non* aver riportato in Stati esteri condanne penali o altri provvedimenti sanzionatori per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei requisiti di onorabilità.

#### **(C) CRITERI DI CORRETTEZZA**

- 1. di *non* aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a un reato previsto dalle disposizioni in materia societaria e fallimentare, bancaria, finanziaria, assicurativa, di servizi di pagamento, di usura, antiriciclaggio, tributaria, di intermediari abilitati all'esercizio dei servizi di investimento e delle gestioni collettive del risparmio, di mercati e gestione accentrata di strumenti finanziari, di appello al pubblico risparmio, di emittenti, nonché per uno dei delitti previsti dagli articoli 270-*bis*, 270-*ter*, 270-*quater*, 270-*quater*.*1*, 270-*quinquies*, 270-*quinquies.1*, 270 *quinquies*.*2*, 270- *sexies*, 416, 416-*bis*, 416-*ter*, 418, 640 del codice penale;
- 2. di *non* aver riportato condanne penali irrogate con sentenze anche non definitive, sentenze anche non definitive che applicano la pena su richiesta delle parti ovvero a seguito di giudizio abbreviato, decreti penali di condanna, ancorché non divenuti irrevocabili, e misure cautelari personali relative a delitti diversi da quelli di cui al punto 1.; applicazione, anche in via provvisoria, di una delle misure di prevenzione disposte dall'Autorità giudiziaria ai sensi del D.lgs. n. 159/11;
- 3. di *non* aver riportato sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per atti compiuti nello svolgimento di incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento; sentenze definitive di condanna al risarcimento dei danni per responsabilità amministrativo-contabile;
- 4. di *non* aver riportato sanzioni amministrative per violazioni della normativa in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa, antiriciclaggio e delle norme in materia di mercati e di strumenti di pagamento;
- 5. di *non* essere sottoposto e di *non* essere stato sottoposto a provvedimenti di decadenza o cautelari disposti dalle Autorità di Vigilanza o su istanza delle stesse; provvedimenti di rimozione disposti ai sensi degli articoli 53-*bis*, comma 1, lettera e), 67-*ter*, comma 1, lettera e), 108, comma 3, lettera d-*bis*), 114- *quinquies*, comma 3, lettera d-*bis*), 114-*quaterdecies*, comma 3, lettera d-*bis*), del TUB, e

degli articoli 7, comma 2-*bis*, e 12, comma 5-*ter*, del TUF;

- 6. di *non* ricoprire o di *non* aver ricoperto incarichi in soggetti operanti nei settori bancario, finanziario, dei mercati e dei valori mobiliari, assicurativo e dei servizi di pagamento cui sia stata irrogata una sanzione amministrativa, ovvero una sanzione ai sensi del D.lgs. n. 231/2001;
- 7. di *non* ricoprire o di *non* aver ricoperto incarichi in imprese che siano state sottoposte ad amministrazione straordinaria, procedure di risoluzione, fallimento o liquidazione coatta amministrativa, rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo, revoca dell'autorizzazione ai sensi dell'articolo 113-*ter* del TUB, cancellazione ai sensi dell'articolo 112-*bis*, comma 4, lettera b), del TUB o a procedure equiparate;
- 8. di non essere soggetto e di *non* essere stato soggetto a sospensione o radiazione da albi, cancellazione (adottata a titolo di provvedimento disciplinare) da elenchi e ordini professionali irrogate dalle Autorità competenti sugli ordini professionali medesimi; ovvero a misure di revoca per giusta causa dagli incarichi assunti in organi di direzione, amministrazione e controllo; ovvero a misure analoghe adottate da organismi incaricati dalla legge della gestione di albi ed elenchi;
- 9. di *non* essere stato oggetto di valutazione negativa da parte di un'Autorità amministrativa in merito all'idoneità dell'esponente nell'ambito di procedimenti di autorizzazione previsti dalle disposizioni in materia societaria, bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e di servizi di pagamento;
- 10. di *non* avere indagini e procedimenti penali in corso relativi ai reati di cui ai punti 1. e 2.;
- 11. che *non* vi sono informazioni negative5 relative al sottoscritto contenute nella Centrale dei Rischi istituita ai sensi dell'articolo 53 del TUB;
- 12. di *non* aver riportato in Stati esteri, né di essere attualmente sottoposto in alcuno Stato estero a, provvedimenti e/o misure per fattispecie corrispondenti a quelle che comporterebbero, secondo la legge italiana, la perdita dei criteri di correttezza.

#### **(D) INDIPENDENZA**

- 1. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti, in attuazione dell'art. 14 del Decreto, e in particolare di *non*:
	- a) essere coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della Banca; 2) di persone che si trovano nelle condizioni di cui alle lettere da b) a d) che seguono; 3) ricopre o ha ricoperto negli ultimi cinque anni incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione o di gestione, nonché di direzione presso un partecipante nella Banca, la Banca o società da questa controllate;
	- b) essere un partecipante nella Banca;

<sup>5</sup> Per informazioni negative si intendono quelle, relative all'esponente anche quando non agisce in qualità di consumatore, rilevanti ai fini dell'assolvimento degli obblighi di cui all'articolo 125, comma 3, del TUB.

- c) essere esponente con incarichi esecutivi in una società in cui un esponente con incarichi esecutivi della Banca ricopre l'incarico di Consigliere di amministrazione o di gestione;
- d) intrattenere, direttamente, indirettamente, o avere intrattenuto nei due anni precedenti all'assunzione dell'incarico, rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero altri rapporti di natura finanziaria, patrimoniale o professionale, anche non continuativi, con la Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, con le società controllate dalla Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o i loro presidenti, o con un partecipante nella Banca o i relativi esponenti con incarichi esecutivi o il suo Presidente, tali da comprometterne l'indipendenza6;
- e) ricoprire o avere ricoperto negli ultimi cinque anni incarichi di componente del Consiglio di Amministrazione o di gestione, nonché di direzione presso un partecipante nella Banca, la Banca o società da questa controllate:
- 2. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza prescritti in attuazione dell'art. 148, comma 3, e in particolare di *non* essere:
	- a) fra coloro che si trovano nelle condizioni previste dall'articolo 2382 del codice civile;
	- b) il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori della società, gli amministratori, il coniuge, i parenti e gli affini entro il quarto grado degli amministratori delle società da questa controllate, delle società che la controllano e di quelle sottoposte a comune controllo;
	- c) fra coloro che sono legati alla società od alle società da questa controllate od alle società che la controllano od a quelle sottoposte a comune controllo ovvero agli amministratori della società e ai soggetti di cui alla lettera b) da rapporti di lavoro autonomo o subordinato ovvero da altri rapporti di natura patrimoniale o professionale che ne compromettano l'indipendenza.
- 3. di essere in possesso dei requisiti di indipendenza di cui alla Raccomandazione n. 7 del Codice di Corporate Governance delle società quotate, e in particolare di *non*:
	- essere un azionista significativo della Banca;

- essere, o essere stato nei precedenti tre esercizi, un amministratore esecutivo o un dipendente (i) della Banca, (ii) di una società da essa controllata avente rilevanza strategica, (iii) di una società sottoposta a comune controllo o (iv) di un azionista significativo della Banca;

- avere, o avere avuto nei tre esercizi precedenti, direttamente o indirettamente (ad esempio attraverso società controllate o delle quali sia amministratore esecutivo, o in quanto *partner* di uno studio professionale o di una società di consulenza), una significativa relazione commerciale, finanziaria o professionale con (i) la Banca o le società da essa controllate, o con i relativi amministratori esecutivi o il t*op management*; (ii) un soggetto che, anche insieme ad altri attraverso un patto parasociale, controlla la Banca o, se il controllante è una società o ente, con i relativi amministratori esecutivi o il *top management*;

- ricevere, o aver ricevuto nei precedenti tre esercizi, da parte della Banca, di una sua controllata o della società controllante, una significativa remunerazione aggiuntiva rispetto al compenso fisso per la carica e a quello previsto per la

<sup>6</sup> La relazione commerciale, intercorsa nell'esercizio precedente, verrà ritenuta "significativa" sulla base dei parametri: [\*\*\*].

partecipazione ai comitati raccomandati dal Codice o previsti dalla normativa vigente;

- essere stato amministratore della Banca per più di nove esercizi, anche non consecutivi, negli ultimi dodici esercizi;

- rivestire la carica di amministratore esecutivo in un'altra società nella quale un amministratore esecutivo della Banca abbia un incarico di amministratore;

- essere socio o amministratore di una società o di un'entità appartenente alla rete della società incaricata della revisione legale della Banca;

- essere uno stretto familiare di una persona che si trovi in una delle situazioni di cui ai precedenti punti.

