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WTC AGM Information 2018

Jul 27, 2018

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AGM Information

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股票代碼:2492

華新科技股份有限公司 一○七年股東常會 議事手冊

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華新科技股份有限公司 民國一○七年股東常會議事手冊

目 錄 開會程序…………………………………………………………………………………………………1 股東會議事規則…………………………………………………………………………………………2 報告事項 一、民國一○六年度營業報告案……………………………………………………………………4 二、監察人審查報告…………………………………………………………………………………4 三、民國一○六年度員工及董監酬勞之分派報告…………………………………………………4 四、報告本公司及子公司背書保證暨資金貸與情形………………………………………………4 五、報告本公司大陸投資情形………………………………………………………………………5 六、報告本公司全體董事、監察人持股情形………………………………………………………5 七、報告本公司買回股份轉讓員工辦法及買回股份執行情形……………………………………6 八、報告本公司董事會議事規範修訂………………………………………………………………6 九、股東提案報告……………………………………………………………………………………6 承認及討論事項 一、承認本公司一○六年度決算表冊案……………………………………………………………7 二、承認本公司一○六年度盈餘分配案……………………………………………………………7 三、討論修訂本公司公司章程案……………………………………………………………………8 四、討論修訂本公司取得或處分資產處理程序案…………………………………………………10 五、討論本公司辦理私募現金增資發行普通股案…………………………………………………14 六、討論解除董事競業禁止案………………………………………………………………………16 臨時動議…………………………………………………………………………………………………16 散 會…………………………………………………………………………………………………16 附 錄 一、一○六年度營業報告書…………………………………………………………………………18 二、一○六年度決算報告(個體財務報表暨合併財務報表) ………………………………………20 三、監察人查核報告書………………………………………………………………………………43 四、本公司董事及監察人持股情形…………………………………………………………………44 五、買回股份轉讓員工辦法及買回股份執行情形…………………………………………………45 六、董事會議事規範…………………………………………………………………………………50 章 則 一、公司章程(修訂前).................................................................................................................................55

華新科技股份有限公司民國一○七年股東常會議程

一、 宣布開會

  • 二、主席就位

  • 三、主席致詞

  • 四、主管機關長官及來賓致詞

五、報告事項

(一)民國一○六年度營業報告案

(二)監察人審查報告

  • (三) 民國一○六年度員工及董監酬勞之分派報告

(四)其他報告案

六、承認及討論事項

  • (一) 承認本公司一○六年度決算表冊案。

  • (二) 承認本公司一○六年度盈餘分配案。

    • (三) 討論修訂本公司公司章程案。

    • (四)討論修訂本公司取得或處分資產處理程序案。

    • (五)討論本公司辦理私募現金增資發行普通股案。

    • (六)討論解除董事競業禁止案。

  • 七、臨時動議

八、散會

-1-

華新科技股份有限公司 股東會議事規則

  • 一、 公司股東會議事,除法令另有規定外,依本規則行之。

  • 二、本規則所稱之股東,指股東本人及股東委託出席之代理人。股東會由董事會召集者, 主席依公司法二0 八條由董事長擔任;董事長請假或因故不能行使職權時,由董事 長指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。股東會 由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召集權人有二人 以上時,應互推一人擔任之。

  • 前項主席若由董事代理者,以任職六個月以上,並瞭解公司財務業務狀況之董事擔 任之。主席如為法人董事之代表人者,亦同。

  • 三、本公司應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,或其他應注意事項。 前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確標 示,並派適足適任人員辦理之。

  • 股東應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件出席股東會;屬徵求委託書之徵求人 並應攜帶身分證明文件,以備核對。

  • 本公司應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程 連續不間斷錄音及錄影。

  • 前項影音資料應至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保 存至訴訟終結為止。

出席股權數,依股東簽到時繳交之簽到卡加計以書面或電子方式行使表決權之股權計 算之。出席股東(或代理人)請配戴出席證,繳交簽到卡以代簽到,簽到卡交與本公 司者,得視為該簽到卡所載之股東或代理人本人親自出席,本公司不負認定之責。

  • 四、已屆開會時間,主席應即宣佈開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時, 主席得宣佈延後開會,延後次數以兩次為限,延後時間合計不得超過一小時。

  • 五、股東會之議程如由董事會召集者,由董事會訂定之;如由董事會以外其他有召集權人 召集者,由召集人訂定之,會議應依排定之議程進行,非經股東會決議不得變更,排 定之議程於議事未終結前,非經股東會決議,主席不得逕行宣布散會。 股東會主席違反議事規則宣布散會時,得以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔 任主席,繼續開會。

  • 五之一條、持有發行股份總數百分之一以上股東,得以書面向本公司提出股東常會議案, 其提案及受理、審核等悉依公司法及相關法令規定辦理。

  • 六、出席股東發言時,需先以發言條填明發言要旨、出席證號碼及姓名由主席定其發言先 後。出席股東僅提發言條而未發言者視為未發言。發言內容與發言條記載不符者,以 發言內容為準。股東對於代理人於授權書內容或其他方法限制者,不問是否為本公司 所知悉,蓋以代理人所為之發言或表決為準。

  • 七、提案之說明以五分鐘為限,討論質疑答辯之發言,每人以三分鐘為限。但經主席之許 可,得延長一次,仍以三分鐘為限。

  • 八、對於同一議案每一股東發言非經主席之同意,每人不得超過二次,每次不得超過五分 鐘。

  • 九、討論議案時,主席得於適當期間宣告討論終結,必要時並得宣告中止討論經宣告討論 終結或停止討論之議題,主席即提付表決。

  • 十、法人受託出席股東會時,該法人僅得指派一人代表出席;法人股東指派二人以上之代

-2-

表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。

  • 十一、股東發言逾時或超出議題以外者,主席得制止其發言。

  • 十二、出席股東發言時,其他股東除徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違反者 主席應予制止。

  • 十三、出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

  • 十四、議案之表決除公司法及公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同意行之。 股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應於計票完成 後,當場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。

  • 十五、股東之表決權,以其代表之表決權為單位計算之。本公司召開股東會時,應採行 以電子方式並得採行以書面方式行使其表決權;其以書面或電子方式行使表決權 時,其行使方法應載明於股東會召集通知。以書面或電子方式行使表決權之股東, 視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權。 股東以書面或電子行使表決權悉依公司法、「公開發行股票公司股務處理準則」之規 定辦理。

  • 同一議案,有與原提案不相併存之修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決 之次序,如其中一案已獲法定或章程所定表決權數之通過時,其他不能相併存之 議案,即視為否決,勿庸再為表決。

  • 股東會有選舉董事、監察人時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣 布選舉結果,包含當選董事、監察人之名單與其當選權數。

  • 十六、會議進行中,主席得酌定時間宣告休息。

  • 十七、會議進行時,如遇空襲警報或其他不可抗力之事件,主席應即宣佈停止開會各自疏 散,俟停止開會之原因消滅後,由主席決定是否繼續開會。

  • 十八、本規則未規定事項悉依財政部證券暨期貨管理委員會公佈之『公開發行公司股東會 議事規範』、公司法及本公司章程之規定辦理。

  • 十九、本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。

-3-

報告事項:

  • 一、本公司一○六年度營業報告案(詳見本手冊附錄第十八頁至第四十二頁), 敬請 鑒核。

  • 二、監察人審查一○六年度報告(詳見本手冊附錄第四十三頁),敬請 鑒核。

  • 三、民國一○六年度員工及董監酬勞之分派報告。

  • 本公司依章程第三十一條「本公司會計年度如有獲利,應提撥百分之二至百分之十 為員工酬勞,以股票或現金分派發放,由董事會以董事三分之二以上之出席及出席 董事過半數同意之決議行之,並報告股東會」。

本公司一○六年度員工、董監酬勞分派數經第十四屆第十八次董事會,三分之二董 事出席,全數決議通過,分派數分別為新台幣76,130,702 元及30,452,281 元,全數以 現金發放。

  • 四、報告本公司截至一○七年三月三十一日止本公司及子公司背書保證暨資金貸與 情形如下,敬請 鑒核。
(一)、背書保證 單位:新台幣仟元 單位:新台幣仟元 單位:新台幣仟元 單位:新台幣仟元 單位:新台幣仟元
背書保證之公司 背書保證之對象 期末餘額 對單一企
業背書保
證限額
背書保證
總限額
備註
華新科技股份有限公司 釜屋電機株式會社 355,846 4,887,007
9,424,846
東莞華匯貿易有限公司 300,000 3,153,735
總 計 655,846
  • 註:對單一被保證公司之背書保證限額,不得超過該被保證公司最近期財務報表之淨 值;惟本公司實質控股三分之二以上之被保證公司,則以該公司最近期財務報表淨 值之 6 倍為限。背書保證總額則不得等於或超過本公司最近期財務報表淨值之百分 之五十。
(二)、資金貸與 單位:新台幣仟元 單位:新台幣仟元 單位:新台幣仟元 單位:新台幣仟元
資金貸與之公司 資金貸與之對象 期末餘額 對個別對
象資金貸
與限額
資金貸與
他人總限
備註
開曼華新科技有限公司 釜屋電機株式會社 844,765 5,444,387 8,166,582
註一
Kamaya Electric(M) SDN.
BHD.
532,425
華新科技(香港)有限公司 291,200
香港華新被動元件有限
公司
262,080
小計 1,930,470
華科香港控股有限公司 華新科技(香港)有限公司 648,613 4,585,476 6,878,214
註一
日通工電子(股)公司 釜屋電機株式會社 186,135 212,703
319,055
註一

