XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jan 27, 2021

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2021-8

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：本公司于2021 年1 月15 日在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》 （公告编号：2021-6）。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2021年第一次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第 四十二次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《章 程》的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为： 2021年2月1日（星期一）下午3:00 ； 网络投票时间为：2021年2月1日（星期一）具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： — — 2021 年2 月1 日交易时间，即9:15 9:25 ，9:30 11:30 和

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• 1 -

13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2021年2月1日 9:15-15:00。 （五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投 票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• （六）会议的股权登记日：2021年1月26日（星期二） （七）出席对象

• 1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2021年1月26日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.公司董事、监事和高级管理人员；

• 3.公司聘请的律师。

• （八）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公

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• 2 -

司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

（一）审议的议案

1.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至 深圳证券交易所创业板上市符合相关法律、法规规定的议案

2.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至 深圳证券交易所创业板上市方案的议案

3.《徐工集团工程机械股份有限公司关于分拆所属子公司江 苏徐工信息技术股份有限公司至创业板上市的预案（修订稿）》 的议案

4.关于分拆所属子公司江苏徐工信息技术股份有限公司至 深圳证券交易所创业板上市符合《上市公司分拆所属子公司境内 上市试点若干规定》的议案

5.关于分拆所属子公司至深圳证券交易所创业板上市有利 于维护股东和债权人合法权益的议案

6.关于公司保持独立性及持续经营能力的议案

7.关于江苏徐工信息技术股份有限公司具备相应的规范运 作能力的议案

• 8.关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交的法

• 律文件的有效性的说明的议案

9.关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的 议案

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• 3 -

• 10.关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本

• 次分拆上市有关事宜的议案

• 11.关于预计2021年度日常关联交易的议案

• 11.1向关联方采购材料或产品

• 11.2向关联方销售材料或产品

• 11.3向关联方租入或者租出房屋、设备、产品

• 11.4许可关联方使用商标

• 11.5与关联方合作技术开发

• 11.6向关联方提供或接受关联方服务、劳务

• 11.7受关联方所托经营

• 12.关于为子公司提供担保的议案

• 13.关于调整2020年为融资租赁业务提供担保额度的议案

• 14.关于为按揭业务、融资租赁业务、供应链金融业务提供

• 担保额度的议案

• 14.1关于为按揭业务提供担保额度的议案

• 14.2关于为融资租赁业务提供担保额度的议案

• 14.3关于为供应链金融业务提供担保额度的议案

• 15.关于向金融机构申请综合授信额度的议案

• （二）上述议案1至议案15内容详见2021年1月15日刊登在

• 《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的相关公告。

• （三）议案11、议案14需逐项表决。议案1至议案10需经出

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• 4 -

席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，且需经出席会议 的中小股东所持表决权的三分之二以上通过。议案11需经出席会 议的非关联股东所持表决权的过半数通过。议案12至议案14需经 出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。议案15需经出 席会议的股东所持表决权的过半数通过。

议案1至议案11、议案13、议案14属于影响中小投资者利益 的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披 露。

三、议案编码

		备注
议案编码	议案名称	该列打勾的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票议案外的所 有议案	√
非累积投票 议案
1.00	关于分拆所属子公司江苏徐工信 息技术股份有限公司至深圳证券 交易所创业板上市符合相关法 律、法规规定的议案	√
2.00	关于分拆所属子公司江苏徐工信 息技术股份有限公司至深圳证券 交易所创业板上市方案的议案	√
3.00	《徐工集团工程机械股份有限公 司关于分拆所属子公司江苏徐工 信息技术股份有限公司至创业板 上市的预案（修订稿）》的议案	√
4.00	关于分拆所属子公司江苏徐工信 息技术股份有限公司至深圳证券	√

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• 5 -

	交易所创业板上市符合《上市公 司分拆所属子公司境内上市试点 若干规定》的议案
5.00	关于分拆所属子公司至深圳证券 交易所创业板上市有利于维护股 东和债权人合法权益的议案	√
6.00	关于公司保持独立性及持续经营 能力的议案	√
7.00	关于江苏徐工信息技术股份有限 公司具备相应的规范运作能力的 议案	√
8.00	关于本次分拆履行法定程序的完 备性、合规性及提交的法律文件 的有效性的说明的议案	√
9.00	关于本次分拆目的、商业合理性、 必要性及可行性分析的议案	√
10.00	关于提请股东大会授权董事会及 其授权人士全权办理本次分拆上 市有关事宜的议案	√
11.00	关于预计2021 年度日常关联交易 的议案	√作为投票对象的 子议案数：（7）
11.01	向关联方采购材料或产品	√
11.02	向关联方销售材料或产品	√
11.03	向关联方租入或者租出房屋、设 备、产品	√
11.04	许可关联方使用商标	√
11.05	与关联方合作技术开发	√
11.06	向关联方提供或接受关联方服 务、劳务	√
11.07	受关联方所托经营	√
12.00	关于为子公司提供担保的议案	√
13.00	关于调整2020 年为融资租赁业务 提供担保额度的议案	√
14.00	关于为按揭业务、融资租赁业务、	√作为投票对象的

