Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2013

Apr 24, 2013

同方国芯电子股份有限公司

2013 年第一季度报告

2013 年 04 月

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人董事长陆致成、总裁赵维健、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主管人员) 李荣华声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

√ 是 □ 否

	2012 年 1-3 月2013 年 1-3 月		本报告期比上年同期增减(%)
		调整前	调整后	调整后
营业收入(元)	145,494,034.56	59,786,703.57	88,107,174.80	65.13%
归属于上市公司股东的净利润(元)	40,915,622.04	5,794,446.65	6,422,866.39	537.03%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)	14,430,992.44	5,280,466.53	5,280,466.53	173.29%
经营活动产生的现金流量净额(元)	15,617,261.02	24,998,642.50	13,250,845.19	17.86%
基本每股收益(元/股)	0.1368	0.0429	0.0476	187.39%
稀释每股收益(元/股)	0.1368	0.0429	0.0476	187.39%
加权平均净资产收益率(%)	2%	1.28%	0.62%	1.38%
	2013 年 3 月 31 日	2012 年 12 月 31 日		本报告期末比上年度期末增减(%)
		调整前	调整后	调整后
总资产(元)	2,845,666,465.71	535,913,316.11	2,725,153,021.34	4.42%
归属于上市公司股东的净资产(元)	2,149,866,445.97	455,419,440.61	1,983,851,701.81	8.37%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)	-13,297.46
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)	33,078,397.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,300,000.00
所得税影响额	4,391,145.78
少数股东权益影响额(税后)	889,324.16
合计	26,484,629.60	--

3

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位:股

报告期末股东总数						9,860
			前 10 名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股数量	持有有限售条件的股份数量		质押或冻结情况
					股份状态	数量
同方股份有限公司	境内非国有法人	41.38%	125,557,622	125,557,622
深圳市国微投资有限公司	境内非国有法人	6.47%	19,641,261	19,641,261
深圳市天惠人投资有限公司	境内非国有法人	4.07%	12,344,661	12,344,661
深圳市弘久投资有限公司	境内非国有法人	3.90%	11,833,930	11,833,930
中国银行-工银瑞信核心价值股票型证券投资基金	其他	3.72%	11,279,358	2,717,661
阎永江	境内自然人	3.57%	10,842,060	6,500,000 质押		6,500,000
深圳市鼎仁投资有限公司	境内非国有法人	2.12%	6,433,912	6,433,912
东方证券股份有限公司	国有法人	1.75%	5,297,700	3,000,000
北京清晶微科技有限公司	境内非国有法人	1.38%	4,184,720	4,184,720
赵维健	境内自然人	1.23%	3,736,357	3,736,357
			前 10 名无限售条件股东持股情况
	股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
					股份种类	数量
中国银行-工银瑞信核心价值股票型证券投资基金				8,561,697 人民币普通股	8,561,697
阎永江				4,342,060 人民币普通股	4,342,060
中国工商银行-景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金				3,400,000 人民币普通股	3,400,000
中国工商银行-诺安中小盘精选股票型证券投资基金				2,299,314 人民币普通股	2,299,314
东方证券股份有限公司				2,297,700 人民币普通股	2,297,700

中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金		2,068,811 人民币普通股	2,068,811
广发证券股份有限公司		2,066,567 人民币普通股	2,066,567
毕立新		1,872,412 人民币普通股	1,872,412
交通银行股份有限公司-天治核心成长股票型证券投资基金		1,803,313 人民币普通股	1,803,313
中国工商银行-诺安价值增长股票证券投资基金		1,742,910 人民币普通股	1,742,910
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中,赵维健为北京清晶微科技有限公司董事,并持有北京清晶微科技有限公司35.71%的股权。中国工商银行-诺安中小盘精选股票型证券投资基金、中国工商银行-诺安价值增长股票证券投资基金同属于诺安基金管理有限公司,除此以外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

1、报告期末,短期借款余额为2500万元,较年初降低49%,主要系公司子公司深圳国微电子有限公司偿还银行借款所致;

2、报告期末,应付职工薪酬余额为1274万元,较年初降低45%,主要系公司发放奖金所致;

3、报告期末,少数股东权益余额为600万元,较年初降低88%,主要系公司于报告期内收购深圳国微电子有限公司少数股权 所致;

4、报告期内,营业收入为14549万元,较上年同期增长65%,主要系本报告期合并范围增加深圳国微电子有限公司以及公司 子公司北京同方微电子有限公司销量增加导致收入增加所致;