-4-

弘電電子有限公司 湖南弘電電子有限公司 43,680 117,453 234,907 註二
信昌電子陶瓷股份有限
公司
87,360
總 計 2,896,258
11,309,815
  • 註:本公司背書保證及資金貸與他人之總額不得超過本公司最近期經會計師查核簽證或核閱財 務報表之淨值,且資金貸與他人之總額不得超過該淨值之百分之六十。

  • 註一:依開曼華新科技有限公司、華科香港控股有限公司、日通工電子(股)公司的資金貸與他 人作業程序,對個別對象限額不得超過貸出資金公司淨值之百分之四十,且總貸與金額 不得超過該淨值之百分之六十。

  • 註二:依弘電電子有限公司的資金貸與他人作業程序,對個別對象限額不得超過貸出資金公司 淨值之百分之二十,且總貸與金額不得超過該淨值之百分之四十。

五、報告本公司大陸投資情形,敬請 鑒核。

本公司截至一○七年三月三十一日止,獲經濟部投資審議委員會核准且在大陸投資之案 件有下列八件: 單位:美金元

編號 大陸公司名稱 投資金額 持股比率 主要營業項目
1 東莞華科電子有限公司 127,400,000 100% 積層電容器、晶片電阻、
感控元件及射頻元件之
產銷業務
2 蘇州華科電子有限公司 69,000,000 100% 積層電容及晶片電阻之
後段組裝及產銷業務
3 華新電子(深圳)有限公司 1,000,000 100% 積層電容器等產品銷售
4 東莞華匯貿易有限公司 2,000,000 100% 電子元件之貿易、倉儲及
代理貿易
5 廣州匯僑電子有限公司 16,500,000 100% 陶瓷電容器之製造及銷
售業務
6 華盈科技(重慶)有限公司 11,400,000 100% 積層電容及晶片電阻之
後段組裝及產銷業務
7 蘇州華科采邑貿易有限公司 7,700,016 39.32% 電子元件之貿易及代理
貿易
8 精博信華實業(重慶)有限公司 6,000,000 25% 商務諮商、企業管理、諮
詢服務及物業管理

六、報告本公司全體董事、監察人持股情形,敬請 鑒核。

  • (一)依證券交易法第二十六條及「公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則」 之規定,本公司全體董事最低應持有股數為 16,000,000 股,全體監察人最低應持有 股數為 1,600,000 股。

  • (二)截至本(一○七)年股東常會停止過戶日股東名簿記載之個別及全體董事、監察人持 股情形,詳見本手冊附錄第四十四頁。

  • (三)本公司全體董事持股已達法定成數標準,全體監察人持股已達法定成數標準。

-5-

  • 七、報告本公司買回股份轉讓員工辦法及買回股份執行情形如下:

  • ( ) 本公司第十二次(一○五年第一次)及第十三次(一○五年第二次)買回股份轉讓 員工辦法經第十四第十五次董事會修訂通過,請參閱本手冊第四十五頁至第四 十八頁。

  • (二) 買回股份執行情形請參閱本手冊第四十九頁。

  • 八、報告修訂本公司「董事會議事規範」。

  • 本公司「董事會議事規範」經第十四屆第十四次董事會修訂通過,請參閱本手冊附 錄第五十至五十四頁。

九、一○七年股東常會股東提案情形報告:

  • 依公司法 172 條之 1 公告受理期間及處所後,於受理期間內 ( 四月二十日至四月三十 日 ) 並無持股 1% 以上股東提案,謹此報告。

-6-

承認及討論事項

第一案 董事會提

案由:謹造具本公司一○六年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表,提請 承 認案。

說明:一、上述營業報告書及相關財務報表經董事會決議通過,財務報表業經勤業眾信 聯合會計師事務所邱明玉、余鴻賓會計師查核完竣並經監察人查核竣事。 二、請參閱本手冊附錄第十八頁起。

決議:

第二案 董事會提

案由:謹造具本公司一○六年度盈餘分配表,提請 承認案。

說明:一、本公司一○六年度稅後純益新台幣 2,608,697,063 元,擬具盈餘分配表如下。

  • 二、盈餘分配係依本公司截至一○七年三月三十日已發行股數 485,800,000 股計 算。嗣後如遇因公司買回庫藏股或庫藏股轉讓員工等,致流通在外股數發生 變動,股東每股配發比率因而發生變動者,擬提請股東會授權董事長按除息 。

  • 基準日實際流通在外股份數額調整之(註)

  • 三、上項分配,俟本年股東常會通過後,授權由董事長訂定現金股利分派基準日 及辦理現金股利分派相關事宜。本公司現金股利分派,計算至新台幣元正(元 。

  • 以下全捨),其不足新台幣1 元之畸零款合計數,由公司轉列其他收入

變動,股東每股配發比率因而發生變動者,擬提請股東會授權董事長按除息
基準日實際流通在外股份數額調整之(註)。
三、上項分配,俟本年股東常會通過後,授權由董事長訂定現金股利分派基準日
及辦理現金股利分派相關事宜。本公司現金股利分派,計算至新台幣元正(元
以下全捨),其不足新台幣1 元之畸零款合計數,由公司轉列其他收入。
變動,股東每股配發比率因而發生變動者,擬提請股東會授權董事長按除息
基準日實際流通在外股份數額調整之(註)。
三、上項分配,俟本年股東常會通過後,授權由董事長訂定現金股利分派基準日
及辦理現金股利分派相關事宜。本公司現金股利分派,計算至新台幣元正(元
以下全捨),其不足新台幣1 元之畸零款合計數,由公司轉列其他收入。
華新科技股份有限公司
106 年盈餘分配表
項目
合計
單位:新台幣元
期初未分配盈餘
確定福利計畫再衡量數認列於保留盈餘
調整後未分配盈餘
本期淨利
提列法定盈餘公積(10%)
本期可供分配盈餘
分配項目
股東紅利-現金
期末未分配盈餘
$2,157,065,792
(38,371,342)
2,118,694,450
2,608,697,063
(260,869,706)
4,466,521,807
(1,943,200,000)
每股配發約4 元(註)
$2,523,321,807

董事長:焦佑衡

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經理人:顧立荊 會計主管:葉澤光

決議:

-7-

第三案 董事會提 案 由:擬修訂本公司章程,提請 審議案。

  • 說 明:一、依『證券交易法』第十四條之四及金融監督管理委員會一○二年十二月三十 一日金管證發字第10200531121號令辦理。

  • 二、本公司應自一○八年起設置審計委員會替代監察人,取消監察人之設置,茲 修訂本公司章程部分條文內容。

  • 三、擬具本公司章程修正條文對照表如下。

華新科技股份有限公司 公司章程修正條文對照表

華新科技股份有限公司 公司章程修正條文對照表 華新科技股份有限公司 公司章程修正條文對照表 華新科技股份有限公司 公司章程修正條文對照表 華新科技股份有限公司 公司章程修正條文對照表
條次 原條文 修正後條文 建議修正理由
第十八條: 本公司設董事七至九人、監察
人二至三人,席次由董事會議
定。董事名額中,至少設置獨
立董事~~二~~人。董事及監察人之
選舉採公司法第一百九十二
條之一之候選人提名制度,由
股東就董事及監察人候選人
名單中選任之。
董事及監察人候選人提名之
受理方式及公告等相關事
宜,依公司法、證券交易法等
相關法令規定辦理。
董事及監察人之選舉依本公
司董事及監察人選舉辦法選
任之。除法令另有規定者外,
獨立董事與非獨立董事應一
併進行選舉,分別計算當選名
額。任期均為三年,連選得連
任之。不論公司營業盈虧均得
支固定之報酬,其數額授權董
事會依薪資報酬委員會之審
議,董事、監察人對公司營運
參與之程度及貢獻之價值,並
參酌國內外業界水準於不超
過本公司核薪辦法所訂最高
薪階之標準議定之。全體董
事、監察人應持有股份額,各
不得少於主管機關依法規定
之成數。
本公司設董事七至九人、監察
人二至三人,席次由董事會議
定。董事名額中,至少設置獨
立董事三人。董事及監察人之
選舉採公司法第一百九十二
條之一之候選人提名制度,由
股東就董事及監察人候選人
名單中選任之。
董事及監察人候選人提名之
受理方式及公告等相關事
宜,依公司法、證券交易法等
相關法令規定辦理。
董事及監察人之選舉依本公
司董事及監察人選舉辦法選
任之。除法令另有規定者外,
獨立董事與非獨立董事應一
併進行選舉,分別計算當選名
額。任期均為三年,連選得連
任之。不論公司營業盈虧均得
支固定之報酬,其數額授權董
事會依薪資報酬委員會之審
議,董事、監察人對公司營運
參與之程度及貢獻之價值,並
參酌國內外業界水準於不超
過本公司核薪辦法所訂最高
薪階之標準議定之。全體董
事、監察人應持有股份額,各
不得少於主管機關依法規定
之成數。
本公司自一○
八年起適用審
計委員會,增
訂相關條文

