Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Oct 21, 2014

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2014-080

云南沃森生物技术股份有限公司

关于召开2014年第三次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二 十二次会议审议通过，决定于2014年10月27日（星期一）召开公司2014年第三次 临时股东大会，本次股东大会的会议通知已于2014年10月10日公布于中国证监会 指定创业板信息披露网站。本次股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方 式，根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求， 现再次提示公告如下：

一、召开会议的基本情况

• 1、召集人：云南沃森生物技术股份有限公司董事会

2、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过， 决定召开2014 年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。

• 3、会议召开日期和时间：

现场会议召开日期和时间：2014年10月27日（星期一）上午10：00；

网络投票日期和时间：2014年10月26日-2014年10月27日。其中，通过深圳 证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年10月27日上午9:30-11:30，下 午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2014年10月 26日下午 15:00 至 2014年10月27日下午15:00 期间的任意时间。

4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

• 5、本次股东大会股权登记日：2014年10月20日（星期一）

• 6、现场会议地点：昆明市高新区科园路99号鼎易天城9栋A座17楼公司会议室

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7、会议出席对象

（1）截至 2014 年10月20日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席股东大会，并可以书面委托 代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；

（2）公司董事、监事、高级管理人员；

（3）本公司聘请的见证律师。

8、股东大会投票表决方式：

（1） 现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。

（2） 网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关网络 投票时限内通过上述系统进行投票，行使表决权。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投 票的以第一次有效投票结果为准。

二、会议审议以下议案

（一）会议审议的议案：

1、审议《关于转让河北大安制药有限公司46%股权的议案》

（二）议案审议及披露情况

以上议案已经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见中 国证监会指定信息披露网站。

三、会议登记办法

1、登记方式

（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明 书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、授 权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件办理登记 手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委 托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证复印 件办理登记手续；

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（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登 记表》（附件一），以便登记确认。传真或函件于 2014 年10月24日17：00 前 送达公司董事会办公室。

• 2、登记时间：2014 年10月24日（9：30—11：30、13：30—17：00）

• 3、登记地点：公司董事会办公室（昆明市高新区科园路99号鼎易天城9栋A座19

楼）

• 4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半 小时到会场办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系

统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜说明如下：

• （一）、采用交易系统投票的投票程序：

• 1、股东投票代码：365142

• 2、投票简称：沃森投票

• 3、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年10月27日上午

• 9:30-11:30，下午13:00-15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操 作。

• 4、在投票当日，“沃森投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审

• 议的议案总数。

• 5、 通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1） 买卖方向为买入投票；

• （2）在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，以1.00元代表第1个

• 需要表决的议案事项，以2.00元代表第2个需要表决的议案事项，依此类推，本 次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

议案 序号	议案名称	委托价格
1	《关于转让河北大安制药有限公司46%股权的议案》	1.00

• （3） 在委托股数项下填报表决意见，1股代表赞成，2股代表反对，3股代表

• 弃权。

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表决意见对应“委托数量”一览表：

表决意见对应“委托数量”一览表：
表决意见种类	对应的申报股数
赞成	1股
反对	2股
弃权	3股

6、 投票注意事项：

（1）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一 次申报为准。

（2）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。 （3）如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00 以后登录深圳证券交易所 互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可 以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

（二）、采用互联网投票的投票程序：

1、 股东进行投票的时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年10月26日下 午 15:00 至 2014年10月27日下午15:00 期间的任意时间。

2、 股东获取身份认证的具体流程，按照《深圳证券交易所投资者网络服务 身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行 身份认证。

（1）申请服务密码的流程

登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、 “证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位 数字的激活校验码。

（2） 激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码” 激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码 激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通 过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书 的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

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3 、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

（1） 登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选

择“云南沃森生物技术股份有限公司2014年第二次临时股东大会”。

• （2、）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证

券账户号”和 “服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录。 （3） 进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。

（4） 确认并发送投票结果。

五、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：公孙青、杨永祥

电话：0871-68312779 传真：0871-68312779

联系地址:云南省昆明市高新区鼎易天城9栋A座19楼 邮编：650106

2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

六、备查文件

• 1、提议召开本次股东大会的董事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

云南沃森生物技术股份有限公司

董事会

二〇一四年十月二十一日

附件一、《参会股东登记表》

附件二、《授权委托书》

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附件一：

云南沃森生物技术股份有限公司

2014年第三次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名/名称 身份证号/营业执照号 股东帐号 持股数 联系电话 联系邮箱 联系地址（邮编）

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附件二：

授权委托书

兹委托__ 先生（女士）代表本人/本单位出席云南沃森生物技术股份 有限公司2014年第三次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。 本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权， 其行使表决权的后果均为本人/ 本单位承担。

序号	议 案		表决意见	表决意见
		赞成	反对	弃权
1	《关于转让河北大安制药有限公司46%股权的 议案》

委托股东姓名/名称（签章）： _____

身份证或营业执照号码： ___

委托股东持股数： ____

委托人股票账号： ____

委托日期： _____

受托人签名： _________

受托人身份证号码： _________

附注：

• 1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束； 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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