Wiscom System Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 27, 2017

江苏金智科技股份有限公司 独立董事2016年度述职报告

各位股东及代表：

大家好！

本人作为江苏金智科技股份有限公司的独立董事，2016年度严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法 规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等的规定，忠实履行了独立董事的职 责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2016年的相 关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，充分发挥自己作为独立董事的作用， 维护了公司、公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和深圳 证券交易所《中小板块上市公司规范运作指引》有关要求，现将一年的工作情况向各 位股东进行汇报。

一、2016年度出席董事会及股东大会的情况

2016年度，公司共召开14次董事会会议、9次股东大会会议。董事会、股东大会 的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，会 议决议合法有效。本人因连续任职公司独立董事满6年,于2016年4月第五届董事会任期 届满后不再担任公司独立董事。本人2016年出席会议的情况如下：

姓名			出席董事会情况	出席董事会情况		列席股东大会情况	列席股东大会情况
张洪发	应出席董 事会次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	缺席 次数	是否连续两次 未亲自出席会议	召开股东 大会次数	列席 次数
	4	4	0	0	否	2	2

本年度，我按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席了 所有董事会会议，认真审议会议议案，并以谨慎的态度行使表决权，充分发挥了独立 董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度，我对参加的各次董 事会审议的各项议案均投了赞成票。

二、2016年度发表独立董事意见情况

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第1页

根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，我对公司2016年度经营活 动情况进行了认真的了解和查验，并对重大事项尽职调查后，基于独立判断立场发表 了如下独立意见：

1、2016 年1 月25 日、2016 年2 月1 日，对公司第五届董事会第二十五次会议相 关事项发表了事前认可意见及独立意见，同意公司参与投资设立新一站在线财产保险 股份有限公司（拟定名）。

2、2016 年3 月5 日，对公司2015 年度发生以及以前期间发生但延续到报告期的 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，发表了专 项说明及独立意见。

3、2016 年3 月5 日，对公司第五届董事会第二十七次会议相关事项发表了独立 意见：

(1)关于公司《2015 年度内部控制自我评价报告》的独立意见，同意公司《2015 年年度内部控制自我评价报告》。

(2)关于公司《内部控制规则落实自查表》的独立意见，认为公司已经制定了较为 完备的公司治理以及内部控制的各项规章制度，公司内部控制制度执行情况良好，公 司内部控制规则落实自查表的相关陈述真实、准确、完整。

(3)关于公司《2015 年度利润分配预案》的独立意见，同意公司董事会拟定的《2015 年度利润分配预案》。

(4)关于公司续聘2016 年度财务审计机构的独立意见，同意继续聘任天衡会计师 事务所（特殊普通合伙）担任公司2016 年度的财务审计机构，年经常性审计费用50 万元。

(5)关于公司2016 年度与关联方日常关联交易预计的独立意见，同意公司 2016 年度与关联方日常关联交易预计事项。

(6) 关于向关联方出租办公用房的独立意见，同意公司向江苏金智集团有限公司 等关联方出租办公用房。

(7)关于公司以自有闲置资金投资低风险短期金融产品的独立意见，同意公司以不 超过 5 亿元的闲置资金进行低风险的短期金融产品投资。

4、2016 年4 月5 日，对公司第五届董事会第二十八次会议相关事项发表了独立 意见：

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(1)关于选举第六届董事会非独立董事的独立意见，同意董事会关于第六届董事会 非独立董事候选人的提名。

(2)关于选举第六届董事会独立董事的独立意见，同意董事会关于第六届董事会独 立董事候选人的提名。

(3)关于公司董事会聘任高级管理人员的独立意见，同意第五届董事会第二十八次 会议聘任的公司高级管理人员名单。

三、对公司进行现场调查的情况

2016年度，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，除参加股东大会、董事会外， 对公司多次进行现场调查，累计2天。主要工作情况如下：

1、对公司的生产经营情况、财务运作情况进行现场调查，听取管理层、财务负责 人汇报公司年度发展、财务情况和重大事项进展情况，与会计师事务所协商确定年度 财务报告审计工作的时间安排并充分沟通审计进展情况。

2、对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行 现场调查；对公司关联交易、关联方资金往来、对外投资、重大担保等情况进行现场 调查，获取做出决策所需要的充分、必要的情况和资料；及时了解了公司的日常经营 状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、对2015年年报编制的履职

本人在公司2015年年报编制过程中，认真听取公司管理层对全年经营情况和重大 事项进展情况的汇报；到公司实地考察；了解、掌握年度审计工作安排及进展情况； 并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，切实履行独立董事的 责任和义务。

2、任职董事会各专门委员会的履职情况

本人作为公司第五届董事会审计委员会的主任委员、第五届董事会提名委员会委 员，2016年度共组织召开了3次审计委员会会议,参加了一次提名委员会会议。

审计委员会审议了公司2015年度财务决算、2015年度财务报告、关于向江苏金智 集团有限公司等关联方出租办公用房、2016年第一季度报告等议案，出具了公司2015 年度内部控制自我评价报告，对2016年度会计师事务所审计工作进行评价并提出续聘 建议。

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提名委员会对公司第六届董事会非独立董事、第六届董事会独立董事、高级管理 人员、证券事务代表进行了提名。

• 3、持续关注公司信息披露和投资者关系管理工作

本人持续关注公司的信息披露和投资者关系管理工作，对其监督与核查。在2016 年本人履职期间，公司共计发出公告文件72份，真实、准确、完整、及时、公平地披 露了所有应披露的事项，信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》、《股票 上市规则》和《公司信息披露事务管理制度》等有关规定。同时，公司重视投资者关 系，认真接待到公司调研的投资者，耐心接听投资者咨询电话，及时回复投资者在互 动平台的问题，保证了公司与投资者交流渠道畅通。

• 4、加强自身学习，提高履职能力

本人通过自觉学习和及时掌握有关最新法律法规和上市公司监管案例，不断提高 自己的履职能力，争取为公司经营的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

五、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

六、公司存在的问题及建议

公司自上市以来，稳步发展，各方面运作规范，形成了科学的法人治理结构，建 立了一套相对完善的内部控制体系。随着公司业务规模的扩大及控股子公司的增加， 建议公司在现有内控体系的基础上继续梳理和细化各项内控制度，优化业务和管理流 程，进一步健全和完善公司的内部控制体系。

七、联系方式

电子邮件：zhanghongfa@wiscom.com.cn

最后，感谢公司相关人员对本人工作的支持和配合。 报告完毕，谢谢！

独立董事：

张洪发

2017年3月27日

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