-8-

本公司得於董事、監察人任期
內,就其執行業務範圍依法應
負之賠償責任,參酌國內外業
界水準為其購買責任保險。
本公司自民國一○八年起依
據證券交易法第十四條之四
規定設置審計委員會替代監
察人,審計委員會應由全體獨
立董事組成,審計委員會或審
計委員會之成員負責執行公
司法、證券交易法、暨其他法
令規定監察人之職權。審計委
員會之組成、職權事項、議事
規則及其他應遵行事項,依證
券主管機關之相關規定。
本公司自審計委員會成立時
起,本章程有關監察人之規定
即停止適用且同時解任監察
人。
本公司得於董事、監察人任期
內,就其執行業務範圍依法應
負之賠償責任,參酌國內外業
界水準為其購買責任保險。
第三十一條: 本公司會計年度如有獲利…(略)
但公司尚有累積虧損時,應預
先保留彌補數額,再依前項比
例提撥員工酬勞及董監酬勞。
本公司會計年度決算有當期
盈餘時,除依法備繳所得稅及
彌補歷年虧損外,應先提法定
盈餘公積百分之十,但法定盈
餘已達本公司資本總額時,不
在此限。次依法令或主管機關
規定提撥或迴轉特別盈餘公
積後,並得視公司營業需要提
列特別盈餘公積,如尚有餘
額,並同累積未分配盈餘,由
董事會擬具盈餘分配議案,提
請股東會決議分派股東股息
紅利。
本公司會計年度如有獲利…(略)
但公司尚有累積虧損時,應預
先保留彌補數額,再依前項比
例提撥員工酬勞及董監酬勞。
本公司會計年度決算有當期
盈餘時,除依法備繳所得稅及
彌補歷年虧損外,應先提法定
盈餘公積百分之十,但法定盈
餘公積已達本公司資本總額
時,不在此限。次依法令或主
管機關規定提撥或迴轉特別
盈餘公積後,並得視公司營業
需要提列特別盈餘公積,如尚
有餘額,並同累積未分配盈
餘,由董事會擬具盈餘分配議
案,提請股東會決議分派股東
股息紅利。


修正用字

-9-

第三十四條: 本章程訂立於中華民國五十
九年七月六日,第一次修正於
民國六十年五月二十八日,第
二次修正於民國六十年十月
二十六日...(略)第三十
八次修正於一○一年六月十
三日,第三十九次修正於一○
二年六月十八日,第四十次修
正於一○三年六月二十三
日,第四十一次修正於一○五
年六月二十二日,自股東會決
議後生效,修正亦同。
本章程訂立於中華民國五十九年
七月六日,第一次修正於民國六
十年五月二十八日,第二次修正
於民國六十年十月二十六日...
(略)第三十八次修正於一○一
年六月十三日,第三十九次修正
於一○二年六月十八日,第四十
次修正於一○三年六月二十三
日,第四十一次修正於一○五年
六月二十二日,第四十二次修正
於民國一○七年六月二十八日,
配合事實需要
修正。
除第十八條自民國一○八年起生
效外,其餘自股東會決議後生
效,修正亦同。

決議:

第四案

董事會提

案由:擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」,提請 審議案。

說明:一、依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」條文原則下,擬修訂本公司相關 條文。

二、擬具修正條文對照表如下。

條文。
二、擬具修正條文對照表如下。
條文。
二、擬具修正條文對照表如下。
條文。
二、擬具修正條文對照表如下。
華新科技股份有限公司取得或處分資產處理程序修正條文對照表
條次 原條文 修正後條文 建議修正理由
五、處理程
序:
(一)資產之取得或處分
凡取得或處分本程序範圍內之資
產,應由權責部門將擬取得或處分
之緣由、標的物、交易相對人、移
轉價格、收付款條件、價格參考依
據等製作~~書面報~~告依本公司分層
負責辦法之規定呈請核准後依本
程序之規定辦理之。~~其報告應包~~
~~括:~~
1.~~每筆交~~易~~價額~~達以下標準者,
應由董事會決議後為之:
(1~~)達公司實收資本額百分之二~~
~~十,或達~~新台幣三億元以上者。
(2) 一年內累積與同一相對人取得
(一)資產之取得或處分
凡取得或處分本程序範圍內之資
產,應由權責部門將擬取得或處分
之緣由、標的物、交易相對人、移
轉價格、收付款條件、價格參考依
據等製作報告依本公司分層負責
辦法之規定呈請核准後依本程序
之規定辦理之。
1.交易金額達以下標準者,應由
董事會決議後為之:
(1)每筆交易達新台幣三億元以上
者。
(2)一年內累積與同一相對人取得
或處分同一性質標的交易金額達
依事實需要、
公開發行公司
取得或處分資
產處理準則修

-10-

或處分同一性質標的交易金額達
新台幣三億元以上者。
(3)一年內累積取得或處分(取
得、處分分別累積)同一開發計劃
不動產達新台幣三億元以上者。
(4)一年內累積取得或處分(取
得、處分分別累積)同一有價證券
達新台幣三億元以上者。
2.…略
3.凡符合程序 1 之標準,應按資產
種類依下列規定分別委請客觀公正及
超然獨立之專家出具報告:
(1)…略
(2)取得或處分有價證券,..(略)…。
本公司取得或處分有價證券,符合
下列規定情事者,得免適用公開發
行公司取得或處分資產處理準則
第十條,有關應先取具標的公司最
近期經會計師查核簽證或核閱之
財務報表,及交易金額達公司實收
資本額百分之二十或新臺幣三億
元以上者,應洽請會計師就交易價
格之合理性表示意見之規定:
(A)發起設立或募集設立而以現金
出資取得有價證券者。
(B)參與認購標的公司依相關法令
辦理現金增資而按面額發行之有
價證券~~者。~~
(C)參與認購轉投資百分之百之被
投資公司辦理現金增資發行之有
價證券~~者。~~
(D)於證券交易所或證券商營業處
所買賣之上市、上櫃及興櫃有價證
券。
(E)屬公債、附買回、賣回條件之債
券。
(F~~)海~~內外基金。
新台幣三億元以上者。
(3)一年內累積取得或處分(取
得、處分分別累積)同一開發計劃
不動產達新台幣三億元以上者。
(4)一年內累積取得或處分(取
得、處分分別累積)同一有價證券
達新台幣三億元以上者。
(5)向非關係人取得或處分供營業
使用之設備之交易金額或以自地
委建、租地委建、合建分屋、合建
分成、合建分售方式取得不動產預
計投入之交易金額,達新臺幣五億
元以上。
買賣公債、附買回、賣回條件之債
券、申購或買回國內證券投資信託
事業發行之貨幣市場基金得免提
報董事會。
所稱一年內係以本次交易事實發
生之日為基準,往前追溯推算一
年,以上各項已依本程序規定經董
事會決議之部分免再計入。
2.…略
3.凡符合程序 1 之標準,應按資產
種類依下列規定分別委請客觀公正及
超然獨立之專家出具報告:
(1)…略
(2)取得或處分有價證券,..(略)…。
本公司取得或處分有價證券,符合下
列規定情事者,得免適用公開發行公
司取得或處分資產處理準則第十條,
有關應先取具標的公司最近期經會計
師查核簽證或核閱之財務報表,及交
易金額達公司實收資本額百分之二十
或新臺幣三億元以上者,應洽請會計
師就交易價格之合理性表示意見之規
定:
(A)依公司法發起設立或募集設立

-11-

(G)依證券交易所或櫃買中心之上
市(櫃)證券標購辦法或拍賣辦法
取得或處分上市(櫃)公司股票。
(H)參與公開發行公司現金增資認
股~~而取得,~~且取得之有價證券非屬
私募有價證~~券者。~~
(I)依證券投資信託及顧問法第十
一條第一項~~及金融監督管理委員~~
~~會九十三年十一月一日金管證四~~
~~字第0九三000五二四九號令~~
~~規定於基金成立前申購基金者。~~
~~(J)申購或買回之國內私募基金,如~~
而以現金出資取得有價證券者,且
取得有價證券所表彰 之權利與出資
,且