## **(E) LIMITI AL CUMULO DEGLI INCARICHI**

- 1. di rispettare i limiti stabiliti al cumulo degli incarichi ex art. 148-bis del TUF;
- 2. di *non* superare i limiti di cumulo d'incarichi ai sensi degli artt. 17, 18 e 19 del Decreto, tenuto conto dei seguenti incarichi già allo stato ricoperti:

| Carica                                  | Società<br>o<br>altro ente            | Gruppo di<br>appartenenza | Natura Incarico<br>(esecutivo / non<br>esecutivo) |
|-----------------------------------------|---------------------------------------|---------------------------|---------------------------------------------------|
| Sindaco<br>Effettivo                    | CNP Vita Assicura S.p.A. Gruppo CNP   | Assurances                | Non esecutivo                                     |
| Presidente del<br>Collegio<br>Sindacale | TIM San Marino S.p.A.                 | Gruppo Telecom<br>Italia  | Non esecutivo                                     |
| Presidente del<br>Collegio<br>Sindacale | Telefonia Mobile<br>Sammarinese S.p.A | Gruppo Telecom<br>Italia  | Non esecutivo                                     |
| Presidente del<br>Collegio<br>Sindacale | Ecofuel S.p.A.                        | Gruppo Eni                | Non esecutivo                                     |
| Presidente del<br>Collegio<br>Sindacale | Bioraffineria di Gela<br>S.p.A.       | Gruppo Eni                | Non esecutivo                                     |
| Sindaco<br>Effettivo                    | Eni Insurance S.p.A.                  | Gruppo Eni                | Non esecutivo                                     |

#### **(F) DICHIARAZIONE** *EX* **ART. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201 (convertito con modificazioni con Legge 22 dicembre 2011, n. 214)**

1. di essere titolare alla data odierna delle seguenti cariche in organi gestionali,

di sorveglianza e di controllo:

| Carica                               | Società<br>o<br>altro ente            | Significatività della<br>società7<br>(Si/No) | Tipologia di<br>attività svolta<br>dalla società o<br>dall'ente                                                                                                                                                                                                                                                 |
|--------------------------------------|---------------------------------------|----------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Sindaco Effettivo                    | CNP Vita Assicura<br>S.p.A.           | Si                                           | Assicurativa<br>CNP Vita Assicura S.p.A.<br>opera esclusivamente nel<br>mercato assicurativo "ramo<br>vita".                                                                                                                                                                                                    |
| Presidente del<br>Collegio Sindacale | TIM San Marino S.p.A.                 | No                                           | Altro                                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| Presidente del<br>Collegio Sindacale | Telefonia Mobile<br>Sammarinese S.p.A | No                                           | Altro                                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| Presidente del<br>Collegio Sindacale | Ecofuel S.p.A.                        | No                                           | Altro                                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| Presidente del<br>Collegio Sindacale | Bioraffineria di Gela<br>S.p.A.       | Si                                           | Altro                                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| Sindaco Effettivo                    | Eni Insurance S.p.A.                  | Si                                           | Assicurativa<br>Eni Insurance S.p.A. svolge<br>esclusivamente attività<br>assicurativa e riassicurativa<br>di tipo "captive", a<br>copertura dei rischi delle<br>Società del Gruppo Eni e<br>participate.<br>Inoltre, Eni Insurance<br>S.p.A. opera<br>esclusivamente nel mercato<br>assicurativo "ramo danni". |

- 2. di non essere funzionario di vertice in imprese;
- 3. di *non* essere, quindi, alla data odierna, titolare di cariche incompatibili con quella che intende ricoprire presso la Banca, in relazione a quanto stabilito dall'art. 36 del D.L. 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214, in quanto le altre cariche detenute alla data odierna non riguardano imprese o gruppi di imprese concorrenti

A tale riguardo **dichiara pertanto** che non sussistono i presupposti applicativi per l'esercizio dell'opzione di cui all'art. 36 comma 2 *bis* della disciplina in commento, in quanto le cariche detenute in altre imprese o gruppi come sopra indicate non danno luogo a ipotesi di incompatibilità8.

<sup>7</sup> La società in cui l'esponente aziendale detiene cariche di amministrazione, gestione e controllo si considera **SIGNIFICATIVA** ai presenti fini qualora si tratti di:

a) una società svolgente attività bancaria, assicurativa o finanziaria comunque **non in concorrenza** con quella svolta dalla Banca (cfr. art. 36, d.l. n. 201/2011);

b) una società quotata;

c) una società di rilevanti dimensioni per tali intendendosi società che occupano almeno 200 unità assunte con contratto di lavoro subordinato.

Non si considerano significative le organizzazioni che non perseguono principalmente obiettivi commerciali.

<sup>8</sup> Ai sensi dell'art. 36, comma 2 del d.l. 201/2011, ai fini del divieto in parola "*si intendono concorrenti le imprese o i gruppi di imprese tra i*

### **(G) ALTRI REQUISITI**

- 1. di *non* incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni;
- 2. di *non* incorrere in situazioni di incompatibilità ai sensi dell'art. 6 della Legge n. 60/1953 e successive modifiche e integrazioni;
- 3. di *non* essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con la Banca, ovvero di esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate dalla Banca);
- 4. di *non* trovarsi in qualsivoglia ulteriore situazione di incompatibilità prevista da altre disposizioni di legge o regolamentare.

#### **(H) TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI**

- di aver preso visione dell'informativa di cui all'art. 13 del Regolamento (UE) 2016/679 (Regolamento generale sulla protezione dei dati);
- di autorizzare, ai sensi e per gli effetti del Regolamento (UE) 2016/679 e della normativa nazionale, che i dati raccolti siano trattati/diffusi dalla Banca – anche con strumenti informatici – nell'ambito del procedimento di nomina per il quale la presente dichiarazione viene resa;
- autorizzare la Banca, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 71, comma 4, del D.P.R. 445 del 2000, a verificare presso le competenti amministrazioni la veridicità di quanto dichiarato dal/dalla sottoscritto/a.

Il sottoscritto, inoltre:

#### **SI IMPEGNA**

- a comunicare tempestivamente alla Banca:
	- i. qualsiasi atto o fatto che possa determinare la variazione di quanto sopra dichiarato e comunque il venir meno dei requisiti di idoneità latamente intesi; nonché
	- ii. l'assunzione di incarichi incompatibili con quello di Sindaco della Banca ai sensi della normativa vigente ovvero il superamento del limite del cumulo di incarichi;
- a produrre, su richiesta della Banca, la documentazione idonea a confermare la

*quali non vi sono rapporti di controllo ai sensi dell'articolo 7 della legge 10 ottobre 1990, n. 287 e che operano nei medesimi mercati del prodotto e geografici*".

veridicità dei dati dichiarati e delle informazioni rese.

Si allegano alla presente:

- a) documento di identità in corso di validità;
- b) *curriculum vitae*;
- c) dichiarazione in materia di indipendenza di giudizio.

