ZONECO GROUP CO.,LTD. — Governance Information 2010

Aug 11, 2010

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

外部信息使用人管理制度

第一条 为了进一步提高大连獐子岛渔业集团股份有限公司（以下简称“公 司”）的规范运作水平，加强公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、 审议和披露等期间的外部信息报送和使用管理，根据《中国人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34 号）和《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《信息披露制度》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资及控股子公司， 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外 部单位或个人。

第三条 公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关涉密人员在定期报告 编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务，应当将该信息的知情者控制在最 小范围内，任何知情人不得公开或者泄漏该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第四条 在定期报告、临时报告正式公告披露前，公司的董事、监事和高级 管理人员及其他相关涉密人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说 明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄漏定期报告、 临时报告的内容。

第五条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。

第六条 在公司公开披露年度报告前，对于无法律法规依据的外部单位年度 统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。

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第七条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商 务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司 应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控制 的法人或其他组织）作为内幕信息知情人登记在案备查。具体登记制度依照公司 《内幕信息知情人管理制度》的规定执行。

第八条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提示 报送的外部单位及相关人员认真履行《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》等有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。

公司对外报送未公开重大信息时，公司应当向接收方提供保密提示函（格式 见附件一），并要求接收方签署保密承诺函（格式见附件二），保密承诺函中应当 列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。

第九条 公司向外部信息使用人出具的保密提示函、外部信息使用人签署的 保密承诺函等材料，由公司投资证券部统一存档保管。

第十条 在公司依法定程序公告披露相关信息前，外部单位或个人不得以任 何方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大 信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第十一条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材 料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信 息知情人的范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。

第十二条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使本公司未公开信息 被泄露的，应当立即通知公司，公司应当在第一时间向深圳证券交易所报告并公 告披露。

第十三条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用公 司的未公开重大信息，除非公司同时公告披露或已经公告披露该信息。

第十四条 外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使公 司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；外部单位或个人如利用其

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所知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券的，公 司应当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任；外部单位或个人涉嫌构成犯 罪的，公司应当移交司法机关处理。

第十五条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规章、深圳证券交易所 相关规定以及公司其他制度执行。

第十六条 本制度由董事会负责解释和修订，经董事会审议通过之日起施行。

附件一：《保密提示函》

附件二：《保密承诺函》

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

2010 年 8 月 10 日

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附件一：

保密提示函

___________________________________：

根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和证券监管机构发布的相关监管规则将上市公司未 公开披露的信息界定为内幕信息，上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严 格的管理。

本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未公开披露的内幕信息，现 根据证券监管部门的要求，本公司特此向贵单位/阁下重点提示如下：

1、贵单位/阁下应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。

2、贵单位/阁下以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员为内幕信 息知情人，负有信息保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕 信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信 息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

3、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，在对外提交的或公开 披露的文件中不得使用本公司的未公开信息，除非本公司同时公告披露或已经公 告披露该信息。

4、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使本 公司的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。

5、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报 送的未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责 任；如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司 证券的，本公司将向证券监管机构报告并追究其法律责任；涉嫌构成犯罪的，本 公司将移交司法机关处理。

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• 6、按照证券监管部门的要求，本公司需将贵单位/阁下以及知悉本公司相关

• 信息的人员登记备案，以备调查之用。

敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为盼！

特此函告。

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

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附件二：

保密承诺函

大连獐子岛渔业集团股份有限公司：

现收到你公司报送的下列材料及保密提示函：

1、____________________________________________________；

2、____________________________________________________；

3、____________________________________________________；

本单位（或本人）在此确认，接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况 如下：

姓名 任职单位或部门 职务或岗位 身份证号码 证券账户号码

本单位（或本人）在此郑重声明并承诺如下：

1、本单位（或本人）保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人 范围。

2、本单位（或本人）以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格 遵守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位（或本人）以及接 收、使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉 的未公开信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券。

3、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或 公开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公告披露或 已经公告披露该信息。

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4、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当 致使你公司的未公开信息被泄露的，本单位（或本人）将立即通知你公司。

5、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生违法违 规行为的，应依法承担相应的法律责任。

特此确认！

签 收 人： （签字、公章） 签署日期： 年 月 日

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