比例相當。
(B)參與認購標的公司依相關法令
辦理現金增資而按面額發行之有
價證券。
(C)參與認購轉投資百分之百之被
投資公司辦理現金增資發行之有
價證券。
(D)於證券交易所或證券商營業處
所買賣之上市、上櫃及興櫃有價證
券。
(E)屬公債、附買回、賣回條件之債
券。
(F)境內外公募基金。
(G)依證券交易所或櫃買中心之上
市(櫃)證券標購辦法或拍賣辦法
取得或處分上市(櫃)公司股票。
(H)參與公開發行公司現金增資認
股或國內認購公司債(含金融債券),
且取得之有價證券非屬私募有價
證券。
(I)依證券投資信託及顧問法第十
一條第一項規定於基金成立前申購
國內私募基金者,或申購、買回之國
~~信託契約中已載明投資策略除證~~
~~券信用交易及所持未沖銷證券相~~
~~關商品部位外,餘與公募基金之投~~
~~資範圍相同者。~~
(3) …略
(4)前(1)~(3)交易金額之計算,應
依以下所列方式計算之:
1、每筆交易金額。
2、一年內累積與同一相對人取得
或處分同一性質標的交易之金額。
3、一年內累積取得或處分(取得、
處分分別累積)同一開發計畫不動
產之金額。
4、一年內累積取得或處分(取得、
處分分別累積)同一有價證券之金
額。
所稱一年內係以本次交易事實發
生之日為基準,往前追溯推算一
年~~,已依本準則規定提交董事會通~~
~~過及監察人承認部分免再計入。~~
內私募基金,信託契約中已載明投資
策略除證券信用交易及所持未沖銷證
券相關商品部位外,餘與公募基金之
投資範圍相同。
(3) …略
(4)前(1)~(3)交易金額之計算,應
依以下所列方式計算之:
1、每筆交易金額。
2、一年內累積與同一相對人取得
或處分同一性質標的交易之金額。
3、一年內累積取得或處分(取得、
處分分別累積)同一開發計畫不動

-12-

產之金額。
4、一年內累積取得或處分(取得、
處分分別累積)同一有價證券之金
額。
所稱一年內係以本次交易事實發
生之日為基準,往前追溯推算一
年,已依本程序規定取得專業估價
者出具之估價報告或會計師意見
部分免再計入。
五、處理程
序:
(二)關係人交易
(1) …略
(2)向關係人取得或處分不動產,
或與關係人取得或處分不動產外
之其他資產且交易金額達公司實
收資本額百分之二十、總資產百分
之十或新臺幣三億元以上者,除買
賣公債、附買回、賣回條件之債
券、申購或買回國內證券投資信託
事業發行之貨幣市場基金外,應將
下列資料,提交董事會通過及監察
人承認後,始得簽訂交易契約及支
付款項:
①~⑦…略
交易金額之計算,與(1)向關係人
取得或處分資產相同~~。~~
(二)關係人交易
(1) …略
(2)向關係人取得或處分不動產,
或與關係人取得或處分不動產外
之其他資產且交易金額達公司實
收資本額百分之二十、總資產百分
之十或新臺幣三億元以上者,除買
賣公債、附買回、賣回條件之債
券、申購或買回國內證券投資信託
事業發行之貨幣市場基金外,應將
下列資料,提交董事會通過及監察
人承認後,始得簽訂交易契約及支
付款項:
①~⑦…略
交易金額之計算,與(1)向關係人
取得或處分資產相同,且所稱一年
內係以本次交易事實發生之日為
基準,往前追溯推算一年,已依本
依公開發行公
司取得或處分
資產處理準則
修訂
程序規定提交董事會通過及監察
人承認部分免再計入。

決議:

-13-

第五案 董事會提

案由:本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案,提請審議案。

  • 1.本公司為長期發展所需引進策略性投資夥伴,擬依「證券交易法」第43條之6 及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定,以私募方式辦理現金 增資發行普通股。

  • 2.本次私募額度:預計私募普通股總額以二○、○○○仟股為上限(佔私募後預 計實收資本額總股數之4%額度內),每股面額為10元整,面額上限計二○○、 ○○○仟元,私募總金額依最終私募價格計算之,自股東會決議日起一年內 一至四次(不超過四次)辦理。

  • 3.依據證交法第43條之6及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規 定,訂定如下:

    • (1)私募價格訂定之依據及合理性:

      • A. 本次私募普通股每股價格之訂定,以不低於本公司定價日前下列二基準計 算價格較高者之八成訂定之:

        • a. 定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣 除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。

        • b. 定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權 及配息,並加回減資反除權後之股價。

      • B. 實際定價日及實際私募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事 會依前述訂價依據視日後洽定特定人情形及市場狀況決定之。

      • C. 本次私募價格之訂價方式係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意 事項」規定,並考量公司未來展望以及私募有價證券之轉讓時點、對象及 數量均有嚴格限制,且三年內不得洽辦上市掛牌,流動性較差等因素,故 本次私募價格之訂定應屬合理,對股東權益不致有重大影響。

    • (2)特定人之選擇方式:

      • A.選擇方式:依證券交易法第43條之6及相關規定辦理,對象為策略性投資 人,其相關資格證明授權董事會審查之。

      • B.特定人選擇之目的、必要性及預計效益:

        • 為因應本公司長期營運規劃,擬透過私募方式引進策略性投資人。藉由策 略性投資人及其資金之引入強化產品組合及市場行銷能力並充實營運資 金,對未來公司營運獲利之成長及市場占有率之提升應有相當程度之貢 獻。
    • (3)辦理私募之必要理由:

      • A.不採用公開募集之理由:為達到即時引進策略性投資人之目的,且私募有 ,

      • 價證券三年內不得自由轉讓,可確保公司與投資人間之良好互動關係 擬 提請股東會授權董事會透過私募方式辦理增資。

      • B.本次辦理私募之資金用途及預計達成效益:預計以一至四次辦理(不超過四 次)

-14-

辦理次數 資金用途 預計達成效益
第一次 充實營運資金及公司長期
發展所需
藉由策略性投資人之私募
投資,增強本公司之競爭
優勢,對公司股東權益有
正面且實質之助益
第二次 充實營運資金及公司長期
發展所需
同上,藉由策略性投資人
之私募投資,增強本公司
之競爭優勢,對公司股東
權益有正面且實質之助益
第三次 充實營運資金及公司長期
發展所需
同上,藉由策略性投資人
之私募投資,增強本公司
之競爭優勢,對公司股東
權益有正面且實質之助益
第四次 充實營運資金及公司長期
發展所需
同上,藉由策略性投資人
之私募投資,增強本公司
之競爭優勢,對公司股東
權益有正面且實質之助益
  • 4.本次私募有價證券之權利義務:本次私募之普通股除於交付日後三年內,其轉讓 依證券交易法第43條之8規定辦理外,其權利義務與本公司已發行普通股相同。 本次私募股票擬授權董事會,於交付滿三年後依據證券交易法及相關規定,向主 管機關補辦公開發行及申請上市交易。

  • 5.本次實際私募股數、實際私募價格、應募人之選擇、基準日、資金運用計劃、資 金用途及進度、預計產生效益及其他相關事項,暨其他一切有關發行計畫之事 項,擬請股東會授權董事會斟酌實際情勢並依照法令及主管機關規定、參酌專家 意見及因應市場客觀環境變化作必要之變更,並配合辦理一切私募相關事宜。

  • 6.除上述授權範圍外,擬提請股東會授權董事長,代表本公司簽署、商議、變更一 切有關私募普通股之契約及文件,並為本公司辦理一切有關發行私募普通股所需 之事宜。

  • 7.本案經董事會決議通過後,擬提請本公司一○七年度股東常會討論。

決 議:

-15-

第六案 董事會提

  • 案由:擬解除本公司已知悉之董事自營或為他人經營同類之業務其競業禁止責任,提請 審議案。

說明:一、依公司法相關規定辦理。

董事會提
擬解除本公司已知悉之董事自營或為他人經營同類之業務其競業禁止責任,提請
審議案。
一、依公司法相關規定辦理。
董事會提
擬解除本公司已知悉之董事自營或為他人經營同類之業務其競業禁止責任,提請
審議案。
一、依公司法相關規定辦理。
二、本公司董事於其他同類業務公司擔任董事,擬依公司法第二○九條之規定,
提請股東會解除其自就任各該同類業務公司董事之日起競業禁止之限制。
三、(1)獨立董事:范伯康先生
公司名稱
擔任職務
信昌電子陶瓷股份有限公司
獨立董事

