Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

Jul 9, 2024

证券代码： 300142 证券简称：沃森生物 公告编号： 2024-053

云南沃森生物技术股份有限公司

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：云南沃森生物技术股份有限公司2024年第一次临时股东

• 大会

2、会议召集人：公司董事会。

• 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，

决定召开2024年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开日期和时间：

现场会议召开日期和时间：2024年7月26日（星期五）下午14:00；

网络投票日期和时间：2024年7月26日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行投票的时间为2024年7月26日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2024年7月26日上午9:15 至下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 公司股东可选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投 票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2024年7月19日。

7、出席对象：

（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的持有公司已发行有表决权股份的股东，均有权出席股东大会， 并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是公司的

股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议地点：云南省昆明市高新区科新路395号公司会议室。

二、会议审议事项及提案编码

（一）会议审议的提案

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	关于变更回购股份用途并注销及减少公司注册资本的议案	√
2.00	关于修订《公司章程》的议案	√

（二）提案审议及披露情况

1、提案1.00已经公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十六次 会议审议通过，提案2.00已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，具体内 容详见公司分别于2024年4月26日和7月10日在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2、特别提示：上述两个提案均须经出席股东大会的股东所持有效表决权股 份总数的三分之二以上同意。其中，提案1.00表决通过是提案2.00表决结果生效 的前提。

三、会议登记办法

1、登记方式

（1）法人股东应持股东账户卡（如有）、加盖公章的营业执照复印件、法 定代表人证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本 人身份证、授权委托书（附件三）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印 件、委托人股东账户卡（如有）、加盖公章的营业执照复印件办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡（如有）办理登记手续；自 然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡（如 有）、身份证复印件办理登记手续；

• （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会

• 登记表》（附件一），以便登记确认。传真或函件于2024年7月25日17:00前送达 公司董事会办公室。

• 2、登记时间：2024年7月25日（9:30—11:30、13:30—17:00）

• 3、登记地点：公司董事会办公室

• 4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会

• 前半小时到会场办理登记手续。

• 5、会议联系方式：

联系人：刘宇然、杨永祥

电话：0871-68312779 传真：0871-68312779

联系地址：云南省昆明市高新区科新路395号

邮编：650101

• 6、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通等费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附 件二。

五、备查文件

• 1、提议召开本次股东大会的董事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

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董事会

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附件一、《参会股东登记表》

附件二、《参加网络投票的具体操作流程》 附件三、《授权委托书》

附件一

云南沃森生物技术股份有限公司

2024 年第一次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名/名称 身份证号/营业执照号 股东帐号 持股数 联系电话 联系邮箱 联系地址（邮编）

附件二：参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：350142；

投票简称：沃森投票

2、填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达

• 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2024年7月26日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30， 下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年7月26日上午9:15，结束时间为 2024年7月26日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件三

授权委托书

兹委托__先生（女士）代表本人/本单位出席云南沃森生物技术股份 有限公司2024年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。 本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权， 其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

提案 编码	提案名称	备注：该列打勾 的栏目可以投票	表决意见	表决意见	表决意见
			同意	反对	弃权
非累积投票提案
1.00	关于变更回购股份用途并注销及减少公司注册资本 的议案	√
2.00	关于修订《公司章程》的议案	√

委托股东姓名/名称（签章）：

身份证或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托人股票账号：

委托日期：

受托人签名：

受托人身份证号码：

• 附注：1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。 2、单位委托须加盖单位公章。 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。