5、报告期内,管理费用为2478万元,较上年同期增长208%,主要系本报告期合并范围增加深圳国微电子有限公司以及公司 子公司北京同方微电子有限公司研发投入增加所致;

6、报告期内,营业外收入为3308万元,较上年同期增长5706%,主要系本报告期公司收到委托及合作研发项目资金增加所 致;

7、报告期内,所得税费用为730万元,较上年同期增长445%,主要系本报告期公司利润总额增加使当期所得税增加所致;

8、报告期内,投资活动产生现金净额为-7039万元,较上年同期降低122%,主要系本报告期公司购买深圳国微电子有限公 司少数股权支付投资款所致;

9、报告期内,筹资活动产生现金净额为9845万元,较上年同期增长547%,主要系报告期内公司募集配套资金以及公司子公 司深圳国微电子有限公司偿还短期借款所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
2013 年 2 月,根据中国证监会《关于核准同方国芯电子股份有限公司向深圳市国微投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2012]1726 号),公司向中国中投证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、工银瑞信基金管理有限公司非公开发行6,467,661 股股份,募集资金129,999,986.10 元,扣除发行费用后,募集资金净额 124,233,519.05 元。该部分股份于 2013 年 2 月 25 日在深圳证券交易所上市,股份性质为有限售条件的流通股。	2013 年 02 月 22 日	巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《同方国芯电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市报告书》

三、公司或持股 **5%**以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变	同方股份有限公司	所拥有的本公司股份自新增股份上市首日起 36 个月内不转让。	2011 年 01 月 07日	2012 年 5 月 10日至 2015 年 5月 9 日	严格遵守承诺
	同方股份有限公司、清晶微科技、赵维健、葛元庆、吴行军、段立、孟红霞、宋翌、丁义民、李刚	利润补偿承诺	2010 年 11 月 06日	2011 年-2013 年 严格遵守承诺
动报告书中所作承诺	同方股份有限公司、清华控股有限公司	避免同业竞争承诺	2011 年 01 月 25日	长期	严格遵守承诺
	同方股份有限公司、清华控股有限公司	规范关联交易承诺	2011 年 01 月 25日	长期	严格遵守承诺
	同方股份有限公司、清华控股有限公司	保持公司独立性承诺	2011 年 01 月 25日	长期	严格遵守承诺
资产重组时所作承诺	深圳市国微投资有限公司	自本公司所持有的同方国芯电子股份有限公司的股票上市之日起 36 个月内,不转让或委托他人管理本次发行的同方国芯电子股份有限公司股份。	2012 年 07 月 31日	2012 年 12 月 27日至 2015 年 12月 26 日	严格遵守承诺
	深圳市国微投资有限公司	关于规范关联交易的承诺	2012 年 07 月 04日	长期	严格遵守承诺
	深圳市国微投资有限公司	关于避免同业竞争的承诺。	2012 年 07 月 04日	长期	严格遵守承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下一步计划	不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺	否
承诺的解决期限	不适用
解决方式	不适用
承诺的履行情况	不适用

四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计

2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度(%)	83.84%	至	124.69%
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间(万元)	9,000	至	11,000
2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万元)			4,895.58
业绩变动的原因说明	本报告期合并范围增加了国微电子。

第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:同方国芯电子股份有限公司

项目	期末余额	期初余额
流动资产:
货币资金	913,973,922.65	870,645,948.25
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	11,567,196.57	17,538,050.20
应收账款	355,761,253.39	321,197,103.79
预付款项	19,563,707.00	27,661,222.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	10,186,733.79	16,096,054.37
买入返售金融资产
存货	247,124,611.99	208,258,110.12
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	1,558,177,425.39	1,461,396,489.55
非流动资产:
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	4,885,038.36	4,937,018.72

投资性房地产
固定资产	297,446,987.98	300,708,561.10
在建工程	36,643,783.75	35,683,804.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	11,184,120.06	10,914,287.81
开发支出	236,793,510.64	210,859,582.41
商誉	685,676,016.95	685,676,016.95
长期待摊费用	2,229,528.38	2,351,875.80
递延所得税资产	12,630,054.20	12,625,384.89
其他非流动资产
非流动资产合计	1,287,489,040.32	1,263,756,531.79
资产总计	2,845,666,465.71	2,725,153,021.34
流动负债:
短期借款	25,000,000.00	48,750,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	132,609,901.96	102,574,354.24
应付账款	99,987,904.28	92,170,133.81
预收款项	18,772,984.95	20,981,372.94
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	12,740,891.50	23,232,724.46
应交税费	6,883,703.20	8,648,501.07
应付利息
应付股利
其他应付款	20,007,840.88	20,659,707.61
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款