(2) 董事:智嘉投資股份有限公司

(2)董事:智嘉投資股份有限公司
公司名稱 擔任職務
技宸股份有限公司 董事長

決 議:

臨時動議:

散會

-16-

附 錄

-17-

華新科技股份有限公司 中華民國一○六年度營業報告書

回顧一○六年全球經濟發展,雖偶有非經濟事件干擾,但市場景氣仍維持相對穩定 成長,各主要經濟體均呈溫和擴張,新型態科技應用不斷推陳出新,包括:5G、車用、 3D 感測、AI、物聯網與高速運算等未來商用化產品,市場新一波需求正逐步聚焦成形; 而各主要經濟體在寬鬆貨幣政策收效之際改弦易轍,逐步採行財政政策取代貨幣政策, 以維持經濟長遠發展。現階段美國正透過升息、縮表、減稅及擴大內需投資等措施,收 回市場過剩資金及導引市場走向發展,藉以保持穩定成長趨勢;中國則延續市場結構轉 型及改善產業結構而加大供給側改革力道,計畫性汰除低效與多餘產能,避免供需失衡 及控管資源的有效運用,以確保中度成長目標;歐盟雖處英國脫歐階段,但雙方對於降 低經濟活動衝擊,已漸有共識,兼有德法等主要經濟體力主維持歐盟整體性,均已適度 降低未來不確定性;其他市場則趁此次景氣復甦循環,積極擴大內需基礎建設,以維持 內部經濟發展及升級轉型。國際原物料市場則似有隨油價走升而逐步上揚趨勢,惟在整 體通膨溫和環境下,短期內市場供需將形成區間平衡,有利此波景氣循環持續復甦。而 被動元件隨新型態應用層面延伸,市場需求大增,加上供給結構調整及理性擴產,一反 過去供過於求市況,客戶追單,蔚為風潮,終止價格長期逐季走跌趨勢,惟就長期而言, 創新研發、品質確保及效率投產仍是本產業穩定發展關鍵。

本公司經營團隊藉由對客戶的差異化經營,產品的組合優化及生產效能的推升,逐 年提高獲利能力,配合此波景氣復甦力道,全年合併營收及獲利在產銷研戮力有成下, 持續維持雙位數成長,獲致豐碩成果,繳出優於內部設定目標的佳績!

本公司一○六年度合併營收較去年同期成長逾17%, 毛利成長逾28%。主力產品 MLCC 在新型態科技產品推波助瀾下,市場需求大增,加上供給結構改變,延長了市場 供不應求榮景,不僅一舉翻轉平均售價歷年逐季下滑窘境,近期亦隨總體景氣復甦上揚, 公司在市場價格有撐及產線高稼動率搭配下,毛利持續走升,營業費用率亦在控管下降 低,各項財務指標均朝正向改善。最終年度結算的結果,稅後盈餘26 億元,每股盈餘約 5.15 元。

-18-

茲將華科一○六年度之簡易損益表彙列如下:

(單位:新台幣仟元 每股純益為元)

項 目 106 年度
(經會計師查核)
105 年度
(經會計師查核)
106 年度
成長率
個體損益比較表
營業收入
營業毛利
營業利益
稅前利益
本期純益
普通股每股純益
$10,925,507
1,952,376
1,096,190
2,938,645
2,608,697
5.15
$9,662,398
1,579,101
778,306
2,255,022
2,152,213
3.95

13.07%

23.64%

40.84%

30.32%

21.21%

30.38%
合併損益比較表
營業收入
營業毛利
營業利益
稅前利益
本期純益-歸屬於本公司業主
普通股每股純益
$21,645,214
5,621,985
3,292,817
3,582,787
2,608,697
5.15
$18,490,529
4,369,200
2,299,059
2,639,785
2,152,213
3.95

17.06%

28.67%

43.22%

35.72%

21.21%

30.38%

董事長:焦佑衡 經理人:顧立荊 會計主管:葉澤光

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監察人查核報告書

董事會造送本公司一○六年度個體財務報表暨本公司與子公司一○六年年度合併財務報 表,業經勤業眾信聯合會計師事務所邱明玉會計師與余鴻賓會計師查核竣事並提出查核報 告,足以允當表達本公司之財務狀況。連同營業報告書、關係企業合併營業報告書、關係 企業合併財務報表及盈餘分配之議案等,經本監察人審查,認為尚無不符,爰依照公司法 第二百一十九條之規定,敬請 鑒察。

此上

本公司中華民國一○七年股東常會

華新科技股份有限公司

監察人:歐陽自坤 監察人:于鴻祺

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監察人:華邦電子股份有限公司

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代表人:文德誠

中 華 民 國 一 ○ 七 年 四 月 十 日

-43-

華新科技股份有限公司第十四屆全體董事及監察人持股情形 一○七年四月三十日
職稱 姓名 持有股數 占已發行股份總額(%)
董事長 焦佑衡 12,095,709 2.49
董事 華新麗華股份有限公司
代表人:焦佑鈞
88,902,325 18.3
董事 智嘉投資股份限公司
公司代表人:葉培城
6,678,085 1.37
董事 李嘉華 0 0
董事 顧立荊 1,017,849 0.21
獨立董事 陳永秦 358 0
獨立董事 范伯康 0 0
監察人 華邦電子股份有限公司
代表人:文德誠
9,800,117 2.02
監察人 歐陽自坤 0 0
監察人 于鴻祺 37,533 0.01
全體董事持有股數為 108,694,326 22.37
全體監察人持有股數為 9,837,650 2.03
全體董事及監察人持有股數為 118,531,976 24.4

。 註:本公司截至一○七年四月三十日已發行股份總數為 485,800,000 股 ( 含庫藏股 2,325,838 股 )

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華新科技股份有限公司

第十二次 ( 一○五年第一次 ) 買回股份轉讓員工辦法

106 年 10 月 30 日修訂

  • 第一條 本公司為激勵員工及提昇員工向心力,依據證券交易法第二十八條之二第一項第 一款及金融監督管理委員會發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關 規定,訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工,除依有 關法令規定外,悉依本辦法規定辦理。

  • 第二條 轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形

  • 本次轉讓予員工之股份為普通股,其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者 外,與其他流通在外普通股相同。

  • 第三條 轉讓期間

  • 本次買回之股份,得依本辦法之規定,自買回股份之日起三年內,一次或分次轉 讓予員工。

  • 第四條 受讓人之資格及得認購股數 本辦法之受讓人係以於認股基準日前到職之本公司員工及本公司之海內外子公 司之員工為原則。另員工認購比例及股數之決定則以其職稱、薪資、服務年資、 績效表現及其對公司之貢獻等因素為原則。

  • 前項受讓人之資格及得認購股數,將依轉讓當時之相關法令規定,並參酌公司營 運需求及業務發展策略與方針所需,由人資部門依前項原則擬定提案,就符合本 公司薪資報酬委員會組織規程規範之經理人呈送薪資報酬委員會審核,董事會核 定,其餘由董事長核定之。

  • 第一項所稱海內外子公司,係指本公司直接或間接持有同一被投資公司有表決權 之股份超過百分之五十之子公司。

  • 第五條 轉讓之程序

本次買回股份轉讓予員工之作業程序:

  • 一、依董事會之決議,公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。

  • 二、有關員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期間、權利內容等作業事 項,由本公司人資部門依本辦法規定做成提案,就符合本公司薪資報酬委員 會組織規程規範之經理人呈送薪資報酬委員會審核,董事會核定,其餘由董 事長核定之。

  • 三、員工於認購繳款期間屆滿而未認購繳款者,視為棄權;認購不足之餘額得由 董事長另洽其他員工認購之。

  • 四、統計實際認購繳款股數,辦理股票轉讓過戶登記。

第六條 約定之每股轉讓價格

本次買回股份轉讓予員工,因公司105 年及106 年均辦現金減資,以{〔原實際 買回之總金額-105 年現金減資退還股款之金額(每股減資返還0.75 元)-106 年 現金減資退還股款之金額(每股減資返還0.62162 元)〕÷〔105 年減資後換發股數

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(原股數每仟股換發925 股,即每仟股減少75 股),再經106 年減資後換發最新 股數(每仟股換發937.838 股,即每仟股減少62.162 股)〕}計算之平均價格24.13 元為轉讓價格。

惟在轉讓前,如再遇有本公司已發行之普通股股份增加或減少時,轉讓價格得按 發行股份增加或減少比率範圍內調整之。 轉讓價格調整公式:

調整後轉換價格=前述計算減資後之平均價格x(公司106 年現金減資後之普通股 股份總數÷公司轉讓買回股份予員工前之普通股股份總數)

