Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 20, 2022

渤海证券股份有限公司

关于紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年度保荐工作报告

保荐机构名称：渤海证券股份有限公司	被保荐公司简称：紫光国微
保荐代表人姓名：张锐	电话：021-53825277
保荐代表人姓名：王金龙	电话：022-28451851

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2021年12月17 日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作、信息披露、 募集资金运用及可转换公司债 券监管等方面的要求。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执 行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变 动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大 变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1.公司控股股东紫光春华、 间接控股股东紫光集团、实	是	不适用

际控制人清华控股关于避 免同业竞争的承诺、规范关 联交易的承诺和保持公司 独立性的承诺
2.黄学良、祝昌华关于规范 关联交易的承诺和避免同 业竞争的承诺。	是	不适用
3.公司董事、高级管理人员 关于填补被摊薄即期回报 措施的承诺	是	不适用
4.控股股东紫光春华、实际 控制人清华控股关于填补 被摊薄即期回报措施的承 诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	由于原保荐代表人马洪凯、史小飞人事 变动，因此委派张锐、王金龙接替原保 荐代表人马洪凯、史小飞的工作。相关 事项已于2022 年3 月23 日《紫光国芯 微电子股份有限公司关于变更持续督 导保荐代表人的公告》（公告编号 2022-006）中进行公告。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《渤海证券股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人： __ ___ 张 锐 王金龙

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