Roma, 10/04/2025

Luogo e data Il dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Roma, 10/04/2025

Luogo e data Il dichiarante

Spett.le Banca Sistema Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| Il sottoscritto | Guido Paolucci   |
|-----------------|------------------|
| nato a          | Rimini (RN)      |
| il              | 06/01/1969       |
| residente in    | OMISSIS          |
| codice fiscale  | PLCGDU69A06H294S |
|                 |                  |

- in relazione all'assunzione della carica di **Sindaco** di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "**Banca**"),
- in relazione al contenuto del documento sulla composizione quali-quantitativa ottimale del Collegio Sindacale della Banca in merito al tempo stimato per l'efficace svolgimento dell'incarico di Sindaco nella Banca,

## **DICHIARA**

- 1. di essere a conoscenza del tempo che la Banca ha stimato come necessario per l'efficace svolgimento dell'incarico di Sindaco da parte del sottoscritto;
- 2. di poter dedicare allo svolgimento dell'incarico di Sindaco della Banca tutto il tempo necessario, tenuto conto degli altri incarichi ricoperti, nonché dell'insieme dei propri impegni professionali e personali e più in particolare:
	- a. di impegnarsi a dedicare all'incarico di Sindaco della Banca non meno di 80 giorni stimati sulla base di un numero medio di riunioni in ragione d'anno;
	- b. la disponibilità di tempo indicata tiene conto degli ulteriori impegni professionali del dichiarante con particolare riferimento ai seguenti incarichi:
		- incarichi in società e imprese:

## **DICHIARAZIONE DISPONIBILITÀ DI TEMPO**

| N. | SOCIETÀ                                   | INCARICO                             | GIORNI PER ANNO<br>DEDICATI<br>ALL'INCARICO | GRUPPO AL QUALE<br>LA SOCIETÀ<br>APPARTIENE |
|----|-------------------------------------------|--------------------------------------|---------------------------------------------|---------------------------------------------|
| 1. | CNP Vita Assicura<br>S.p.A.               | Sindaco effettivo                    | 26                                          | Gruppo CNP<br>Assurances                    |
| 2. | TIM San Marino<br>S.p.A.                  | Presidente del<br>Collegio Sindacale | 4                                           | Gruppo Telecom<br>Italia                    |
| 3. | Telefonia Mobile<br>Sammarinese<br>S.p.A. | Presidente del<br>Collegio Sindacale | 4                                           | Gruppo Telecom<br>Italia                    |
| 4. | Ecofuel S.p.A.                            | Presidente del<br>Collegio Sindacale | 8                                           | Gruppo Eni                                  |
| 5. | Bioraffineria di<br>Gela S.p.A.           | Presidente del<br>Collegio Sindacale | 8                                           | Gruppo Eni                                  |
| 6. | Eni Insurance<br>S.p.A.                   | Sindaco effettivo                    | 12                                          | Gruppo Eni                                  |

incarichi in enti:

| N. | ALTRI ENTI                                                                | INCARICO                                          | GIORNI PER ANNO<br>DEDICATI<br>ALL'INCARICO |
|----|---------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------|---------------------------------------------|
| 1. | Consorzio CONOU                                                           | Presidente del Collegio<br>Sindacale              | 10                                          |
| 2. | Fondazione Casa Sollievo della<br>Sofferenza                              | Sindaco effettivo                                 | 6                                           |
| 3. | Fondazione Santi Francesco<br>d'Assisi e Caterina da Siena                | Presidente del Collegio dei<br>Revisori           | 4                                           |
| 4. | FONTEDIR – Fondo Pensione<br>Complementare Dirigenti<br>Telecomunicazioni | Presidente del Collegio dei<br>Sindaci            | 4                                           |
| 5. | Autorità di bacino distrettuale<br>dell'Appennino meridionale             | Presidente del Collegio dei<br>Revisori dei Conti | 4                                           |

altre attività lavorative e professionali:

| N. | ATTIVITÀ LAVORATIVE / PROFESSIONALI                                                               | GIORNI PER ANNO<br>DEDICATI<br>ALL'INCARICO |
|----|---------------------------------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------|
| 1. | Professore Universitario Ordinario in Economia Aziendale –<br>Università Politecnica delle Marche | 32                                          |
| 2. | Dottore Commercialista e Revisore Legale presso il proprio<br>Studio                              | 40                                          |
| 3. | Componente dell'OdV di Polo Strategico Nazionale S.p.A.                                           | 5                                           |

Si specifica che detti incarichi, attività, fatti o situazioni richiedono un impiego di tempo quantificabile in 167 giorni per anno.

Roma, 10/04/2025

Luogo e data Il dichiarante

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Roma, 10/04/2025

Luogo e data Il dichiarante

Spett.le Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 - Milano

| Il sottoscritto | Guido Paolucci   |  |
|-----------------|------------------|--|
| nato a          | Rimini (RN)      |  |
| il              | 06/01/1969       |  |
| residente in    | OMISSIS          |  |
| codice fiscale  | PLCGDU69A06H294S |  |

- in relazione alla candidatura alla carica di Sindaco di Banca Sistema S.p.A. (di seguito, anche, la "Banca"), che sarà sottoposta all'Assemblea degli azionisti della Banca nella riunione del 30 aprile 2025, e all'eventuale nomina;
- viste le disposizioni legislative e regolamentari in materia di requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza dei Sindaci delle banche e, in particolare, le disposizioni recate dall'art. 26 del Decreto Legislativo 1° settembre 1993, n. 385 (il "**TUB**") e s.m.i. e dal Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 (di seguito, il "**Decreto**"),

#### **DICHIARA**

- di essere in grado di agire con piena indipendenza di giudizio e consapevolezza dei doveri e dei diritti inerenti all'incarico di Sindaco della Banca di cui all'art. 15 del Decreto, nell'interesse della sana e prudente gestione della medesima e nel rispetto della legge e di ogni altra norma applicabile;
- di essere in possesso dei requisiti di indipendenza di cui all'art. 14 del Decreto1.

<sup>1</sup> L'art. 14 del Decreto dispone quanto segue: "Requisiti di indipendenza dei sindaci 1. Non puo' assumere l'incarico di componente del collegio sindacale chi: a) si trova in una delle situazioni indicate nell'articolo 13, comma 1, lettere b), g) e h); b) e' coniuge non legalmente separato, persona legata in unione civile o convivenza di fatto, parente o affine entro il quarto grado: 1) dei responsabili delle principali funzioni aziendali della banca; 2) di persone che si trovano nelle situazioni indicate nell'articolo 13, comma 1, lettere b), g) e h), o nella lettera c) del presente comma; c) ricopre o ha ricoperto negli ultimi cinque anni incarichi di componente del consiglio di amministrazione o di gestione nonche' di direzione presso un partecipante nella banca, la banca o societa' da questa controllate. 2. E' fatta salva la possibilita' per un componente del collegio sindacale di svolgere l'incarico di sindaco, o di consigliere di sorveglianza, contemporaneamente in una o piu' societa' dello stesso gruppo bancario. 3. Si applica l'articolo 13, commi 2 e 3.

Luogo e data

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Roma, 10/04/2025

Il dichiarante \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

La presente dichiarazione, necessaria per adempiere ad obblighi di legge, è rilasciata per gli usi consentiti dalle prescrizioni in materia di riservatezza dei dati personali.

Roma, 10/04/2025

Luogo e data Il dichiarante \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

## **PROF. DOTT. GUIDO PAOLUCCI**

*Professore Universitario Ordinario in Economia Aziendale Consulente Aziendale e Analista Finanziario d'Impresa*  OMISSIS

#### **GUIDO PAOLUCCI**

#### **Born in Rimini (RN) on 6 January 1969**

#### **EDUCATION AND PROFESSIONAL PROFILE**

- Full University Professor in Business Management from 2008 (Lecturer of the following courses: 1. Financial Analysis and Business Plans and 2. Business Economics and Principles of Accounting, in the "Politecnica delle Marche" University (Italy); previously, Lecturer of the course: Industrial Assessment).
- Lecturer of the following courses: 1. Consolidated financial statements; 2. Analysis and Cost Accounting and 3. Risk and Accounting, alternatively, from 2009 to 2016, at the Roma Tre University.
- Extraordinary University Professor in Business Management from 2004 to 2008.
- Associate University Professor in Business Management from 1998 to 2004.
- Ordinary Member of the Italian Academy of Business Administration and Management (AIDEA) and Ordinary Member of the Italian Association of Business Administration and Accounting Professors (SIDREA).
- PHD in Business Management in 1998.
- Chartered Accountant registered in the Rome Roll since 1993, under number AA\_004228.
- Registered in the Roll of Auditors (D.M. 12/04/1995, Official Gazette no. 31bis of 21/04/1995 under number 43115).
- Registered in the C.T.U. Roll (Technical Consultant of the Rome Civil Court) since 1996.
- Graduated cum laude "La Sapienza" University in Rome (Italy) in 1992.

