WG TECH (JIANGXI) GROUP CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Jan 1, 2020

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2020-

001

江西沃格光电股份有限公司

委托理财公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：中国民生银行股份有限公司南昌分行

• 本次委托理财金额：5,000 万元人民币

• 委托理财产品名称：挂钩利率结构性存款

• 委托理财期限：91 天（2019 年12 月31 日-2020 年3 月31 日）

 履行的审议程序：2019 年7 月25 日，江西沃格光电股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和不改 变募集资金用途的前提下，使用额度不超过45,000 万元的闲置募集资金通过协定 存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、 一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资期限不超过12 个月， 在上述额度内，资金可以滚动使用。以上投资决策权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效,并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司 独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。详见本公司2019 年7 月26 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西沃格光电股份有 限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-032）。

一、前次使用闲置募集资金进行委托理财到期收回情况

公司于2019 年10 月22 日购买的中国民生银行股份有限公司南昌分行的挂钩 利率结构性存款已于2019 年 12 月30 日到期全额赎回，并获得实际收益共 34.972603 万元，具体如下：

1

序 号	受托方	产品名称	理财 金额 （万 元）	预期 年化 收益 率	起息 日	到期 日	产品 期限	产品 类型	赎回 本金 （万 元）	实际 收益 （万 元）
1	中国民生银 行股份有限 公司南昌分 行	挂钩利率 结构性存 款	5,000	1%- 3.7%	2019 年10 月22 日	2019 年12 月30 日	69天	保本 浮动 收益 型	5,000	34.97 2603

二、本次委托理财概况

(一)委托理财目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，对闲置 募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公 司股东的利益。

（二）资金来源

1、资金来源情况：闲置募集资金。

2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会2018 年3 月23 日《关于核准江西沃格光电股份有 限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]519 号）核准，公司向社会公众 发行人民币普通股（A 股）23,648,889 股，每股面值人民币l.00 元，发行价格为 每股人民币33.37 元。实际募集资金总额为人民币789,163,425.93 元，扣除各项 发行费用人民币50,993,425.93 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 738,170,000.00 元。上述募集资金已于2018 年4 月12 日全部到位，已经中勤万信 会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具勤信验字【2018】第0025 号《验资 报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

截至2019 年6 月30 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

			单位：元
序号	项目名称	募集资金拟投资总额	募集资金累计投入金额
1	TFT-LCD玻璃精加工项目	347,330,000.00	94,574,579.00
2	特种功能镀膜精加工项目	250,170,000.00	36,740,823.40
3	研发中心建设项目	80,670,000.00	20,228,258.00
4	补充流动资金	60,000,000.00	60,012,037.01（注）
合计		738,170,000.00	211,555,697.41

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注：累积投入金额与拟投资总额的差额系“补充流动资金”账户产生利息收入所致。

（三）委托理财产品的基本情况

受托方名称	产品类型	产品名称	金额 （万元）	预计年化收 益率	预计收益金 额 （万元）
中国民生银行 股份有限公司 南昌分行	银行理财产 品	挂钩利率结构 性存款	5,000	1.00%-3.70%	-
产品期限	收益类型	结构化安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成关 联交易
91 天	保本浮动收 益型	无	1.00%- 3.70%	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款，风险可控。公司按照决策、执行、 监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效 开展和规范运行，确保资金安全。采取的具体措施如下：

1、公司财务部进行事前审核与评估风险，及时跟踪所购买产品的进展，如评 估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资 风险。

2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

产品名称	挂钩利率结构性存款
产品编码	SDGA191610
产品收益类型	保证收益型
挂钩标的	USD-3MLibor
投资起点金额和 递增金额	人民币陆佰万元起，人民币壹万元递增。
认购期	2019 年12 月30 日至2019 年12 月31 日