  • 第七條 轉讓後之權利義務

本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後,除另有規定者外,其權利義務與原 有股份相同。

  • 第八條 其他有關公司與員工權利義務事項

  • 依本辦法轉讓之股份,其所發生之稅捐及費用依轉讓當時之法令及公司相關作業 辦理。

  • 第九條 本辦法經董事會決議通過後生效,日後如因法令變更或主管機關核定變更或基於 客觀環境變動時,得報經董事會決議修訂或得由董事長先行核決或執行相關修訂 事宜後,提報董事會。

第十條 本辦法應提報股東會報告,修訂時亦同。

  • 第十一條本辦法訂立於中華民國一○五年二月二十六日,第一次修訂於中華民國一○五年 八月二十三日,第二次修訂於中華民國一○六年十月三十日。

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華新科技股份有限公司

第十三次 ( 一○五年第二次 ) 買回股份轉讓員工辦法

106 年 10 月 30 日修訂

  • 第一條 本公司為激勵員工及提昇員工向心力,依據證券交易法第二十八條之二第一項第一 款及金融監督管理委員會發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關規 定,訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工,除依有關法 令規定外,悉依本辦法規定辦理。

  • 第二條 轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形

  • 本次轉讓予員工之股份為普通股,其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外, 與其他流通在外普通股相同。

  • 第三條 轉讓期間

  • 本次買回之股份,得依本辦法之規定,自買回股份之日起三年內,一次或分次轉讓 予員工。

  • 第四條 受讓人之資格及得認購股數 本辦法之受讓人係以於認股基準日前到職之本公司員工及本公司之海內外子公司 之員工為原則。另員工認購比例及股數之決定則以其職稱、薪資、服務年資、績效 表現及其對公司之貢獻等因素為原則。

  • 前項受讓人之資格及得認購股數,將依轉讓當時之相關法令規定,並參酌公司營運 需求及業務發展策略與方針所需,由人資部門依前項原則擬定提案,就符合本公司 薪資報酬委員會組織規程規範之經理人呈送薪資報酬委員會審核,董事會核定,其 餘由董事長核定之。

  • 第一項所稱海內外子公司,係指本公司直接或間接持有同一被投資公司有表決權之 股份超過百分之五十之子公司。

  • 第五條 轉讓之程序

  • 本次買回股份轉讓予員工之作業程序:

  • 一、依董事會之決議,公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。

  • 二、有關員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期間、權利內容等作業事項, 由本公司人資部門依本辦法規定做成提案,就符合本公司薪資報酬委員會組織 規程規範之經理人呈送薪資報酬委員會審核,董事會核定,其餘由董事長核定 之。

  • 三、員工於認購繳款期間屆滿而未認購繳款者,視為棄權;認購不足之餘額得由董 事長另洽其他員工認購之。

  • 四、統計實際認購繳款股數,辦理股票轉讓過戶登記。

  • 第六條 約定之每股轉讓價格

  • 本次買回股份轉讓予員工,因公司辦理106 年現金減資,以{〔實際買回之總金額現金減資退還股款之金額(每股減資返還0.62162 元)〕÷減資換發新股數(每仟股換 發937.838 股,即每仟股減少62.162 股)}計算之平均價格38.13 元為轉讓價格。 惟在轉讓前,如再遇有本公司已發行之普通股股份增加或減少時,轉讓價格得按發

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行股份增加或減少比率範圍內調整之。

轉讓價格調整公式:

調整後轉換價格=前述計算減資後之平均價格x(公司106 年現金減資後之普通股股 份總數÷公司轉讓買回股份予員工前之普通股股份總數)

  • 第七條 轉讓後之權利義務

  • 本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後,除另有規定者外,其權利義務與原有 股份相同。

  • 第八條 其他有關公司與員工權利義務事項

  • 依本辦法轉讓之股份,其所發生之稅捐及費用依轉讓當時之法令及公司相關作業辦 理。

  • 第九條 本辦法經董事會決議通過後生效,日後如因法令變更或主管機關核定變更或基於客 觀環境變動時,得報經董事會決議修訂或得由董事長先行核決或執行相關修訂事宜 後,提報董事會。

第十條 本辦法應提報股東會報告,修訂時亦同。

  • 第十一條本辦法訂立於中華民國一○五年十二月十三日,第一次修訂於中華民國一○六年 十月三十日。

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華新科技股份有限公司買回股份執行情形

107.04.30
買回期次 第十二次
(一○五年第一次)
第十三次
(一○五年第二次)
董事會決議買回股份屆別 105.2.26
第十三屆第三十一次董事會決
議通過
105.12.13
第十四屆第七次董事會決議通
買回目的 轉讓股份予員工 轉讓股份予員工
預計買回股份種類及數量 普通股3,000,000股 普通股1,000,000股
買回期間 105.3.1~105.3.8 105.12.14~105.12.19
買回區間價格 每股18元至22.5元 每股35元至40元
實際買回股份種類及數量 普通股1,600,000股 普通股1,000,000股
實際買回股份金額 新台幣35,615,765 元 新台幣36,382,117 元
平均每股買回價格 新台幣22.26 元 新台幣36.38 元
已辦理銷除及轉讓員工之
股份數量
尚未轉讓 尚未轉讓
備註 1.本次執行期間內,為兼顧市場
機制,並維護股東權益,本公司
視股價變化採限價限量買回,致
部份買單未能成交,且因其後市
價均高於買回上限價,而未能全
數買回。
2.原買回股數1,600,000 股,減
資後調整股數為1,480,000股,
調整後轉讓價格為23.25元。
3.原股數1,480,000 股,再因減
資後調整股數1,388,000股,調
整後轉讓價格為24.13 元。
1.原買回股數1,000,000 股,減
資後調整股數為937,838股,調
整後轉讓價格為38.13元。

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董事會議事規範

第1條 訂定依據

為建立本公司良好董事會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,爰依證券 交易法第二十六條之三第八項及「公開發行公司董事會議事辦法」規定訂定本 規範,以資遵循。

第2條 範圍

本公司董事會之議事規範,其主要議事內容、作業程序、議事錄應載明事項、 公告及其他應遵循事項,除法令或章程另有規定者外,應依本規範之規定辦理。

第3條 召集及會議通知

  • 3.1 本公司董事會至少每季召集一次。

  • 3.2 董事會之召集,應載明召集事由,於七日前通知各董事及監察人,但遇有 緊急情事時,得隨時召集之。本公司董事會之召集得以書面、電子郵件 (E-mail)或傳真方式通知各董事及監察人。

  • 3.3 本規範第12 條第1 項各款之事項,除有突發緊急情事或正當理由外,應於 召集事由中列舉,不得以臨時動議提出。

第4條 會議通知及會議資料

  • 4.1 本公司董事會指定之辦理議事事務單位為財務處。

  • 4.2 議事單位應擬訂董事會議事內容,並提供充分之會議資料,於召集通知時 一併寄送。

  • 4.3 董事如認為會議資料不充分,得向議事事務單位請求補足。董事如認為議 案資料不充分,得經董事會決議後延期審議之。

第5條 簽名簿等文件備置及董事之委託出席

  • 5.1 召開董事會時,應設簽名簿供出席董事簽到,以供查考。

  • 5.2 董事應親自出席董事會,如不能親自出席,得依本公司章程規定委託其他 董事代理出席;如以視訊參與會議者,視為親自出席。

  • 5.3 董事委託其他董事代理出席董事會時,應於每次出具委託書,並列舉召集 事由之授權範圍。

  • 5.4 前二項代理人,以受一人之委託為限。

第6條 開會地點及時間之原則

本公司董事會召開之地點與時間,應於本公司所在地及辦公時間或便於董事出 席且適合董事會召開之地點及時間為之。

第7條 主席及代理人

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  • 7.1 董事會由董事長召集並擔任主席。但每屆第一次董事會,由股東會所得選 票代表選舉權最多之董事召集,會議主席由該召集權人擔任之,召集權人 有二人以上時,應互推一人擔任之。

  • 7.2 董事長請假或因故不能行使職權時,由副董事長代理之,無副董事長或副 董事長亦請假或因故不能行使職權時,由董事長指定常務董事一人代理 之;其未設常務董事者,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者, 由常務董事或董事互推一人代理之。

第8條 參考資料、列席人員與董事會召開

  • 8.1 本公司董事會召開時,經理部門(或董事會指定之議事單位)應備妥相關 資料供與會董事隨時查考。

  • 8.2 召開董事會,得視議案內容通知相關部門或子公司之人員列席。必要時, 亦得邀請會計師、律師或其他專業人士列席會議及說明。但討論及表決時 應離席。

  • 8.3 董事會之主席於已屆開會時間並有過半數之董事出席時,應即宣布開會。 已屆開會時間,如全體董事有半數未出席時(所稱全體董事,以實際在任 者計算之),主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限。延後二次仍 不足額者,主席得依第3 條第二項規定之程序重新召集。

