Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2014

Oct 23, 2014

同方国芯电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

证券代码：002049 证券简称：同方国芯 公告编号：2014-031

同方国芯电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

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同方国芯电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人董事长陆致成、总裁赵维健、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主管人员) 张典洪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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同方国芯电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

				本报告期末比上
		上年度末
	本报告期末			年度末增减
		调整前	调整后	调整后
总资产（元）	3,353,801,602.51	3,078,013,080.20	3,078,013,080.20	8.96%
归属于上市公司股东的净资	2,546,485,669.11	2,351,771,877.52	2,351,771,877.52
				8.28%
产（元）
		本报告期比上年同		年初至报告期末
	本报告期		年初至报告期末
		期增减		比上年同期增减
营业收入（元）	321,541,555.78	34.47%	773,366,350.66	23.33%
归属于上市公司股东的净利	93,747,076.98		225,054,689.99
		18.37%		18.49%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
	88,460,356.62	21.69%	186,020,650.12	24.57%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净			57,020,836.40
	--	--		589.06%
额（元）
基本每股收益（元/股）	0.1545	18.39%	0.3709	17.93%
稀释每股收益（元/股）	0.1545	18.39%	0.3709	17.93%
加权平均净资产收益率	3.75%	0.20百分点	9.20%	0.41百分点

根据 2014 年新修订的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定，公司对不具有控制、共同控制 或重大影响，并在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资，按照《企业会计准则第 22 —— 号 金融工具的确认和计量》调整计入可供出售金融资产科目，并对以前年度进行了追溯调整。

非经常性损益项目和金额

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
	-27,931.63
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
	43,183,625.91
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允	38,613.71
价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-230,937.91
减：所得税影响额	3,929,330.21
合计	39,034,039.87	--

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

								单位：股	单位：股	单位：股
报告期末普通股股东总数		26,044
前10 名普通股股东持股情况
						持有有限售条		质押或冻结情况
股东名称	股东性质		持股比例		持股数量
						件的股份数量		股份状态		数量
同方股份有限公司	境内非国有法人		41.38%		251,115,244	251,115,244
深圳市国微投资有限公司	境内非国有法人		6.47%		39,282,522	39,282,522		质押		7,300,000
深圳市天惠人投资有限公司	境内非国有法人		4.07%		24,689,322	24,689,322
深圳市弘久投资有限公司	境内非国有法人		3.90%		23,667,860	23,667,860
深圳市鼎仁投资有限公司	境内非国有法人		2.12%		12,867,824	12,867,824
阎永江	境内自然人		1.98%		12,009,320	0
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金	其他		1.79%		10,869,491	0
中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金	其他		1.40%		8,512,553	0
北京清晶微科技有限公司	境内非国有法人		1.38%		8,369,440	8,369,440
赵维健	境内自然人		1.23%		7,472,714	7,472,714
前10 名无限售条件普通股股东持股情况
				持有无限售条件普			股份种类
股东名称
				通股股份数量			股份种类		数量
阎永江				12,009,320			人民币普通股		12,009,320
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金				10,869,491			人民币普通股		10,869,491
中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金				8,512,553			人民币普通股		8,512,553
中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金				4,993,110			人民币普通股		4,993,110
东方证券股份有限公司				4,500,000			人民币普通股		4,500,000
中国对外经济贸易信托有限公司－昀沣证券投资集				4,000,001			人民币普通股		4,000,001

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合资金信托计划	合资金信托计划
全国社保基金一一六组合		3,401,572	人民币普通股	3,401,572
丰和价值证券投资基金		3,326,171	人民币普通股	3,326,171
毕立新		2,825,000	人民币普通股	2,825,000
中国农业银行股份有限公司－景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）		2,743,442
			人民币普通股	2,743,442
	上述股东中，赵维健为北京清晶微科技有限公司董事，并持有北
	京清晶微科技有限公司35.71%的股权。前10名无限售条件股东
	中，中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金、丰和价值证券
上述股东关联关系或一致行动的说明
	投资基金同属于嘉实基金管理有限公司，除此以外，公司未知其
	他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上
	市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

1. 报告期末，应收票据2,359.22万元，较年初减少71.14%，主要系公司应收票据集中到期承兑所致；

2. 报告期末，应收账款63,994.26万元，较年初增长55.20%，主要系公司营业收入增长及部分客户期末未结 算所致；

3. 报告期末，预付账款9,160.54万元，较年初增长143.85%，主要系公司战略性材料采购备货所致；

4. 报告期末，其他应收款506.03万元，较年初减少69.76%，主要系公司收回股权转让款及出口退税款所致；

5. 报告期末，存货29,161.57万元，较年初增长33.13%，主要系公司生产规模扩大，备货及发出商品增加所 致；

6. 报告期末，无形资产37,037.86万元，较年初增长54.10%，主要系公司购并成都国微科技增加土地使用权、 购并北京晶智益达公司增加专有技术，以及公司研发项目验收转入无形资产所致；

