WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2017

Apr 25, 2017

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-025

西部证券股份有限公司

第四届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017 年4 月13 日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发 出了召开第四届董事会第二十三次会议的通知及议案等资料。2017 年4 月25 日，本次会议在陕西省西安市东新街319 号陕西人民大厦 会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事12人， 实际出席董事12人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司 章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

1、审议通过了公司《2016 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

该提案需提交股东大会审议。《2016年度董事会工作报告》与本 决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

2、审议通过了公司《第四届董事会战略委员会2016 年度工作报 告》。

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表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

• 3、审议通过了公司《第四届董事会薪酬与考核委员会2016 年度

• 工作报告》。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

• 4、审议通过了公司《第四届董事会提名委员会2016 年度工作报

• 告》。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

• 5、审议通过了公司《第四届董事会审计委员会2016 年度工作报

• 告》。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

6、审议通过了公司《2016 年年度报告及其摘要》。

公司《2016 年年度报告》全文与本公告同日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn），《2016 年年度报告摘要》与本公告 同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

该提案需提交股东大会审议。

• 7、审议通过了公司《2016 年度净资本等风险控制指标具体情况

• 和达标情况报告》。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

• 8、审议通过了公司《2016 年度内部控制评价报告》。

• 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事就公司2016年度内部控制评价报告发表了独立意

• 见，公司保荐机构中泰证券出具了核查意见。《公司2016年度内部控 制评价报告》及《公司内部控制规则落实自查表》与本决议同日在巨 潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）披露。

• 9、审议通过了公司《2016 年度合规报告》。

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表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

10、审议通过了公司《2016 年企业社会责任报告》。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

《西部证券股份有限公司2016年企业社会责任报告》与本决议同 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

11、审议通过了公司2016 年度利润分配预案。

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度公 司（母公司）实现净利润 1,096,302,428.08 元,分别按照净利润的 10% 提取法定盈余公积金109,630,242.81 元、一般风险准备 109,630,242.81 元和交易风险准备109,630,242.81 元后，当年可供 分配利润为767,411,699.65 元。截止2016 年12 月31 日，未分配利 润总额为 1,749,506,419.10 元。

2016 年度利润分配预案为：以公司配股后总股本3,501,839,770 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.10 元（含税），分配 现金股利 385,202,374.70 元（含税），占当年实现的可供分配利润 的50.20%。本次分配股利后未分配利润1,364,304,044.40 元转入下 一年度。公司本年度不送红股、不以资本公积金转增股本。

表决结果：同意12 票、反对0 票、弃权0 票。

公司独立董事就公司2016 年度利润分配预案发表了独立意见。 该提案需提交股东大会审议。

12、审议通过了公司《2016 年度董事绩效考核和薪酬情况的专 项说明》的提案。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事就2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明 发表了独立意见。该提案需提交股东大会听取，详见与本公告同日刊 登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016年度董事绩 效考核和薪酬情况的专项说明》。

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13、审议通过了公司《2016 年度高管人员绩效考核和薪酬情况 的专项说明》的提案。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事就2016年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项 说明发表了独立意见。该提案需提交股东大会听取，详见与本公告同 日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016年度高 管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

14、审议通过了公司2016 年度高管人员绩效考核及2017 年资本 成本率的提案。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

15、逐项审议通过了《公司预计2017 年度日常关联交易的提案》。

（1）在审议公司与陕西能源集团有限公司、陕西省投资集团（有 限）公司、西部信托有限公司、陕西清水川能源股份有限公司、陕西 金泰恒业房地产有限公司、陕西人民大厦有限公司、陕西金信实业发 展有限公司、陕西秦龙电力股份有限公司、陕西华山创业科技开发有 限责任公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司、陕西 陕能投资管理有限公司、子公司西部利得基金管理有限公司与西部证 券实际控制人陕西能源集团有限公司的关联交易事项时，关联董事刘 建武先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。 表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（2）在审议公司与长安银行股份有限公司关联交易事项时，关 联董事徐朝晖女士回避表决。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事就预计2017年度日常关联交易事项发表了独立意 见，公司保荐机构出具了核查意见。该提案需提交股东大会审议(关 联股东回避表决)。

• 《西部证券股份有限公司关于预计2017年度日常关联交易的公

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• 告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

• 16、审议通过了公司《2017 年度投资者关系管理工作计划》。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

• 《公司2017年度投资者关系管理工作计划》与本决议同日在巨潮

• 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

• 17、审议通过了《聘请2017 年度审计机构的提案》，同意聘请信

• 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017 年度审计机构， 负责公司 2017 年度财务审计和内控审计工作。

公司独立董事就公司聘请2017年度审计机构的事项发表了独立 意见。

• 表决结果：同意12 票、反对0 票、弃权0 票。 该提案需提交股东大会审议。

• 18、审议通过了修订《西部证券股份有限公司全面风险管理办

• 法》。

表决结果：同意12 票、反对0 票、弃权0 票。

《西部证券股份有限公司全面风险管理办法》与本决议同日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

19、会议审议通过了公司向西部期货有限公司增加次级债务借款 的提案。会议同意向全资子公司西部期货有限公司提供清偿顺序在普 通债之后的长期次级债务借款，借款金额5000 万元，期限为5 年， 借款利率根据西部证券次级债发行利率加相关税费确定，单利计算， 按年付息，到期还本。

表决结果：同意12 票、反对0 票、弃权0 票。

20、会议审议通过了2016 年度公司“两联一包” 向白水县扶贫 捐款的提案。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

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21、会议审议通过了落实“一司一县”结对帮扶向延长县捐款的 提案。

表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

• 22、会议审议通过了公司《2017年第一季度报告》。

• 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

《公司2017年第一季度报告》与本决议同日在《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露。

23、会议审议通过了《召开西部证券股份有限公司2016年度股东 大会的提案》，公司2016年度股东大会现场会议于2017年5月17日14：

• 00在陕西省西安市东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

《西部证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知》与 本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

24、会议听取了《公司2016年度独立董事述职报告》，报告全文 与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。公 司独立董事将在公司2016年度股东大会上进行述职。

三、备查文件

• 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

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