#### **PROFESSIONAL ACTIVITIES**

- Activity carried out mainly in the areas concerning the corporate consultancy for Top Class Italian and foreign Groups and Companies, the industrial assessment, the accounting auditing and due diligence. Particular professional experience has been gained in drawing up reports on the application of accounting standards, both national (OIC Regulation) and international (IAS/FRS Regulation), as well as in the arrangement of business plans and restructuring plans.
- Activity carried out for over thirty years in drafting appraisals of industrial undertakings and fairness opinions (appointed by the concerned Company or the Judicial Authority), also within banking groups and financial companies.

#### **PREVIOUSLY HELD AND CURRENT POSTS**

#### **Main posts previously held (from 1998)**

- Statutory Auditor of UNICREDIT S.p.A. from May 2017 to April 2024 (from April 2019, also member of the Supervisory Body (SB) according to the Italian Legislative Decree No. 231/2001).
- Member of Board of Directors and Board of Statutory Auditors of financial holding companies, of financial companies registered with the Bank of Italy National Register ex sect. 106 and ex sect. 107 TULB, of SGR (FONDI IMMOBILIARI ITALIANI – FIMIT S.p.A., Hyle Capital Partners SGR S.p.A.), of SIM (COFIRI SIM S.p.A.), of listed companies (2003-2004 – SS LAZIO S.p.A. on appointment by CAPITALIA S.p.A. – now UNICREDIT S.p.A.), of subsidiaries of listed companies (VIVACITY S.p.A., COFIRI S.p.A., NUOVA COMPAGNIA DI PARTECIPAZIONI S.r.l. – UNICREDIT GROUP – ENI CORPORATE UNIVERSITY S.p.A., ENIPOWER TRASMISSIONE S.p.A., NAPOLETANAGAS CLIENTI S.p.A., SEAPAD S.p.A., ENI RETE OIL&NONOIL S.P.A., PETROLIG s.r.l. – GRUPPO ENI – SOCIETÀ GESTIONE SERVIZI BP S.C.p.A. and BANCO BPM ASSICURAZIONI S.p.A., formerly BIPIEMME ASSICURAZIONI S.p.A. – GRUPPO BANCO BPM – TELECOM ITALIA MEDIA BROADCASTING S.P.A., OLIVETTI S.p.A., OLIVETTI MULTISERVICES S.p.A., TIM VENTURES S.r.l., ADVANCED CARING CENTER S.r.l., TELECONTACT CENTER S.p.A. – GRUPPO TELECOM ITALIA) as well as publicly owned companies (Società per lo Sviluppo del Mercato dei Fondi Pensione per Azioni - MEFOP S.p.A.). Chairman or member of the Supervisory Body pursuant to Italian Legislative Decree No. 231/2001, in CONSORZIO TEMA.MOBILITY (TELECOM ITALIA Group and FIAT Group), in NUOVA COMPAGNIA DI PARTECIPAZIONI S.r.l. (UNICREDIT Group) and in companies belonging to the TELECOM ITALIA Group (TELECOM ITALIA MEDIA BROADCASTING S.p.A., OLIVETTI

S.p.A., OLIVETTI MULTISERVICES S.p.A., TIM VENTURES S.r.l., ADVANCED CARING CENTER S.r.l., TELECONTACT CENTER S.p.A., TELECOM ITALIA SAN MARINO S.p.A.). He has held posts as Liquidator of companies and as liquidator in insolvency proceedings.

## **Main current posts (as at April 2025)**

| Company                                                                                            | Post                                           | Entity exercising dominant or<br>significant influence |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------|--------------------------------------------------------|
| CNP Vita Assicura S.p.A.                                                                           | Statutory Auditor                              | Gruppo CNP Assurances                                  |
| TIM San Marino S.p.A.                                                                              | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | Telecom Italia S.p.A.                                  |
| Telefonia Mobile Sammarinese S.p.A                                                                 | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | Telecom Italia S.p.A.                                  |
| Ecofuel S.p.A.                                                                                     | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | Eni S.p.A.                                             |
| Bioraffineria di Gela S.p.A.                                                                       | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | Eni S.p.A.                                             |
| Eni Insurance S.p.A.                                                                               | Statutory Auditor                              | Eni S.p.A.                                             |
| CONOU - Consorzio Nazionale per la<br>Gestione, Raccolta e Trattamento degli Oli<br>Minerali Usati | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | ---                                                    |
| FONTEDIR – Fondo Pensione Complementare<br>Dirigenti Telecomunicazioni                             | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | ---                                                    |
| Autorità di bacino distrettuale dell'Appennino<br>meridionale                                      | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | ---                                                    |

**Activities carried out in Supervisory Bodies (SB) according to the Italian Legislative Decree No. 231/2001.** 

- Currently, Chairman of the Board of Statutory Auditors, acting also as SB, in companies belonging to the TIM Group (TIM SAN MARINO S.p.A. and TELEFONIA MOBILE SAMMARINESE S.p.A.). Also, member of the SB in Polo Strategico Nazionale S.p.A.

## **MAIN PUBLICATIONS ON ECONOMIC / BUSINESS TOPICS**

#### **Main books**

- Il bilancio di esercizio degli enti finanziari. Fondamenti concettuali e modalità applicative, Giappichelli, Torino, 1995.
- Il Collegio sindacale. Analisi e peculiarità del nuovo controllo legale dei conti nel contesto economicoaziendale, Cedam, Padova, 1996 (Co-authors: Mauro Paoloni – Francesca M. Cesaroni).
- Il sistema informativo contabile della piccola impresa nel Regno Unito, Giappichelli, Torino, 1996.
- I contributi in conto capitale nell'economia dell'impresa. Peculiarità contabili, prassi internazionale ed indagini empiriche, Giappichelli, Torino, 2001.
- La valutazione delle Società finanziarie, Giappichelli, Torino, 2003.
- Bilancio delle Banche e Principi IAS/IFRS. Riflessioni e prospettive, Giappichelli, Torino, 2008 (Co-author: Elisa Menicucci).
- L'impatto di Basilea 2 sulle PMI: nuovi approcci all'analisi di bilancio, Clua, Ancona, 2008.
- La valutazione d'azienda. Fondamenti concettuali e prassi applicativa, FrancoAngeli, Milano, 2011.
- Analisi di bilancio. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2013.
- Analisi di bilancio. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2014, Second edition.
- Analisi di bilancio. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2015, Third edition.
- Analisi di bilancio. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2016, Fourth edition.
- The Financial Statements in the Italian Banking System, in: A. Carretta M. Sargiacomo, "Doing Banking in Italy: Governance, Risk, Accounting and Auditing issues", McGraw-Hill Education, London, 2016, pp.197- 228.

- Analisi di bilancio e finanziaria. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2021, Fifth edition.
- Analisi di bilancio e finanziaria. Logica, finalità e modalità applicative, FrancoAngeli, Milano, 2021, Sixth edition.