第9條 開會過程錄音或錄影之存證

  • 9.1 公司董事會之開會過程,應全程錄音或錄影存證,並至少保存五年,其保 存得以電子方式為之。

  • 9.2 前項保存期限未屆滿前,發生關於董事會相關議決事項之訴訟時,相關錄 音或錄影存證資料應續予保存至訴訟終結止。

  • 9.3 以視訊會議召開者,其視訊影音資料為會議紀錄之一部分,應於公司存續 期間妥善保存。

第10條 議事內容

本公司定期性董事會之議事內容,至少包括下列各事項: 一、報告事項:

  • (一)上次會議紀錄及執行情形。

  • (二)重要財務業務報告。

  • (三)內部稽核業務報告。

  • (四)其他重要報告事項。

二、討論事項:

  • (一)上次會議保留之討論事項。

  • (二)本次會議討論事項。

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三、臨時動議。

第11條 議案討論

  • 11.1 本公司董事會應依會議通知所排定之議事程序進行。但經出席董事過半 數同意者,得變更之。

  • 11.2 前項排定之議事程序,非經出席董事過半數同意者,主席不得逕行宣布 散會。

  • 11.3 董事會議事進行中,若在席董事未達出席董事過半數者,經在席董事提 議,主席應宣布暫停開會,並準用第8 條第三項規定。

  • 第12條 應經董事會討論事項

  • 12.1 下列事項應提本公司董事會討論:

    • 一、本公司之營運計畫。

    • 二、年度財務報告及半年度財務報告。

  • 三、依證券交易法(下稱證交法)第十四條之一規定訂定或修訂內部控 制制度,及內部控制制度有效性之考核。

    • 四、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍 生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務 業務行為之處理程序。

    • 五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

    • 六、財務、會計或內部稽核主管之任免。

    • 七、對關係人之捐贈或對非關係人之重大捐贈。但因重大天然災害所為 急難救助之公益性質捐贈,得提下次董事會追認。

    • 八、依證交法第十四條之三、其他依法令或章程規定應由股東會決議或 提董事會決議事項或主管機關規定之重大事項。

    • 前項第七款所稱關係人,指證券發行人財務報告編製準則所規範之關 係人;所稱對非關係人之重大捐贈,指每筆捐贈金額或一年內累積對 同一對象捐贈金額達新臺幣一億元以上,或達最近年度經會計師簽證 之財務報告營業收入淨額百分之一或實收資本額百分之五以上者。

  • 前項所稱一年內,係以本次董事會召開日期為基準,往前追溯推算一 年,已提董事會決議通過部分免再計入。

    • 外國公司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十元者,上述有關實收資 本額百分之五之金額,以股東權益百分之二點五計算之。
  • 12.2 董事會應有至少一席獨立董事親自出席。

  • 獨立董事對於12.1 所列應經提董事會決議之事項,獨立董事應全體親 自出席,如無法親自出席,應委由其他獨立董事代理出席。獨立董事 如有反對或保留意見,應於董事會議事錄載明;如獨立董事不能親自

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出席董事會表達反對或保留意見者,除有正當理由外,應事先出具書 面意見,並載明於董事會議事錄。

除第十二條第一項應提董事會討論事項外,董事會其授權內容應依本公司相關 規章辦法、章程、股東會決議、董事會決議或法令規定辦理。

第13條 表決《一》

  • 13.1 主席對於董事會議案之討論,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止 討論,提付表決。

  • 13.2 本公司董事會議案表決時,經主席徵詢出席董事全體無異議者,視為通 過,其效力與表決通過同。如經主席徵詢而有異議者,即應提付表決。

  • 13.3 表決方式由主席就下列各款規定擇一行之,但出席者有異議時,應徵求 多數之意見決定之:

  • 一、舉手表決或投票器表決。

  • 二、唱名表決。

三、投票表決。

四、公司董事會自行選用之其他表決方式。

前二項所稱出席董事全體不包括依第十五條第一項規定不得行使表決權之 董事。

第14條 表決《二》及監票、計票方式

  • 14.1 本公司董事會議案之決議,除公開發行公司董事會議事辦法及公司法另 有規定外,應有過半數董事之出席,出席董事過半數之同意行之。決議 之結果應當場報告,並做成記錄。

  • 14.2 同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。但如 其中一案已獲通過時,其他議案即視為否決,無須再行表決。

  • 14.3 議案之表決如有設置監票及計票人員之必要者,由主席指定之,但監票 人員應具董事身分。

第15條 董事之利益迴避制度

  • 15.1 董事對於會議事項,與其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當次 董事會說明其利害關係之重要內容,如有害於公司利益之虞時,不得加 入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其 表決權。

  • 15.2 本公司董事會之決議,對依前項規定不得行使表決權之董事,依公司法 第二○六條第三項準用第一八○條第二項規定辦理。

第16條 會議記錄及簽署事項

  • 16.1 董事會之議事,應作成議事錄,議事錄應詳實記載下列事項:

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  • 一、會議屆次(或年次)及時間地點。

  • 二、主席之姓名。

  • 三、董事出席狀況,包括出席、請假及缺席者之姓名與人數。

  • 四、列席者之姓名及職稱。

  • 五、記錄之姓名。

  • 六、報告事項。

  • 七、討論事項:各議案之決議方法與結果、董事、監察人、專家及其他 人員發言摘要、依第十五條第一項規定涉及利害關係之董事姓名、 利害關係重要內容之說明、其應迴避或不迴避理由、迴避情形、反 對或保留意見且有記錄或書面聲明及獨立董事依第十二條第二項 規定出具之書面意見。

  • 八、臨時動議:提案人姓名、議案之決議方法與結果、董事、監察人、 專家及其他人員發言摘要、依第十五條第一項定涉及利害關係之董 事姓名、利害關係重要內容之說明、其應迴避或不迴避理由、迴避 情形及反對或保留意見且有記錄或書面聲明。

  • 九、其他應記載事項。

  • 16.2 董事會議決事項,如有獨立董事有反對或保留意見且有記錄或書面聲 明者,除應於議事錄載明外,並應於董事會之日起二日內於行政院金 融監督管理委員會指定之公開資訊觀測站辦理公告申報。

  • 16.3 董事會簽到簿為議事錄之一部分,應應於公司存續期間妥善保存。

  • 16.4 議事錄須由會議主席及記錄人員簽名或蓋章,於會後二十日內分送各董 事及監察人。並應列入本公司重要檔案,於本公司存續期間永久妥善保 存。

  • 16.5 第一項議事錄之製作及分發得以電子方式為之。

第17條 授權原則

  • 除第12 條第一項應提本公司董事會討論事項外,在董事會休會期間,其授權 內容應依本公司相關規章辦法、章程、股東會決議、董事會決議或法令規定 辦理。

  • 第18條 本議事規範之訂定及修正應經本公司董事會同意,並提股東會報告。 本議事規範自董事會通過後施行,經九十七年三月三十一日董事會決議修 正。第二次經九十九年三月三十一日董事會決議修正。第三次經一○一年十 月八日董事會決議修正。第四次經一○二年五月十三日董事會決議修正。第 五次經一○六年八月二十二日董事會決議修正。

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華新科技股份有限公司章程

第 一 章 總 則 第 一 條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之定名為『華 新科技股份有限公司』。

  • 第 二 條:本公司經營之事業如左:

  • 一、有關半導體元件之製造、加工、銷售。

  • 二、有關發光二極體光電產品之製造、加工、銷售。

  • 三、有關半導體及光電產品原料之製造、加工、銷售。

  • 四、半導體工程,設計並提供技術服務。

  • 五、代理或經銷有關國內外廠商電子及光電產品業務。

  • 六、有關精密陶瓷和粉末冶金之製造、加工、銷售。

  • 七、電阻、電容、電感元件之製造、加工、銷售。

  • 八、鎳氫二次電池、鋰離子二次電池之製造、加工、銷售。

  • 九、有關進出口貿易及代理業務之經營。(許可業務除 外)。

  • 十、CC01080 電子零組件製造業。

  • 十一、CC01990 其他電機及電子機械器材製造業(陶瓷元 件)。

  • 十二、F119010 電子材料批發業。

  • 十三、F219010 電子材料零售業。

  • 十四、ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。

  • 第二條之一:本公司因業務需要得對外保證。

  • 第二條之二:本公司轉投資總額不受實收資本額百分之四十之限制。 第 三 條:本公司設總公司於台北市,經董事會決議得設立分公司 或工廠於國內外其他地點。

  • 第 四 條:本公司之公告依證券主管機關規定辦理。

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  • 第 二 章 股 份

  • 第 五 條: 本公司資本總額定為新台幣捌拾億元正,分為捌億股,每股新台 幣壹拾元。授權董事會分次發行之。

  • 公司股份遇有依法得由公司自行購回情形時,授權董事會 依法令規定為之。

  • 本公司如擬以低於實際買回股份之平均價格轉讓買回股份予員工 時,應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席 股東表決權三分之二以上同意行之,始得辦理。

