WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2017

Apr 25, 2017

西部证券股份有限公司

2016年度控股股东及其他关联方

资金占用情况的专项说明

索 引 专项说明 一控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

页码

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信永中和会计师事务所

北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: telephone: 8号富华大厦A座9层

+86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288

ShineWing certified public accountants 100027, P.R.China

9/F, Block A, Fu Hua Mansion. No.8, Chaoyangmen Beidajie, 传直: Dongcheng District, Beijing, facsimile:

+86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190

关于西部证券股份有限公司

2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

XYZH/2017XAA30172

西部证券股份有限公司全体股东:

我们按照中国注册会计师审计准则审计了西部证券股份有限公司(以下简称西部证 券) 2016年度财务报表, 包括 2016年12月 31日的合并及母公司资产负债表、2016年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财 务报表附注, 并于 2017年 4月 25 日出具了 XYZH/2017XAA30171 号无保留意见的审计报 告。

根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号文),以及深 圳证券交易所《信息披露工作备忘录2006年第2号--控股股东及其他关联资金占用及清欠 方案的披露和报送要求》的要求,西部证券编制了本专项说明所附的西部证券 2016年度 控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称汇总表)。

编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是西部证券的责任。我们 对汇总表所载资料与我们审计西部证券 2016 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计 的财务报表的相关内容进行了核对, 在所有重大方面没有发现不一致。

除对西部证券 2016年度财务报表执行审计,以及将本专项说明后附的汇总表所载项 目金额与我们审计西部证券 2016年度财务报表时西部证券提供的会计资料和经审计的财 务报表的相关内容进行核对外,我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任何附加程序。

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为了更好地理解西部证券 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况, 汇总表应 当与已审计的财务报表一并阅读。

本专项说明仅供西部证券为2016年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同意, 不得用于其他任何目的。

附件: 西部证券股份有限公司 2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

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中国注册会计师

中国注册会计师:

二〇一七年四月二十五日

中国 北京 单位:万元

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	西部证券股价有限公司	$\frac{1}{2}$
附件-	上市公司名称	$\overline{1}$ ۸ مار

2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

占用性质	经营性占用		ł	非经营性占用	非经营性占用	1		1		I	I
占用形成原因	代建办公大楼管理费		I	扩大业务规模	扩大业务规模	$\mathbf i$		ı		I.	I	N
2016年期末占 用资金余额	465.42	ï	465.42	43,070.16	10,855.26	53,925.42		$\pmb{\imath}$		ï	54,390.84	A 11 In II, h, 47 1
2016年度偿还累计 发生金额			ï	11,690.05		11,690.05		$\mathbf{I}$		ï	11,690.05
2016年度占用 资金的利息	ï		ï	2,205.86	620.00	2,825.86		$\pmb{\mathfrak{t}}$		$\,$	2,825.86
2016年度占用累计 发生金额(不含占 用利息)	45.42		45.42	22,000.00		22,000.00		$\pmb{\mathfrak{t}}$		$\begin{array}{c} \rule{0.2cm}{0.15mm} \end{array}$	22,045.42
2016年期初占用资 金余额	420.00		420.00	30,554.35	10,235.26	40,789.61		X		ï	41,209.61	上标入门下压在中
上市公司核算 的会计科目	预付账款		$\sf I$	拆出资金	拆出资金	$\begin{array}{c} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0pt}{2.5ex} \rule{0$		I.		I	I
占用方与上市公司的关 联关系	实际控制人控制的法人		$\begin{array}{c} \end{array}$	子公司	子公司	1		$\mathbf{I}$		T	$\begin{array}{c} \hline \end{array}$
资金占用方名称	陕西金泰恒业房地产有限公司		$\begin{array}{c} \hline \end{array}$	西部优势资本投资有限公司	西部期货有限公司	ï		Ï		I	J	Anall
资金占用方类别	控股股东、实际控制	人及其附属企业	卞 $\Leftrightarrow$		上市公司的子公司及 其附属企业	计 $\Leftrightarrow$	关联自然人及其控制 的法人	计 $\Leftrightarrow$	其他关联人及其附属 企业	计 $\Leftrightarrow$	计 垃	$1.73$ $1.73$

法定代表人:

主管会计工作负责人:

有方

会计机构负责人:

编号: 101762056

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L. $\circ$ THURS 試 ianan Pali n e H T. Ē E. nang Til ISS/BRID E2 n, Markisto 四 $\frac{1}{2}$	٩ž n 3 ဖ 2 თ $_{2}^{\circ}$ 마 吐 计学	ã 뿛 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 组络当假发生计会主机会 部门依法审批, $\overline{\mathbb{E}}$ 胜	p 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 凭证 TES ĨE E	丑 涂攻 不得伪造、 《会计师事务所执业证书》 应当向财政部门申请换发 转让 出借 豠 E.1	reg i 2 《会计 应当向财政部门交回 师事务所执业证书》 会计师事务所终止 $\frac{1}{2}$	市财司 发证机浆心 in.	출영 一 ш 母 m.	ri 譚 人民共和国财政部制 MARQOOD 中华 t. 記	胍 E Į. par (m) par year per (m) (m) par year [11] [11] [11] [11] [11] [11] [11] [11] Ë EJ. pang I La Service النجنة 鼺 计划 關 m
nia Mata $\sum_{i=1}^{n-1}$ $\circ$	p	ni I p pa 巨 爷	腔 pa	信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)。	北京市东城区朝阳门北大街8号御外源、 座8层 J. ŗ.	್ಲಿ	74 Q a	pu ES! E	me and the left and the left part can be somewhat
E R Billian		$\begin{tabular}{ c c } \hline & \multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{c}}}}}}\ \hline & \multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\multicolumn{1}{ c }{\$ 计师 谷	A MK HF	称: 女	叶韶勋 主任会计师: 所: 场 公 示	特殊普通合伙 组织形式:	3583.2万元 11010136 会计师事务所编号: 注册资本(出资额):	京财会许可[2011]0056号 $2011 - 07 - 07$ 批准设立文号 批准设立日期	ENNENE
$\circ$ moine B ian Anton			鼠盖	$\sum_{i=1}^{n}$	$\frac{2^{16}}{16\pi\pi}$ E.	cł	Ľ, E.I	Ľ

注册会计师工作单位变更事项登记 硅 $\frac{1}{2}$ 徐秉惠 Registration of the Change of Working Unit by a CPA Full name 性 别 男 Sex 同意调出 出生日期 $1960 - 02 - 19$ Agree the holder to be transferred from Date of birth 上海东华会计师事务所陕西 工作单位 五联分所 Working unit 上海东华会试师 身份证号码 610402600219219 务所 Identity card No. CPAs 陕西龙 转出协会 章 Stamp of the transfer-out Institute of CPAs $\mathbf{d}$ $\frac{H}{M}$ i
ä. $\Pi$ $\frac{1}{10}$ ; 子花 社准注册协会:
Authorized Institute of CPAs 同意调入 书编号:
5 编号: Agree the holder to be transferred to 信永平 务所 CPAs 1998 侠药 610000020058 $\rightarrow$ 函 樹成區 会議 单 Ù. pp of the transfer-in linitude of CPAs is in $\frac{3}{2}$ $10.7$ $\Box$ $\frac{1}{2}$ $\overline{M}$ a. $\pi$ 西省注册会计师协 $130$ 注册会计师工作单位变更事项登记
Registration of the Change of Working Unit by a CPA 總畫 年度检验登驼游 Annual Renewal Registration $\frac{1}{\sqrt{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\frac{1}{1-\$ 2017年03月20日 本证书经检验合格,继续有效一年。 传统中和分子 务所 This certificate is valid for another year after CPAs this renewall? Mil (史圣子) detrank 转出协会盖章 Startip of the transfer-out Institute of CPAs $2012\frac{4}{N}$ $12\frac{1}{m}$ 3 日 $/d$ 同意调入 Agree the holder to be transferred to 事务所 CPAs 日 Ð 转入协会盖章 $\overline{d}$ Im Stamp of the transfer-in Institute of CPAs 年 $y$ 月 $\overline{B}$ $/{\rm d}$ $/\mathrm{m}$

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注册会计师工作单位变更事项登记 $\overline{H}$ $\ddot{z}$ 意华苗 Registration of the Change of Working Unit by a CPA Full name 性 $\mathbf{X}$ 女 Sex $\mathbb{H}^1_1$ $\mathbb{R}^1_2$ $\mathbb{H}^1_3$
$\mathbb{H}^1_4$ . Agree the holder to be transferred from 出生 日书 $1977 - 08 - 07$ Date of birth 上海东华会计师事务所陕西 工作单住
Working unit 五联分所 身份证号码 610113197708070024 上海东华岛汁师 Identity card No: EPAs 树地 扮 会議 ampol the transfer out Institute of CPA 临中 $\mathbb{Z} \mathcal{B}$ jø. 控入协会差异
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Registration of the Change of Working Unit by a CPA $\frac{\text{d} \text{Chs}}{\text{d} \Omega}$ 各 所
CPAs $\frac{\partial \mathcal{L}}{\partial \mathcal{L}}$ $\pm i\mathfrak{m}$ $\frac{3}{1}$ 全差 同 意 调 入
Agree the holder to be transferred to ų. $\mathbb{R}^n$ the transfer-in $\frac{2}{3}$ 信永中和全区计师 平 $72127$ 同意调入
Agree the holder to be transferred to 麻 $\triangle$ Institute nf29 D月
TAN 风光泥 师协会 슺 T 深西 掛 检查 贾 粽 + 度检验登起专用单 $\sim$ 0 ----本旗书经检验合格; 继续有效一年。
小 Frijs certificatelis valid for another year after E 當 合同 ä 20 $25.7²$ 310000840103 证书编号: No. of Certificate 快西省 批准注册协会: Service Authorized Institute of CPAs д 29 2006 年4 $\begin{array}{c} \n \Pi \ \n \Pi \n \end{array}$ 发证日期: $\frac{1}{m}$ $30$ $\begin{array}{c}\n\Box \
\Box\n\end{array}$ $\overline{3}$ $Im$ Date of Issuance $l$ y $\ddot{\theta}$

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