Wuhu Token Sciences Co.,LTD. — Audit Report / Information 2011

Mar 30, 2012

芜湖长信科技股份有限公司 内部控制自我评价报告

芜湖长信科技股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告

根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及企业内 部控制配套指引、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范 性文件，对公司 2011 年度内部控制制度的建立及运行情况报告如下：

一、公司基本情况

2010 年 5 月经中国证券监督管理委员会证监许可［ 2010 ］ 551 号文《关于核准 芜湖长信科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司 向社会公开发行人民币普通股股票 3,150 万股。注册资本变更为 12,550 万元。

2010 年 5 月 26 日，公司股票在深圳证券交易所创业板挂牌上市，公司简称 “ 长 ” 信科技 ，股票代码 “300088” 。

2 011 年 6 月，公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共转增 12,550 万股。转增后，公司的注册资本由 12,550 万元增至 25,100 万元。

二、公司内部控制体系情况综述

（一）公司内部控制的组织架构

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《创业板上市公司规范 运作指引》等有关法律、法规建立了完善的法人治理结构，公司股东大会、董事会、 监事会和管理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、协调运作。同时根据公司行 业特点及经营管理需要，设立了总裁办、人力资源部、财务部、体系办、证券部、 内审部、设备工程部、营销部、商务部、仓管部、研发中心、第一事业部、第二事 业部、第三事业部等部门。

（ 1 ）公司股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、利 润分配等重大事项的表决权，能够确保所有股东，特别是中小股东享有合法权益， 确保所有股东能够充分行使自己的权利。

（ 2 ）公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责， 建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事会秘书

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负责处理董事会日常事务。

（ 3 ）公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及 公司日常经营运作、财务状况等进行监督和检查，并向股东大会负责及报告工作。

（ 4 ）公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员 会四个专业委员会，并制定了相应的委员会工作细则，其中，审计委员会主要负责 公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司 高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核指标，制定和审查董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案；提名委员会主要负责研究和推荐董事、高级管理人员的选择标准 和程序，并对公司董事、高级管理人员的人选进行审查并提出建议；战略委员会主 要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

（ 5 ）公司管理层实施总监岗位责任制，对各自职权范围内的内部控制制度的制 定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经 营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经 营业务，管理公司日常事务。

（二）公司内部控制制度建设情况

为进一步完善公司内控制度，按照中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法 规及规范性文件的要求，结合公司的实际情况，修改了《公司章程》、《内幕信息知 情人登记制度》等相关制度。

（三）公司内部审计部门的设立，人员配备及开展内控工作的主要情况

1 ．根据证监会相关要求，公司董事会审计委员会下设专门的内部审计机构—审 计部，审计部由三位内审员组成，负责对公司、全资及控股子公司的经营活动和内 部控制进行独立的审计监督。

2 ．公司董事长负责内部审计机构负责人的聘任、解聘。内部审计人员均要求具 备会计等专业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。

3 ．开展内部控制的主要工作情况

公司内部审计机构在公司董事会的监督与指导下，负责公司财务审计及管理公 司内部稽核与内控系统，定期与不定期的对公司下属职能部门及分支机构的财务、

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内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以有效监控公司整体经营风 险。

三、重点控制活动

公司内部控制制度包括资金、采购与付款、销售与收款、成本与费用、存货、 固定资产、工程项目、筹资、投资、对外担保、控股子公司、财务报告、信息披露 等 13 个方面，涵盖日常经营管理的各个方面，通过对各项业务制定了详细的内部控 制制度外，对经济业务的处理均有明确的授权和审批，本次我们对控股子公司、关 联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制情况进行了重 点自查。

一 ( ) 对控股子公司的内部控制

公司制定了较为规范的管理制度和工作流程，加强对控股子公司的管理。公司 向子公司委派董事、监事及高级管理人员，同时，公司经理层明确了对子公司的管 理职责。

公司制定各子公司的年度经营目标和考核办法。通过对子公司实施绩效考核， 有效的进行管理与监控，激发子公司员工积极性，确保子公司经营目标的顺利实现。 （二）关联交易的内部控制

2011 年度，公司根据《关联交易控制与交易制度》，按照有关法律、法规、部门 规章以及《上市规则》等有关规定，明确划分了公司股东大会、董事会对关联交易 事项的审批权限，对公司关联交易的决策程序、信息披露原则等作了明确规定。 报告期内，本公司无关联交易。

（三）对外担保的内部控制 。

报告期内，公司严格执行证监会下发的《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔 2003 〕 56 号文）及公司《公司章 程》的规定，未发生担保情况。

（四）募集资金使用的内部控制

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为规范公司募集资金的管理和运用，保障投资者的利益，公司根据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集 资金专户存储、使用、审批程序、投向变更、监督等各方面都做了严格规定，签署 了《募集资金三方监管协议》。

公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金使用管理办法》和《募集资金三 方监管协议》的规定执行。审计部每季度对募集资金的使用情况进行专项审计并出 具了审计报告。

（五）重大投资的内部控制

公司在《公司章程》中明确了经营班子、董事长、董事会、股东大会关于投资 的审批权限，公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则控制投 资风险，注重投资效益。报告期内，公司重大投资均严格按照深圳证券交易所《内 部控制指引》的相关规定，未有违反《内部控制指引》的情形发生。

（六）信息披露的内部控制

公司制定了《信息披露基本管理制度》，结合《公司法》、《公司章程》等法律法 规的规定，从信息披露的内容、审批程序、董监高买卖本公司股票、重大信息内部 报告、保密责任等各方面做出了明确规定，确保公司信息披露的及时、准确、完整。 报告期内，公司信息披露均严格遵循了相关法律法规、《股票上市规则》及本公司《信 息披露基本制度》的规定。

四、问题与改进计划

（一）公司严格按照《公司法》、《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求， 加强风险管理机制和内部控制制度建设，公司内部控制取得一定成效。随着内部控 制自我评价报告外部环境的变化、业务的发展需要和管理水平的提升，公司内部控 制仍需不断进行完善，以保障投资者合法权益，实现公司治理目标。

（二）改进和完善内部控制制度措施

为保证公司内部控制的有效性和完备性，公司将严格遵守中国证监会的有关规 定及《内部控制指引》的要求，以风险管理为主线，从以下方面加强公司内部控制：

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1 、加强内部控制监督制度的建立健全工作，进一步加强内部审计，关注重点、 热点问题及高风险领域，突出抓好关键问题和关键环节的审计，适当扩大审计工作 范围，有效提高内部控制的层次性、系统性和有效性。切实执行审计整改责任追究 机制，持续加强公司内审部门对公司内部控制的检查监督和执行效果的评价职能。 保障公司经营目标的实现，杜绝因管理不到位等原因造成的损失，杜绝违规违法行 为。

2 、加强内部控制监督制度的建立健全工作，切实执行审计整改责任追究机制， 持续加强公司内审部门对公司内部控制的检查监督和执行效果的评价职能。

3 、加大对信息披露及内幕信息的监管力度，建立健全对内部信息的管理制度， 强化内部问责的相关制度，并对造成年报信息披露差错的相关人员进行责任追究。

五、公司内部控制情况总体评价

董事会审计委员会认为：通过自查，公司现有的内部控制制度较为完善、合理 及有效，基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合目前公司生产经营实 际情况需要，在企业管理的关键环节发挥了较好的控制与防范作用。公司的内部控 制在整体上是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，推动了公 司稳健的发展。

本自我评价报告业经公司全体董事审核并同意。

芜湖长信科技股份有限公司

二○一二年三月二十九日

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