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• 6 -

	供应链金融业务提供担保额度的 议案	子议案数：（3）
14.01	关于为按揭业务提供担保额度的 议案	√
14.02	关于为融资租赁业务提供担保额 度的议案	√
14.03	关于为供应链金融业务提供担保 额度的议案	√
15.00	关于向金融机构申请综合授信额 度的议案	√

四、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也 可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证 券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效 身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证 件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人 出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、 法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

（二）登记时间：2021年1月29日（星期五）上午9:00-12:00， 下午14:00-17:00。

（三）登记地点:江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号徐工 集团工程机械股份有限公司6楼证券部

（四）会议联系方式

联 系 人：苗洋威 尹文林

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联系电话：0516-87565620，87565628

邮政编码：221004

传 真：0516-87565610

电子邮箱：miaoyangwei@xcmg.com

• （五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票 时涉及的具体操作流程，详见附件1。

六、备查文件：

1. 召集本次股东大会的董事会决议

2. 深交所要求的其他文件

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：股东授权委托书

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• 8 -

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• （一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，

• 投票简称为“徐工投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、 反对、弃权。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的 其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投 票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• （一）投票时间：2021 年2 月1 日的交易时间，即9:15—

• 9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

• （二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

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• 9 -

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2021 年2 月1 日 9:15-15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票 系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

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• 10 -

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有 限公司2021 年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决 权：

一、 会议通知中列明议案的表决意见

		备注	同意	反对	弃权
议案编码	议案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票议案外的 所有议案	√
非累积投 票议案
1.00	关于分拆所属子公司江苏徐 工信息技术股份有限公司至 深圳证券交易所创业板上市 符合相关法律、法规规定的议 案	√
2.00	关于分拆所属子公司江苏徐 工信息技术股份有限公司至 深圳证券交易所创业板上市 方案的议案	√
3.00	《徐工集团工程机械股份有 限公司关于分拆所属子公司 江苏徐工信息技术股份有限 公司至创业板上市的预案（修 订稿）》的议案	√
4.00	关于分拆所属子公司江苏徐 工信息技术股份有限公司至 深圳证券交易所创业板上市 符合《上市公司分拆所属子公	√

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• 11 -

	司境内上市试点若干规定》的 议案
5.00	关于分拆所属子公司至深圳 证券交易所创业板上市有利 于维护股东和债权人合法权 益的议案	√
6.00	关于公司保持独立性及持续 经营能力的议案	√
7.00	关于江苏徐工信息技术股份 有限公司具备相应的规范运 作能力的议案	√
8.00	关于本次分拆履行法定程序 的完备性、合规性及提交的法 律文件的有效性的说明的议 案	√
9.00	关于本次分拆目的、商业合理 性、必要性及可行性分析的议 案	√
10.00	关于提请股东大会授权董事 会及其授权人士全权办理本 次分拆上市有关事宜的议案	√
11.00	关于预计2021 年度日常关联 交易的议案	√作为投票对象的子议案数：（7）
11.01	向关联方采购材料或产品	√
11.02	向关联方销售材料或产品	√
11.03	向关联方租入或者租出房屋、 设备、产品	√
11.04	许可关联方使用商标	√
11.05	与关联方合作技术开发	√
11.06	向关联方提供或接受关联方 服务、劳务	√
11.07	受关联方所托经营	√
12.00	关于为子公司提供担保的议 案	√

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• 12 -

13.00	关于调整2020 年为融资租赁 业务提供担保额度的议案	√
14.00	关于为按揭业务、融资租赁业 务、供应链金融业务提供担保 额度的议案	√作为投票对象的子议案数：（3）
14.01	关于为按揭业务提供担保额 度的议案	√
14.02	关于为融资租赁业务提供担 保额度的议案	√
14.03	关于为供应链金融业务提供 担保额度的议案	√
15.00	关于向金融机构申请综合授 信额度的议案	√

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书

中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的 意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大 会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

2021年 月 日

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