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Yuanta Group Capital/Financing Update 2014
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Download source file元大金融控股股份有限公司
股票代碼： 2885
簡式公開說明書
一、公司名稱：元大金融控股股份有限公司。
二、本公開說明書編印目的：發行普通公司債。
三、發行公司債之種類、金額、利率、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式：
(一)種類：無擔保普通公司債。
(二)發行金額：本公司債發行總額上限為新台幣陸拾億元整。
(三)發行利率：本公司債發行票面利率不高於固定年利率2.5%。
(四)發行條件：
-
債券名稱：元大金融控股股份有限公司104年度第一次無擔保普通公司債。(以下簡稱「本公司債」)。
-
發行總額及面額：本公司債發行總額上限不超過新台幣陸拾億元整，票面金額為新台幣壹佰萬元壹種。
-
發行期間及方式：本公司債發行期限不超過七年期，依票面金額十足發行。
-
計、付息方式：本公司債自發行日起依票面利率，每年單利計、付息乙次。以每壹佰萬元債券為基準計付利息至元為止，元以下四捨五入。本公司債還本付息日如為付款地銀行業停止營業日時，則於停止營業日之次一營業日給付本息，且不另付利息。如逾還本付息日領取本息者，亦不另計付遲延利息。
-
還本方式：本公司債依發行年期為到期一次還本或自發行日起屆滿一年後分次還本。
-
擔保方式：無。
-
債券形式︰本公司債採無實體發行。
(五)公開承銷比例：不適用。
(六)承銷及配售方式：未委託證券承銷商對外公開承銷。
(七)銷售對象：僅限財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人。
四、本次資金運用計畫之用途與預計可能產生效益之概要︰詳見本公開說明書第4頁：
叁、資金用途。
五、本次發行之相關費用：
(一)承銷費用：不適用。
(二)其他費用：約新台幣 11,000 仟元。
六、有價證券之生效(核准)，不得藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳。
七、本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與其他曾在
公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。
八、投資人應詳閱本公開說明書之內容，並應注意本公司之風險事項。
九、查詢本公開說明書之網址：公開資訊觀測站http://mops.twse.com.tw
元大金融控股股份有限公司編製
中華民國104年2月26日刊印
一、本次發行前實收資本之來源：
| 實收資本之來源 | 金額(新台幣元) | 占實收資本額比率(%) |
| 設立登記資本 | 20,910,000,000 | 20.62% |
| 盈餘轉增資 | 12,175,205,450 | 12.00% |
| 資本公積轉增資 | 1,076,151,010 | 1.06% |
| 合併增資 | 71,946,700,710 | 70.95% |
| 轉換債轉換增資 | 414,342,600 | 0.41% |
| 註銷異議股東股份減資 | -246,483,830 | -0.24% |
| 註銷庫藏股減資 | -4,865,250,000 | -4.80% |
| 合計 | 101,410,665,940 | 100.00% |
二、公開說明書之分送計畫：
陳列處所：依規定函送有關單位外，另放置於本公司以供查閱。
分送方式：依主管機關規定方式規定辦理。
索取方法：至上列處所索取或透過網路下載檔案（http://mops.twse.com.tw）
三、證券承銷商之名稱、地址、網址及電話：不適用。
四、公司債保證機構之名稱、地址、網址及電話：不適用。
五、公司債受託機構之名稱、地址、網址及電話：
名稱：永豐商業銀行信託部
地址：台北市104南京東路三段36號4樓
網址：http://www.banksinopac.com.tw
電話：(02)2183-5161
六、股票或公司債簽證機構之名稱、地址、網址及電話：不適用。
七、辦理公司債過戶機構之名稱、地址、網址及電話：
名稱：元大寶來證券股份有限公司股務代理部
地址：台北市承德路三段210號地下一樓
網址： http://www.yuanta.com.tw
電話： (02)2586-5859
八、信用評等機構之名稱、地址、網址及電話：
名稱：英商惠譽國際信用評等股份有限公司
地址：台北市敦化北路205號13樓1306室
網址：http://www.fitchratings.com
電話：(02)8175-7600