  • 第 六 條:本公司發行之股份得免印製股票,惟應洽證券集中保管事業機構登錄。 第 七 條:刪除。

  • 第 八 條:本公司股票之轉讓、過戶、遺失、毀滅或停止過戶等情事

  • 時,依公司法及有關法令規定辦理。

  • 第 九 條:刪除。

  • 第 十 條:刪除。

  • 第 十一條:股票如因換發或補發時,本公司得酌收工本費。

  • 三 章 股 東 會

  • 第 十二條:股東會分常會及臨時會兩會種,常會於每年會計年度 終了後六個月內依法召開之,臨時會於必要時依法召開 之。

  • 第 十三條:股東常會及臨時會之召集,悉依公司法之規定辦理,會議 之進行依本公司股東會議事規則辦理。

  • 第 十四條:股東因故不能出席股東會議時,得出具委託書載明授權

    • 範圍,依公司法及主管機關公布之「公開發行公司出席股 東會使用委託書規則」之規定,委託代理人出席。
  • 第 十五條:除法令另有規定外,本公司股東之表決權為每股一權。

  • 第 十六條:股東會開會,除法令另有規定者外,應有代表已發行股份

    • 總數過半數之股東出席方得開會,其決議以出席股東表決

    • 權過半數之同意行之。

  • 第 十七條:股東會之議決事項,應作成議事錄,記載會議之時日、場所、主席姓名、 出席股數、表決權數及決議事項,由主席簽名或蓋章於會後二十日內將

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議事錄分發各股東,前項議事錄之分發,得以公告方式為之。

  • 第 四 章 董事及監察人

  • 第 十八條:本公司設董事七至九人、監察人二至三人,席次由董事會議定。董 事名額中,至少設置獨立董事二人。董事及監察人之選舉採公司法第 一百九十二條之一之候選人提名制度,由股東就董事及監察人候選人名 單中選任之。

董事及監察人候選人提名之受理方式及公告等相關事宜,依公司法、證 券交易法等相關法令規定辦理。

董事及監察人之選舉依本公司董事及監察人選舉辦法選任之。除法令另 有規定者外,獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名 額。任期均為三年,連選得連任之。不論公司營業盈虧均得支固定 之報酬,其數額授權董事會依薪資報酬委員會之審議,董事、監察 人對公司營運參與之程度及貢獻之價值,並參酌國內外業界水準於 不超過本公司核薪辦法所訂最高薪階之標準議定之。全體董事、監 察人應持有股份額,各不得少於主管機關依法規定之成數。

本公司得於董事、監察人任期內,就其執行業務範圍依法應負之賠償責 任,參酌國內外業界水準為其購買責任保險。

  • 第十八條之一:本公司董事間應有超過半數之席次,監察人間或監察人與董事 間,應至少一席以上不得具有以下關係之一:

一、配偶。

二、二親等以內之親屬。

第 十九條:董事缺額達三分之一時,董事會應於六十日內召開股東臨

時會補選之,其任期以補足原任之期限為限。

  • 第 二十條:董事組織董事會,依法互選董事長一人,除法令另有規定

  • 外,董事長對內為股東會及董事會主席,對外代表本公司。董事並 得互選副董事長一人。

  • 第二十一條:董事會除公司法另有規定外,須有過半數董事之出席,其 決議以出席董事過半數之同意行之。

  • 第二十二條:董事長請假或因故不能行使職權時,如已選任副董事長者,由副董 事長代理之,若副董事長亦請假或因故不能行使職權時,由董事長

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指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代 理之。

第二十三條:董事會之職權如左:

一、公司重要章則之審查。

二、公司業務方針之審查。

三、公司預算、決算之擬編。

四、公司盈餘分配或虧損彌補案之擬定。

五、公司資本增減之擬定。

六、依法令規定需經董事會任免之公司重要人員之任免。

七、公司營業報告之審議。

八、公司重要財產及不動產購置及處分之擬定。

九、其他依據法令規章及股東會所賦予之職權。

第二十四條:監察人之職權如左:

一、公司財產狀況之調查。

二、公司簿冊文件之審核。

三、公司業務情形之審核。

四、其他依據公司法所賦予之職權。

第二十五條:監察人得列席董事會,但無表決權。

第二十六條:董事會由董事長召集。本公司董事會之召集應於七日前通知各董事 及監察人,本公司如遇緊急事項得隨時召集董事會。本公司董事會 之召集得以書面、電子郵件(E-mail)或傳真方式為之。董事得委託 其他董事依法代理出席董事會,但代理人以受一人委託為限。

第 五 章 經 理 人 第二十七條:本公司設總經理一人,副總經理數人,秉承董事會決議綜 理公司一切業務,其委任、解任及報酬,經董事會之決議 行之。

本公司經理人之職權,由委任契約定之。

第二十八條:刪除。

第二十九條:本公司經董事會之決議得聘請顧問若干人。

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第 六 章 會 計

  • 第 三十條:本公司於會計年度終了,董事會應編造左列各項表冊,於

  • 股東開會三十日前送交監察人查核,提經股東會承認,但

  • 監察人辦理上項業務時,得代表公司委託會計師查核之。 一、營業報告書。

  • 二、財務報表。

  • 三、盈餘分派或虧損彌補之議案。

  • 第三十一條:本公司會計年度如有獲利,應提撥百分之二至百分之十為員工酬勞,以 股票或現金分派發放,由董事會以董事三分之二以上之出席及出席董 事過半數同意之決議行之,並報告股東會。員工包括符合一定條 件之從屬公司員工。本公司得以上開獲利數額,由董事會決議提 撥不高於百分之二為董監酬勞。

但公司尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額,再依前項比例提 撥員工酬勞及董監酬勞。

  • 本公司會計年度決算有當期盈餘時,除依法備繳所得稅及彌補歷 年虧損外,應先提法定盈餘公積百分之十,但法定盈餘已達本公 司資本總額時,不在此限。次依法令或主管機關規定提撥或迴轉 特別盈餘公積後,並得視公司營業需要提列特別盈餘公積,如尚 有餘額,並同累積未分配盈餘,由董事會擬具盈餘分配議案,提 請股東會決議分派股東股息紅利。

  • 第三十一條之一:本公司盈餘之分派除依本公司章程第三十一條之規定辦理外, 當年度分派之股東股利中以股票股利發放之比例不超過百分 之五十為原則,其餘以現金股利方式發放之;惟公司取得足 夠資金支應該年度資金需求時,上述發放現金比例得酌予提 高至百分之一百。前項所列,公司得依當年度實際營運情況 並考量次一年度之資本預算規劃,決定最適當之股利政策及 發放方式。

第 七 章 附 則

  • 第三十二條:本公司組織規程及辦事細則另訂之。

第三十三條:本章程未定事項,悉依公司法及相關規定辦理之。

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第三十四條:本章程訂立於中華民國五十九年七月六日,第一次修正

於民國六十年五月二十八日,第二次修正於民國六十年十 月二十六日,第三次修正於民國六十一年十二月十五日, 第四次修正民國六十二年十一月二十一日,第五次修正於 民國六十三年七月二十日,第六次修正於民國六十四年七 月十日,第七次修正於民國六十六年四月二十日,第八次 修正於民國六十六年四月二十一日,第九次修正於民國六 十七年六月二十日,第十次修正於民國六十八年六月十八 日,第十一次修正於民國六十八年九月十一日,第十二次 修正於民國六十九年九月二十四日,第十三次修正於民國 七十八年八月十六日,第十四次修正於民國七十九年五月 二日,第十五次修正於民國八十年三月二十八日,第十六 次修正於八十一年五月二十一日,第十七次修正於八十一 年七月十七日,第十八次修正於八十二年八月十八日,第 十九次修正於八十三年六月四日,第二十次修正於八十四 年四月二十一日,第二十一次修正於八十四年九月二十六 日,第二十二次修正於八十六年五月二日,第二十三次修 正於八十七年六月八日,第二十四次修正於八十八年六月 二十四日,第二十五次修正於八十八年十月二十九日,第 二十六次修正於八十九年六月二十六日,第二十七次修正 於九十年五月二十九日,第二十八次修正於九十一年六月 十二日,第二十九次修正於九十二年六月二十日,第三十 次修正於九十三年四月卅日,第三十一次修正於九十三年 四月卅日,第三十二次修正於九十四年六月廿三日,第三 十三次修正於九十五年六月廿三日,第三十四次修正於九十 六年五月三十日,第三十五次修正於九十七年六月十九日, 第三十六次修正於九十八年六月十九日,第三十七次修正於九十 九年六月二十五日,第三十八次修正於一○一年六月十三日,第 三十九次修正於一○二年六月十八日,第四十次修正於一○三年 六月二十三日,第四十一次修正於一○五年六月二十二日。

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