WUXI BOTON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Major Shareholding Notification 2016

Jun 16, 2016

证券代码： 300031 证券简称：宝通科技 公告编号： 2016-062

无锡宝通科技股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称：无锡宝通科技股份有限公司

股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：宝通科技 股票代码：300031

信息披露义务人1：上银基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室

通讯地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层

信息披露义务人2：上银瑞金资本管理有限公司 住所：上海市浦东新区秀浦路2388号3幢553室

通讯地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层

权益变动类型：增加 签署日期：2016年06月16日

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信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号—权益变动报告书（2014 年修订）》及相关的法律、法规编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

三、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公 司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人旗下上银基金财 富 59 号资产管理计划、上银瑞金-慧富 47 号资产管理计划、上银瑞金-慧富 48 号资产管理计划（以下简称“该等特定资产管理计划”）在宝通科技中拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息 披露义务人旗下该等特定资产管理计划没有通过任何其他方式增加或减少其在 宝通科技中拥有权益的股份。

四、本次权益变动因信息披露义务人设立的该等特定资产管理计划以现金认 购宝通科技向其非公开发行的新股而导致，宝通科技本次非公开发行股票已获得 董事会、股东大会审议通过，并已获得中国证监会的核准。本次权益变动可直接 向深交所和中国登记结算有限公司深圳分公司申请办理股权登记手续。

五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有 委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任 何解释或者说明。

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2

目 录

信息披露义务人声明.................................................................................................... 2 目 录............................................................................................................................ 3 释义................................................................................................................................ 4 第一节 信息披露义务人介绍...................................................................................... 5 一、信息披露义务人的基本情况............................................................................ 5 二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过 该公司已发行股份 5%的情况 ................................................................................. 7 第二节 持股变动目的.................................................................................................. 8 一、本次持股目的.................................................................................................... 8 二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内继续增持宝通科技股份............ 8 第三节 权益变动方式.................................................................................................. 9 一、信息披露义务人在上市公司拥有权益的数量和比例.................................... 9 二、本次非公开发行的发行价格和定价依据........................................................ 9 三、支付条件和支付方式........................................................................................ 9 四、股份权利限制.................................................................................................... 9 第四节 前六个月内买卖公司股份情况.................................................................... 10 第五节 其他重大事项................................................................................................ 11 第六节 备查文件........................................................................................................ 12 一、备查文件.......................................................................................................... 12 二、备查文件置备地点.......................................................................................... 12 第七节 声明................................................................................................................ 13 附表.............................................................................................................................. 15

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3

释义

本预案中，除非另有说明，以下词汇具有如下特定含义：

宝通科技、公司	指	无锡宝通科技股份有限公司
信息披露义务人	指	上银基金管理有限公司及上银瑞金资本管理有限公司
上银基金、信息 披露义务人1	指	上银基金管理有限公司
上银瑞金、信息 披露义务人2	指	上银瑞金资本管理有限公司
本次发行、本次 非公开发行	指	无锡宝通科技股份有限公司本次非公开发行人民币普通 股的行为
报告书/本报告 书	指	无锡宝通科技股份有限公司简式权益变动报告书
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	宝通科技现行公司章程
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
元	指	人民币元

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第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

（一）上银基金管理有限公司

1 、基本信息

1、基本	信息
名称	上银基金管理有限公司
注册地址	上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室
通讯地址	上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层
法定代表人	胡友联
注册资本	30,000万元
成立日期	2013年8月30日
公司类型	有限责任公司
注册号	913101150764852191
经营范围	基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监 会许可的其他业务
股权结构	上海银行股份有限公司持有90%股权；中国机械工业集团有限公 司持有10%股权
营业期限	长期
联系电话	（021）60232799

2 、董事及主要负责人的基本情况

2、	董事及主要	负责人的基	本情况
姓名	性别	国籍	长期居住地	是否取得其 他国家或地 区的居留权	任职
胡友联	男	中国	上海	否	董事长
施红敏	男	中国	上海	否	董事
李永飞	男	中国	上海	否	董事、总经理

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5

陈琦伟	男	中国	上海	否	独立董事
晏小江	男	中国	上海	否	独立董事
李德峰	男	中国	北京	否	独立董事

（二）上银瑞金资本管理有限公司

1 、基本信息

1、基本	信息
名称	上银瑞金资本管理有限公司
注册地址	上海市浦东新区秀浦路2388号3幢553室
通讯地址	上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层
法定代表人	李永飞
注册资本	13,000万元
成立日期	2014年3月17日
公司类型	有限责任公司
注册号	310115002257594
经营范围	特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务
股权结构	上银基金管理有限公司持有100%的股权
营业期限	长期
联系电话	（021）60232799

2 、董事及主要负责人的基本情况

2、	董事及主要	负责人的基	本情况
姓名	性别	国籍	长期居住地	是否取得其 他国家或地 区的居留权	任职
李永飞	男	中国	上海	否	董事长
王素文	男	中国	上海	否	董事、总经理
程冰	男	中国	上海	否	董事
邹亘	男	中国	北京	否	董事
栾卉燕	女	中国	上海	否	董事

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6

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份 达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人除通过该等特定资产管理计划持有宝 通科技已发行股份的 5%以上外，还通过其管理的其他资产管理计划持有天海投 资（股票代码：600751）、明家联合（股票代码：300242）、海源机械（股票代码： 002529）、金河生物（股票代码：002688）已发行的 5%以上股份。