九、公司債簽證會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：
簽證會計師：郭柏如會計師
事務所名稱：資誠聯合會計師事務所
地址：台北市基隆路一段333號27樓
電話：（02）2729-6666
律師姓名：郭惠吉律師
事務所名稱：一誠聯合法律事務所
地址：台北市信義路三段106號9樓之4
電話：(02)2325-3748
十、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：
簽證會計師：黃金澤會計師、張明輝會計師
事務所名稱：資誠聯合會計師事務所
地址：台北市基隆路一段333號27樓
電話：（02）2729-6666
十一、複核律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：無。
十二、本公司發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱：
發言人/職稱：陳修偉/資深副總經理
聯絡電話：(02)2781-1999
電子郵件信箱：[email protected]
代理發言人/職稱：林則棻/資深副總經理
聯絡電話：(02)2781-1999
電子郵件信箱：[email protected]
十三、本公司網址：http://www.yuanta.com.tw
目 錄
頁次
壹、基本資料……………………………………………………………… 1
貳、發行辦法……………………………………………………………… 3
叁、資金用途……………………………………………………………… 4
壹、基本資料
| 實收資本額：新台幣101,410,665,940元 | 公司地址：台北市松山區敦化南路1段66號4樓、10樓、12樓及13樓 | 電話：（02）27811999 | |||||||||
| 設立日期：91年2月4日 | 網址：http:// www.yuanta.com.tw | ||||||||||
| 上市日期：91年2月4日 | 上櫃日期：無 | 公開發行日期：無 | 管理股票日期：不適用 | ||||||||
| 負責人：董事長 王榮周 | 發言人及代理發言人：陳修偉/副總經理 林則棻/副總經理 | ||||||||||
| 公司債過戶機構：元大寶來證券股份有限公司 股務代理部 | 電話：(02)25865859 | 網址：http://www.yuanta.com | |||||||||
| 地址：台北市承德路三段210號地下一樓 | |||||||||||
| 公司債承銷機構：無 | 電話：- | 網址：- | |||||||||
| 地址：- | |||||||||||
| 最近年度簽證會計師：黃金澤、張明輝會計師 | 電話：（02）2729-6666 | 網址：http://www.pwc.com./tw | |||||||||
| 地址：台北市基隆路一段333號27樓 | |||||||||||
| 複核律師：不適用 | 電話：- | 網址：- | |||||||||
| 地址：- | |||||||||||
| 信用評等機構：英商惠譽國際信用評等股份有限公司 | 電話：(02)8175-7600 | 網址：http://www.fitchratings.com.tw/ | |||||||||
| 地址：台北市敦化北路205號13樓1306室 | |||||||||||
| 評等標的 | 發行公司：元大金融控股股份有限公司 | 無□ ； 有■，評等日期：103年6月4日 評等等級：Fitch AA- | |||||||||
| 本次發行公司債： | 無■ ； 有□，評等日期： 評等等級： | ||||||||||
| 董事選任日期：102年5月，任期：3年 | 監察人選任日期：不適用 | ||||||||||
| 全體董事持股比率：4.68％（103年11月30日） | 全體監察人持股比率：不適用 | ||||||||||
| 董事、監察人及持股超過10％股東及其持股比率： | --- | --- | --- | --- | |||||||
| 公司地址：台北市松山區敦化南路1段66號4樓、10樓、12樓及13樓 | 電話：（02）2781-1999 | ||||||||||
| 主要營業內容：投資金融相關事業暨其管理 | |||||||||||
| 去（102）年度 | 營業收入：28,697,569仟元 稅前純益：9,096,871仟元 每股盈餘：0.78元 | ||||||||||
| 本次募集發行有價證券 種 類 及 金 額 | 元大金融控股股份有限公司104年度第一次無擔保普通公司債 總額上限不超過新台幣陸拾億元整 | ||||||||||
| 發行條件 | 詳本公開說明書封面 | ||||||||||
| 募集資金用途及預 計產生效益概述 | 請參閱本公開說明書第叁章資金用途 | ||||||||||