#### **Mail articles published in international reviews**

- Critical Insights Back Into the Role of Fair Value Accounting within the Financial Crisis, in International Journal of Business and Social Science, Vol. 5, pp. 80-97, 2014.
- Fair value accounting and the financial crisis: a literature-based analysis, in Journal of Financial Reporting and Accounting, Vol. 14, pp. 49-71, 2016.
- The determinants of bank profitability: empirical evidence from European banking sector, in Journal of Financial Reporting and Accounting, Vol. 14, pp. 86-115, 2016.
- Factors affecting bank profitability in Europe: An empirical investigation, in African Journal of Business Management, Vol. 10 (17), pp. 410-420, 2016.
- Fair Value Accounting within a Financial Crisis: An Examination of Implications and Perspectives, in International Journal of Business and Social Science, Vol. 8, pp. 41-56, 2017.
- Integrated Reporting and Italian Companies: An Empirical Investigation, in International Journal of Business and Management, Vol. 12, pp. 221-230, 2017.
- Fair value accounting and earnings quality (EQ) in banking sector: Evidence from Europe, in African Journal of Business Management, Vol. 11 (20), pp. 597-607, 2017.
- Integrated reporting: benefits and implications for Italian companies, in Integrated Reporting and Nonfinancial Information Assurance. SMEs vs Large Firms PROCEEDINGS, SIDREA International Workshop, 11 Aprile 2017, Roma, A.S.P.I. Editore.
- The Determinants of Forward-Looking Information in Integrated Reporting: An Empirical Investigation in Europe, in Proceedings of 12th Annual London Business Research Conference, 10-11 July 2017, Imperial College, London, UK.
- Forward-looking information in integrated reporting: A theoretical framework, in African Journal of Business Management, Vol. 12 (18), pp. 555-567, 2018.
- Forward-Looking Intellectual Capital Information in Integrated Reporting: An Empirical Analysis, in International Journal of Business and Management, Vol. 14 (8), pp. 167-186, 2019.
- Does gender matter for hotel performance? Evidence from the Italian hospitality industry, in The International Journal of Tourism Research, Vol. 21 (5), pp. 625-638, 2019.
- Does gender diversity matter for risk taking? Evidence from Italian financial institutions, in African Journal of Business Management, Vol. 14 (10), pp. 324-334, 2020.
- Gender diversity and bank risk-taking: an empirical investigation in Italy, in Corporate Governance, Vol. 22 (2), pp. 317-339, 2022.
- Board Diversity and ESG Performance: Evidence from the Italian Banking Sector, in Sustainability, Vol. 14 (20), 2022.
- ESG dimensions and bank performance: an empirical investigation in Italy, in Corporate Governance, Vol. 23 (3), pp. 563-586, 2023.
- Women on Board and ESG Performance: Insights from the Italian Utilities Sector, in International Journal of Business and Management, Vol. 19 (3), pp. 73-90, 2024.
- Board gender equality and ESG performance: evidence from European banking sector, in Corporate Governance, Vol. 24 (8), pp. 147-174, 2024.
- The effects of economic policy uncertainty on hotel performance: evidence from the Italian hospitality sector, in Journal of Hospitality and Tourism Insights, ISSN: 2514-9792, August 2024.

#### **FOREIGN LANGUAGES**

- English (level: excellent) and French (level: very good)

DATE, APRIL 3RD 2025

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

[Guido Paolucci]

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 – Milan

| The undersigned                                                                                                              | Guido Paolucci   |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------|
| born in                                                                                                                      | Rimini (RN)      |
| on                                                                                                                           | 06/01/1969       |
| resident in                                                                                                                  | OMISSIS          |
| tax code                                                                                                                     | PLCGDU69A06H294S |
| holder, directly or indirectly, of<br>a<br>shareholding<br>in<br>the<br>share<br>capital of Banca Sistema S.p.A.<br>equal to | 0%               |

acknowledging that:

- the Shareholders' Meeting (hereinafter, the "**Shareholders' Meeting**") of BANCA SISTEMA S.p.A. (hereinafter the "**Bank**") - ordinary meeting - has been convened for 30 April 2025, on single call, to discuss and resolve on "Appointment of no 2. Statutory Auditors. Relating and resulting resolutions";
- the shareholder Società di Gestione delle Partecipazioni in Banca Sistema S.r.l. intends to nominate the undersigned to the position of Statutory Auditor of the Company;

#### **HEREBY DECLARES**

to irrevocably accept his candidacy and eventually appointment as Statutory Auditor of the Bank, with effect from the time of appointment.

Taking full responsibility for his statements, the undersigned:

 having regard to the laws and regulations on the requirements of banks' Statutory Auditors and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 as amended and supplemented and by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020, and the Decree of the Minister of Justice in conjunction with the Minister for the Treasury, the Budget and Economic Planning no. 162 of 30 March 2000 (hereinafter, "**Ministerial Decree 162/2000**");

- having regard to the legislative provisions on the appointment and removal of Statutory Auditors of joint-stock companies, pursuant to Article 2400 of the Italian Civil Code,
- having regard also to Article 36 of Italian Law Decree No. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments by Italian Law No. 214 of 22 December 2011), the joint criteria of the Bank of Italy, Consob and Isvap of 20/4/2012 for the application thereof

#### **ATTESTS**

the non-existence of causes of ineligibility, forfeiture or incompatibility envisaged by law, as well as meeting the necessary requirements, including those of integrity, propriety, competence, professionalism and independence envisaged by current law, including regulatory requirements, and the Articles of Association, for the assumption of the position of Statutory Auditor in a bank with shares admitted to trading on regulated markets, as more fully attested in the declaration provided for this purpose by the aforementioned legislation.

It shall be the responsibility of the undersigned to promptly inform the Bank of any subsequent act or fact that modifies the information provided with this declaration, and where required to produce the documentation proving the veracity of the information declared.

The undersigned authorises the Bank to publish the data and information contained in his *curriculum vitae* and to collect and process his personal data as part of the process of appointing members of the Bank's Board of Statutory Auditors.

Roma, 10/04/2025

Place and date The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Roma, 10/04/2025

Place and date The declarant

I, the undersigned Guido Paolucci, born in Rimini (RN), on 06/01/1969, resident in OMISSIS, tax code PLCGDU69A06H294S, being aware that, pursuant to art. 76 of Italian Presidential Decree no. 445 of 28 December 2000, false declarations, falsehood in documents and the use of false documents or documents containing data that no longer correspond to the truth, are punished pursuant to the criminal code and special laws on the subject, in relation to the appointment as **Statutory Auditor** at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also, the "**Bank**"), having regard to the legislative and regulatory provisions on the requirements of professionalism, integrity and independence of the corporate representatives of banks and, in particular and inter alia, the provisions of art. 26 of Italian Legislative Decree no. 385 of 1 September 1993 and subsequent amendments and additions (hereinafter, the "**Consolidated Law on Banking**"), by Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 (hereinafter, the "**TUF**") and its implementing regulations and the Corporate Governance Code for Listed Companies the Decree of the Italian Ministry of Economy and Finance no. 169 of 23 November 2020, (hereinafter, the "**Decree**") and the Decree of the Minister of Justice in conjunction with the Minister for the Treasury, the Budget and Economic Planning no. 162 of 30 March 2000 (hereinafter, "**Ministerial Decree 162/2000**"); also having regard to art. 36 of Italian Law Decree no. 201 dated 6 December 2011 (converted with amendments into Italian Law no. 214 dated 22 December 2011), the joint criteria published by the Bank of Italy, Consob (the Italian securities regulator) and IVASS (the Italian supervisory body for insurance) (as subsequently amended and supplemented) of 20/4/2012 for the application of the same,

### **HEREBY DECLARE**

#### **(A) REQUIREMENTS OF PROFESSIONALISM AND ABILITY CRITERIA**

- 1. **Regarding the requirement of professionalism**:
	- **X** to have been listed on the register of statutory auditors with D.M. 12/04/1995, published in the G.U. n. 31bis of 21/04/1995, registration number 431151 and to have acted as a statutory auditor for a period of not less than five years, without interruption from April 1995 to the present date;
	- **X** *not* to be in one of the situations referred to in art. 1, paragraphs 4 and 52, of Ministerial Decree 162/2000.
- 2. **with regard to the criteria of ability**, to be in possession of adequate ability due to having acquired theoretical knowledge, as well as practical experience in more

<sup>1</sup> Pursuant to Art. 9, paragraph 4 of the Decree, *"For the purposes of compliance with the requirements indicated in the previous paragraphs, for statutory auditors who are not enrolled in the register of statutory auditors, account shall be taken of experience gained in the twenty years prior to the appointment;* 

*experience gained in several functions during the same period shall only be counted for the period in question, and shall not be calculated on a cumulative basis".*

<sup>2</sup> The aforementioned paragraphs stipulate the following: "*4. The office of statutory auditor may not be held by anyone who, for at least eighteen months, during the period between the two financial years prior to the adoption of the relevant measures and that in progress, has performed administration, management or control functions in companies: a) subject to bankruptcy, compulsory liquidation or equivalent procedures; b) operating in the credit, finance, securities and insurance sector subject to extraordinary administration procedures. 5. Nor may the office of statutory auditor be held by parties against whom a cancellation from the single national register of foreign exchange agents has been ordered pursuant to art. 201, paragraph 15, of Italian Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998, nor by foreign exchange agents excluded from negotiations on a regulated market*". In accordance with paragraph 6 of art. 1 "*The prohibition indicated in paragraphs 4 and 5 has a duration of three years from the adoption of the relevant measures. The period is reduced to one year in cases where the measure was adopted in response to a request from the entrepreneur, the administrative bodies of the company or the foreign exchange agent*".