代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	660,000.00	790,000.00
其他流动负债
流动负债合计	316,663,226.77	317,806,794.13
非流动负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款	34,750,000.00	34,750,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	338,386,324.28	340,612,115.13
非流动负债合计	373,136,324.28	375,362,115.13
负债合计	689,799,551.05	693,168,909.26
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)	303,408,984.00	296,941,323.00
资本公积	926,741,924.61	808,110,463.49
减:库存股
专项储备
盈余公积	35,210,227.59	35,210,227.59
一般风险准备
未分配利润	884,505,309.77	843,589,687.73
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	2,149,866,445.97	1,983,851,701.81
少数股东权益	6,000,468.69	48,132,410.27
所有者权益(或股东权益)合计	2,155,866,914.66	2,031,984,112.08
负债和所有者权益(或股东权益)总计	2,845,666,465.71	2,725,153,021.34

2、母公司资产负债表

编制单位:同方国芯电子股份有限公司

项目	期末余额	期初余额

流动资产:
货币资金	146,489,900.88	22,825,444.42
交易性金融资产
应收票据	3,945,246.57	2,117,010.70
应收账款	50,733,387.45	47,135,801.73
预付款项	8,869,432.86	12,159,972.02
应收利息
应收股利	0.00	32,719,902.82
其他应收款	6,593,439.72	11,202,897.40
存货	62,310,573.12	58,632,569.42
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	278,941,980.60	186,793,598.51
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	1,511,372,162.72	1,469,245,966.98
投资性房地产
固定资产	250,443,920.43	254,050,592.27
在建工程	36,643,783.75	35,683,804.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	10,845,579.26	10,565,965.09
开发支出
商誉
长期待摊费用	694,602.98	731,813.84
递延所得税资产	2,428,119.35	2,438,430.74
其他非流动资产
非流动资产合计	1,812,428,168.49	1,772,716,573.03
资产总计	2,091,370,149.09	1,959,510,171.54
流动负债:

短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款	28,771,322.57	25,090,413.17
预收款项	10,903,132.40	10,279,103.47
应付职工薪酬	2,326,599.82	4,746,303.29
应交税费	-2,288,572.39	-6,973,211.82
应付利息
应付股利
其他应付款	18,486,398.87	18,623,482.59
一年内到期的非流动负债	660,000.00	790,000.00
其他流动负债
流动负债合计	58,858,881.27	52,556,090.70
非流动负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款	770,000.00	770,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	11,323,418.13	10,964,015.13
非流动负债合计	12,093,418.13	11,734,015.13
负债合计	70,952,299.40	64,290,105.83
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)	303,408,984.00	296,941,323.00
资本公积	1,522,453,066.85	1,404,752,208.75
减:库存股
专项储备
盈余公积	32,883,252.72	32,883,252.72
一般风险准备
未分配利润	161,672,546.12	160,643,281.24
外币报表折算差额
所有者权益(或股东权益)合计	2,020,417,849.69	1,895,220,065.71

计

法定代表人:陆致成 主管会计工作负责人:杨秋平 会计机构负责人:李荣华

3、合并利润表

编制单位:同方国芯电子股份有限公司

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	145,494,034.56	88,107,174.80
其中:营业收入	145,494,034.56	88,107,174.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	129,089,767.33	80,630,427.43
其中:营业成本	101,271,796.14	77,757,073.14
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	196,494.68	205,117.27
销售费用	6,106,705.89	3,678,694.92
管理费用	24,784,757.34	8,045,899.78
财务费用	-3,948,111.61	-5,716,066.02
资产减值损失	678,124.89	-3,340,291.66
加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)
投资收益(损失以"-"号填列)	-51,980.36	-43,760.39
其中:对联营企业和合营企业的投资收益	-51,980.36	-43,760.39
汇兑收益(损失以"-"号填
列)
三、营业利润(亏损以"-"号填列)	16,352,286.87	7,432,986.98

加:营业外收入	33,078,435.46	569,747.32
减:营业外支出	233,335.92	900.00
其中:非流动资产处置损失	13,335.92	0.00
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	49,197,386.41	8,001,834.30
减:所得税费用	7,304,926.83	1,341,462.93
五、净利润(净亏损以"-"号填列)	41,892,459.58	6,660,371.37
其中:被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润	40,915,622.04	6,422,866.39
少数股东损益	976,837.54	237,504.98
六、每股收益:	--	--
(一)基本每股收益	0.1368	0.0476
(二)稀释每股收益	0.1368	0.0476
七、其他综合收益
八、综合收益总额	41,892,459.58	6,660,371.37
归属于母公司所有者的综合收益总额	40,915,622.04	6,422,866.39
归属于少数股东的综合收益总额	976,837.54	237,504.98