| 本次公開說明書刊印日期：104年2月26日 | 刊印目的： 發行104年度第一次無擔保普通公司債 | ||||||||||
| 其他重要事項之扼要說明及參閱本文之頁次：請參閱本公開說明書目錄 |
金融控股公司之子公司摘要表
單位:仟元
| 公司名稱 項目 | 元大寶來證券 股份有限公司 | 元大商業銀行 股份有限公司 | 元大證券金融 股份有限公司 | 元大寶來期貨 股份有限公司 | 元大寶來投信 股份有限公司 | 元大人壽 股份有限公司 | 元大國際資產 股份有限公司 | 元大創業投資 股份有限公司 | 元大投顧 股份有限公司 | |
| 地址： | 台北市南京東路三段225號13樓、14樓 | 台北市敦化南路一段66號1至3樓、8樓及68號1樓 | 台北市敦化南路ㄧ段68號12樓 | 台北市南京東路三段225號11~12樓 | 台北市敦化南路一段66號5樓、6樓及68號2樓之1 | 台北市敦化南路ㄧ段68號7樓 | 台北市南京東路三段225號2樓之1 | 台北市敦化南路一段66號10樓 | 台北市南京東路三段225號4樓 | |
| 電話： | (02)2718-1234 | (02)2173-6699 | (02)2173-6833 | (02)2717-6000 | (02)2717-5555 | (02)2719-5277 | (02)2173-6655 | (02)2173-6633 | (02)8770-6078 | |
| 主要產品： | 證券經紀、自營、承銷、融資融券業務、期貨交易輔助、期貨自營業務及衍生性商品之募集與發行 | 銀行業 | 證券融資融券業務 | 期貨業務 | 證券投資信託 | 人身保險事業 | 金融機構債務管理服務 | 創業投資業務 | 證券投資顧問 | |
| 市場結構： | ||||||||||
| 金融控股公司之持股比率（％） | 100% | 100% | 100% | 68.65% | 72.20% | 100% | 100% | 100% | 100% | |
| 收益及獲利狀況： | ||||||||||
| 一零一年度 | 合併營業收益（千元） | 16,723,152 | 7,979,630 | 752,401 | 1,860,044 | 1,723,793 | 422,254 | 1,148,835 | 258,189 | 310,012 |
| 占金融控股公司收益之比重(％) | 58.62% | 27.97% | 2.64% | 6.52% | 6.04% | - | 4.03% | 0.91% | 1.09% | |
| 合併稅前純益（千元） | 4,542,753 | 2,389,062 | 502,057 | 704,933 | 737,551 | (607,366) | 964,694 | 197,469 | 35,951 | |
| 基本每股盈餘（元） | 0.61 | 0.68 | 0.71 | 2.56 | 2.75 | (0.94) | 4.15 | 0.62 | 0.96 | |
| 一零二年度 | 合併營業收益（千元） | 14,962,294 | 9,368,593 | 655,646 | 1,791,927 | 1,597,617 | 1,026,708 | 748,188 | 263,860 | 252,617 |
| 占金融控股公司收益之比重(％） | 52.14% | 32.65% | 2.28% | 6.24% | 5.57% | - | 2.61% | 0.92% | 0.88% | |
| 合併稅前純益（千元） | 3,884,153 | 3,408,722 | 445,542 | 776,200 | 581,298 | 195,486 | 530,656 | 195,520 | 14,354 | |
| 基本每股盈餘（元） | 0.65 | 0.84 | 0.7 | 2.82 | 2.03 | 0.2 | 1.38 | 0.63 | 0.4 |
註1：欄位多寡視子公司家數調整。
註2：請填列最近兩年度之金額。
註3：元大人壽（股）公司於103年度併入元大金控集團。
貳、發行辦法
一、債券名稱：元大金融控股股份有限公司104年度第一次無擔保普通公司債（以下稱「本公司債」）。
二、發行總額：本公司債發行總額上限為新台幣陸拾億元整。
三、票面金額：本公司債之票面金額為新台幣壹佰萬元壹種。
四、發行價格：本公司債於發行日依票面金額十足發行。
五、發行期限：本公司債發行期限不超過七年期。
六、票面利率：本公司債發行票面利率不高於固定年利率2.5%。
七、還本方式：本公司債依發行年期為到期一次還本或自發行日起屆滿一年後分次還本。
八、計付息方式：本公司債自發行日起，依票面利率，每年單利計付息一次。以每壹佰
萬元債券為基準計付利息至元為止，元以下四捨五入。本公司債還本
付息日如為付款地銀行業停止營業日時，則於停止營業日之次一營業
