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Sep 30, 2011

证券代码：002387 证券简称：黑牛食品 公告编号：2011-033

黑牛食品股份有限公司

第二届董事会第六次会议决议公告

本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

黑牛食品股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次会议（以 下简称“会议”）于2011 年9 月29 日上午9：30 时在黑牛食品股份有限公司会 议室举行，本次会议应到董事9 名，实到董事9 名，公司监事和高级管理人员列 席会议。本次会议由林秀浩董事长主持，会议的召集、召开和表决程序符合有关 法律、法规、规章、规范性文件及公司《章程》的规定。通过表决，本次董事会 通过如下决议：

1、审议通过《公司内控规则落实情况自查表》。

表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

2、审议通过《关于“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的 自查整改计划》

表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

整改计划详细内容请见公司于2011 年9 月30 日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于“加强中小企业板上市公司内控规则落 实”专项活动的自查整改计划》。

特此公告。

黑牛食品股份有限公司

二〇一一年九月三十日

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附件：

中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表

（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）

公司简称	黑牛食品
股票代码	002387
内部控制相关情况	是/否/不适 用	说明（如选择否或不适用， 请说明具体原因；如果包含 两个以上事项，如有一项不 符，请选“否”，并加以说 明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董 事组成。	是
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核 委员会、提名委员会等委员会成员半数以上， 并担任召集人。	是
3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士。	是
4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 部门。	是
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用 及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理 （包括投融资管理）、财务管理、信息披露、人 力资源管理和信息系统管理制定相应的管理制 度。	是
2、公司是否建立内部审计制度，内部审计制 度是否经公司董事会审议通过。	是
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含三名） 专职人员从事内部审计工作。	是
2、内部审计部门负责人是否为专职，是否由 审计委员会提名，董事会任免。	是
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 会报告一次（报告内容包括内部审计计划的执 行情况以及内部审计工作中发现的问题等）。	是
4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下， 至少每季度对关联交易、对外担保、证券投资、 风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资 产、对外投资等重大事项实施情况、公司大额 资金往来以及关联方资金往来情况进行一次检	是

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查，出具检查报告并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交 年度内部审计工作计划和报告。	是
6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相 关资料保存时间是否遵守有关档案管理规定。	是
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 的存放和使用情况进行审计，并对募集资金使 用的真实性和合规性发表意见。	是
8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 审议内部审计部门提交的的工作计划和报告， 是否保存有会议纪要。	是
9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告 一次（报告内容包括内部审计工作进度、质量 以及发现的重大问题）。	是
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制度》。	是
（2）公司的信息披露管理制度或其他制度中是 否包括内部保密、重大信息内部报告等制度。	是
（3）公司是否明确各相关部门（包括公司控 股子公司）的重大信息报告责任人。	是
（4）公司是否建立《内幕信息知情人管理制 度》。	是
（5）公司是否在年度报告披露后十个交易日 内举行年度报告说明会。	是
（6）公司是否指派或授权董事会秘书或者证 券事务代表负责查看投资者关系互动平台，并 即时处理相关信息。	是
（7）公司是否在相关制度中规定与特定对象 直接沟通前应要求特定对象签署承诺书。	是
（8）公司与特定对象直接沟通，特定对象是 否均已签署承诺书。	是
（9）公司开展投资者关系活动，是否每次在 活动结束后向本所报备了投资者关系管理档 案。	是
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度	是
（2）公司是否明确董事会、股东大会对募集 资金使用的审批权限。	是
（3）募集资金的使用是否履行了相应的审批 程序和披露义务，监事会、独立董事、保荐机 构是否对募集资金使用发表明确意见。	是
（4）公司是否签订并披露《募集资金三方监 管协议》，《募集资金三方监管协议》内容是否	是

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符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管协议》补 充协议后，是否履行披露或报备义务。	是
（6）公司及其子公司的会计部门是否设立了 募集资金使用情况的台帐，详细记录了募集资 金的支出和募投项目投入情况。	是
3、关联交易的内部控制。
（1） 《公司章程》是否明确划分公司股东大会、 董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联 交易事项的审议程序和回避表决要求。	是
（2）公司与关联交易管理相关的制度是否健 全。	是
（3）公司是否已按照本所《股票上市规则》 及其他规定，确定且及时更新真实、准确、完 整的关联人名单，并向我所报备。	是
（4）审议关联交易事项时，关联董事或关联 股东是否回避表决。	不适用	公司在自查期间未发生关 联交易。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、控股 股东、实际控制人及其关联人是否存在占用上 市公司资金的情况。	否	不存在上述情况。
（6）公司独立董事、监事是否至少每季度查 阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。	是
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否健全。	是
（2）公司是否明确划分股东大会、董事会对 对外担保事项的审批权限。	是
（3）公司所有对外担保是否都已履行相关审 批程序和信息披露义务。	是
5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事会对风险 投资的审批权限，制定相应的审议程序。	是
6、对控股子公司的管理
(1)公司是否建立对各控股子公司的控制制 度。	是
（2）各控股子公司是否已建立重大事项报告 制度。	是
（3）各控股子公司是否及时向公司董事会秘 书报送董事会决议、股东大会决议以及可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响 的事项。	是
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披露内部 控制自我评价报告。	是

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2、公司每两年是否至少一次聘请会计师事务 所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审 计。	是
3、会计师事务所最近一年对公司内部控制设 计与运行的有效性出具非标准审计报告或指出 公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公 司董事会、监事会是否针对所涉及事项出具专 项说明。	不适用	会计师事务所未出具非标 准审计报告或指出公司非 财务报告内部控制存在重 大缺陷。
4、独立董事、监事会是否对内部控制自我评 价报告出具明确同意意见（如为异议意见，请 说明）	是
六、其他
1、上市后6个月内是否与具有从事代办股份 转让券商业务资格的证券公司签署了《委托代 办股份转让协议》	否	公司将尽快与具有该项业 务资格的证券公司签署协 议，并及时公告。
2、公司章程中是否包含“股票被终止上市后， 公司股票进入代办股份转让系统继续交易“的 内容。	是	该条款已经公司第二届董 事会第五次会议审议通过， 尚需提交公司股东大会审 议通过。
3、独立董事除参加董事会会议外，是否每年 利用不少于十天的时间对公司进行现场检查。	是
4、公司控股股东、实际控制人是否已签署《控 股股东、实际控制人声明及承诺书》并报本所 和公司董事会备案。	是
5、公司董事、监事、高级管理人员买卖股票 前是否向董事会秘书报备。	不适用	自查期内，公司未发生董 事、监事、高级管理人员买 卖股票的情况。

黑牛食品股份有限公司董事会（董事会章）

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2011 年 9 月 30 日