3

人民币贰拾伍亿元；产品成立规模下限：人民币陆佰万元；产品销 产品拟销售金额 售地区：全国。 产品认购期结束后当日，如果银行判定本结构性存款产品成立，则 成立日 本产品的成立日为 2019 年 12 月 31 日。 2020 年3 月31 日（如遇非工作日，则遵从工作日调整规则调 到期日 整）。 到期日（或提前终止日）后的两个工作日内支付结构性存款本金及 分配日 收益。本结构性存款产品采用到期支付产品收益的收益支付方式。 91 天（按照算头不算尾的方式确定产品收益计算期限，如结构性 产品收益计算期 存款产品提前终止的应进行相应调整）。到期日（含当日）或提前 限 终止日（含当日）至分配日之间不计付存款利息及产品收益。 本产品预期年化收益率计算方式为1.00%+2.7%*n/N,（0.40%3.20%），其中n 为观察期内挂钩标的落在0.40%-3.20%区间的天 数，N 为起息日至到期日之间（算头不算尾）的实际天数。USD3MLIBOR 按当日伦敦工作日水平确定。对于非伦敦工作日，USD3M产品预期年化收 LIBOR 按其上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第5 个伦 益率确定方式 敦工作日的USD3M-LIBOR 水平作为到期日前剩余天数的USD3MLIBOR 水平。 本产品预期可获得的最低年化收益率为1.00%，预期可获得的最高 年化收益率为 3.70%。

是否要求提供履约担保：否

理财业务管理费：无

争议的解决：本合同项下的及与之有关的一切争议，双方应首先协商解决，协 商不成的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁解决。

合同签订时间：2019 年12 月31 日

（二）委托理财的资金投向

本结构性存款产品销售所募集资金本金部分按照银行表内存款管理，银行提供 100%本金安全，该存款产生的收益部分与交易对手叙作和USD-3MLibor 挂钩的金融 衍生品交易。

（三）公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品为结构性存款，收益类型为 保证收益型，额度为人民币5,000 万元，期限为91 天，是在符合国家法律法规、 确保不影响募集资金安全的前提下实施的，上述理财产品的额度、期限、收益分配

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方式、投资范围符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资 金用途的行为，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以 提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（四）风险控制分析

公司此次购买银行结构性存款，是在公司闲置募集资金进行现金管理额度范围 内由董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同。本着维护公司及股东 利益的原则，公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。公 司购买的理财产品均系短期保本型，在上述理财产品期间，公司将与银行保持密切 联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

四、委托理财受托方情况

本次委托理财受托方为中国民生银行股份有限公司南昌分行。中国民生银行股 份有限公司为上海证券交易所上市公司（证券代码：600016），与公司、公司控股 股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

五、对公司的影响

公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

单位：万元

		单位：万元
项目	2018 年12 月31 日/ 2018年度	2019 年9 月30 日/ 2019年1-9月
资产总额	179,733.17	183,605.84
负债总额	16,750.35	22,223.07
归属于上市公司股东的净资产	162,982.82	161,382.77
经营活动产生的现金流量净额	19,976.70	7,194.52

截止2019 年9 月30 日，公司货币资金为80,209.98 万元，本次认购银行结构 性存款5,000 万元，占最近一期末货币资金的比例为6.23%。公司在确保募投项目 正常实施和保证募集资金安全的前提下使用闲置募集资金认购银行结构性存款产品 进行现金管理，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，不会影响募 投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率。

根据最新会计准则，公司本次认购结构性存款计入资产负债表中货币资金，取 得的收益将计入利润表中利息收入。具体以年度审计结果为准。

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六、风险提示

（1）公司本次购买的结构性存款属于短期保本浮动收益的低风险型产品，但 由于产品的收益由保底收益和浮动收益组成，浮动收益取决于挂钩标的价格变化， 受市场多种要素的影响，仍存在收益不确定的风险。

（2）尽管前述对预计收益有所预测，但不排除受市场环境影响预计收益不达 预期的风险。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

2019 年7 月25 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和不 改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过45,000 万元的闲置募集资金通过协 定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、 一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资期限不超过12 个月， 在上述额度内，资金可以滚动使用。以上投资决策权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效,并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司 独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。详见本公司2019 年7 月26 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西沃格光电股份有 限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-032）。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	72,000	52,000	747.919726	20,000
合计		72,000	52,000	747.919726	20,000
最近12个月内单日最高投入金额			25,000
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年 净资产（%）			15.33
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净 利润（%）			4.73
目前已使用的理财额度			20,000
尚未使用的理财额度			25,000
总理财额度			45,000

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注：公司最近十二个月使用募集资金进行委托理财的情况不包含公司使用募集资金购买的 银行定期存款。

截止本公告披露日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理尚未到期金 额为41,000 万元（含本次），其中委托理财20,000 万元，购买的银行定期存款金 额为21,000 万元，详见本公司2019 年10 月29 日于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《江西沃格光电股份有限公司关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2019-048）。公 司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额未超过公司董事会对使用部分 闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

特此公告。

江西沃格光电股份有限公司

董事会 2020 年1 月2 日

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