日給付本息，且不另付利息。如逾還本付息日領取本息者，亦不另計
付遲延利息。
九、擔保方式：本公司債為無擔保普通公司債。
十、債券形式：本公司債採無實體發行，並洽臺灣集中保管結算所股份有限公司登錄。
十一、受託人：本公司債由永豐商業銀行為債權人之受託人，以代表債權人之利益行使查核監督本公司履行公司債發行事項之權責。凡持有本公司債之債權人，不論係於發行時認購或中途買受者，對於本公司與受託人間受託契約規定受託人之權利義務及本公司債發行辦法均予同意承認並授與有關受託事項之全權代理，此項授權並不得中途撤銷。
十二、還本付息代理機構：本公司債委託永豐商業銀行代理還本付息事宜，並依臺灣集中保管結算所股份有限公司提供之債券所有人名冊資料，辦理本息款項劃撥作業，由還本付息代理機構製作扣繳憑單，並寄發債券所有人。
十三、承銷機構：無。
十四、通知方式：有關本公司債應通知債權人之事項，除法令另有規定者外，按照證券集中保管事業規定辦理。
十五、銷售對象：僅限財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人。
叁、資金用途
一、本次發行公司債資金運用計劃分析
(一)資金來源
1.目的事業主管機關核准日期及文號：
中華民國104年1月30日金管證發字第1030053948號。
2.計畫所需資金總額：上限不超過新台幣陸拾億元整。
3.資金來源：發行104年度第一次無擔保普通公司債。
(二)本次發行公司債依照公司法第二百四十八條規定應行揭露事項：
1.公司名稱：元大金融控股股份有限公司。
2.公司債總額及票面金額：本次公司債發行總額上限為新台幣陸拾億元整，票面金額為新台幣壹佰萬元壹種。
3.公司債之利率：本公司債發行票面利率不高於固定年利率2.5%。
4.公司債發行期限及還本付息方式：本公司債發行期限不超過七年期。依票面金額十足發行。還本方式：本公司債依發行年期為到期一次還本或分次還本。付息方式：自發行日起，依票面利率，每年單利計付息一次。
5.償還公司債款之籌集計畫及保管方法：
(1)本次公司債存續期間之償債款項來源，將由本公司自有資金、營業收入、銀行借款、貨幣市場、募集公司債或資本市場工具項下支應。
(2)為確保償債款項來源無虞，本次公司債存續期間所擬支應款項來源，除備供提撥標的之公司債支付本息外，所為運用標的將注意評估風險及必要性。
(3)本公司將依規定持續於公開訊觀測站辦理相關資訊之公開。
6.公司債券募得價款之用途及運用計畫：償還到期公司債。
7.前已募集公司債者，其未償還之數額：新台幣10,689,000,000元。
8.公司債發行價格：本公司債於發行日依票面金額十足發行。
9.公司股份總數與已發行股份總數及其金額：截至103年11月26日止，額定資本總額定為新台幣125,000,000,000元整，分為12,500,000,000股。實收資本額新台幣101,410,665,940元整，已發行股份總額10,141,066,594股，每股面額均為10元。
10.公司現有全部資產，減去全部負債及無形資產後之餘額：截至103年9月30日止為153,187,464仟元。
11.證券管理機關規定之財務報表：不適用。
12.公司債權人之受託人名稱及其約定事項：本公司債由永豐商業銀行為債權人之受託人，代表債權人之利益行使查核及監督本公司履行公司債發行事項之權責，並訂立受託契約。凡持有本公司債之債權人，不論係於發行時認購或中途買受者，對於本公司與受託人間受託契約規定受託人之權利義務及本公司債發行辦法，均予同意承認並授與有關受託事項之全權代理，此項授權並不得中途撤銷。至於受託契約內容，債權人得在規定營業時間內隨時至本公司或受託人營業處所查閱。
13.代收款項之銀行或郵局名稱及地址：無。
14.有承銷或代銷機構者，其名稱及約定事項：不適用。
15.有發行擔保者，其種類、名稱及證明文件：不適用。
16.有發行保證人者，其名稱及證明文件：不適用。
17.對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實或現況：不適用。
18.可轉換股份者，其轉換辦法：不適用。
19.附認股權者，其認購辦法：不適用。
20.董事會之議事錄：詳本公司103年11月25日第六屆第二十三次董事會議紀錄。
21.公司債其他發行事項，或證券管理機關規定之其他事項：無。
22.還本付息代理機構名稱：永豐商業銀行
23.長期發行人信用評等：
(1)信用評等機構：惠譽國際信用評等股份有限公司。
(2)信用評等日期：103年6月4日。
(3)信用評等結果：Fitch AA-。
(三)本次計畫之可行性、必要性及合理性，並應分析各種資金調度來源對公司申報年度
及未來一年度每股盈餘稀釋影響
1.可行性、必要性及合理性
(1)可行性
本公司債採未委託承銷商對外公開承銷方式募集，將洽財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人認購，以確保本次資金募集之完成，故本次募集資金計畫應屬可行。
