Wuhu Token Sciences Co.,LTD. — Audit Report / Information 2016

May 5, 2017

国海证券股份有限公司关于芜湖长信科技股份有限公司 持续督导定期现场检查报告

国海证券股份	国海证券股份	有限公司关于芜湖长信	技股份有限公司	技股份有限公司	技股份有限公司	技股份有限公司	技股份有限公司
		持续督导定期现场检查	告
	保荐机构名称：国海证券	股份有限公司被保荐公司简	称：长信科技
	保荐代表人姓名：陈功	联系电话：186	21863692
	保荐代表人姓名：叶跃祥	联系电话：159	01723495
	现场检查人员姓名：陈功	、吴垚
	现场检查对应期间：2016	年度
	现场检查时间：2017 年4	月25 日-4 月26 日
	一、现场检查事项		现场检查意见
	（一）公司治理		是否不适用
	现场检查手段：对公司相	关人员进行访谈，审阅相关披露信息	，对有关文件进行查阅、复制、
	记录等。
	1.公司章程和公司治理制	度是否完备、合规	√
	2.公司章程和三会规则是	否得到有效执行	√
	3.三会会议记录是否完整	，时间、地点、出席人员及会议内容	等要√
	件是否齐备，会议资料是	否保存完整签
	4.三会会议决议是否由5公司董监高是否按照有	席会议的相关人员名确认关法律行政法规部门规章规范	√性文
	.件和本所相关业务规则履	、、、行职责	√
	6.公司董监高如发生重大	变化，是否履行了相应程序和信息披	露义√
	务
	7.公司控股股东或者实际和信息披露义务	控制人如发生变化，是否履行了相应	程序√
	8.公司人员、资产、财务	、机构、业务等方面是否独立	√
	9.公司与控股股东及实际	控制人是否不存在同业竞争		√
	（二）内部控制
	现场检查手段：对公司相	关人员进行访谈，查阅内部审计工作	资料、内部审计工作报告等相
	关文件。
	1.是否按照相关规定建立	内部审计制度并设立内部审计部门		√
	2.是否在股票上市后6	个月内建立内部审计制度并设立内部	审计			√
	部门
	3内部审计部门和审计委	员会的人员构成是否合规		√
	.
	4审计委员会是否至少每	季度召开一次会议，审议内部审计部	门提
	.交的工作计划和报告等			√

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	5.审计委员会是否至少每	季度向董事会报告一次内部审计工	作进	√
	度、质量及发现的重大问	题等
	6内部审计部门是否至	每季度向审计委员会报告一次内部	计
	.工作计划的执行情况以及	内部审计工作中发现的问题等		√
	7.内部审计部门是否至少	每季度对募集资金的存放与使用情	况进	√
	行一次审计
	8.内部审计部门是否在每会提交次一年度内部审计	个会计年度结束前二个月内向审计工作计划	委员	√
	9.内部审计部门是否在每	个会计年度结束后二个月内向审计	委员
	会提交年度内部审计工作	报告		√
	10.内部审计部门是否至	少每年向审计委员会提交一次内部控	制评	√
	价报告
	11从事风险投资委托	财套期保值业务等事项是否建立	了完
	.、备、合规的内控制度	、				√
	（三）信息披露
	现场检查手段：查阅公司	信息披露相关文件及投资者关系管理	档案。
	1.公司已披露的公告与实	际情况是否一致		√
	2.公司已披露的内容是否	完整		√
	3.公司已披露事项是否未	发生重大变化或者取得重要进展		√
	4.是否不存在应予披露而	未披露的重大事项		√
	5.重大信息的传递、披露	流程、保密情况等是否符合公司信息	披露	√
	管理制度的相关规定
	6.投资者关系活动记录表	是否及时在本所互动易网站刊载		√
	（四）保护公司利益不受	侵害长效机制的建立和执行情况
	现场检查手段：查阅公司清单等资料	相关内控制度、信息披露文件、审计	报告、定期报告、公司关联方
	。
	1.是否建立了防止控股股	东、实际控制人及其关联人直接或者	间接
	占用上市公司资金或者其	他资源的制度		√
	2.控股股东、实际控制人	及其关联人是否不存在直接或者间接	占用	√
	上市公司资金或者其他资	源的情形
	3关联交易的审议程序是	否合规且履行了相应的信息披露义		√
	.
	4关联交易价格是否公允			√
	.
	5是否不存在关联交易非	关联化的情形		√
	.
	6对外担保审议程序是	合规且履行了相应的信息披露义务		√
	.
	7被担保方是否不存在财	务状况恶化到期不清偿被担保债务	等情
	.形	、		√
	8.被担保债务到期后如继	续提供担保，是否重新履行了相应的	审批	√
	程序和披露义务
	（五）募集资金使用
	现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅募集资金相关信息披露文件，检查募集资金

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专户。	专户。	专户。	专户。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司审计报告、定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况	√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东承诺、公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司审计报告、定期报告、公司信息披露文件，实地查看公司主要生产经营场所。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改计划。无

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（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于芜湖长信科技股份有限公司持续 督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈功 叶跃祥

国海证券股份有限公司

年 月 日

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