than one of the following areas3:

| Sectors                                                                                                                                                                                 | Yes | No |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-----|----|
| financial markets                                                                                                                                                                       | X   | □  |
| regulation in the banking and financial sector                                                                                                                                          | X   | □  |
| guidelines and strategic planning                                                                                                                                                       | X   | □  |
| organisational and corporate governance framework                                                                                                                                       | X   | □  |
| risk management (identification, assessment, monitoring, control and<br>mitigation of the main types of risk in a bank, including the officer's<br>responsibilities in these processes) |     | □  |
| internal control systems and other operational mechanisms                                                                                                                               | X   | □  |
| banking and financial activities and products                                                                                                                                           |     | □  |
| accounting and financial disclosure                                                                                                                                                     | X   | □  |
| IT                                                                                                                                                                                      | □   | X  |

## **(B) REQUIREMENTS OF INTEGRITY**

- 1. to *not* be in a state of legal disqualification or another of the situations of ineligibility or forfeiture provided for by art. 2382 of the Italian Civil Code4;
- 2. to *not* have been convicted with a final sentence:
	- a) of imprisonment for a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, anti-money laundering, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, and issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by arts. 270-*bis*, 270-*ter*, 270-*quater*, 270-*quater.1*, 270-*quinquies*, 270-*quinquies.1*, 270-*quinquies.2*, 270-*sexies*, 416, 416-*bis*, 416-*ter*, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
	- b) to a term of imprisonment of not less than one year for a crime against the public administration, against public trust, against property, or of a fiscal

<sup>3</sup> Pursuant to art. 10, paragraph 4, of the Decree "*The evaluation provided for by this article may be foregone in the case of officers who meet the professional requirements set out in articles [...] 9 when such are the result of experience spanning a period at least as long as that provided for in the annex to this Decree*": in particular, three years for Statutory Auditors enrolled in the register of statutory auditors who have engagements for the statutory audit of public-interest entities or entities subject to the intermediate system pursuant to Italian Legislative Decree no. 39/2010, five years (accrued during the last eight years) for other auditors and ten years (accrued during the last thirteen years) for the Chairperson of the Board of Statutory Auditors.

<sup>4</sup> Pursuant to art. 2382 of the Italian Civil Code "*whoever has been banned, disqualified, is bankrupt, or has been sentenced to a penalty that implies disqualification, even temporary, from public offices or the inability to exercise managerial positions cannot be appointed Director, and if appointed, his office shall lapse*".

nature;

- c) to a term of imprisonment of not less than two years for any kind of crime committed with intent,
- 3. to *not* have been subject to preventive measures ordered by the judicial authority pursuant to Italian Legislative Decree no. 159/11 and its subsequent amendments and additions;
- 4. to *not* be*,* at the time of the appointment to the position, in a state of temporary disqualification from holding managerial positions within legal entities or business undertakings, or be temporarily or permanently disqualified from holding administrative, managerial or supervisory positions pursuant to article 144-*ter*, paragraph 3, of the Consolidated Law on Banking, and to article 190-*bis*, paragraphs 3 and 3-*bis*, of Legislative Decree no. 58 of 24 February 1998 as amended (hereinafter the "**Consolidated Law on Finance**"), or to be in one of the situations referred to in article 187-*quater* of the Consolidated Law on Finance;
- 5. to *not* have been convicted with a final sentence at the request of the parties, or following an abbreviated judgment, to one of the penalties provided for:
	- o in point 2, letter a) above, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
	- o in point 2, letters b) and c) above, for the duration specified therein, except in the case of extinction of the crime pursuant to article 445, paragraph 2, of the Italian Code of Criminal Procedure;
- 6. to *not* have been convicted of any criminal offence in a foreign State, or have been subject to punishment in a foreign State for offences corresponding to those as a result of which, under Italian law, they would no longer meet the aforementioned integrity requirements.

## **(C) FAIRNESS CRITERIA**

- 1. to *not* have received criminal convictions, including those imposed by non-final decisions, rulings including those of a non-final nature that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures concerning a criminal offence provided for by the provisions of law governing companies and bankruptcy, banking, finance, insurance, payment services, usury, anti-money laundering, taxation, intermediaries authorised to provide investment and mutual fund management services, markets and the centralised management of financial instruments, collection of public savings, issuers, as well as for one of the criminal offences provided for by articles 270-*bis*, 270-*ter*, 270-*quater*, 270-*quater.1*, 270 *quinquies*, 270-*quinquies.1*, 270-*quinquies.2*, 270-*sexies*, 416, 416-*bis*, 416-*ter*, 418 and 640 of the Italian Criminal Code;
- 2. to *not* have received criminal convictions imposed with decisions, even if not final, rulings including those of a non-final nature, that apply punishment upon request from the parties or following summary proceedings, criminal sentences, even though yet to become final, and personal precautionary measures relating to crimes other than those referred to in point 1; application, even provisionally, of one of the preventive measures ordered by the Judicial Authority pursuant to

Italian Legislative Decree no. 159/11;

- 3. to *not* have received final sentences ordering payment of compensation for acts committed in the performance of office by persons operating in the banking, financial, market and securities, insurance and/or payment services sector; final sentences ordering payment of compensation for administrative-accounting liability;
- 4. to *not* have received administrative sanctions for violations of the laws on companies, banking, finance, securities, insurance, anti-money laundering and the rules on markets and payment instruments;
- 5. to *not* be subjected to and *not* to have been subjected to forfeiture or precautionary measures ordered by the Supervisory Authorities or at their request; removal orders pursuant to articles 53-*bis*, paragraph 1, letter e), 67-*ter*, paragraph 1, letter e), 108, paragraph 3, letter d-*bis*), 114-*quinquies*, paragraph 3, letter d*bis*), 114-*quaterdecies*, paragraph 3, letter d-*bis*), of the Consolidated Law on Banking, and of articles 7, paragraph 2-*bis*, and 12, paragraph 5-*ter*, of the Consolidated Law on Finance;
- 6. to *not* hold or to have *not* held offices at entities operating in the banking, financial, markets and securities, insurance and payment services sectors to which an administrative sanction has been imposed, or a sanction pursuant to Legislative Decree no. 231/2001;
- 7. to *not* hold or have *not* held positions in companies that have been subjected to extraordinary administration, settlement procedures, bankruptcy or compulsory administrative liquidation, collective removal of members of the administrative and control bodies, withdrawal of authorisation pursuant to Article 113*-ter* of the Consolidated Law on Banking, cancellation pursuant to article 112-*bis*, paragraph 4, letter b), of the Consolidated Law on Banking or equivalent procedures;
- 8. to not be subject to and *not* to have been subject to suspension or removal from registers, strike off (adopted by way of disciplinary measure) from professional registers and rolls imposed by the competent Authorities on the professional associations themselves; or to measures of dismissal for just cause from the positions assumed in management, administration and control bodies; or similar measures adopted by bodies appointed by law to manage registers and lists;
- 9. to *not* have been the subject of a negative assessment by an administrative Authority regarding the suitability of the officer in the context of authorisation procedures provided for by the laws on companies, banking, financial, securities, insurance matters and by the rules on markets and payment services;
- 10.to *not* have ongoing investigations and criminal proceedings relating to the criminal offences referred to in points 1. and 2.;
- 11. that there is *no* negative5 information relating to the undersigned contained in the Central Credit Register established pursuant to article 53 of the Consolidated Law on Banking;
- 12.to *not* have received in foreign States, nor to be currently subjected in any foreign State to, provisions and/or measures for criminal offences corresponding to those that would entail, according to Italian law, the loss of the criteria of integrity.

<sup>5</sup> Negative information here refers to information about the officer even when not acting in the capacity as a consumer which is relevant for the purposes of satisfying the obligations under article 125, paragraph 3, of the Consolidated Law on Banking".