(2)必要性
目前國內公債利率處於相對低檔，此時發行台幣無擔保普通公司債，可減少利率變動風險，強化財務結構，有助於本公司資金調度穩定性，進而提升未來資金調度彈性，降低景氣循環對本公司籌資及理財活動之衝擊，故本次資金募集計畫有其必要性。
(3)合理性
本次發行普通公司債用以償還流通在外之短期負債。發行固定利率債券可鎖定中長期資金成本，降低利率變動風險，故發行固定利率計價之普通公司債應屬合理。
2.分析各種資金調度來源對公司申報年度及未來一年度每股盈餘稀釋影響
(1)分析比較各種資金調度來源
本公司可運用之主要籌資方式包括銀行借款、發行普通公司債、現金增資發行新股等，茲將各籌資方式利弊說明如下：
| 項 目 | 有 利 因 素 | 不 利 因 素 |
|---|---|---|
| 銀行借款 | 1.資金調度運用彈性較大。 2.有效運用財務槓桿，創造較高的利 潤。 3.程序簡便，公司取得資金迅速。 4.利息可產生節稅效果。 | 1.利息負擔較重，將使負債增加。 2.財務結構惡化，致競爭力下降。 3.融通期限一般較短，且需提供擔保 品。 4.限制條款較多且嚴格。 |
| 普通公司債 | 1.每股盈餘無被稀釋之顧慮。 2.公司債債權人不會對公司經營之掌 控帶來潛在威脅。 3.可取得中、長期穩定之資金。 4.債息列為費用，有節稅效果。 | 1.利息負擔較重，負債增加，易侵蝕 公司獲利。 2.公司債期限屆滿後，公司將面臨龐 大資金贖回壓力。 |
| 現金增資 發行新股 | 1.降低負債比率，改善財務結構，減 少利息支出，提升競爭，避免財務 風險。 2.募集成本較低，且流通性高，故投 資者接受程度較高。 3.員工依法得優先認購10%~15%，員 工成為公司股東之一份子，可提高 員工對公司之認同感及向心力。 4.無到期日，毋須面對還本之資金壓 力。 | 1.股本膨脹速度快，將直接稀釋每股 獲利。 2.對股權較不集中的公司，其經營權 易受威脅。 3.股利無節稅效果。 |
(2)各種資金調度來源對本公司每股盈餘稀釋之影響
基於上述各項籌資方式分析，其中現金增資雖可提升自有資本比率，惟對股本膨脹及盈餘稀釋之影響較為直接。另以銀行借款籌資，或因資金供給穩定性致影響財務操作靈活度，或造成短期財務結構惡化，致競爭力下降等不利情事。本公司以普通公司債籌集資金，除可掌握中長期資金來源，亦可避免每股盈餘過度稀釋，有助於未來業務競爭力之提昇，並降低營運風險。
(四)本次發行價格之訂定方式：本次公司債依票面金額十足發行，價格參考近期及市場同年期之利率並判斷後審慎定價。
(五)資金運用概算及可能產生之效益
1、如為收購其他公司、擴建或新建固定資產者：不適用。
2、如為轉投資其他公司者：不適用
3、如為充實營運資金、償還債務者
(1)公司債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、目前營運資金狀況、所需之資金額度及預計運用情形，並列示所編製之申報(請)年度及未來一年度各月份之現金收支預測表
A.債務逐年到期金額及償債計畫：
| 逐年到期債務 | 到期日 | 期限 | 未償還金額(仟元) |
| 國內第一次無擔保轉換公司債 | 104年7月7日 | 5年 | 4,989,000 |
| 97-1無擔保普通公司債乙券 | 104年8月22日 | 7年 | 1,200,000 |
本次發行公司債發行期限不超過7年期，票面利率以不超過固定年利率2.5%，並用於償還到期公司債。
B.債務償還計畫及預計財務負擔減輕情形：
| 債務名稱 | 利率(%) | 契約期間 | 原發行金額(仟元) | 償還金額(仟元) | 減少利息(元)/月 |
| 97-1無擔保普通公司債乙券 | 3.3% | 7年 | 1,200,000 | 1,011,000 | 800,000 |
| 國內第一次無擔保轉換公司債 | 0% | 5年 | 5,000,000 | 4,989,000 | - |
C.目前資金營運狀況：本公司至103/9/30止 ，帳上現金為51,800仟元。
D.所需資金額度與預計運用情形：
單位：仟元
| 計劃項目 | 預定完成 日期 | 所需資 金總額 | 預定資金運用情形 | |||
| 104年度 | ||||||
| 第一季 | 第二季 | 第三季 | 第四季 | |||
| 償還到期公司債 | 104年第3季 | 6,000,000 | - | - | 6,000,000 | - |
| 預計可能效益 | 本次發行公司債用以償還104年7月7日及8月22日分別到期之本公司第一次無擔保轉換公司債及97年第一次無擔保普通公司債乙券，預期未來市場利率將逐漸走高，可規避利率上揚風險，鎖定中長期資金成本，增加籌資管道，使營運資金調度更為彈性，並可降低本公司財務調度風險。 |
E.申報年度及未來一年度各月份之現金收支預測表：請參閱第8及9頁。