4、母公司利润表

编制单位:同方国芯电子股份有限公司

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	53,299,660.03	49,043,908.29
减:营业成本	47,879,182.76	44,985,393.00
营业税金及附加		87,383.72
销售费用	218,870.50	159,049.39
管理费用	4,133,818.36	1,496,053.04
财务费用	194,579.09	-715,104.20
资产减值损失	149,395.80	-3,221,509.64
加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)

投资收益(损失以"-"号填列)	-51,980.36	-43,760.39
其中:对联营企业和合营企业的投资收益	-51,980.36	-43,760.39
二、营业利润(亏损以"-"号填列)	671,833.16	6,208,882.59
加:营业外收入	546,397.00	569,747.32
减:营业外支出	20,000.00	900.00
其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	1,198,230.16	6,777,729.91
减:所得税费用	168,965.28	999,268.81
四、净利润(净亏损以"-"号填列)	1,029,264.88	5,778,461.10
五、每股收益:	--	--
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额	1,029,264.88	5,778,461.10

5、合并现金流量表

编制单位:同方国芯电子股份有限公司

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金	125,594,444.82	119,048,752.65
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	15,552,898.07	7,911,703.48
收到其他与经营活动有关的现金	43,097,821.11	22,234,656.37
经营活动现金流入小计	184,245,164.00	149,195,112.50
购买商品、接受劳务支付的现金	96,043,442.77	108,466,887.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	34,540,563.45	14,329,807.61
支付的各项税费	15,980,052.62	4,011,559.93
支付其他与经营活动有关的现金	22,063,844.14	9,136,012.76
经营活动现金流出小计	168,627,902.98	135,944,267.31
经营活动产生的现金流量净额	15,617,261.02	13,250,845.19
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	2,000.00	0.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,000.00	0.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	28,238,617.34	31,725,969.28
投资支付的现金	42,157,103.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	70,395,720.34	31,725,969.28
投资活动产生的现金流量净额	-70,393,720.34	-31,725,969.28

三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金	124,279,986.71
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		15,444,090.91
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	124,279,986.71	15,444,090.91
偿还债务支付的现金	23,880,000.00	130,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	694,020.00	94,197.95
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,253,350.26	0.00
筹资活动现金流出小计	25,827,370.26	224,197.95
筹资活动产生的现金流量净额	98,452,616.45	15,219,892.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-348,182.73	25,886.78
五、现金及现金等价物净增加额	43,327,974.40	-3,229,344.35
加:期初现金及现金等价物余额	870,645,948.25	653,808,574.34
六、期末现金及现金等价物余额	913,973,922.65	650,579,229.99

6、母公司现金流量表

编制单位:同方国芯电子股份有限公司

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金	47,871,077.40	55,052,984.76
收到的税费返还	15,552,898.07	7,911,703.48
收到其他与经营活动有关的现金	1,420,434.11	603,029.50
经营活动现金流入小计	64,844,409.58	63,567,717.74
购买商品、接受劳务支付的现金	37,559,162.86	30,779,482.93
支付给职工以及为职工支付的现金	7,452,503.49	5,392,711.14

支付的各项税费	1,927,318.95	146,246.52
支付其他与经营活动有关的现金	5,174,238.78	472,997.62
经营活动现金流出小计	52,113,224.08	36,791,438.21
经营活动产生的现金流量净额	12,731,185.50	26,776,279.53
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金	32,719,902.82	0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	32,719,902.82	0.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	2,147,962.58	28,443,506.98
投资支付的现金	42,157,103.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	44,305,065.58	28,443,506.98
投资活动产生的现金流量净额	-11,585,162.76	-28,443,506.98
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金	124,279,986.71	0.00
取得借款收到的现金	0.00	15,444,090.91
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	124,279,986.71	15,444,090.91
偿还债务支付的现金	130,000.00	130,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	30,020.00	94,197.95
支付其他与筹资活动有关的现金	1,253,350.26	0.00
筹资活动现金流出小计	1,413,370.26	224,197.95
筹资活动产生的现金流量净额	122,866,616.45	15,219,892.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-348,182.73	27,603.77
五、现金及现金等价物净增加额	123,664,456.46	13,580,269.28

加:期初现金及现金等价物余额	22,825,444.42	49,775,429.78
六、期末现金及现金等价物余额	146,489,900.88	63,355,699.06

二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

同方国芯电子股份有限公司 董事长:陆致成

2013 年 4 月 25 日