Wiscom System Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 27, 2017

江苏金智科技股份有限公司 独立董事2016年度述职报告

各位股东及代表：

大家好！

本人作为江苏金智科技股份有限公司的独立董事，2016年度严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法 规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等的规定，忠实履行了独立董事的职 责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2016年的相 关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，充分发挥自己作为独立董事的作用， 维护了公司、公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和深圳 证券交易所《中小板块上市公司规范运作指引》有关要求，现将一年的工作情况向各 位股东进行汇报。

一、2016年度出席董事会及股东大会的情况

2016年度，公司共召开14次董事会会议、9次股东大会会议。董事会、股东大会 的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，会 议决议合法有效。本人于2016年4月26日经公司2016年第二次临时股东大会选举为公司 第六届董事会独立董事（新任），本人2016年度出席会议的情况如下：

姓名			出席董事会情况	出席董事会情况		列席股东大会情况	列席股东大会情况
赵阿平	应出席董 事会次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	缺席 次数	是否连续两次 未亲自出席会议	召开股东 大会次数	列席 次数
	10	10	0	0	否	7	6

本年度，我按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席了 所有董事会会议，认真审议会议议案，并以谨慎的态度行使表决权，充分发挥了独立 董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度，我对参加的各次董 事会审议的各项议案均投了赞成票。

二、2016年度发表独立董事意见情况

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根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，我对公司2016年度经营活 动情况进行了认真的了解和查验，并对重大事项尽职调查后，基于独立判断立场发表 了如下独立意见：

1、2016 年5 月11 日、2016 年5 月13 日，对公司第六届董事会第二次会议相关 事项发表了独立意见，对公司非公开发行股票涉及关联交易、非公开发行股票方案等 相关事项发表了事前认可意见及独立意见。

2、2016 年6 月20 日，对公司第六届董事会第四次会议相关事项发表了独立意见：

（1）关于调整首期股票期权激励计划激励对象名单、期权授予数量和行权价格的 独立意见，同意公司董事会本次对股权激励计划所涉激励对象名单、股票期权授予数 量和行权价格进行调整。

（2）关于首期股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的独立意见。同意调 整后的130 名激励对象在公司首期股票期权激励计划规定的第三个行权期内行权。

3、2016 年7 月22 日、2016 年7 月25 日，对公司第六届董事会第五次会议相关 事项发表了独立意见，对公司非公开发行股票涉及关联交易、非公开发行股票方案的 调整等相关事项发表了事前认可意见及独立意见。

4、2016 年8 月26 日，对公司2016 年上半年发生以及以前期间发生但延续到报 告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，发 表了专项说明及独立意见。

5、2016 年10 月28 日，对公司第六届董事会第八次会议相关事项发表了独立意 见，同意聘任叶留金先生为公司总经理。

6、2016 年10 月28 日，对公司第六届董事会第九次会议相关事项发表了独立意 见，同意《关于为控股子公司承接达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW 风电 场及送出工程EPC 总承包申请融资租赁业务提供担保相关事项变更的议案》。

7、2016 年11 月28 日、2016 年11 月30 日，对公司第六届董事会第十次会议相 关事项发表了独立意见，对公司非公开发行股票涉及关联交易、非公开发行股票方案 的二次调整等相关事项发表了事前认可意见及独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2016年度，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，除参加股东大会、董事会外， 对公司多次进行现场调查，累计达10天。主要工作情况如下：

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1、对公司的生产经营情况、财务运作情况进行现场调查，听取管理层、财务负责 人汇报公司年度发展、财务情况和重大事项进展情况，与会计师事务所协商确定年度 财务报告审计工作的时间安排并充分沟通审计进展情况。

2、对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行 现场调查；对公司关联交易、关联方资金往来、对外投资、重大担保、非公开发行股 票等情况进行现场调查，获取做出决策所需要的充分、必要的情况和资料；及时了解 了公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、任职董事会各专门委员会的履职情况

本人作为公司第六届董事会战略委员会、提名委员会的委员和第六届董事会审计 委员会的主任委员，2016年度共出席了2次提名委员会会议、组织召开了2次审计委员 会会议。提名委员会审议了关于选举朱华明先生为第六届董事会非独立董事的议案、 关于聘任叶留金先生为公司总经理的议案。审计委员会审议了公司2016年半年度报告、 2016年第三季度报告等议案。

2、持续关注公司信息披露和投资者关系管理工作

本人持续关注公司的信息披露和投资者关系管理工作，对其监督与核查。2016年 度，公司共计发出公告文件146份，真实、准确、完整、及时、公平地披露了所有应披 露的事项，信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》和 《公司信息披露事务管理制度》等有关规定。同时，公司重视投资者关系，认真接待 到公司调研的投资者，耐心接听投资者咨询电话，及时回复投资者在互动平台的问题， 保证了公司与投资者交流渠道畅通。

• 3、加强自身学习，提高履职能力

本人通过自觉学习和及时掌握有关最新法律法规和上市公司监管案例，不断提高 自己的履职能力，争取为公司经营的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

五、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

六、公司存在的问题及建议

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第3页

公司自上市以来，稳步发展，各方面运作规范，形成了科学的法人治理结构，建 立了一套相对完善的内部控制体系。随着公司业务规模的扩大及控股子公司的增加， 建议公司在现有内控体系的基础上，继续梳理和细化各项内控制度，优化业务和管理 流程，进一步健全和完善公司的内部控制体系。

七、联系方式

电子邮件：zhaoaping@wiscom.com.cn

最后，感谢公司相关人员对本人工作的支持和配合。本人将继续本着诚信与勤勉 的态度，按照相关法律、法规和公司相关制度的要求，认真履行独立董事职责，充分 发挥独立董事作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

报告完毕，谢谢！

独立董事：

赵阿平

2017年3月27日

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