(2).申報年度及預計未來一年度應收帳款收款與應付帳款付款政策、資本支出計畫、財務槓桿及負債比率 (或自有資本與風險性資產比率) ，說明償債或充實營運資金之原因。
A.申報年度及預計未來一年度應收帳款收款與應付帳款付款政策：不適用。
B.資本支出計畫：不適用。
C.財務槓桿及負債比率：
| 項目/年度 | 103年度第三季 | 104年度(發債後預估) |
| 財務槓桿 | 1.02 | 1.02 |
| 負債比率 | 12.81% | 9.24% |
D.償債原因：本次發行公司債部分用以償還104年7月7日及8月22日分別到期之本公司第一次無擔保轉換公司債及97年第一次無擔保普通公司債乙券，主要考量係發行中長期公司債可強化財務結構且目前中、長期公司債發行利率仍處低檔，此時發行以新台幣計價的國內無擔保普通公司債，不僅無匯率風險，亦可固定長期資金成本。
(3)增資計畫如用於償債者，應說明原借款用途及其效益達成之情形：
本次發行公司債募集之資金規劃用於支應償還到期公司債(97-1無擔保普通公司債乙券及國內第一次無擔保轉換公司債)所需資金，其中97-1普通公司債資金用途為償還短期借款、償還到期公司債及轉投資創投子公司；國內第一次無擔保轉換公司債則用於償還短期借款。
前述各次債券募集資金之用途及效益，除轉投資創投子公司提前於97年第4季完成，其餘均依原定之計畫完成。
(4)如為購買營建用地或支付營建工程款者︰不適用。
(5)如為購買未完工程並承受賣方未履行契約者︰不適用。
二、本次受讓他公司股份發行新股應記載事項：不適用。
三、本次併購發行新股應記載事項：不適用
| 103年(1-12月)各月之現金收支預測表 單位：新台幣仟元 | |||||||||||||||||||||||
| 項目 / 月份 月份 | 一月 | 二月 | 三月 | 四月 | 五月 | 六月 | 七月 | 八月 | 九月 | 十月 | 十一月 | 十二月 | |||||||||||
| 期初現金餘額1 | 2,084,006 | 2,075,921 | 2,072,779 | 3,573,321 | 1,602,192 | 2,413,980 | 14,821 | 7,427 | 6,894 | 51,800 | 10,606 | 4,274 | |||||||||||
| 加：非融資性收入2 | |||||||||||||||||||||||
| 營業收入-收到各子公司現金股利 | 0 | 0 | 2,400,000 | 0 | 872,167 | 3,338,547 | 0 | 0 | 812,589 | 0 | 0 | 8,000,000 | |||||||||||
| 營業收入-收到子公司減資退回股款 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,000,000 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 其他收入 | 1,331 | 1,069 | 1,536 | 1,856 | 166,838 | 1,513 | 83 | 0 | 0 | 3 | 0 | 40,955 | |||||||||||
| 合計2 | 1,331 | 1,069 | 2,401,536 | 1,856 | 1,039,005 | 3,340,060 | 83 | 0 | 1,812,589 | 3 | 0 | 8,040,955 | |||||||||||
| 減：非融資性支出3 | |||||||||||||||||||||||
| 營業支出 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 營業費用 | 188,232 | 8,832 | 20,776 | 29,184 | 22,029 | 25,013 | 27,416 | 24,578 | 18,577 | 26,808 | 18,233 | 18,353 | |||||||||||
| 借款利息 | 391 | 379 | 255 | 0 | 0 | 139,000 | 2,159 | 43,810 | 3,451 | 3,190 | 2,959 | 2,473 | |||||||||||
| 資本支出及長投 | 100,500 | 0 | 6 | 2,068,782 | 327 | 138 | 1,887 | 5,110 | 0 | 2,190 | 140 | 4,000,263 | |||||||||||
| 附賣回票券及NCD投資增加(減少) | (214,707) | 0 | 209,957 | (124,981) | 204,861 | 75,068 | (364,905) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 合計3 | 74,416 | 9,211 | 230,994 | 1,972,985 | 227,217 | 239,219 | (333,443) | 73,498 | 22,028 | 32,188 | 21,332 | 4,021,089 | |||||||||||
