Uroica Precision Information Engineering Co.,LTD — Board/Management Information 2015

Apr 23, 2015

尤洛卡矿业安全工程股份有限公司 2014年度独立董事述职报告

（江霞）

各位股东及股东代表：

大家好！

作为尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立董事制度 的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2014 年度工 作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委 员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董 事的独立性和专业性作用。现将2014 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席会议的情况

2014 年度公司共召开了 8 次董事会会议，召开了 1 次股东大会会议。本人 按时出席了本年度所有的董事会会议，并列席了股东大会会议，没有缺席或连续 两次未亲自出席会议的情况。对提交董事会的全部议案进行了认真审议并提出合 理化建议，为科学决策起到积极作用。本人认为 2014 年度公司董事会、股东大 会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程 序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特 别是中小股东的合法权益。因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见情况

2014 年度任期内，本人勤勉尽责，全面了解公司生产经营和发展状况，作 为公司的独立董事，根据《公司章程》和《独立董事工作制度》中的相关规定， 基于独立判断的立场，本人对2014 年度公司重大事项发表独立意见情况如下：

1、2014 年4 月28 日，第三届董事会2014 年第一次会议上本人就关于聘任 公司高级管理人员事项发表独立意见。

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2、2014 年8 月21 日，第三届董事会2014 年第二次会议上本人就关于控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2014 年半年度募集资金 存放与实际使用情况、聘任副总经理事项、张娜辞去副总经理事项发表独立意见。 三、董事会专门委员会工作的情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设审计 委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任审计委员会召 集人、提名委员会委员。在2014年主要履行以下职责：

1、审计委员会工作情况，本人作为第三届董事会审计委员会召集人，严格 按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会议事规则》开展工作。2014 年，主持审计委员会会议，审议定期财务报告、募集资金存放与使用情况内部审 计报告、内部审计部工作报告及计划等，并对内部审计部工作进行指导。作为一 名财会专业背景的独立董事和审计委员会召集人，我非常关注公司的财务会计信 息，并能从专业的角度提出自己的意见和观点。公司2014年度年报审计期间，我 专程到公司实地调研，并听取公司管理层对2014年度经营情况和投、融资活动等 重大事项及财务状况的情况汇报，在与公司2014年度年报审计注册会计师交流沟 通中，对年报审计的人员与时间安排、审计关注的重点提出意见与要求，及时有 效地履行了一名财务专业背景独立董事和审计委员会的职能。

2、提名委员会工作情况，本人作为第三届董事会提名委员会委员，严格按 照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会议事规则》开展工作。

四、对公司进行现场调查的情况

2014年度，除到公司出席董事会、股东大会现场调查外，本人还充分利用出 差间隙等对公司进行实地调研，并通过电话和邮件等，与公司其他董事、高级管 理人员及相关工作人员保持密切联系，关注市场动态和外部环境变化，及时获悉 重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

五、在保护投资者权益方面所做的其它工作

1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披 露工作。

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2、对公司治理及经营管理进行监督检查。积极组织、狠抓落实、认真自查、 及时整改，通过整改活动，公司进一步健全了法人治理结构，提高了规范运作水 平。

3、本人作为公司董事会审计委员会召集人、提名委员会委员，2014年积极 召集并主持审计委员会会议，较好地发挥了独立董事和审计委员会在规范公司运 作，健全内控机制方面的作用。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，积极参加中国证监会、山东监管局及深圳证券交易所 组织的学习外，平时不断学习履行职责所需要的法律、法规和各项规章制度，加 深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保 护等相关法规的认识和理解，另外，尽可能参加公司以各种方式组织的相关培训， 更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保 护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见 和建议，并促进公司进一步规范运作。

七、其它工作情况

1、未有提议召开董事会的情况发生；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2015年，我将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更 多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在 董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健 康发展。

独立董事：江霞

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2015 年4 月22 日