#### **(D) INDEPENDENCE**

- 1. to possess the prescribed requisites of independence, in implementation of art. 14 of the Decree, and in particular to *not*:
	- a) be a spouse who is not legally separated, an individual joined in a civil union or de facto cohabitation or a relative or similar within the fourth degree of: 1) the heads of the main corporate functions of the Bank; 2) individuals who are in the conditions referred to in letters b) to d) below; 3) holds or has held during the last five years positions as a member of the Board of Directors or management body, or management positions at a shareholder in the Bank, the Bank or companies controlled by it;
	- b) be a shareholder in the Bank;
	- c) be an executive director of a company in which one of the Bank's executive directors holds a place on the board or is a manager;
	- d) hold, directly, indirectly, or have held in the two years prior to accepting the position, self-employment or subordinate employment relationships or other relationships of a financial, economic or professional nature, even noncontinuous, with the Bank or its relative officers holding executive offices or its Chairperson, with the subsidiaries of the Bank or their relative officers holding executive offices or their chairpersons, or with a shareholder of the Bank or its relative officers with executive offices or its Chairperson, such as to compromise their independence6;
	- e) hold or have held during the last five years roles as a member of the Board of Directors or management body, or a management role at a shareholder in the Bank, the Bank or companies controlled by it:
- 2. to be in possession of the independence requirements prescribed in implementation of art. 148, paragraph 3, of the TUF, and in particular that they are not:
- (a) among those who find themselves in the conditions provided for by Article 2382 of the Civil Code;
- (b) the spouse, relatives and in-laws up to the fourth degree of the directors of the company, the directors, the spouse, relatives and relatives in law up to the fourth degree of the directors of the companies controlled by it, of the companies that control it and of those subject to common control;
- (c) among those who are linked to the company or to the companies controlled by it or to the companies that control it or to those subject to common control or to the directors of the company and to the persons referred to in letter b) by selfemployment or subordinate relationships or by other relationships of a financial or professional nature that compromise their independence.
- 3. be in possession of the independence requirements stipulated in Recommendation no. 7 of the Corporate Governance Code for Listed Companies, and in particular

<sup>6</sup> The commercial relationship, which took place in the previous year, shall be considered "significant" on the basis of the following parameters: [\*\*\*].

to *not*:

- be a significant shareholder in the Bank;
- be, or have been during the previous three financial years, an executive director or employee (i) of the Bank, (ii) of a company controlled by it of strategic importance, (iii) of a company subject to joint control or (iv) of a significant shareholder of the Bank;
- have, or have had during the three previous financial years, directly or indirectly (e.g. through subsidiaries or companies of which s/he is an executive director, or as the partner of a professional studio or consultancy firm), a significant commercial, financial or professional relationship with (i) the Bank or the companies controlled by it, or with the relevant executive directors or the top management; (ii) a party who, including together with others through a shareholders' agreement, controls the Bank or, if the parent is a company or entity, with the relevant executive directors or top management;
- receive, or have received during the three previous financial years, from the Bank, one of its subsidiaries or the parent, significant additional remuneration with respect to the fixed remuneration for the post envisaged for participation in the committees recommended by the Code or provided for in the regulations in force;
- be a director of the Bank for more than nine financial years, even if nonconsecutive, during the previous twelve financial years;
- hold the role of executive director in another company in which an executive director of the Bank holds the role of director;
- be a shareholder or director of a company or entity belonging to the network of companies tasked with the statutory auditing of the Bank;
- be a close relative of a person in one of the situations indicated in the previous points.

#### **(E) LIMIT TO THE NUMBER OF OFFICES**

- 1. to comply with the limits established on the accumulation of offices pursuant to Article 148-bis of the TUF;
- 2. to *not* exceed the limits in the accumulation of offices pursuant to articles 17, 18 and 19 of the Decree, taking into account the following offices already held:

| Position                    | Company<br>or other body            | Corporate group<br>of belonging | Nature of Office<br>(executive / non<br>executive) |
|-----------------------------|-------------------------------------|---------------------------------|----------------------------------------------------|
| Statutory<br>Auditor        | CNP Vita Assicura S.p.A. Gruppo CNP | Assurances                      | Non-executive                                      |
| Chairman of<br>the Board of | TIM San Marino S.p.A.               | Gruppo Telecom<br>Italia        | Non-executive                                      |

| Statutory<br>Auditors                                |                                       |                          |               |
|------------------------------------------------------|---------------------------------------|--------------------------|---------------|
| Chairman of<br>the Board of<br>Statutory<br>Auditors | Telefonia Mobile<br>Sammarinese S.p.A | Gruppo Telecom<br>Italia | Non-executive |
| Chairman of<br>the Board of<br>Statutory<br>Auditors | Ecofuel S.p.A.                        | Gruppo Eni               | Non-executive |
| Chairman of<br>the Board of<br>Statutory<br>Auditors | Bioraffineria di Gela<br>S.p.A.       | Gruppo Eni               | Non-executive |
| Statutory<br>Auditor                                 | Eni Insurance S.p.A.                  | Gruppo Eni               | Non-executive |

#### **(F) DECLARATION PURSUANT TO ART. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011 (converted with amendments into Law no. 214 of 22 December 2011)**

1. as of today's date, to hold the following offices in managerial, supervisory and control bodies:

| Position                                          | Company<br>or other body              | Significance of the<br>company7<br>(Yes/No) | Type of activity<br>carried out by the<br>company or body            |
|---------------------------------------------------|---------------------------------------|---------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------|
| Statutory Auditor                                 | CNP Vita Assicura<br>S.p.A.           | Yes                                         | Insurance<br>CNP Vita Assicura S.p.A.<br>operates exclusively in the |
|                                                   |                                       |                                             | "life branch" insurance<br>market.                                   |
| Chairman of the<br>Board of Statutory<br>Auditors | TIM San Marino S.p.A.                 | No                                          | Other                                                                |
| Chairman of the<br>Board of Statutory<br>Auditors | Telefonia Mobile<br>Sammarinese S.p.A | No                                          | Other                                                                |

<sup>7</sup> The company in which the officer holds administrative, managerial and control offices is considered **SIGNIFICANT** for these purposes if it concerns:

b) a listed company;

a) a company carrying out banking, insurance or financial activities **not in competition** with that carried out by the Bank (see art. 36, Italian Law Decree 201/2011);

c) a company of significant size, meaning one with at least 200 people hired with a contract of employment.

Organisations that do not primarily pursue commercial objectives are not considered significant.

| Chairman of the<br>Board of Statutory<br>Auditors | Ecofuel S.p.A.                  | No  | Other                                                                                                                                                                                                                                                                                                   |
|---------------------------------------------------|---------------------------------|-----|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Chairman of the<br>Board of Statutory<br>Auditors | Bioraffineria di Gela<br>S.p.A. | Yes | Other                                                                                                                                                                                                                                                                                                   |
| Statutory Auditor                                 | Eni Insurance S.p.A.            | Yes | Insurance<br>Eni Insurance S.p.A. carries<br>out exclusively captive<br>insurance and reinsurance<br>activities, covering the risks<br>of Eni Group Companies<br>and participating<br>companies.<br>In addition, Eni Insurance<br>S.p.A. operates exclusively<br>in the "non-life" insurance<br>market. |

- 2. not to be a senior officer in companies;
- 3. therefore, as of today's date, to *not* hold offices that are incompatible with the one intended to be held at the Bank, in relation to the provisions of art. 36 of Italian Law Decree no. 201 of 6 December 2011, converted with amendments by law no. 214 of 22 December 2011, since the other positions held as of today's date do not concern competing companies or groups of competing companies

In this regard, it is **therefore declared** that there are no practical conditions for exercising the option pursuant to art. 36 paragraph 2 *bis* of the regulations in question, as the offices held in other companies or groups as indicated above do not give rise to cases of incompatibility8.

#### **(G) OTHER REQUIREMENTS**

- 1. to *not* fall into situations of incompatibility envisaged by public employees pursuant to and for the purposes of Italian Legislative Decree no. 165/2001 and subsequent amendments and additions;
- 2. to *not* fall into situations of incompatibility pursuant to art. 6 of Italian Law 60/1953 and subsequent amendments and additions;
- 3. to *not* be in one of the situations referred to in art. 2390 of the Italian Civil Code (a shareholder with unlimited liability or director or general manager in companies competing with the Bank, or to carry on activities for himself or on behalf of third parties in competition with those carried out by the Bank);
- 4. to not be in any other situation of incompatibility envisaged by other legal or regulatory provisions.