| 要求最低現金餘額4 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | |||||||||||
| 所需資金總額5=3+4 | 78,416 | 13,211 | 234,994 | 1,976,985 | 231,217 | 243,219 | (329,443) | 77,498 | 26,028 | 36,188 | 25,332 | 4,025,089 | |||||||||||
| 融資前可供支用現金餘額(短絀)6=1+2-5 | 2,006,921 | 2,063,779 | 4,239,321 | 1,598,192 | 2,409,980 | 5,510,821 | 344,347 | (70,071) | 1,793,455 | 15,615 | (14,726) | 4,020,140 | |||||||||||
| 融資淨額7 | |||||||||||||||||||||||
| 應付商業本票增加(減少) | 65,000 | 5,000 | (670,000) | 0 | 0 | 0 | 6,090,000 | 75,000 | (1,730,000) | 35,000 | 15,000 | (4,015,000) | |||||||||||
| 發行公司債 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (5,500,000) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 現金股利 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (6,430,920) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 支付員工紅利及董事酬勞 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (2,035) | 0 | (44,009) | 0 | 0 | |||||||||||
| 支付子公司董監委任報酬 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (15,655) | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 合計7 | 65,000 | 5,000 | (670,000) | 0 | 0 | (5,500,000) | (340,920) | 72,965 | (1,745,655) | (9,009) | 15,000 | (4,015,000) | |||||||||||
| 期末現金餘額8=1+2-3+7 | 2,075,921 | 2,072,779 | 3,573,321 | 1,602,192 | 2,413,980 | 14,821 | 7,427 | 6,894 | 51,800 | 10,606 | 4,274 | 9,140 | |||||||||||
| 104年(1-12月)各月之現金收支預測表 單位：新台幣仟元 | |||||||||||||||||||||||
| 項目 / 月份 月份 | 一月 | 二月 | 三月 | 四月 | 五月 | 六月 | 七月 | 八月 | 九月 | 十月 | 十一月 | 十二月 | |||||||||||
| 期初現金餘額1 | 9,140 | 9,009 | 7,495 | 8,141 | 6,673 | 6,782 | 10,426 | 12,657 | 8,321 | 6,764 | 9,504 | 9,153 | |||||||||||
| 加：非融資性收入2 | |||||||||||||||||||||||
| 營業收入-收到各子公司現金股利 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 5,848,651 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 營業收入-收到子公司減資退回股款 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 其他收入 | 0 | 0 | 0 | 1,161 | 2,318 | 2,292 | 2,450 | 1,087 | 678 | 678 | 678 | 678 | |||||||||||
| 合計2 | 0 | 0 | 0 | 1,161 | 2,318 | 2,292 | 5,851,101 | 1,087 | 678 | 678 | 678 | 678 | |||||||||||
