Wuhu Token Sciences Co.,LTD. — Audit Report / Information 2018

Apr 29, 2019

长江证券承销保荐有限公司关于

芜湖长信科技股份有限公司2018年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司	被保荐公司简称：长信科技（300088）
保荐代表人姓名：韩松	联系电话：0755-88602292
保荐代表人姓名：郭忠杰	联系电话：0755-88602321

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况

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（1）是否存在需要关注的事项	不存在
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度 的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实 际控制人变动	无 （2018年10月25日，新疆润丰股权投资企业（有限合伙） （以下称“新疆润丰”）、赣州市德普特投资管理有限 公司（以下称“德普特投资”）与芜湖铁元投资有限公 司（以下称“铁元投资”）签订《股份转让协议》；约 定新疆润丰和德普特投资将其合计持有的公司股份 271,497,707股（占公司股份总数的11.81%）转让给铁元 投资。同日，新疆润丰与铁元投资签订《表决权委托协 议》，新疆润丰将其所持有公司114,943,991股股份（占 公司股份总数的5%）所对应的表决权委托给铁元投资行 使。2018年11月13日，中国证券登记结算有限公司深圳 分公司出具《证券过户登记确认书》，股份转让事项已 办理完毕。 本次权益变动后，铁元投资持有长信科技271,497,707股 股份，占长信科技总股份的11.81%，并受托行使长信科 技5%股份对应的表决权，合计可支配长信科技16.81%股 份的表决权，公司控股股东由新疆润丰变更为铁元投资。 安徽省投资集团为安徽省国资委下属国有独资公司，通 过铁路发展基金持有铁元投资70.82%的股权，公司实际 控制人由陈奇等9名自然人变更为安徽省投资集团。 公司及相关主体按规定履行了审批程序和信息披露义 务。）	不适用
5、募集资金存放 及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用

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7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资 产	无	不适用
9、其他业务类别 重要事项（包括对 外投资、证券投 资、委托理财、财 务资助、套期保值 等）	无	不适用
10、发行人或其聘 请的中介机构配 合保荐工作的情 况	无	不适用
11、其它（包括经 营环境、业务发 展、财务状况、管 理状况、核心技术 等方面的重大变 化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
自新疆润丰股权投资企业（有限合伙）及赣州市德普特投资管理有 限公司向芜湖铁元投资有限公司转让其持有长信科技公司股份 271,497,707股的交易完成之日（2018年11月13日）起36个月内，未 经新疆润丰股权投资企业（有限合伙）书面同意的情况下，芜湖铁 元投资有限公司持有的长信科技股份不得以任何方式减持。	是	不适用
在与芜湖铁元投资有限公司签署的《股份转让协议》中承诺：长信 科技实施的员工持股计划中，控股股东向员工持股计划参与人作出 的本金收益率的相关承诺，在本次交易完成后仍由新疆润丰承担并 履行	是	不适用
新疆润丰股权投资企业（有限合伙）承诺积极推进深圳市比克动力 电池有限公司、深圳市比克电池有限公司与标的公司之间签署的增 资扩股协议及补充协议中约定的业绩对赌及补偿条款得到有效执 行，若因该等条款未得到有效执行而导致标的公司损失的，新疆润 丰应积极配合芜湖铁元投资有限公司采取有效措施保障标的公司 的利益。	是	不适用
自新疆润丰股权投资企业（有限合伙）及赣州市德普特投资管理有 限公司向芜湖铁元投资有限公司转让其持有长信科技公司股份 271,497,707股的交易完成之日（2018年11月13日）起，在未经芜湖 铁元投资有限公司书面同意的情况下，新疆润丰股权投资企业（有	是	不适用

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限合伙）及其一致行动人不会以任何方式增持(包括新疆润丰股权 投资企业（有限合伙）及其一致行动人增持或通过任何主体增持） 长信科技股份;新疆润丰股权投资企业（有限合伙）及其一致行动 人亦不会以增持长信科技股份或与任何其他第三方实际形成一致 行动和签订一致行动协议、做出其他安排等任何方式，成为长信科 技的实际控制人或谋求对长信科技的实际控制权或协助任何其他 第三方谋求长信科技的控制权。 自新疆润丰股权投资企业（有限合伙）及赣州市德普特投资管理有 是 不适用 限公司向芜湖铁元投资有限公司转让其持有长信科技公司股份 271,497,707股的交易完成之日（2018年11月13日）起36个月内，除 向芜湖铁元投资有限公司或芜湖铁元投资有限公司的关联方转让 标的公司股份外，在未经芜湖铁元投资有限公司书面同意的情况 下，新疆润丰股权投资企业（有限合伙）持有的长信科技股份不得 以任何方式减持，同时不会做出致使或可能致使标的公司在业务、 经营或财务方面发生重大不利变化的行为。

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	2018年11月，保荐代表人之一杨洁因 离职无法继续履行保荐职责，由郭忠 杰接替杨洁继续履行职责。
2、报告期间内中国证监会和深交所对保荐人或其保 荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况	详见《长江证券2018年年度报告》第 五节第十二项披露的相关内容。
3、其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于芜湖长信科技股份有限公 司2018 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

韩 松

郭忠杰

长江证券承销保荐有限公司

年 月 日

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