<sup>8</sup> Pursuant to art. 36, paragraph 2 of Italian Law Decree 201/2011, for the purposes of the prohibition in question "*competitors are intended as meaning companies or groups of companies between which there are no relationships of control pursuant to article 7 of Italian Law no. 287 of 10 October 1990, and which operate in the same product and geographic markets*".

#### **(H) PROCESSING PERSONAL DATA**

- to have read the information pursuant to art. 13 of Regulation (EU) 2016/679;
- to authorise, pursuant to and for the purposes of Regulation (EU) 2016/679 and national legislation, that the data collected be processed/disseminated by the Bank - including using IT tools - as part of the appointment procedure for which this declaration is made;
- to authorise the Bank, pursuant to and for the purposes of art. 71, paragraph 4, of Italian Presidential Decree no. 445 of 2000, to verify with the competent administrations the truthfulness of that declared by the undersigned.

Furthermore, the undersigned:

#### **UNDERTAKES**

- to promptly notify the Bank:
	- i. of any act or fact that may determine the variation of the foregoing and the loss of the suitability requirements widely understood; as well as
	- ii. of the undertaking of offices incompatible with that of Statutory Auditor at the Bank pursuant to current legislation or of the exceeding of the limit of concurrent positions;
- to provide, at the Bank's request, suitable documentation proving the truthfulness of the information declared.

The following are hereby annexed to this document:

- a) valid identity document.
- b) *curriculum vitae;*
- c) declaration on independence of judgement.

Roma, 10/04/2025

Place and date The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Roma, 10/04/2025

Place and date The declarant

## **TIME AVAILABILITY DECLARATION**

Messrs Banca Sistema Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 – Milan

| The undersigned | Guido Paolucci   |
|-----------------|------------------|
| born in         | Rimini (RN)      |
| on              | 06/01/1969       |
| resident in     | OMISSIS          |
| tax code        | PLCGDU69A06H294S |
|                 |                  |

- in relation to the assumption of the position of **Statutory Auditor** at Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "**Bank**"),
- in relation to the content of the document on the optimal qualitative and quantitative composition of the Board of Statutory Auditors of the Bank regarding the time estimated for the performance of the role of Statutory Auditor within the Bank,

#### **HEREBY DECLARES**

- 1. to be aware of the time that the Bank has estimated as necessary for the effective performance of the Statutory Auditor position by the undersigned;
- 2. to be able to devote all necessary time to the performance of the office of Statutory Auditor at the Bank, taking into account the other offices held as well as the entirety of the representative's professional and personal commitments and more specifically:
	- a. to undertake to dedicate to the position of Bank Statutory Auditor no less than 80 days estimated on the basis of an average number of meetings per year;
	- b. the indicated availability takes into account the declarant's further professional commitments with particular reference to the following offices:
		- offices in companies:

| N. | COMPANY                                   | POSITION                                          | DAYS PER YEAR<br>DEDICATED TO THE<br>OFFICE | CORPORATE GROUP<br>OF BELONGING |
|----|-------------------------------------------|---------------------------------------------------|---------------------------------------------|---------------------------------|
| 1. | CNP Vita Assicura<br>S.p.A.               | Statutory Auditor                                 | 26                                          | Gruppo CNP<br>Assurances        |
| 2. | TIM San Marino<br>S.p.A.                  | Chairman of the<br>Board of Statutory<br>Auditors | 4                                           | Gruppo Telecom<br>Italia        |
| 3. | Telefonia Mobile<br>Sammarinese<br>S.p.A. | Chairman of the<br>Board of Statutory<br>Auditors | 4                                           | Gruppo Telecom<br>Italia        |
| 4. | Ecofuel S.p.A.                            | Chairman of the<br>Board of Statutory<br>Auditors | 8                                           | Gruppo Eni                      |
| 5. | Bioraffineria di<br>Gela S.p.A.           | Chairman of the<br>Board of Statutory<br>Auditors | 8                                           | Gruppo Eni                      |
| 6. | Eni Insurance<br>S.p.A.                   | Statutory Auditor                                 | 12                                          | Gruppo Eni                      |

offices in other bodies:

| N. | OTHER BODIES                                                              | OFFICE                                         | DAYS PER YEAR<br>DEDICATED TO THE<br>OFFICE |
|----|---------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------|---------------------------------------------|
| 1. | Consorzio CONOU                                                           | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | 10                                          |
| 2. | Fondazione Casa Sollievo della<br>Sofferenza                              | Statutory Auditor                              | 6                                           |
| 3. | Fondazione Santi Francesco<br>d'Assisi e Caterina da Siena                | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | 4                                           |
| 4. | FONTEDIR – Fondo Pensione<br>Complementare Dirigenti<br>Telecomunicazioni | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | 4                                           |
| 5. | Autorità di bacino distrettuale<br>dell'Appennino meridionale             | Chairman of the Board of<br>Statutory Auditors | 4                                           |

other work and professional activities:

| N. | WORK / PROFESSIONAL ACTIVITIES                                                                                                         | DAYS PER YEAR<br>DEDICATED TO THE<br>OFFICE |
|----|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------|
| 1. | Full University Professor in Business Management -<br>"Politecnica delle Marche" University (Italy)                                    | 32                                          |
| 2. | Chartered Accountant and Auditor at his own professional<br>firm                                                                       | 40                                          |
| 3. | Member of the Supervisory Body (SB) according to the<br>Italian Legislative Decree No. 231/2001 of Polo Strategico<br>Nazionale S.p.A. | 5                                           |

It should be noted that said offices, activities, facts or situations require a time commitment that may be quantified in 167 days per year.

## **TIME AVAILABILITY DECLARATION**

Roma, 10/04/2025

Place and date The declarant

This declaration, being necessary to fulfil legal obligations, is issued for the uses permitted by the provisions on the confidentiality of personal data.

Roma, 10/04/2025

Place and date The declarant

To the attention of Banca Sistema S.p.A. Largo Augusto n. 1/A (angolo Via Verziere n. 13) 20122 – Milan

| The undersigned | Guido Paolucci   |
|-----------------|------------------|
| born in         | Rimini (RN)      |
| on              | 06/01/1969       |
| resident in     | OMISSIS          |
| tax code        | PLCGDU69A06H294S |

- in relation to the candidacy to the office of Statutory Auditor of Banca Sistema S.p.A. (hereinafter, also the "**Bank**"), as resolved by the Bank's Shareholders' Meeting at the meeting of 30 April 2025, and eventually to the appointment,
- having regard to the laws and regulations on the requirements of professionalism, integrity and independence of banks' officer and, in particular, the provisions laid down by Article 26 of Italian Legislative Decree No. 385 of 1 September 1993 as amended and supplemented ("**TUB**"), by the Decree of the Italian Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23 November 2020,

#### **HEREBY DECLARES**

- to be able to act with full independence of judgement and awareness of the duties and rights inherent in the position of Statutory Auditor at the Bank referred to art. 15 of the Decree, in the interests of the sound and prudent management of the Bank and in compliance with the law and any other applicable rules and regulations;
- to possess the requirements of independence referred to art. 14 of the Decree1.

<sup>1</sup> Article 14 of the Decree provides as follows: "Independence requirements for statutory auditors 1. A member of the Board of Statutory Auditors may not be held by anyone who: a) is in one of the situations indicated in Article 13, paragraph 1, letters b), g) and h); b) is a spouse who is not legally separated, a person bound in a civil union or de facto cohabitation, relative or relative within the fourth degree: 1) the heads of the bank's main business functions; 2) persons who are in the situations indicated in Article 13, paragraph 1, letters b), g) and h), or in letter c) of this paragraph; c) holds or has held positions in the last five years as a member of the board of directors or management as well as of management of a participant in the bank, the bank or its subsidiaries. 2. This is without prejudice to the possibility for a member of the Board of Statutory Auditors to act as statutory auditor or supervisory director at the same time in one or more companies of the same banking group. 3. Article 13 (2) and (3) shall apply.

Place and date

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Roma, 10/04/2025

The declarant \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

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\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Roma, 10/04/2025

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