7. 报告期末，开发支出14,548.28万元，较年初增长38.33%，主要系公司HGJ项目以及金融IC卡项目开发支 出增加所致；

8. 报告期末，应付票据17,774.11万元，较年初增长68.87%，主要系公司备货增加所致；

9. 报告期末，专项应付款513.25万元，较年初减少59.75%，系公司部分委托及合作研发项目验收转入当期 损益所致；

10. 报告期末，递延所得税负债1,771.89万元，系公司购并成都国微科技、北京晶智益达公司，其无形资产 账面价值大于计税基础确认递延所得税负债所致。

11. 报告期末，股本60,681.80万元，较年初增长100%，系公司资本公积转增股本所致；

12. 报告期末，资本公积62,333.29万元，较年初减少32.74%，系公司资本公积转增股本所致；

13. 报告期内，管理费用7,758.23万元，较上年同期增长66.28%，主要系公司项目研究费用增加，以及无形 资产摊销费用增加所致；

14. 报告期内，资产减值损失442.87万元，较上年同期增长411.98%，主要系上年同期应收款项坏账准备计 提比例变更的一次性影响，以及报告期末应收账款余额增大所致；

15. 报告期内，经营活动产生的现金流量净额5,702.08万元，较上年同期增长589.06%，主要系报告期公司 收入增加及销售回款增加所致；

16. 报告期内，投资活动产生的现金流量净额-21,896.42万元，较上年同期减少38.35%，主要系报告期公司 购并成都国微科技公司、北京晶智益达公司所致；

17. 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额-3,260.79万元，较上年同期减少205.48%，主要系上年同期公 司募集配套资金及偿还借款所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1 、收购成都国微科技有限公司股权暨关联交易事项

根据业务发展的需要，经公司第五届董事会第五次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过，公司 以自有资金收购了黄学良、祝昌华、韩雷、袁佩良、游权等五名股东合计持有的成都国微科技有限公司100% 的股权，并于2014年9月12日完成股权过户登记手续，取得了成都市工商行政管理局换发的企业营业执照， 成都国微科技有限公司成为公司全资子公司。

2 、投资设立全资子公司香港同芯投资有限公司事项

经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司以自有资金在香港投资设立了全资子公司香港同芯投

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同方国芯电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

资有限公司，注册资本为 1 万港元，从事高科技企业项目投资。经公司第五届董事会第七次会议审议通过， 公司以现金方式对香港同芯投资有限公司进行增资，将其注册资本由 1 万港元增加到 12000 万港元。

3 、投资认购华虹半导体有限公司股份事项

为促进公司集成电路设计业务的产业链战略合作，经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司作 为战略投资者，通过在香港的全资子公司香港同芯投资有限公司以自有资金投资认购了华虹半导体有限公 司在香港首次发行的 10,333,000 股股份，占其总股本的 0.9994%，认购价格为11.25港元/股。

	重要事项概述		披露日期	临时报告披露网站查询索引
	收购成都国微科技有限公司股权暨关联交易事项	2014	年08月08日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《同方国芯电子股份有限公司关于收购资产暨关联交易的公告》（公告编号2014-020）
	投资设立全资子公司香港同芯投资有限公司事项	2014	年09月18日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《同方国芯电子股份有限公司关于投资设立全资子公司的公告》（公告编号2014-027）
				巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《同
	投资认购华虹半导体有限公司股份事项	2014	年09月30日	方国芯电子股份有限公司关于投资认购华虹半导体有限公司股份的公告》（公告编号
				2014-029）

三、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

	承诺事由	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
	股改承诺
		同方股份有限公司	所拥有的本公司股份自新增股份上市首日起36个月内不转让。2011年01月07日		2012年5月10日至2015年5月9日	严格遵守承诺
	收购报告书或权益变动报告书中所作	同方股份有限公司、清华控股有限公司	避免同业竞争承诺	2011年01月25日	长期	严格遵守承诺
	承诺	同方股份有限公司、清华控股有限公司	规范关联交易承诺	2011年01月25日	长期	严格遵守承诺
		同方股份有限公司、清华控股有限公司	保持公司独立性承诺	2011年01月25日	长期	严格遵守承诺
			自本公司所持有的同
			方国芯电子股份有限
	资产重组时所作承诺	深圳市国微投资有限公司	公司的股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本次发行的同方国芯电子	2012年07月31日	2012年12月27日至2015年12月26日	严格遵守承诺
			股份有限公司股份。
		深圳市国微投资有限公司	关于规范关联交易的承诺。	2012年07月04日	长期	严格遵守承诺

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同方国芯电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文

	深圳市国微投资有限	关于避免同业竞争的	2012年07月		严格遵守承
				长期
	公司	承诺。	04日		诺
	深圳市国微投资有限
	公司、深圳市天惠人
	投资有限公司、深圳
			2012年11月	2012年-2014	严格遵守承
	市弘久投资有限公	利润补偿承诺
			12日	年	诺
	司、深圳市鼎仁投资
	有限公司、韩雷、袁
	佩良
首次公开发行或再
融资时所作承诺
其他对公司中小股
东所作承诺
承诺是否及时履行	是

四、对 2014 年度经营业绩的预计

2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度	0.00%	至	35.00%
2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
	27,252	至	36,790
（万元）
2013年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	27,251.52
	公司传统业务保持稳定增长，新产品正逐步进入市场，
业绩变动的原因说明
	经营业绩稳步提升。

五、证券投资情况

公司报告期不存在证券投资。

持有其他上市公司股权情况的说明

公司报告期未持有其他上市公司股权。

同方国芯电子股份有限公司

董事长：陆致成

二〇一四年十月二十四日

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