Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2014

Feb 20, 2014

证券代码：002049 证券简称：同方国芯 公告编号：2014-004

同方国芯电子股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、本次解除限售股份的数量为6,467,661股，占公司股份总数量的2.1317%。

• 2、本次限售股份可上市流通日期为2014年2月25日。

一、非公开发行股票概况

同方国芯电子股份有限公司（以下简称“公司”）发行股份购买资产并募集 配套资金方案，经公司第四届董事会第十八次会议（2012 年 7 月 10 日召开，2012 年 7 月 12 日公告）、第四届董事会第二十一次会议（2012 年 8 月 13 日召开，2012 年 8 月 15 日公告）和公司 2012 年第四次临时股东大会（2012 年 8 月 30 日召开， 2012 年 8 月 31 日公告）审议通过。

公司于 2012 年 12 月 21 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准同方国 芯电子股份有限公司向深圳市国微投资有限公司等发行股份购买资产并募集配 套资金的批复》（证监许可[2012]1726 号），核准公司向深圳市国微投资有限公 司发行 19,641,261 股股份、向深圳市天惠人投资有限公司发行 12,344,661 股股份、 向深圳市弘久投资有限公司发行 11,833,930 股股份、向深圳市鼎仁投资有限公司 发行 6,433,912 股股份、向韩雷发行 3,348,126 股股份、向袁佩良发行 1,586,384 股股份购买相关资产；核准公司非公开发行不超过 6,885,600 股新股募集本次发 行股份购买资产的配套资金。

公司于2013年2月实施了本次非公开发行股份募集配套资金方案，2013年2 月7日，本次非公开发行募集配套资金之新增6,467,661股股份在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司办理完毕股权登记手续，于2013年2月25日在深圳证 券交易所上市。

二、本次申请解除股份限售的股东承诺及履行情况

• 1、本次申请解除股份限售的股东中国中投证券有限责任公司、东方证券股

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份有限公司、工银瑞信基金管理有限公司在公司非公开发行时作出自愿锁定承 诺：自同方国芯本次发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金非公开发 行结束之日（即新增股份上市首日）起十二个月内不转让或者委托他人管理本公 司本次认购的同方国芯股票，也不由同方国芯回购该部分股份，在此之后按中国 证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。

• 2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

• 3、本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，公司也

• 不存在对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份上市流通日为2014年2月25日。

• 2、本次解除限售股份的数量为6,467,661股，占公司总股本的2.1317%。

• 3、本次解除股份限售的股东为3名。

• 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号	持有人名称	股东名称	所持限售股份数量（股）	本次解除限售股份数量（股）
1	中国中投证券有限责任公司	中投证券－工行－金中投增君益集合资产管理计划	750,000	750,000
2	东方证券股份有限公司	东方证券股份有限公司	3,000,000	3,000,000
3	工银瑞信基金管理有限公司	中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金	2,717,661	2,717,661
	合 计		6,467,661	6,467,661

截至公告日，上述申请解除限售股份不存在质押冻结的情况。

四、股本结构变动情况表

	本次限售股份流通前	本次限售股份流通前	本次限售股份流通后	本次限售股份流通后
	股份数量（股）	比例%	股份数量（股）	比例%
一、限售流通股	203,499,688	67.07	197,032,027	64.94
01首发后个人类限售股	18,412,878	6.07	15,695,217	5.17
03首发后机构类限售股	149,996,106	49.44	146,246,106	48.20
04高管锁定股	1,340,704	0.44	1,340,704	0.44
06首发前机构类限售股	33,750,000	11.12	33,750,000	11.12
二、无限售流通股	99,909,296	32.93	106,376,957	35.06
三、总股本	303,408,984	100.00	303,408,984	100.00

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五、独立财务顾问核查意见

国信证券作为公司本次发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问， 经核查认为：公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规的规定，国信 证券对本次限售股份解除限售无异议。

六、备查文件

• 1、同方国芯电子股份有限公司限售股份上市流通申请书；

• 2、同方国芯电子股份有限公司限售股份上市流通申请表；

• 3、同方国芯电子股份有限公司股本结构表和限售股份明细数据表；

• 4、国信证券关于同方国芯非公开发行限售股份上市流通之核查意见。

特此公告。

同方国芯电子股份有限公司董事会

2014年2月21日

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