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7

第二节 持股变动目的

一、本次持股目的

信息披露义务人通过该等特定资产管理计划认购宝通科技非公开发行股份， 对宝通科技进行财务投资，其目的是为了获得较好的投资收益，为旗下资产管理 计划持有人创造收益。

二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内继续增持宝通科技股份

截至本报告书签署日，信息披露义务人旗下该等特定资产管理计划在未来 12 个月内不存在继续增持公司股份的具体计划。若发生相关权益变动事项，将 严格按照相关规定履行信息披露义务。

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8

第三节 权益变动方式

一、信息披露义务人在上市公司拥有权益的数量和比例

本次非公开发行之前，信息披露义务人旗下该等特定资产管理计划未持有宝 通科技的股份。

信息披露义务人通过设立的该等特定资产管理计划以 20.41 元/股的价格认 购宝通科技本次非公开发 29,397,354 股股票，导致其合计持有宝通科技权益比例 由 0%变动 7.41%。具体认购情况如下：

资产管理计划名称	认购股数（股）	占总股本比例
上银基金财富59号资产管理计划	9,799,118	2.47%
上银瑞金-慧富47号资产管理计划	13,424,792	3.38%
上银瑞金-慧富48号资产管理计划	6,173,444	1.56%
合计	29,397,354	7.41%

二、本次非公开发行的发行价格和定价依据

本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，即 2016 年 5 月 17 日。 发行期首日前一个交易日公司股票的均价为 21.21 元/股，发行期首日前一个交易 日公司股票均价的 90%为 19.09 元/股，本次非公开发行的底价确定为 20.00 元/ 股，高于发行期首日前一个交易日公司股票均价的 90%。

本次非公开发行采取投资者竞价方式确定发行价格，最终确定发行价格为 20.41 元/股。

三、支付条件和支付方式

信息披露义务人管理的该等特定资产管理计划以现金认购本次非公开发行 的股票。

四、股份权利限制

根据《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》 的相关要求，信息披露义务人管理的该等特定资产管理计划本次认购股份自本次 非公开发行新增股份上市之日起锁定十二个月，在此期间不予转让。

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9

第四节 前六个月内买卖公司股份情况

本报告书签署之前六个月内，信息披露义务人管理的该等特定资产管理计划 不存在买卖公司股份的情况。

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10

第五节 其他重大事项

截至本报告书签署日，除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为避 免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深交所依 法要求信息披露义务人提供而未提供的其他重大信息。

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11

第六节 备查文件

一、备查文件

• 1.信息披露义务人的营业执照（复印件）；

• 2.信息披露义务人董事及主要负责人名单及身份证明文件；

二、备查文件置备地点

本报告书和备查文件置于上市公司办公地点，供投资者查阅。

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12

第七节 声明

本人（及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人 1：上银基金管理有限公司

法定代表人/授权代表（签名）：

时间：2016 年 06 月 16 日

信息披露义务人 2：上银瑞金资本管理有限公司

法定代表人/授权代表（签名）：

时间：2016 年 06 月 16 日

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13

（本页无正文，为《宝通科技科技股份有限公司简式权益变动报告书》签署页）

信息披露义务人 1：上银基金管理有限公司

法定代表人/授权代表（签名）：

时间：2016 年 06 月 16 日

信息披露义务人 2：上银瑞金资本管理有限公司

法定代表人/授权代表（签名）：

时间：2016 年 06 月 16 日

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附表

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	宝通科技科技股份有限 公司	上市公司所在地	江苏省无锡市新区张公 路19号
证券简称	宝通科技	证券代码	300031
信息披露义务人1	上银基金管理有限公司	信息披露义务人 1注册地	上海市浦东新区秀浦路 2388号3幢528室
信息披露义务人2	上银瑞金资本管理有限 公司	信息披露义务人 2注册地	上海市浦东新区秀浦路 2388号3幢553室
拥有权益的股份数 量变化	增加√ 减少□不变，但 持股人发生变化□	有无一致行动人	有□无√
信息披露义务人是 否为上市公司第一 大股东	是□否√	信息披露义务人 是否为上市公司 实际控制人	是□否√
权益变动方式（可多 选）	通过证券交易所的集中交易□协议转让□国有股行政划转或变更□间 接方式转让□取得上市公司发行的新股√ 执行法院裁定□继承□赠 与□其他□（请注明）
信息披露义务人披 露前拥有权益的股 份数量及占上市公 司已发行股份比例	股票种类：不适用 持股数量：0 持股比例：0%
本次权益变动后，信 息披露义务人拥有 权益的股份数量及 变动比例	股票种类：限售流通股 变动数量：增加29,397,354股 变动比例：增加7.41%
信息披露义务人是 否拟于未来12个月 内继续增持	是□否√
信息披露义务人在 此前6个月是否在二 级市场买卖该上市 公司股票	是□否√

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15

（本页无正文，为《宝通科技科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表的签 署页）

信息披露义务人 1：上银基金管理有限公司

法定代表人/授权代表（签名）：

时间：2016 年 06 月 16 日

信息披露义务人 2：上银瑞金资本管理有限公司

法定代表人/授权代表（签名）：

时间：2016 年 06 月 16 日

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