| 減：非融資性支出3 | |||||||||||||||||||||||
| 營業支出 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 營業費用 | 293,908 | 20,179 | 22,752 | 25,925 | 22,074 | 23,548 | 31,785 | 24,433 | 21,749 | 21,941 | 23,633 | 28,828 | |||||||||||
| 借款利息 | 467 | 585 | 602 | 306 | 0 | 67,500 | 0 | 39,681 | 173 | 197 | 225 | 252 | |||||||||||
| 資本支出及長投 | 756 | 750 | 1,000 | 1,398 | 135 | 2,600 | 907 | 2,600 | 313 | 800 | 2,171 | 513 | |||||||||||
| 附賣回票券及NCD投資增加(減少) | 0 | 0 | 0 | 5,160,000 | (20,000) | (95,000) | (2,830,000) | (1,210,000) | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 合計3 | 295,131 | 21,514 | 24,354 | 5,187,629 | 2,209 | (1,352) | (2,797,308) | (1,143,286) | 22,235 | 22,938 | 26,029 | 29,593 | |||||||||||
| 要求最低現金餘額4 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | 4,000 | |||||||||||
| 所需資金總額5=3+4 | 299,131 | 25,514 | 28,354 | 5,191,629 | 6,209 | 2,648 | (2,793,308) | (1,139,286) | 26,235 | 26,938 | 30,029 | 33,593 | |||||||||||
| 融資前可供支用現金餘額(短絀)6=1+2-5 | (289,991) | (16,505) | (20,859) | (5,182,327) | 2,782 | 6,426 | 8,654,835 | 1,153,030 | (17,236) | (19,496) | (19,847) | (23,762) | |||||||||||
| 融資淨額7 | |||||||||||||||||||||||
| 應付商業本票增加(減少) | 295,000 | 20,000 | 25,000 | (815,000) | 0 | 0 | 0 | 150,000 | 20,000 | 25,000 | 25,000 | 25,000 | |||||||||||
| 發行公司債 | 0 | 0 | 0 | 6,000,000 | 0 | 0 | (4,989,000) | (1,200,000) | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 現金股利 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,657,178) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 支付員工紅利及董事酬勞 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (48,709) | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 支付子公司董監委任報酬 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (50,000) | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||
| 合計7 | 295,000 | 20,000 | 25,000 | 5,185,000 | 0 | 0 | (8,646,178) | (1,148,709) | 20,000 | 25,000 | 25,000 | 25,000 | |||||||||||
| 期末現金餘額8=1+2-3+7 | 9,009 | 7,495 | 8,141 | 6,673 | 6,782 | 10,426 | 12,657 | 8,321 | 6,764 | 9,504 | 9,153 | 5,238 |
元大金融控股股份有限公司
董事長 王榮周