Xingyuan Environment Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Dec 7, 2018

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2018-171

兴源环境科技股份有限公司

关于控股股东筹划股权转让暨公司控制权

拟变更的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

兴源环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018 年10 月16 日披 露了《关于控股股东筹划股权转让暨公司控制权拟变更的提示性公告》（公告编 号：2018-150），公司控股股东兴源控股集团有限公司（以下简称“兴源控股”） 拟与国有资本平台筹划股权转让相关重大事项，兴源控股已于两家投资人签订 《投资意向协议》，具体内容详见巨潮资讯网上发布的公告。

2018 年10 月16 日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关 于对兴源环境科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2018】第218 号） （以下简称“关注函第218 号”），对于《关注函》第218 号所提问题，公司高 度重视，即向本次关注函第218 号涉及的相关方联系，请相关方协助上市公司核 查并回复相关问题。

2018 年10 月24 日，公司发布了《关于控股股东筹划股权转让暨公司控制 权拟变更的进展公告》（公告编号：2018-153），根据《投资意向协议》条款约 定，投资人已派相关工作人员进场对公司开展尽职调查工作。

2018 年10 月27 日，公司发布了《关于对深圳证券交易所关注函的回复公 告》（公告编号：2018-161），披露了公司对于《关注函》第218 号的具体回复 内容，内容详见巨潮资讯网相关公告。

2018 年11 月1 日，公司发布了《关于控股股东筹划股权转让暨公司控制 权拟变更的进展公告》（公告编号：2018-163），兴源控股与第三家投资人中国 煤炭地质总局签订《股权转让意向协议》，内容详见巨潮资讯网相关公告。

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2018 年11 月7 日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关 于对兴源环境科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2018】第222 号） （以下简称“关注函第222 号”），对于《关注函》第222 号所提问题，公司立 即向本次关注函第222 号涉及的相关方联系，请相关方协助上市公司核查并回复 相关问题。

2018 年11 月9 日，公司发布了《关于对深圳证券交易所关注函的回复公 告》（公告编号：2018-166），披露了公司对于《关注函》第222 号的具体回复 内容，内容详见巨潮资讯网相关公告。

2018 年11 月23 日，公司发布了《关于控股股东筹划股权转让暨公司控制 权拟变更的进展公告》（公告编号：2018-168）。

截止目前，上述筹划事项仍在积极推进中，具体进展情况如下：

1、拟受让23.5%-30%公司股份的受让人（以下简称“受让人1”）委托的 两家中介机构北京大成律师事务所和大信会计师事务所（特殊普通合伙）已结束 法律、财务方面的现场尽调工作，还有待进一步整理形成正式报告；受让人1 委托的评估机构开展的资产评估方面的工作仍在继续推进；待所有正式报告出具 后，受让人1 将进行内部决策程序及上级公司审核程序。

2、拟受让10%-15%的公司股份的受让人（以下简称“受让人2“）前期自 身的团队已经了解了公司主要业务情况及兴源控股的基本情况，并实地查看了公 司20 个项目；受让人2 委派的审计方面的团队已结束财务方面的现场尽调工作， 还有待进一步整理形成正式报告。

• 3、中国煤炭地质总局对公司及兴源控股的尽职调查工作仍在推进中。 风险提示：

• 1、兴源控股与三家投资人签署的《投资意向协议》、《股权转让意向协议》

• 仅为意向性协议，最终与哪家投资人合作及最终能否签署正式协议尚存在不确定 性，敬请广大投资者注意投资风险；

• 2、受国内资本市场环境影响，公司自2018 年7 月2 日复牌以来，股价跌幅

• 较大，未来仍存在非理性下跌的风险，敬请广大投资者注意投资风险；

• 3、受公司股价波动影响，公司控股股东所持有的质押股份已经触及平仓线，

• 存在平仓风险。针对潜在的平仓风险，兴源控股正积极与质权人进行沟通，但不

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排除后续存在被质权人强制平仓的可能。敬请广大投资者注意投资风险；

4、2018 年10 月27 日，公司披露了《2018 年第三季度报告》（公告编号： 2018-159），年初至报告期末，公司归属于上市公司股东的净利润为129,620,8 76.02 元，较上年同期下降了70.90%，具体内容详见公告，敬请广大投资者注意 投资风险；

5、根据公司披露的《2017 年年度报告》显示，公司2017 年经营活动产生 的现金流量净额为-904,756,613.67 元，现金流承压较大。针对此情况，公司年 初制定了回款目标，狠抓应收账款的催收工作。根据公司披露的《2018 年第三 季度报告》显示，公司2018 年前三季度的经营活动产生的现金流量净额为155, 874,559.88 元，较上年同期增长了119.53%，虽有明显的改善，但是近两年公司 承接PPP 项目较多，前期投入较大，现金流出较多，如不能保证持续现金流入， 可能对公司生产经营产生一定程度的不利影响。敬请广大投资者注意投资风险；

6、2018 年11 月1 日，公司发布了《关于公司董事兼副总经理减持股份的 预披露公告》（公告编号：2018-164），钟伟尧先生计划自公告发布之日起15 个交易日后的6 个月内减持公司股份不超过（含）5,000,000 股。敬请广大投资 者注意投资风险。

公司会持续关注该事项的进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的 信息披露媒体为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以 在上述指定媒体披露的信息为准。

特此公告。

兴源环境科技股份有限公司董事会

2018 年12 月7 日

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