Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 20, 2022

紫光国花微电子股份有限公司

2021年度募集资金存放与实际使用情

况专项报告的

鉴证报告

中天运会计师事务所 (特殊普通合伙)

JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS (LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP)

中運

北京注册会计师协会

业务报告统一编码报备系统

业务报备统一编码:	110002042022431002686
	紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年度募
报告名称:	集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴
	证报告
报告文号:	中天运[2022] 核字第 90132 号
被审(验)单位名称:	紫光国芯微电子股份有限公司
会计师事务所名称:	中天运会计师事务所殊普通伙)
业务类型:	其他鉴证业务
报告日期:	2022年04月19日
报备日期:	2022年04月18日
	马朝松(100000632261),
签字人员:	徐雪锋(110000100222)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)

说明:本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备,不代表北 京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。

旦 录

	. 募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告	第1-2页
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二、关于 2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 第 3-7页

紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年度募集资金存放与 实际使用情况专项报告的鉴证报告

中天运「2022]核字第90132号

紫光国芯微电子股份有限公司全体股东:

我们接受委托,对后附的紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称"贵公司")《2021年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金专项报告")进行了审核 鉴证。

一、董事会责任

按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告[2022]15号)、深圳证券交易所发布的《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作(2022年修订)》(深证 上〔2022〕13 号)及相关格式指引的规定编制募集资金专项报告,保证其内容真实、准确和 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。并提供真实、合法、完整的实物证据、原 始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据,是贵公司董事会的责任。

二、注册会计师责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上, 对募集资金专项报告发表意见。我们按照《中 国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规 定执行了鉴证业务, 该准则要求我们计划和执行鉴证工作, 以对募集资金专项报告是否不存 在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中,我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他 程序。我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

三、鉴证结论

我们认为, 贵公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证 监会公告[2022]15 号)、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作(2022年修订)》(深证上(2022)13号)及相关格式指引 的规定编制, 在所有重大方面公允反映了贵公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况。

四、其他说明事项

本鉴证审核报告仅供贵公司 2021 年度年报披露之目的使用, 不得用作任何其他目的。

中国 • 北京

二〇二二年四月十九日

王連

紫光国芯微电子股份有限公司董事会

关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》(证监会公告[2022]15号)、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕13号)及相关格式指引的规定, 紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事会编制了2021年度募 集资金存放与实际使用情况专项报告。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》(证监许可[2021]1574号)核准, 2021年6月, 公司向社会公开发行可转换公 司债券1500万张,每张面值为人民币100元,按面值发行,募集资金总额为人民币150.000万元, 扣除承销及保荐费用、律师费用、专项审计及验资费用等本次发行相关费用人民币1,212.34万 元(不含税), 实际募集资金净额为人民币148,787.66万元。截至2021年6月17日, 上述募集 资金全部到位,募集资金到位情况已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了 《验资报告》(中天运[2021]验字第90047号)。

截至2021年12月31日, 募集资金投资项目累计使用募集资金60,363.32万元, 使用闲置募 集资金暂时补充流动资金15,000万元;截至2021年12月31日, 公司募集资金专户余额合计为 74,338.59万元(含存款利息收入人民币914.25万元)。

二、募集资金的存放和管理情况

1、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性 文件的规定,结合公司实际情况,制定了《紫光国芯微电子股份有限公司募集资金管理办法》 (以下简称"募集资金管理办法")。

$\mathfrak{Z}$

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及 公司《募集资金管理办法》的相关规定和要求, 公司开设了募集资金专项账户, 对募集资金 实行专户存储,并于2021年6月25日,会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股 份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北 京昌平区支行签署了《募集资金三方监管协议》; 公司与全资子公司紫光同芯微电子有限公 司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股 份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。上述募集资金三方(四方)监管协 议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 报告期内, 公司严格按照募集资金 三方(四方)监管协议的规定存放和使用募集资金,三方(四方)监管协议的履行不存在问 题。

公司对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代表人可以随 时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并授权保荐代表人定期对募集资金管 理和使用情况进行现场调查。

2、募集资金存放情况

截至2021年12月31日,公司共有5个募集资金专户,募集资金(含利息)存放情况如下:

单位: 人民币万元

开户银行	账户名称	银行账号	募集资金余额
平安银行股份有限公司北京分行	紫光国芯微电子股份有限公司	15177047410005	479.25
平安银行股份有限公司北京分行	紫光同芯微电子有限公司	15151617180066	35,437.13
招商银行股份有限公司北京分行	紫光国芯微电子股份有限公司	110909514610902	383.39
招商银行股份有限公司北京分行	紫光同芯微电子有限公司	110902176310502	38,038.82
中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行	紫光国芯微电子股份有限公司	911008010001699130	0.00
	74,338.59

三、本年度募集资金的实际使用情况

详见附件: 2021年度募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日, 公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况, 不存在募集资金 投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照有关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规 定, 及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用及存放情况, 募集资金存放、使用、 管理及披露不存在违规情形。

附件: 2021年度募集资金使用情况对照表

紫光国芯微电子股份有限公司董事会

2022年4月19日

紫光国花微电子股份有限公司

附件:

2021年度募集资金使用情况对照表

募集资金总额			148,787.66			本年度投入募集资金总额			60,363.32
报告期内变更用途的募集资金总额			$\circ$
累计变更用途的募集资金总额			$\circ$			己累计投入募集资金总额			60,363.32
累计变更用途的募集资金总额比例			C
承诺投资项目和超募资金投向	部分变更)投是否已变募更项目(含	总集承资金额			(2)	计投入金额资进度(%)预定$(3) = (2)$ 用状资 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投 项诺 总额(1) 检额(1)	$\overline{\mathbb{H}}$期		可 使现的效益 预计效益 性是否发态日达到本年度实是否达到项	行巨$\Box$化
承诺投资项目
1. 新型高端安全系列芯片研发及产业化项目	百米	60,000	60,000	7,001.12	7,001.12	11.67%		不适用	不适用	百
车载控制器芯片研发及产业化项目$\overline{c}$	百米	45,000	45,000	9,574.54	9,574.54	21.28%		不适用	不适用	$\overline{K}$
补充流动资金3.	$\overline{K}$	45,000	43,787.66	43,787.66	43,787.66	100%	ı	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		150,000	148,787.66	60,363.32	60,363.32	40.57%	I.	r	$\mathbf{I}$	ı
超募资金投向
归还银行贷款(如有)								٠	$\mathbf{I}$	٠
补充流动资金 (如有)								1	I	$\mathbf{I}$
超募资金投向小计
合计

$\circ$

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)	不适用
目可行性发生重大变化的情况说明项	不适用
用途及使用进展情况超募资金的金额、	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金, 置换金额为人民币 6,652.04 万元。9月23日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目公司于 2021年
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	置募集资金用于补充流动金。截至 2021年12月31日, 上述补流资金尚在使用中, 拟于 2022年6月 28日前归还。公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司全资子公司同芯微电子使用不超过(含)人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述董事会决议,同芯微电子于2021年6月29日使用15,000万元闲
项目实施出现募集资金结余的金额及原$\overline{\mathbb{K}}$	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	日, 公司尚未使用的募集资金余额为89,338.59万元, 其中, 用闲置募集资金暂时补充流动万元, 募集资金专户存储余额74,338.59万元。月31截至 2021年12资金 15,000.00
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	$#$

$\overline{7}$

证书序号$\mathbb{E}$	准予执行注册会计师法定业务的《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的部门依法审批,凭证。$\overline{\mathcal{C}}$	出涂改、不得伪造、《会计师事务所执业证书》应当向财政部门申请换发转让出信、憩ຕ໌	应当向财《会计师事务所执业证书》会计师事务所终止或执业许可注销的,政部门交回		$\Pi$ 75	C部制中华人民共和国财政
	质务薰壕$\frac{1}{\sqrt{2}}$	中天运会计师事务所(特殊普通合伙	刘红卫	北京市西城区车公庄大街9号院1号楼- 704	特殊普通合伙11000204	京财会许可 (2013) 0079号2013年12月02日
	合	称:名	席合伙人:会计师:住草44	所:场恤经	$\ddot{\vec{\pi}}$执业证书编号:彩织组	批准执业文号:批准执业日期:
						$\frac{1}{2}$